吳照云，李春根，鄒秀清

（江西財(cái)經(jīng)大學(xué)，江西南昌330013）

完善我國(guó)博士研究生選拔機(jī)制的若干思考

吳照云，李春根，鄒秀清

（江西財(cái)經(jīng)大學(xué)，江西南昌330013）

本文在簡(jiǎn)要回顧我國(guó)博士研究生招生及其教育歷程的基礎(chǔ)上，分析了當(dāng)前我國(guó)博士生選拔制度中存在的主要問題，探討了博士生選拔制度創(chuàng)新的基本目標(biāo)和改革思路，并提出了相應(yīng)的配套措施。

博士生培養(yǎng)；博士生選拔制度；研究生教育

為培養(yǎng)大批具有創(chuàng)新精神的高層次優(yōu)秀人才，完善有利于創(chuàng)新人才脫穎而出的選拔制度和環(huán)境，積極服務(wù)于建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家的戰(zhàn)略部署，2007年教育部提出博士研究生招生工作要進(jìn)一步改革招生考試方式和內(nèi)容，切實(shí)把博士生招生工作的重心轉(zhuǎn)移到提高質(zhì)量上來。提高生源質(zhì)量，完善選拔機(jī)制，是現(xiàn)階段擺在博士生招生部門面前的重要課題。

一、我國(guó)博士研究生招生及其教育的簡(jiǎn)單回顧

具有現(xiàn)代意義的中國(guó)博士研究生招生及其教育歷經(jīng)坎坷，大致經(jīng)歷了六個(gè)階段，呈現(xiàn)出從無到有，從探索到規(guī)范，由小到大、從大到強(qiáng)的發(fā)展特征。

第一階段：起始期。具有現(xiàn)代意義的中國(guó)博士研究生招生及其教育制度，起始于1935年。由于舊中國(guó)教育落后，博士研究生招生及其教育制度未能有效施行。

第二階段：成長(zhǎng)期。自1949年新中國(guó)成立到“文革”開始前，從培養(yǎng)國(guó)家建設(shè)急需人才的目標(biāo)出發(fā)，研究生教育開始走上統(tǒng)一化、規(guī)?；陌l(fā)展道路。1955年提出了“副博士學(xué)位”的招生和培養(yǎng)規(guī)劃，但未能實(shí)施。

第三階段：中斷期。1966年至1977年，由于史無前例的“文化大革命”之故，中國(guó)的研究生教育被迫中斷。

第四階段：恢復(fù)期。1980年《中華人民共和國(guó)學(xué)位條例》的頒布，標(biāo)志著我國(guó)學(xué)位制度得到真正確立，中國(guó)博士生招生及其培養(yǎng)開始走向制度化、正規(guī)化和現(xiàn)代化。

第五階段：擴(kuò)張期。自1999年起，我國(guó)博士研究生招生開始大幅擴(kuò)張，博士研究生成為中國(guó)科研隊(duì)伍中一支不可缺少的、最具活力的生力軍。但是，我國(guó)學(xué)位與研究生教育運(yùn)行機(jī)制不夠靈活、質(zhì)量保障體系不夠完善、培養(yǎng)條件不夠充足、國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力較弱等問題也日益暴露出來。

第六階段：轉(zhuǎn)型期。2007年，教育部提出要切實(shí)把博士生招生工作的重心轉(zhuǎn)移到提高質(zhì)量上來。穩(wěn)定招生規(guī)模，提高生源質(zhì)量，創(chuàng)新選拔機(jī)制，是當(dāng)前博士生招生工作的重要任務(wù)。要進(jìn)一步轉(zhuǎn)變觀念，改革考試內(nèi)容，把重點(diǎn)放在對(duì)考生創(chuàng)新精神、創(chuàng)新能力、科研潛質(zhì)和綜合素質(zhì)等方面的考查，把這些作為錄取與否的關(guān)鍵性因素。

二、當(dāng)前我國(guó)博士生選拔制度存在的主要問題

我國(guó)博士生教育開展的時(shí)間較短、經(jīng)驗(yàn)較少，加之其他種種條件的限制，致使當(dāng)前博士生選拔制度中存在諸多問題。

（一）“近親繁殖”現(xiàn)象較為嚴(yán)重

一方面，由于博士生生源普遍不足，相當(dāng)部分的博士研究生導(dǎo)師鼓勵(lì)自已所帶的碩士生報(bào)考自己的博士生；另一方面，許多本校畢業(yè)的碩士研究生或在編人員認(rèn)為自己對(duì)本校命題較熟悉，對(duì)導(dǎo)師的學(xué)科、專業(yè)研究方向比較了解，對(duì)考試科目的內(nèi)容比較容易把握，又便于找導(dǎo)師答疑，因此普遍抱有報(bào)考本校博士研究生較為容易的心理預(yù)期。因而，這種狀況造成目前各校博士研究生“近親繁殖”現(xiàn)象特別嚴(yán)重，各招生單位普遍存在著一些學(xué)生從本科、碩士、博士乃至博士后都是在同一所學(xué)校攻讀的情況。實(shí)踐表明，這種模式對(duì)于培養(yǎng)博士生的學(xué)術(shù)創(chuàng)新精神極其不利，難以提高博士生的學(xué)術(shù)水平，與現(xiàn)代科技的發(fā)展不相適應(yīng)。對(duì)學(xué)生本人來說，也不能達(dá)到博而深的目標(biāo)。

（二）筆試成績(jī)不能全面反映考生的綜合素質(zhì)

由于博士研究生入學(xué)考試科目均由招生單位自行命題，試題的側(cè)重點(diǎn)、覆蓋面各不相同，再加上由命題老師自己評(píng)分，主觀隨意性比較大。同時(shí)，由于沒有統(tǒng)一的命題，也就沒有質(zhì)量的比較，有的考試命題過分強(qiáng)調(diào)專業(yè)及導(dǎo)師課題研究方向的需要，這就使考試的偶然性增大，不利于反映出考生的真實(shí)水平。此外，這種命題方式也在一定程度上助長(zhǎng)了“近親繁殖”現(xiàn)象的蔓延。長(zhǎng)期以來，大多數(shù)考生自認(rèn)為對(duì)導(dǎo)師的學(xué)科優(yōu)勢(shì)比較了解，對(duì)考試內(nèi)容較易推測(cè)，又便于找老師輔導(dǎo)，若報(bào)考本校較容易被錄取。而且，由于沒有統(tǒng)一命題，各招生單位的考試成績(jī)?nèi)狈杀刃浴?/p>

（三）綜合面試難以發(fā)揮應(yīng)有的作用

當(dāng)前博士生招生面試中存在以下主要問題：（1）綜合面試時(shí)間較短，導(dǎo)師難以在很短的時(shí)間里全面考察考生的綜合素質(zhì)與能力；（2）綜合面試在考試成績(jī)中所占比重不確定，隨意性較大；（3）綜合面試打分主觀性較大，缺乏客觀性和合理性；（4）綜合面試的組織不盡合理，面試計(jì)分及記載等都缺乏必要的監(jiān)督和約束。

隨著我國(guó)大學(xué)本科和碩士研究生教育的迅速發(fā)展以及社會(huì)需求的不斷增長(zhǎng)，有志于攻讀博士學(xué)位的人數(shù)越來越多。但是，我國(guó)當(dāng)前注重的是申請(qǐng)人的考試分?jǐn)?shù)，在許多情況下主要是外語一科的考試分?jǐn)?shù)。更有甚者，近年來博士生招生中出現(xiàn)了嚴(yán)重的“官本位”和“金錢本位”現(xiàn)象，改變了博士生教育和博士學(xué)位的應(yīng)有內(nèi)涵和性質(zhì)。為此，我國(guó)必須在“入口處”保證博士生教育的培養(yǎng)質(zhì)量。

三、我國(guó)博士生選拔制度創(chuàng)新的目標(biāo)和基本思路

（一）博士生選拔制度創(chuàng)新的目標(biāo)

從發(fā)達(dá)國(guó)家的博士生招生制度來看，博士生招生大體可以劃分為兩種模式，即歐洲模式和美國(guó)模式。歐洲模式的特點(diǎn)是對(duì)博士生沒有入學(xué)考試的要求，招生過程是一個(gè)師生雙向選擇的互動(dòng)過程。準(zhǔn)備攻讀博士學(xué)位的申請(qǐng)人需要事先選擇一位導(dǎo)師，并提交一份讀博期間擬從事研究?jī)?nèi)容的計(jì)劃書，經(jīng)導(dǎo)師與申請(qǐng)人的面談，如導(dǎo)師同意接受，并經(jīng)系、院或?qū)W校有關(guān)部門的審核認(rèn)可，即可正式注冊(cè)入學(xué)（在德國(guó)，入學(xué)時(shí)不要求在學(xué)校管理部門登記注冊(cè)）。美國(guó)的博士生錄取與歐洲不同。美國(guó)各大學(xué)一般均要求申請(qǐng)人通過GRE考試，有些學(xué)科如工商管理、法律還要求申請(qǐng)人參加由考試服務(wù)機(jī)構(gòu)舉辦的該學(xué)科的專門考試，同時(shí)還要提交有關(guān)申請(qǐng)材料（包括大學(xué)本科或碩士生階段學(xué)習(xí)成績(jī)的證明，推薦信以及研究計(jì)劃書等）。申請(qǐng)人須將這些材料按規(guī)定日期報(bào)送大學(xué)研究生院，并由該院進(jìn)行初步資格審核，合格者再被轉(zhuǎn)交相關(guān)院系的招生委員會(huì)。經(jīng)過院系招生委員會(huì)的評(píng)定和面試，通過后方可注冊(cè)入學(xué)。但是，入學(xué)的博士生需用兩年時(shí)間完成12~ 15門課程的學(xué)習(xí)和考試，然后參加一次淘汰性的博士資格考試（淘汰率平均30%），通過后方可成為正式的“博士候選人”，進(jìn)入撰寫論文階段。

歐美模式各有其特色，但兩種模式都以選拔具有科研素質(zhì)和培養(yǎng)潛質(zhì)的博士侯選人為終極目標(biāo)，差異只是在選拔形式和程序上，而這些差異又與各自所處的社會(huì)環(huán)境、歷史文化背景和后繼的博士培養(yǎng)模式密切相關(guān)。

根據(jù)《中華人民共和國(guó)學(xué)位條例》和教育部頒發(fā)的《2007年招收攻讀博士學(xué)位研究生工作辦法》，我國(guó)博士生選拔制度創(chuàng)新的目標(biāo)應(yīng)該確定為提高博士生招生質(zhì)量，把重點(diǎn)放在對(duì)考生個(gè)人品行、創(chuàng)新精神、創(chuàng)新能力、科研潛質(zhì)和綜合素質(zhì)等方面的考察上，把這些作為錄取與否的關(guān)鍵性因素。博士生招生改革的終極目的應(yīng)該是遴選出學(xué)業(yè)基礎(chǔ)優(yōu)良、創(chuàng)新意識(shí)和科研能力強(qiáng)、具有培養(yǎng)潛質(zhì)、適合做研究的優(yōu)質(zhì)生源，即讓有學(xué)術(shù)興趣和學(xué)術(shù)能力的考生從事專業(yè)研究。

（二）完善博士生選拔機(jī)制的基本思路

1.以研究能力和綜合素質(zhì)為標(biāo)準(zhǔn)選拔博士生，不把筆試成績(jī)作為博士生招生的決定性因素。制定科學(xué)的選拔標(biāo)準(zhǔn)和錄取制度，主要包含三個(gè)方面內(nèi)容。

第一，強(qiáng)調(diào)“申請(qǐng)”博士生學(xué)習(xí)的“一攬子”綜合材料以體現(xiàn)其綜合素質(zhì)，改變過去唯考試分?jǐn)?shù)論的做法。參照國(guó)際做法，在招生簡(jiǎn)章中列出“一攬子”入學(xué)必備材料，體現(xiàn)綜合素質(zhì)的重要性。入學(xué)必備材料包括：最后學(xué)位證書、學(xué)歷證書、職稱證書、科研成果（1~3份代表作）及獲獎(jiǎng)證書復(fù)印件（面試前提供原件由研究生院進(jìn)行資格審查）；碩士生階段（或同等學(xué)歷階段）各門課程成績(jī)單，要求相關(guān)部門蓋章確認(rèn)；詳細(xì)的個(gè)人簡(jiǎn)歷（包括學(xué)習(xí)經(jīng)歷、工作經(jīng)歷、發(fā)表文章、參加課題、獲得獎(jiǎng)勵(lì)等）；二至三封專家推薦信；報(bào)考攻讀博士學(xué)位研究生入學(xué)申請(qǐng)表和登記表；研究計(jì)劃項(xiàng)目書；承諾書（對(duì)上述材料真實(shí)性的承諾）；體檢表；報(bào)考資格審查表；等等。

第二，入學(xué)必備材料中新增“研究計(jì)劃項(xiàng)目”書，力求考察學(xué)生的潛在研究能力和已有研究基礎(chǔ)。研究計(jì)劃項(xiàng)目書類似于課題申報(bào)書。申請(qǐng)者不一定以此為博士論文選題，但必須向?qū)熥C明自己在某個(gè)研究領(lǐng)域或研究方向上，已經(jīng)掌握了必要的基礎(chǔ)理論知識(shí)和專業(yè)知識(shí)，具備了必要的學(xué)術(shù)素質(zhì)和科研能力，能夠熟練地使用基本的研究方法。通過研究計(jì)劃的審查，既有助于選拔優(yōu)秀的學(xué)生，又有助于導(dǎo)師有針對(duì)性地為學(xué)生制定培養(yǎng)計(jì)劃。

第三，面試中要突出對(duì)考生創(chuàng)新能力和綜合素質(zhì)的考察。面試的形式可以不拘一格，重點(diǎn)是對(duì)考生進(jìn)行創(chuàng)新能力和全面素質(zhì)的考核與評(píng)價(jià)。一個(gè)優(yōu)秀的博士生應(yīng)該具有良好的綜合素質(zhì)：科學(xué)研究是艱苦的勞動(dòng)，需要具有能夠吃苦耐勞和進(jìn)行探索的作風(fēng)；從事科學(xué)研究的學(xué)者，必須要有艱苦奮斗、勇于攀登的精神，同樣也要有“淡泊以明志、寧靜以致遠(yuǎn)”的情操，更要有為科學(xué)獻(xiàn)身的精神。

2.擴(kuò)大導(dǎo)師在招生選拔過程中的自主選擇權(quán)。

（1）鼓勵(lì)考生考前加強(qiáng)與所報(bào)導(dǎo)師的學(xué)術(shù)交流和溝通，切實(shí)有效地進(jìn)行雙向選擇。應(yīng)該擴(kuò)大與加深導(dǎo)師與考生的接觸。導(dǎo)師在考察與推薦博士生的過程中不僅要嚴(yán)格把關(guān)，避免不合格者混入博士生隊(duì)伍，而且更重要的是積極發(fā)現(xiàn)值得培養(yǎng)的人才。在所有“入學(xué)必備材料”中，對(duì)考生最具挑戰(zhàn)性的工作就是“研究計(jì)劃項(xiàng)目”書。把過去考生找導(dǎo)師“套考題”、“輔導(dǎo)考試”的現(xiàn)象，轉(zhuǎn)變?yōu)椤把芯坑?jì)劃項(xiàng)目”的交流和溝通，做到切實(shí)有效地進(jìn)行雙向選擇。（2）考生最后是否被錄取，主要取決于導(dǎo)師的意見。目前，我國(guó)博士生培養(yǎng)過程中實(shí)際上執(zhí)行的是導(dǎo)師負(fù)責(zé)制，即導(dǎo)師對(duì)博士生入學(xué)后的研究方向、培養(yǎng)計(jì)劃、課程設(shè)置、論文選題和從事科研等主要環(huán)節(jié)自始至終起著引導(dǎo)和督促作用，既然在入學(xué)后導(dǎo)師是博士生培養(yǎng)的主導(dǎo)者，那么導(dǎo)師對(duì)博士生的遴選也應(yīng)起著主導(dǎo)者的作用。

四、完善博士生選拔機(jī)制的配套措施

（一）立足自身學(xué)科建設(shè)，提升博士生培養(yǎng)的吸引力

學(xué)科建設(shè)是高等院校發(fā)展中一項(xiàng)根本性的任務(wù)，是高校發(fā)揮人才培養(yǎng)和科學(xué)研究能力的基礎(chǔ)。只有高水平的學(xué)科，才能吸引高層次、高質(zhì)量的人才。同時(shí)，要注重博士生導(dǎo)師的培養(yǎng)和遴選，保證各學(xué)科指導(dǎo)教師的質(zhì)量，積極聘請(qǐng)校外或國(guó)外知名教授做兼職導(dǎo)師，鼓勵(lì)聯(lián)合培養(yǎng)博士生，從而促進(jìn)人才優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)。

（二）積極推進(jìn)博士生培養(yǎng)模式的改革

客觀地說，現(xiàn)在的博士生整體培養(yǎng)質(zhì)量不高，一方面在于招生制度的不合理，另一方面在于博士生的培養(yǎng)模式不夠科學(xué)。要提高培養(yǎng)質(zhì)量就必須雙管齊下，在改革博士生招生制度的同時(shí)，積極推進(jìn)博士生培養(yǎng)模式的改革。

進(jìn)一步加強(qiáng)博士生培養(yǎng)的質(zhì)量管理，具體措施主要包括：嚴(yán)格導(dǎo)師上崗資格和招生資格審查；加大培養(yǎng)過程中的淘汰率，試行彈性學(xué)制；抓好博士論文開題和匿名論文評(píng)審工作；營(yíng)造寬松的學(xué)術(shù)環(huán)境，鼓勵(lì)勇于探索和開拓創(chuàng)新精神；加強(qiáng)學(xué)術(shù)道德教育，杜絕在博士生教育領(lǐng)域中的學(xué)術(shù)失范和各種不正之風(fēng)；加強(qiáng)博士研究生課程建設(shè)和學(xué)習(xí)質(zhì)量管理。

（三）增加投入，建立激勵(lì)機(jī)制

博士研究生教育需要大量的經(jīng)費(fèi)投入，應(yīng)當(dāng)加大對(duì)博士生的生活補(bǔ)貼和科研經(jīng)費(fèi)投入。質(zhì)量是博士生培養(yǎng)的生命線，保證博士生的培養(yǎng)質(zhì)量是高校的責(zé)任。高等院校應(yīng)該依據(jù)博士生教育內(nèi)在的發(fā)展邏輯和客觀規(guī)律，更新理念，調(diào)整培養(yǎng)方式和管理體制，在師資、經(jīng)費(fèi)等幾個(gè)關(guān)鍵環(huán)節(jié)上加大力度，穩(wěn)步提高。

總之，隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，社會(huì)對(duì)博士生的需求將會(huì)越來越大。高等院校不僅要注重保持和逐步擴(kuò)大博士生招生數(shù)量，而且更要注重保證質(zhì)量。通過完善博士生選拔機(jī)制，積極轉(zhuǎn)變觀念，以提高博士生的招生質(zhì)量。

［1］來茂德.以創(chuàng)新能力和潛質(zhì)為核心改進(jìn)博士生招生［J］.中國(guó)高等教育，2006，（22）：33-35.

［2］謝太洵.博士生招生工作中存在的主要問題及其對(duì)策［J］.西南政法大學(xué)學(xué)報(bào)，2005，（8）：117-121.

［3］曾光明，卓利，劉云國(guó).對(duì)現(xiàn)行博士研究生入學(xué)考試的思考［J］.機(jī)械工業(yè)高教研究，2002，（4）：75-78.

［4］陳學(xué)飛.西方怎樣培養(yǎng)博士［M］.北京：教育科學(xué)出版社，2002.4.

［5］邵明峰.我國(guó)現(xiàn)行博士生招生選拔機(jī)制之反思［J］.煤炭高等教育，2007，（6）：63-64.

［6］董曉惠，薛瑩雯.博士研究生招生若干問題探討［J］.蘇州大學(xué)學(xué)報(bào)（工科版），2007，（4）：79－80.

［責(zé)任編輯：秦興俊］

Thoughts on Improvement of Doctor Candidates Selecting Mechanism in China

WU Zhao-yun，LI Chun-gen，ZOU Xiu-qing
（Jiangxi University of Finance and Economics，Nanchang 330013，China）

In this thesis，based on the developing history of doctor candidates education in China，the author first represents the main problems existed in present doctor candidates selecting mechanism of China.And then，the author researches into the basic objective and the innovation of doctor candidates selecting mechanism.Finally，the thesis gives a series of corresponding measures.

doctor candidates cultivation；doctor candidate selecting mechanism；postgraduate education

book=3,ebook=158

G643

A

1008－7362（2010）03－0018－03

2010－06－10

吳照云（1956-），男，江西彭澤人，江西財(cái)經(jīng)大學(xué)教授，博士生導(dǎo)師，研究方向是企業(yè)管理；李春根（1975-），男，江西南豐人，江西財(cái)經(jīng)大學(xué)研究生部教授，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，研究方向是公共經(jīng)濟(jì)；鄒秀清（1972-），男，江西星子人，江西財(cái)經(jīng)大學(xué)旅游與城市管理學(xué)院教授，管理學(xué)博士，研究方向是旅游與生態(tài)經(jīng)濟(jì)。