□ 蘇珊珊

(中山大學(xué)資訊管理系檔案學(xué),廣東 廣州 510006)

一 背景

開(kāi)放存取(Open Access即 OA)是指通過(guò)公共網(wǎng)絡(luò)免費(fèi)獲取所需要的文獻(xiàn),允許用戶(hù)閱讀、下載、復(fù)制、傳播、打印、檢索論文的全文,或者對(duì)論文全文進(jìn)行鏈接,為論文建立索引,將論文作為素材編入軟件?；蛘邔?duì)論文的全文進(jìn)行其他處于合法目的的使用,不受經(jīng)濟(jì)、法律和技術(shù)方面的任何限制,除非網(wǎng)絡(luò)本身造成數(shù)據(jù)獲取的障礙。

中國(guó)科學(xué)界和科研資助機(jī)構(gòu)支持開(kāi)放存取的原則立場(chǎng),是以 2003年 12月 29日中國(guó)科學(xué)院院長(zhǎng)路甬祥代表中國(guó)科學(xué)家簽署《柏林宣言》、2004年 5月中國(guó)科學(xué)院院長(zhǎng)路甬祥、中國(guó)自然科學(xué)基金委員會(huì)主任陳宜瑜代表中國(guó)科學(xué)院和中國(guó)國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)簽署《柏林宣言》為標(biāo)志的,至此,中國(guó)大陸的開(kāi)放存取已經(jīng)發(fā)展 6、7個(gè)年頭了。下面,筆者就以美國(guó)為參照,對(duì)比分析中國(guó)大陸開(kāi)放存取現(xiàn)狀。

二 中國(guó)大陸和美國(guó)有關(guān)信息資源開(kāi)放存取現(xiàn)狀的比較

開(kāi)放存取資源的類(lèi)型有很多,借鑒肖希明在《信息資源共享》的分類(lèi),筆者主要從開(kāi)放存取期刊、學(xué)科OA倉(cāng)儲(chǔ)和機(jī)構(gòu) OA倉(cāng)儲(chǔ)三個(gè)方面進(jìn)行比較和分析。

(一)開(kāi)放存取期刊的比較

DOAJ(Directory ofOpen Access Journals)被公認(rèn)為是世界上最有影響力的開(kāi)放存取期刊的綜合節(jié)點(diǎn)之一,它不僅涵蓋面廣、地位權(quán)威、影響力大,而且數(shù)據(jù)能夠及時(shí)更新,因而筆者將其作為開(kāi)放獲取期刊信息的參考數(shù)據(jù)庫(kù)在本論文中使用。根據(jù)筆者自己統(tǒng)計(jì),截止至 2009年 11月 20日,已收錄 4446種開(kāi)放訪問(wèn)期刊,其中 1706種可以通過(guò)該網(wǎng)站進(jìn)行論文檢索,可檢索的論文已達(dá)到 327612篇,涵蓋了農(nóng)業(yè)與食品科學(xué)、藝術(shù)與建筑、生物和生命科學(xué)、商業(yè)和經(jīng)濟(jì)、化學(xué)、地球和環(huán)境科學(xué)、一般著作、健康科學(xué)、歷史與考古學(xué)、語(yǔ)言和文學(xué)、法律與政治學(xué)、數(shù)學(xué)與統(tǒng)計(jì)學(xué)、哲學(xué)和宗教、科學(xué)總論、社會(huì)科學(xué)、技術(shù)與工程等 17個(gè)主學(xué)科與領(lǐng)域,并在主學(xué)科與領(lǐng)域下共設(shè)有 73個(gè)二級(jí)類(lèi)目。

縱向比較來(lái)看,截止至 2009年 11月 20日,該網(wǎng)站中收錄中國(guó)大陸的期刊有 14種,較之 2007年的 5種,在數(shù)量方面有了較大幅度的提升;從涵蓋范圍來(lái)看,2007年的 5種期刊分布在動(dòng)物學(xué)、植物學(xué)、化學(xué)、生物學(xué)和醫(yī)學(xué)這 5種自然科學(xué)領(lǐng)域之內(nèi),而根據(jù)現(xiàn)在的統(tǒng)計(jì)結(jié)果來(lái)看,涉及面有明顯的增大的趨勢(shì),主要分布在生態(tài)學(xué)、植物學(xué)、動(dòng)物學(xué)、生物學(xué)、腫瘤研究、藥學(xué)、農(nóng)學(xué)、數(shù)學(xué)等領(lǐng)域,但值得注意的是這些學(xué)科仍然是屬于自然科學(xué)領(lǐng)域,不難發(fā)現(xiàn),我國(guó)的期刊開(kāi)放獲取情況在社會(huì)科學(xué)和人文藝術(shù)科學(xué)領(lǐng)域發(fā)展仍然是比較落后的。

相比較美國(guó),我國(guó)更是存在較大的差距。從數(shù)量上來(lái)看,美國(guó)僅在農(nóng)業(yè)與食品科學(xué)這一學(xué)科領(lǐng)域就有18種期刊收錄其中,而中國(guó)在這一領(lǐng)域僅僅只有 1種,更不用說(shuō)美國(guó)在整個(gè) 17個(gè)學(xué)科領(lǐng)域的規(guī)模了;從涵蓋范圍來(lái)看,美國(guó)在 17個(gè)主學(xué)科與領(lǐng)域、73個(gè)二級(jí)類(lèi)目中均有期刊收錄,而中國(guó)僅僅只涉及其中的 9個(gè)二級(jí)類(lèi)目,且全部集中在自然科學(xué)領(lǐng)域之內(nèi),社會(huì)和人文藝術(shù)領(lǐng)域發(fā)展不足,學(xué)科發(fā)展不平衡。

從總體來(lái)看,無(wú)論是在數(shù)量方面還是涵蓋范圍,美國(guó)在開(kāi)放獲取期刊方面遠(yuǎn)遠(yuǎn)領(lǐng)先于中國(guó),中國(guó)在開(kāi)放獲取期刊方面還有很長(zhǎng)的路要走。

(二)學(xué)科 OA倉(cāng)儲(chǔ)的比較

學(xué)科 OA倉(cāng)儲(chǔ)又稱(chēng)學(xué)科知識(shí)庫(kù),是以某一學(xué)科或者多種學(xué)科為主題來(lái)搜集整理數(shù)字化的學(xué)術(shù)成果,并提供這些數(shù)字資料在全球范圍內(nèi)的開(kāi)放共享。剛開(kāi)始,往往僅限于自然科學(xué)領(lǐng)域,近年來(lái)也逐漸擴(kuò)展到了社會(huì)科學(xué)和人文科學(xué)領(lǐng)域。無(wú)論是美國(guó)還是中國(guó),學(xué)科 OA數(shù)量倉(cāng)儲(chǔ)都較多,筆者認(rèn)為單純從學(xué)科 OA倉(cāng)儲(chǔ)的數(shù)量上來(lái)比較沒(méi)有太多意義,因而,分別選取美國(guó)最著名的 arXiv電子印本文檔庫(kù)和中國(guó)最出名的預(yù)印本服務(wù)系統(tǒng)為代表來(lái)仔細(xì)比較兩者之間的差距。

arXiv電子印本文檔庫(kù)創(chuàng)建于 1991年,目前由美國(guó)康乃爾大學(xué)進(jìn)行維護(hù)和管理,截至到 2009年 11月20日,該知識(shí)庫(kù)收錄涉及包括物理學(xué)、數(shù)學(xué)、非線(xiàn)性數(shù)學(xué)、計(jì)算機(jī)科學(xué)、量子生物學(xué)、量子金融學(xué)與統(tǒng)計(jì)學(xué) 7個(gè)學(xué)科領(lǐng)域的 571,924篇預(yù)印本文獻(xiàn)。該知識(shí)庫(kù)沒(méi)有評(píng)審系統(tǒng),但可以通過(guò)同行評(píng)議發(fā)表評(píng)論,實(shí)現(xiàn)與作者之間的雙向交流。用戶(hù)可以通過(guò)其 Web界面免費(fèi)檢索論文,注冊(cè)用戶(hù)也可以通過(guò) Web界面提交并修改、更新論文。

而中國(guó)的預(yù)印本服務(wù)系統(tǒng)是由中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息研究所和國(guó)家科技圖書(shū)文獻(xiàn)中心聯(lián)合建立的,該系統(tǒng)分為國(guó)內(nèi)和國(guó)外兩個(gè)子系統(tǒng),收錄范圍分為自然科學(xué)、農(nóng)業(yè)科學(xué)、醫(yī)藥科學(xué)、工程與技術(shù)科學(xué)、人文與社會(huì)科學(xué)五大類(lèi),提供有二級(jí)類(lèi)目的分類(lèi)瀏覽與高級(jí)檢索功能,系統(tǒng)可實(shí)現(xiàn)用戶(hù)自由提交、檢索、瀏覽預(yù)印本文章全文、發(fā)表評(píng)論等功能。

相比之下,中國(guó)的預(yù)印本服務(wù)系統(tǒng)在學(xué)科范圍方面比較全面,而美國(guó)的 arXiv電子印本文檔庫(kù)比較側(cè)重于自然科學(xué)方面,覆蓋范圍上略顯不足。值得一提的是中國(guó)預(yù)印本服務(wù)系統(tǒng)的國(guó)外子系統(tǒng)是與丹麥技術(shù)知識(shí)中心合作開(kāi)發(fā)完成的,基本實(shí)現(xiàn)了全球印本資源的一站式檢索,目前該系統(tǒng)可以對(duì)全球 15個(gè)預(yù)印本子系統(tǒng)進(jìn)行檢索,其中含有預(yù)印本二次文獻(xiàn)記錄1899559條目。

雖然,僅以某個(gè)系統(tǒng)的學(xué)科 OA倉(cāng)儲(chǔ)為代表來(lái)分析,可能會(huì)有片面之嫌,但是,作為具有代表性的中美學(xué)科 OA倉(cāng)儲(chǔ),在一定程度上還是能夠反映該國(guó)的學(xué)科 OA倉(cāng)儲(chǔ)的整體發(fā)展水平的。

(三)機(jī)構(gòu) OA倉(cāng)儲(chǔ)的比較

機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)是學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)為捕獲并保存機(jī)構(gòu)的智力成果而建立的數(shù)字資源庫(kù)。它收集、整理并長(zhǎng)期報(bào)道該機(jī)構(gòu)及其社區(qū)成員的學(xué)術(shù)成果,并將這些資源進(jìn)行規(guī)范、分類(lèi)和標(biāo)引后,按照開(kāi)放標(biāo)準(zhǔn)與相應(yīng)的互操作協(xié)議,允許機(jī)構(gòu)及其社區(qū)內(nèi)外的成員通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)來(lái)免費(fèi)的獲取使用。在這部分的比較中,借鑒肖希明《信息資源共享》一書(shū)中提供的網(wǎng)站—DOAR(The Directory ofOpen Access Repositories)—來(lái)檢索來(lái)了解中美機(jī)構(gòu) OA倉(cāng)儲(chǔ)現(xiàn)狀。

截止到 2009年 11月 20日,據(jù)筆者檢索、統(tǒng)計(jì)結(jié)果顯示:該網(wǎng)站收錄的已創(chuàng)建的機(jī)構(gòu) OA倉(cāng)儲(chǔ)有 1532個(gè),其中美國(guó)的機(jī)構(gòu) OA倉(cāng)儲(chǔ)達(dá)到 361個(gè)之多,占整體比例的 23.56%;而中國(guó)大陸的機(jī)構(gòu) OA倉(cāng)儲(chǔ)僅僅只有3個(gè),分別是由中國(guó)科學(xué)院、中國(guó)西部環(huán)境與生態(tài)科學(xué)數(shù)據(jù)中心和廈門(mén)大學(xué)三個(gè)機(jī)構(gòu)創(chuàng)立,僅占整體比例的0.19%,其數(shù)量上的貧乏也導(dǎo)致了學(xué)科覆蓋范圍上的明顯不足。因此,中國(guó)大陸和美國(guó)機(jī)構(gòu) OA存儲(chǔ)方面的驚人差距不得不引起我們的反思和注意。

三 中國(guó)大陸和美國(guó)有關(guān)開(kāi)放存取現(xiàn)狀的原因分析

通過(guò)上述現(xiàn)狀的比較,不難看出,我國(guó)在開(kāi)放存取方面仍然處于起步階段,很多方面還不夠完善,與美國(guó)相比還存在較大的差距。鑒于此種現(xiàn)狀,筆者結(jié)合相關(guān)材料,仔細(xì)反思其背后的原因,并歸納得出以下幾點(diǎn)自己的看法:

(一)法律體制的不完善

完善的法律體系是美國(guó)保障信息公共獲取的核心,政府通過(guò)頒布 Sabo法案、CURES法案等一系列法律條款,對(duì)信息公開(kāi)制度做了詳盡的規(guī)定,保證了信息開(kāi)放獲取的執(zhí)行。而相比較中國(guó)大陸的情況,我國(guó)頒布了《著作權(quán)法》、《保密法》、《商業(yè)秘密法》、《政府信息公開(kāi)條例》等法律法規(guī),雖然在一定程度上對(duì)于促進(jìn)信息的開(kāi)放獲取,以及妥善處理好版權(quán)等問(wèn)題方面有一定的作用,但是由于這些法律條款過(guò)于模糊,現(xiàn)實(shí)針對(duì)性和可操作性不強(qiáng),在真正地實(shí)際操作之中很難協(xié)調(diào)好科研機(jī)構(gòu)、作者、出版商和利用者等各方的利益沖突。

(二)國(guó)家沒(méi)有正式出臺(tái)開(kāi)放存取政策

相比美國(guó),早在 20世紀(jì) 70年代就制定了國(guó)有科學(xué)數(shù)據(jù)“完全與開(kāi)放”共享國(guó)策,將“完全與開(kāi)放”的數(shù)據(jù)共享政策作為美國(guó)聯(lián)邦政府的一項(xiàng)基本國(guó)策。在落實(shí)這項(xiàng)基本國(guó)策時(shí),美國(guó)政府利用行政、財(cái)政和法律等多種手段與方式共同對(duì)其進(jìn)行協(xié)調(diào)與管理。一方面,聯(lián)邦政府對(duì)于開(kāi)展數(shù)據(jù)的采集、管理和提供服務(wù)投入了大量的資金,為其提供強(qiáng)大的財(cái)政支持;另一方面,法律系統(tǒng)也保障了 “完全與開(kāi)放”的數(shù)據(jù)共享政策在全民中實(shí)施。

相比中國(guó),目前,雖然有關(guān)開(kāi)放存取的理念和技術(shù)越來(lái)越成熟,對(duì)其的研究和實(shí)踐也越來(lái)越廣泛,但是要真正實(shí)現(xiàn)數(shù)字信息資源開(kāi)放存取的可持續(xù)發(fā)展,更需要有國(guó)家層面的政策上的支持和指導(dǎo)。從已有的開(kāi)放存取政策來(lái)看,有的是由政府自己制定的,更多的則是由各大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)、出版機(jī)構(gòu)、科研資助機(jī)構(gòu)、基金會(huì)等分別根據(jù)自己的實(shí)際情況、從自身的利益出發(fā)來(lái)制定的。各種政策標(biāo)準(zhǔn)的不一致,給數(shù)字化信息資源的整合、組織、揭示乃至提供利用等具體層面的信息資源的開(kāi)發(fā)工作造成了一定的困難,這是其要實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展必須克服的一個(gè)巨大阻礙。同時(shí),這也是我國(guó)大陸機(jī)構(gòu)OA存儲(chǔ)遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于美國(guó)的一個(gè)重要原因。因此,出臺(tái)國(guó)家宏觀層面上的政策出臺(tái)就顯得尤為重要了。

(三)認(rèn)知程度和宣傳力度不夠

筆者認(rèn)為,用戶(hù)和圖書(shū)館員對(duì)開(kāi)放存取的認(rèn)知和理解程度,在很大程度上關(guān)系到信息資源開(kāi)放存取的有效利用,因此,我們應(yīng)當(dāng)重視對(duì)用戶(hù)和館員及時(shí)地進(jìn)行這方面知識(shí)的培訓(xùn)。我們都知道,認(rèn)知程度的高低與宣傳力度又是密切相關(guān)的,據(jù)有關(guān)權(quán)威調(diào)查表明:中國(guó)只有 14.5%的作者“了解有關(guān)期刊稿件的 OA出版模式”,46.4%的作者 “有點(diǎn)了解”,39.1%的作者“不太了解”。對(duì)網(wǎng)上開(kāi)放存取資源“沒(méi)有聽(tīng)說(shuō)過(guò)”和“聽(tīng)說(shuō)過(guò)但不了解的”的占 71.21%?？梢?jiàn),用戶(hù)和館員對(duì)于開(kāi)放存取信息資源的認(rèn)知程度還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠,對(duì)于開(kāi)放存取信息資源的宣傳力度亟待加強(qiáng)。

(四)資金來(lái)源過(guò)于單一

不論是高等院校、科研機(jī)構(gòu)還是出版發(fā)行方,實(shí)行信息資源的開(kāi)放存取不僅需要自身投入大量的人力、物力、財(cái)力,而且往往還會(huì)和自身的一些利益相沖突,例如科研成果所可能帶來(lái)的收益、出版發(fā)行的收益等,這就造成了很多機(jī)構(gòu)不愿投身到信息資源的開(kāi)放存取行動(dòng)中去。鑒于這種情況,我國(guó)現(xiàn)階段仍然采取政府財(cái)政支出的方式來(lái)刺激和鼓勵(lì)各方積極投入到信息資源的開(kāi)放獲取的實(shí)踐中來(lái),不難看出,僅憑政府一己之力是很難持續(xù)的支持其長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展下去的。所謂“孤掌難鳴”就是這個(gè)道理了。

相比美國(guó),除了政府教育部、文化部、能源部等率先實(shí)行信息資源開(kāi)放存取之外,美國(guó)國(guó)家自然科學(xué)基金會(huì)(NSF)、美國(guó)國(guó)家人文科學(xué)基金會(huì)(NEH)等社會(huì)團(tuán)體也會(huì)對(duì)其項(xiàng)目予以資金上的支援,這對(duì)于緩解國(guó)家財(cái)政的壓力將會(huì)一定的益處。

筆者認(rèn)為,只有真正實(shí)現(xiàn)政府與社會(huì)組織的通力合作、積極配合,共同為該行動(dòng)提供資金幫助,各方機(jī)構(gòu)才能在信息開(kāi)放獲取的成本與收益之間中找到自身的利益平衡點(diǎn),從而實(shí)現(xiàn)整個(gè)國(guó)家范圍內(nèi)的信息資源開(kāi)放存取水平的提高。

(五)彼此的合作不夠充分

在 DOAR上中國(guó)大陸僅有 3個(gè)獨(dú)立機(jī)構(gòu) OA倉(cāng)儲(chǔ)被收錄其中,這就反映出我國(guó)獨(dú)立機(jī)構(gòu) OA倉(cāng)儲(chǔ)方面發(fā)展水平還有待提高。因而,筆者認(rèn)為,在各方面條件都不太充分的情況之下,開(kāi)展互助合作是現(xiàn)階段發(fā)展我國(guó)機(jī)構(gòu) OA倉(cāng)儲(chǔ)的必經(jīng)之路。

這里的合作一方面是指國(guó)內(nèi)教育部、文化部、科研機(jī)構(gòu)、教育機(jī)構(gòu)以及出版發(fā)行機(jī)構(gòu)之間的合作,同時(shí)也是指國(guó)際之間的合作與溝通。我國(guó)開(kāi)放獲取政策已有6、7個(gè)年頭之久了,但很多方面還是不夠成熟,僅憑某個(gè)機(jī)構(gòu)或部門(mén)一己之力很難建好信息資源開(kāi)放存取的項(xiàng)目,就國(guó)內(nèi)而言,政府、各機(jī)構(gòu)、各部門(mén)之間通力合作,對(duì)于其建設(shè)是很有幫助的;就與國(guó)際合作而言,不僅僅能夠便利彼此間信息資源的開(kāi)放存取,更重要的是能夠借鑒他國(guó)的經(jīng)驗(yàn)和先進(jìn)理念。

(六)操作層面上的缺陷

開(kāi)放存取信息資源很重要的一點(diǎn)就是要實(shí)現(xiàn)信息資源的整合,目前我國(guó)存在的檢索系統(tǒng)在檢索界面、使用方式、格式等方面都存在很大的差異;網(wǎng)絡(luò)信息的分類(lèi)也缺乏統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)與規(guī)范;新開(kāi)發(fā)信息技術(shù)大多是出于商業(yè)目的,標(biāo)準(zhǔn)不一,有的甚至設(shè)置了人為的利用障礙等等,這些都使得用戶(hù)就無(wú)法實(shí)現(xiàn)一次性的獲取各種所需的信息。因此,如何利用資源整合技術(shù)將開(kāi)放存取資源和本館藏?cái)?shù)字資源的有機(jī)整合,如何對(duì)開(kāi)放存取資源組織和揭示等問(wèn)題,都是目前制約我國(guó)信息資源開(kāi)放存取的主要障礙。這種基礎(chǔ)層面的操作性問(wèn)題不解決,就根本無(wú)法繼續(xù)發(fā)展下去。

四 小結(jié)

中國(guó)大陸和美國(guó)開(kāi)放存取信息資源的現(xiàn)狀差距是客觀的也是不容忽視的,通過(guò)深入分析后發(fā)現(xiàn)其背后的原因是眾多的也是值得引起注意的,只有發(fā)現(xiàn)差距,找出原因,才能不斷的調(diào)整我國(guó)的信息資源開(kāi)放存取的發(fā)展方向、彌補(bǔ)我國(guó)的信息資源開(kāi)放存取的不足和缺陷、實(shí)現(xiàn)我國(guó)信息資源開(kāi)放存取的可持續(xù)發(fā)展。

[1]肖希明.信息資源建設(shè)[M].武漢:武漢大學(xué)出版社,2008.

[2]肖希明.數(shù)字信息資源建設(shè)與服務(wù)研究[M].武漢:武漢大學(xué)出版社,2008.

[3]孔繁軍,游蘇寧.關(guān)于開(kāi)放存取出版模式的問(wèn)卷調(diào)查[J].中國(guó)科技期刊研究,2005(5):648-649.

[4]許榮榮,趙建華.美國(guó)開(kāi)放存取政策對(duì)中國(guó)的啟示[J].科技情報(bào)開(kāi)發(fā)與經(jīng)濟(jì),200(18):120-121.

[5]牛曉宏,馬海群.開(kāi)放存取的國(guó)家宏觀政策體系建設(shè)研究[J].出版發(fā)行研究,2008年 5月 5日.

[6]Directory of Open Access Journals[EB/OL].[2009-11-20].http://www.doaj.org/.

[7]arXiv[EB/OL].[2009-11-20].http://arxiv.org/.

[8]中國(guó)預(yù)印本服務(wù)系統(tǒng) [EB/OL].[2009-11-20].http://preprint.nstl.gov.cn/newprint.

[9]The Directory of Open Access Repositories[EB/OL].[2009-11-20].http://www.opendoar.org/.