王國輝

（遼寧師范大學(xué)教育學(xué)院，遼寧 大連 116029）

剛剛公布的《國家中長期教育改革與發(fā)展規(guī)劃綱要》提出要建立“現(xiàn)代大學(xué)制度”，這切中了大學(xué)行政化、功利化弊端的要害，因為“去行政化”的基礎(chǔ)就是建立現(xiàn)代大學(xué)制度。關(guān)于現(xiàn)代大學(xué)制度，我們知道，其秉承的是柏林大學(xué)的自由辦學(xué)理念。經(jīng)過長期的發(fā)展，現(xiàn)代大學(xué)制度已基本定型，可以簡單地將它概括為大學(xué)自治、學(xué)術(shù)自由、教授治校等核心內(nèi)容。現(xiàn)代大學(xué)制度作為人類文明的共同成果，如同現(xiàn)代企業(yè)制度一樣，是一種非常成熟的制度，為世界各國所共享，可以說具有一種普世價值。2007年，世界經(jīng)濟(jì)合作組織(OECD)專家組在訪問中國的考察報告中稱“世界其他國家的經(jīng)驗顯示，要成為世界一流大學(xué)，學(xué)校就必須享有一定程度的自治……這是因為只有自治的機(jī)構(gòu)才會鼓勵創(chuàng)新、欣賞魅力、回應(yīng)需求，而只有具備了這些因素才能成就世界級的大學(xué)?！盵1]這也就告訴我們，當(dāng)前我國高等教育改革最重要的任務(wù)，就是重建以大學(xué)自治、學(xué)術(shù)自由、教授治校等為特征的現(xiàn)代大學(xué)制度。而我們目前重新煥發(fā)中國大學(xué)的精神活力和創(chuàng)造力，解決大學(xué)的行政化和官僚化問題，就不能回避大學(xué)“自治”這個理念。只有真正地實現(xiàn)大學(xué)“自治”，才能夠解決大學(xué)的內(nèi)外部關(guān)系，即大學(xué)的外部干涉問題及保障大學(xué)能夠獨立地處理內(nèi)部事務(wù)。西方現(xiàn)代大學(xué)之所以能夠“無行政化”，法律確認(rèn)的大學(xué)自治是最基本的前提，沒有大學(xué)自治，就談不上學(xué)術(shù)自由和教授治校。同屬東方文化圈的中國和日本，雖然在大學(xué)的發(fā)展和辦學(xué)體制方面有所區(qū)別，但日本學(xué)習(xí)和借鑒西方大學(xué)“自治”經(jīng)驗并使其與本國實際相結(jié)合，這方面是值得關(guān)注的。也正因此，本文通過對現(xiàn)代日本國立大學(xué)“自治”及其組織管理體制改革加以探討，以求在揭示現(xiàn)代日本國立大學(xué)“自治”理念和制度特征的同時，為建構(gòu)中國特色的現(xiàn)代大學(xué)制度提供某種借鑒。

一、戰(zhàn)后《學(xué)校教育法》的頒布與現(xiàn)代日本大學(xué)“教授會自治”體制的確立

大學(xué)自治一般是指大學(xué)不受外部政治、行政權(quán)力所左右，自主地進(jìn)行教學(xué)與科研，或者能對其作出有效的法律制度保障。大學(xué)自治是一個歷史范疇，有其自身形成發(fā)展的歷史過程。在不同的歷史時代和不同的國家，它的含義也是不盡相同的。大學(xué)自治的內(nèi)涵是由大學(xué)所處的歷史環(huán)境，即當(dāng)時該國的具體行政體制、社會結(jié)構(gòu)等因素所決定，它是大學(xué)在該歷史發(fā)展階段中所應(yīng)有的價值概念，同時又經(jīng)常反映著大學(xué)對實現(xiàn)這種價值的期待與要求[2]。因此，我們首先了解一下日本大學(xué)自治的歷史演變。

（一）戰(zhàn)前日本大學(xué)自治發(fā)展史

日本的“大學(xué)自治”從具體形態(tài)上說實際上就是教授會自治，即教授會決定本部門教師的人事任免和升遷。在學(xué)部內(nèi)諸事務(wù)的管理和決策以及選舉產(chǎn)生學(xué)部長（各學(xué)院院長）和總長（校長）等方面具有決定權(quán)。1881年，日本政府在東京大學(xué)設(shè)了專職總長(始稱總理)和相當(dāng)于現(xiàn)在評議會和學(xué)部教授會的校內(nèi)管理機(jī)構(gòu)——咨詢會。因此可以說，這時在日本的大學(xué)出現(xiàn)了要求自治的思想萌芽。但1886年日本政府公布的帝國大學(xué)令規(guī)定，在文部大臣監(jiān)督下設(shè)置總理帝國大學(xué)內(nèi)務(wù)的總長和管理機(jī)構(gòu)評議會 (在法律上這種評議會只不過是文部大臣及總長的咨詢機(jī)構(gòu)而已)，且帝國大學(xué)的總長、評議會成員、教授等由文部大巨直接任命，大學(xué)無權(quán)過問。由于這種制度束縛了大學(xué)的發(fā)展，所以大學(xué)內(nèi)外掀起要求自治之聲，評議會也要求能實際發(fā)揮出作為合議制的自治管理機(jī)構(gòu)的職能，這樣就逐漸確立了評議會半數(shù)成員由教授選舉產(chǎn)生、分科大學(xué)的教授會以及講座制等制度。1893年日本政府公布帝國大學(xué)令改正案，第一次明文規(guī)定設(shè)立教授會，并授權(quán)其審議分科大學(xué)的“學(xué)科課程”“、學(xué)生考試”、“學(xué)位授予資格”等權(quán)力，評議會的權(quán)限也得到了相應(yīng)的擴(kuò)大。這是日本大學(xué)在當(dāng)時日本帝國憲法下在法律制度上所能獲得的最大限度的自治權(quán)。但是，人事權(quán)仍然掌握在文部大臣手中，沒有下放給大學(xué)。直到1944年，法科大學(xué)教授會和文部大臣交換了備忘錄，確定了“在任免教官（教師）之際，總長和教授會協(xié)商是正當(dāng)?shù)?，并不妨礙其職權(quán)的行使”。也就是說，日本近代大學(xué)在建立了37年之后，政府才承認(rèn)了分科大學(xué)教授會任免教官的權(quán)限。不久，京都大學(xué)等帝國大學(xué)的總長、分科大學(xué)學(xué)長也都開始由選舉產(chǎn)生，并相繼作出了教官的任免要經(jīng)過教授會審議的內(nèi)部規(guī)定[3]。但是,二戰(zhàn)前很長一段時間內(nèi),日本的“大學(xué)自治”和學(xué)部（院系）教授會的存在并沒有明確的法律依據(jù)“,大學(xué)自治”還僅是一個大學(xué)管理的習(xí)慣制度而已。

（二）《學(xué)校教育法》的頒布與日本大學(xué)“教授會自治”的確立

戰(zhàn)后日本在美國教育使節(jié)團(tuán)的指導(dǎo)下，1947年3月31日正式頒布實施了《學(xué)校教育法》，它是關(guān)于學(xué)校制度方面的根本法律，當(dāng)然也為建立戰(zhàn)后日本高等教育的新制度奠定了法律基礎(chǔ)。特別是《學(xué)校教育法》第52條規(guī)定，“大學(xué)作為學(xué)術(shù)中心，目的在于教授廣博知識的同時，要深入教授和研究專門學(xué)問和藝術(shù)，發(fā)展受教育者才智、道德以及應(yīng)用能力”。[4]從此規(guī)定可以看出，作為“學(xué)術(shù)中心”的大學(xué)，主要是進(jìn)行學(xué)問研究和知識傳授，而其“學(xué)術(shù)中心”的活動主體是教授，為保證教授能夠不受國家的政治觀點、政府政治利益的影響，獨立進(jìn)行學(xué)問研究，進(jìn)而作為教育管理民主化的重要一環(huán)，《學(xué)校教育法》明文規(guī)定，大學(xué)都必須將教授會作為必設(shè)機(jī)構(gòu)，并授權(quán)其“審議重要事項”。同時規(guī)定“教授會的組織可以加入副教授及其他工作人員”。由此，教授會在法律的保障下，名符其實地成了戰(zhàn)后日本大學(xué)經(jīng)營管理的核心機(jī)構(gòu)，并且基于法律給予的地位和權(quán)限，有效地推動了大學(xué)研究和教育的發(fā)展。

另依據(jù)學(xué)校教育法的規(guī)定，教授會是審議機(jī)構(gòu)，有關(guān)學(xué)校重要事項的審議，必須首先由教授會審議。教授會的權(quán)限除了“審議重要事項”外，依據(jù)《學(xué)校教育法施行規(guī)則》第67條規(guī)定，“學(xué)生入學(xué)、退學(xué)、轉(zhuǎn)學(xué)、留學(xué)、休學(xué)、升學(xué)和畢業(yè)，經(jīng)教授會審議之后，由校長決定”。同時有關(guān)學(xué)科、講座等教育課程的編排，學(xué)院附屬的研究設(shè)施的廢除等管理機(jī)構(gòu)組織事項也由教授會審議。另外，還有教師錄取、升任，院長的選拔錄用，院長、教師工作成績的評定及視其結(jié)果給予相應(yīng)待遇、措施，教師的審查處分，以及校長、院長、教師的停職期限，校長、院長的任期，教師的退休必須通過教授會的審議才能決定[5]。鑒于大學(xué)的管理是自律運作，需要“大學(xué)自治”才能體現(xiàn)學(xué)術(shù)自由。因此可以說，《學(xué)校教育法》的制定為戰(zhàn)后日本大學(xué)教授會的自治提供了法律依據(jù)，而教授會自治在某種程度上又保障了學(xué)術(shù)自由這一理念的實現(xiàn)。這在日本大學(xué)管理制度上具有十分重要的歷史意義。

（三）“教授會自治”下的日本國立大學(xué)組織管理體制在大學(xué)法人化改革前，就其與國家和文部省的關(guān)系而言，日本國立大學(xué)的組織管理體制是由政府任命的校長負(fù)責(zé)制。日本國立大學(xué)由中央政府設(shè)置和管理，國立大學(xué)的經(jīng)費也由國家支出，文部科學(xué)省掌握著國立大學(xué)的經(jīng)費、人事以及其他重要事項的決定權(quán)，其對大學(xué)日常管理事務(wù)的行政干預(yù)是比較常見的。因此，大學(xué)校長的權(quán)力由于受到文部科學(xué)省的制約而非常有限。

就大學(xué)校內(nèi)組織管理體制（如圖1所示）而言，日本國立大學(xué)的校長由評議會或教授會提名，并經(jīng)文部省任命，主持學(xué)校的行政事務(wù)。在校長下面設(shè)置評議會和教授會兩個主要機(jī)構(gòu)，前者由大學(xué)校長、學(xué)部長、研究所所長、學(xué)部教授等人組成，協(xié)助校長制定規(guī)章，提出預(yù)算方案，審議校內(nèi)重大事務(wù)；后者由教授、副教授和其他教學(xué)人員組成，負(fù)責(zé)處理校長主要涉及到學(xué)術(shù)和人事方面的重大事務(wù)。應(yīng)該特別指出的是，因為大學(xué)的自治管理被公認(rèn)為確保學(xué)術(shù)研究及教育的自主性，而研究和教育又是以學(xué)部為中心進(jìn)行的，所以教授會的意見是起決定性作用的。其擁有所在學(xué)部的預(yù)算分配、新任教官的遴選、所在學(xué)部教官的升遷、課程設(shè)置、學(xué)位頒發(fā)等權(quán)力。評議會的作用基于教授會來決定，以協(xié)調(diào)、統(tǒng)一各學(xué)部、教授會及學(xué)校各部門意見，作出學(xué)校一級的決定，并對教授會管理權(quán)限之外的管理事項作出決定。在集中、協(xié)調(diào)全校意見過程中，評議會有權(quán)提議教授會對自己的決定進(jìn)行再議，但教授會也有權(quán)否定評議會的有關(guān)決定。日本國立大學(xué)的內(nèi)部管理與運作在很大程度上依靠各學(xué)部的教授會執(zhí)行。這樣一來，校長就處于一種上有文部省下有教授會的制約，校長很難按照自己的意愿對大學(xué)實施管理的狀況。

圖1 法人化改革前日本國立大學(xué)自治組織系統(tǒng)

二、《國立大學(xué)法人法》的頒布與“大學(xué)法人化”的確立

（一）《國立大學(xué)法人法》的概要

20世紀(jì)90年代以后，為了充分體現(xiàn)日本政府提出的“小政府”改革理念，通過法人化改革以實現(xiàn)國立大學(xué)與政府行政機(jī)構(gòu)的分離、強(qiáng)化大學(xué)財政自主性以及教職員工身份的非公務(wù)員化，成為日本政府急需解決的政策性課題。其目的就是在政府的主導(dǎo)下，將國立大學(xué)納入以“市場與競爭”為基礎(chǔ)的、新的“開放體系”社會秩序中，通過提高國立大學(xué)運作的合理化與效率化，來實現(xiàn)公共財政的減負(fù)[6]。正是在這種背景下，1999 年，日本國立大學(xué)獨立行政法人化問題被正式納入政府的議事議程。后經(jīng)過長達(dá)近4年的爭議與論證，2003年7月國會通過《國立大學(xué)法人法案》，又于2003年10月正式頒布《國立大學(xué)法人法》，并規(guī)定從2004年4月開始日本國立大學(xué)法人進(jìn)入具體實施階段。

國立大學(xué)法人制度的概要主要包括以下5點：每所大學(xué)都具有法人資格，以確保大學(xué)的自主經(jīng)營；導(dǎo)入民間企業(yè)的管理方法、重視經(jīng)營效益；引入校外人員參與大學(xué)法人的經(jīng)營，并予以制度化；采用非公務(wù)員型的彈力人事制度；依靠第三者評價的事后評價方式形成競爭的環(huán)境，提高教育研究的質(zhì)量等[7]。具體而言，第一，在組織業(yè)務(wù)方面確立以校長、學(xué)部長為中心的能動、靈活的運營體制；實現(xiàn)有校外有識之士和專家參加，向社會開放的運營系統(tǒng)；建立能充分發(fā)揮各大學(xué)個性和創(chuàng)意的有彈性的組織編制。第二，在人事制度方面建立彈性化的人事制度，教職員的身份由原來的公務(wù)員轉(zhuǎn)變?yōu)榉枪珓?wù)員；引進(jìn)嚴(yán)格、公正的評價機(jī)制，對教職員工的業(yè)績進(jìn)行評價；在工資制度中引入獎勵機(jī)制，以發(fā)揮每個教職員工的潛力；擴(kuò)大教師的流動性，積極采用聘任制和公開選拔制，在廣闊范圍內(nèi)錄用優(yōu)秀人才。第三，在目標(biāo)、評價方面設(shè)定明確的理念和目標(biāo)，發(fā)揚各大學(xué)的個性；通過第三者評價形成競爭的環(huán)境，提高教育研究的質(zhì)量；確保將中期目標(biāo)、中期計劃、年度計劃、評價結(jié)果等信息向社會公開、說明。第四，在財務(wù)審計制度方面根據(jù)第三者評價的結(jié)果分配運營費交付金等資源；有效發(fā)揮各大學(xué)獨自的方針、創(chuàng)意，建立有彈性的財務(wù)制度(運營費交付金不規(guī)定特別的用途，也可跨年使用)等；各大學(xué)要向社會公開、公布每年的財務(wù)狀況，確保社會對大學(xué)的信任等。

（二）“大學(xué)法人化”下的日本國立大學(xué)組織管理體制

日本國立大學(xué)法人化改革所強(qiáng)調(diào)的“大學(xué)自治”和國立大學(xué)傳統(tǒng)的“教授自治”不同。法人化改革所主張的“自治”是指強(qiáng)化以大學(xué)校長為核心的董事會對學(xué)校進(jìn)行管理的權(quán)力，而不是傳統(tǒng)意義上的“教授自治”。為擴(kuò)大以大學(xué)校長為核心的學(xué)校行政人員的管理權(quán)力，此次國立大學(xué)法人化改革對校內(nèi)管理機(jī)制進(jìn)行了很大的調(diào)整，如在學(xué)校層面上設(shè)置了總攬學(xué)校重要事務(wù)的“董事會”、負(fù)責(zé)與學(xué)校經(jīng)營有關(guān)的“經(jīng)營協(xié)議會”以及審議和教育研究有關(guān)的“教育研究評議會”。大學(xué)校長是這些機(jī)構(gòu)的最高負(fù)責(zé)人，即董事會的董事長、經(jīng)營協(xié)議會和教育研究評議會的會長等。而以往由各個學(xué)部部長以及教授代表所組成的、負(fù)責(zé)審議全校各重要事項的“評議會”現(xiàn)在則降格為只負(fù)責(zé)審議有關(guān)教學(xué)研究事項的“教育研究評議會”，已無權(quán)審議和決策與“學(xué)校經(jīng)營”有關(guān)的事項。也就是說，通過國立大學(xué)法人化改革，日本國立大學(xué)的組織管理體制發(fā)生了變化。

就大學(xué)和政府及文部省的關(guān)系而言，在法人化改革以前，雖然國立大學(xué)有“教授會自治”的傳統(tǒng)，但由于其性質(zhì)為國家行政機(jī)關(guān)，適用于行政機(jī)關(guān)的行政組織關(guān)系法規(guī)范，其管理是自上而下的行政管理模式，這就使國立大學(xué)和政府之間處于一種上下級的隸屬關(guān)系，日本國立大學(xué)長期處于政府的保護(hù)和控制之下，而法人化改革以后，《國立大學(xué)法人法》賦予了國立大學(xué)法人獨立的法人地位。大學(xué)與政府的上下級關(guān)系就發(fā)生了根本的轉(zhuǎn)變，大學(xué)由法律規(guī)定設(shè)置可以獨立的法人身份參與到市場競爭中。這樣就減少文部科學(xué)省對大學(xué)的干預(yù)，賦予了大學(xué)在資金、人事以及其他管理事務(wù)方面的自主決定權(quán)。在文部科學(xué)省規(guī)定的范圍內(nèi)，大學(xué)可以根據(jù)自身的優(yōu)勢，自主決定發(fā)展方向和發(fā)展措施。

就大學(xué)內(nèi)部管理體制而言，每個國立大學(xué)法人都將具體成立3個組織，即董事會、經(jīng)營協(xié)議會、評議會，三者均為校級權(quán)力機(jī)構(gòu)，且均由校長負(fù)責(zé)，校長還握有全校的人事大權(quán)。其中，董事會由監(jiān)事以外的董事組成。負(fù)責(zé)的事項包括經(jīng)營和教學(xué)兩方面，主要是對中期目標(biāo)、中期計劃、預(yù)算、決算等特別重要的事項進(jìn)行表決。經(jīng)營協(xié)議會由校外在大學(xué)經(jīng)營方面的有識之士和校內(nèi)經(jīng)營方面的代表組成。負(fù)責(zé)審議財務(wù)會計、組織構(gòu)成、教職工配置、工資、報酬等經(jīng)營方面的事項。評議會由校內(nèi)教學(xué)方面的代表組成。負(fù)責(zé)審議教育課程、教育研究組織、教員人事、學(xué)生身份等教育教學(xué)研究方面的事項。這就和原來的學(xué)部的教授會擁有決定所在學(xué)部的預(yù)算分配、新任教官的遴選、所在學(xué)部教官的升遷、課程設(shè)置、學(xué)位頒發(fā)等內(nèi)部管理機(jī)制有所區(qū)別。國立大學(xué)法人化后，在國立大學(xué)內(nèi)部，除文部科學(xué)大臣任命的監(jiān)事外，其他董事均由校長任命，國立大學(xué)教職員的雇傭、解聘等的人事權(quán)限也都由校長來掌握。這樣在校內(nèi)就形成了以校長為核心的金字塔式的權(quán)力結(jié)構(gòu)。也就是說，國立大學(xué)法人化后，旨在強(qiáng)化大學(xué)校長等人員的行政管理權(quán)力，削弱校內(nèi)教授會的權(quán)力，以便充分發(fā)揮國立大學(xué)校長在大學(xué)發(fā)展上所起的領(lǐng)導(dǎo)和管理作用。

三、現(xiàn)代日本國立大學(xué)“自治”及其組織管理制度的變化分析

（一）日本國立大學(xué)“自治”的組織管理模式正在由“同行制”、“官僚制”向“法人制”、“企業(yè)制”方向轉(zhuǎn)換

通過前面的分析，我們知道，法人化改革前日本大學(xué)的經(jīng)營管理無論是從法律角度還是從實踐來看，都是以由大學(xué)教師組成的學(xué)部教授會為中心展開的。特別是在國立大學(xué)的經(jīng)營管理方面，往往是依靠以大學(xué)教師之間達(dá)成共識為基礎(chǔ)的“同行制”的經(jīng)營管理頗受重視，校長和學(xué)部長等大學(xué)管理者的權(quán)限在某種程度上受到限制。更進(jìn)一步，如果就國立大學(xué)和文部省的關(guān)系來看，大學(xué)的預(yù)算和課程編制、大學(xué)教員的人事關(guān)系等很多事項都受到文部科學(xué)省的制約。大學(xué)職員的采用和配置及升遷、大學(xué)教員研修等都處于文部科學(xué)省的管轄之下，特別是配屬于各事務(wù)局的部長和科長等中層管理者的人事管理等也是在全國范圍內(nèi)展開的。因此可以說，法人化改革前日本國立大學(xué)的經(jīng)營管理是在“同行制”和“官僚制”色彩濃厚的組織文化中推進(jìn)的。這種模式在標(biāo)榜依靠“教授自治”來實現(xiàn)學(xué)術(shù)自由的同時，也獲得了來自政府的豐厚的資金，因此是一種有效的組織管理模式，在推進(jìn)學(xué)術(shù)研究、培養(yǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展所需人才及解決教育機(jī)會不平等問題上都發(fā)揮了重大作用。不過，伴隨著社會的急劇進(jìn)展，特別是在全球化和知識經(jīng)濟(jì)社會中，科層制的官僚式管理模式不可避免地會影響到日本國立大學(xué)以教授自治和學(xué)術(shù)自由為特征的大學(xué)文化，同時也會存在責(zé)任主體不明、應(yīng)對變化的能力較弱、機(jī)能低下等弊端。也正是在這種背景下，日本國立大學(xué)法人化改革試圖營造的是能夠靈活應(yīng)對社會的急劇變化，提高經(jīng)營管理效率的模式。這是對大學(xué)治理結(jié)構(gòu)的根本性變革，其功能在于充分實現(xiàn)自治和效率功能。這必然要求國立大學(xué)自身組織結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)變，并依賴于行政法治的監(jiān)督和保障。

在這種背景下，日本國立大學(xué)的組織管理模式正在由“同行制”、“官僚制”向“法人制”、“企業(yè)制”方向轉(zhuǎn)換。特別是法人化改革后，日本國立大學(xué)的組織文化中法人化的色彩日益濃厚。至少不再受來自政府的直接行政管理，且大學(xué)校長被賦予了更大的權(quán)力。也有日本學(xué)者指出，伴隨著法人化的實施，“同行制”即日本傳統(tǒng)的教授會的影響即使會有所削弱，但在某種程度上也會深受“官僚制”的影響，從這個角度來看，日本國立大學(xué)的管理模式在朝向法人化的同時，也可能會朝著企業(yè)化的方向轉(zhuǎn)換[8]。在這種模式下，校長和上層的大學(xué)經(jīng)營管理階層的權(quán)力會得到強(qiáng)化，即有利于促進(jìn)大學(xué)經(jīng)營管理的市場化和效率化。盡管如此，為了確保大學(xué)本身固有的傳授知識和研究學(xué)問的功能及大學(xué)在社會中的制度性自律，“同行制”的組織管理文化對于大學(xué)的改革和發(fā)展而言也是必不可少的重要因素。

（二）國立大學(xué)法人的組織管理結(jié)構(gòu)及大學(xué)自主性、自律性的確保

我們不能否認(rèn)，大學(xué)要獲得更大自治，就必須加強(qiáng)自律，否則，便會導(dǎo)致種種失范現(xiàn)象，“一放就亂，一亂就收，一收就死”，形成惡性循環(huán)，進(jìn)而影響到大學(xué)自治的落實。因此，要求大學(xué)要善于行使自己的權(quán)力，承擔(dān)應(yīng)負(fù)的責(zé)任，建立起主動適應(yīng)經(jīng)濟(jì)建設(shè)和社會發(fā)展需要的自我發(fā)展、自我約束的運行機(jī)制。而就日本的具體情況而言，改革的目標(biāo)就是要提高大學(xué)的市場應(yīng)變能力和效率性。而《國立大學(xué)法人法》就是要建立大學(xué)發(fā)展的市場機(jī)制，盡量割斷高校對政府的依賴，為營造競爭環(huán)境提供前提。市場競爭機(jī)制的背后實質(zhì)是利益驅(qū)動，只有當(dāng)高校感受到生存威脅而又無法依賴政府時，才有可能積極地參與競爭，自覺地規(guī)范自身行為，主動地接受社會選擇，以形成大學(xué)自我約束機(jī)制。就日本國立大學(xué)法人化改革的具體而言，就是通過強(qiáng)化校長的責(zé)任、導(dǎo)入董事會和經(jīng)營協(xié)議會、邀請校外有識之士的參加等強(qiáng)化了國立大學(xué)的經(jīng)營管理組織，大學(xué)成立由“經(jīng)營協(xié)議會”、“董事會”和“評議會”構(gòu)成的校一級管理機(jī)構(gòu)?！敖?jīng)營協(xié)議會”由校外有識人士、校內(nèi)代表者組成，委員由校長任命，半數(shù)以上是校外委員，主要負(fù)責(zé)大學(xué)經(jīng)營；“董事會”由校長和副校長等組成，討論和決定學(xué)校重要事項“；教育研究評議會”則由校內(nèi)教師等學(xué)術(shù)人員代表組成，其領(lǐng)導(dǎo)者也是由校長任命，主要負(fù)責(zé)審議教育教學(xué)事務(wù)。另外大學(xué)法人必須配置2名監(jiān)事，負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查大學(xué)法人事務(wù)，必要時可以向校長、文部大臣（相當(dāng)于我國教育部部長）陳述意見。另外，校外人員加入到董事會和經(jīng)營協(xié)議會及配置為監(jiān)事，使大學(xué)和社會的關(guān)系在經(jīng)營方面變得更加密切，這樣就形成了國立大學(xué)的新的組織管理體制，這個管理體制有利于確保大學(xué)的自主性和自律性。

（三）法律制度充分賦予和保障了大學(xué)“自治”的權(quán)限

在現(xiàn)代社會中，以法律形式來表現(xiàn)政府的重大決策、通過法律的程序制定政策、實現(xiàn)重大政策的法律化，可以說是許多國家政府科學(xué)決策、保障政策合理性所采取的主要方法。這也是現(xiàn)代法制社會的主要特征。因為法律不僅是法制社會調(diào)節(jié)各種社會關(guān)系的基本依據(jù)，而且科學(xué)、民主、公開的法律制定程序也是減少甚至避免政府重大政策失誤的制度保障。通過前面的介紹我們知道，現(xiàn)代日本國立大學(xué)的學(xué)術(shù)自由和教授治校管理模式更多地是來自于日本在法律制度上對大學(xué)事務(wù)的獨特界定。在法人化改革前，日本是通過學(xué)校教育法等一系列的法律保障了國立大學(xué)“教授自治”的傳統(tǒng)。在國立大學(xué)法人化的改革過程中，日本政府及時地對相關(guān)法規(guī)進(jìn)行了調(diào)整。出臺了以《國立大學(xué)法人法》為代表的相關(guān)法律，真正做到依法改革、依法治教、依法管理。主要包括《獨立行政法人國立高等專門機(jī)構(gòu)法》、《獨立行政法人大學(xué)評價、學(xué)位授予機(jī)構(gòu)法》、《獨立行政法人國立大學(xué)財務(wù)、經(jīng)營中心法》、《獨立行政媒體教育開發(fā)中心法》等相關(guān)法律，同時廢止了《國立學(xué)校設(shè)置法》和《國立學(xué)校特別會計法》，還對其他多個法律法規(guī)的部分條款進(jìn)行了必要的刪改和調(diào)整。這都為國立大學(xué)法人化改革的順利進(jìn)行和國立大學(xué)法人化制度的實施提供了必要的法律保障。在此還必須注意的是，從1999年日本國立大學(xué)法人化問題被正式納入日本政府政策的考慮范圍到國立大學(xué)法人法正式頒布的長達(dá)4年的時間里，政府和各界人士圍繞國立大學(xué)法人化展開了激烈的論爭及積極的努力。2000年7月，在文部省內(nèi)部還專門設(shè)立了“國立大學(xué)獨立行政法人化調(diào)查研究會”，作為政府的咨詢機(jī)構(gòu)專門從事研究討論國立大學(xué)法人化制度的問題?！皣⒋髮W(xué)法人調(diào)查委員會”經(jīng)過一年多的努力，于2001年發(fā)布《關(guān)于新的國立大學(xué)法人形象的中間報告》，引起日本社會尤其是國立大學(xué)的廣泛關(guān)注。在征求意見的基礎(chǔ)上，該機(jī)構(gòu)在2002年3月提交了一份關(guān)于“新國立大學(xué)”的咨詢報告，該報告不僅就國立大學(xué)法人化制度成立之后的國立大學(xué)的組織、人事、評價、財務(wù)會計等有關(guān)大學(xué)經(jīng)營的具體事項作出了詳細(xì)的探討，而且還闡述了國立大學(xué)法人化改革的基本前提和國立大學(xué)法人化之后所應(yīng)達(dá)到的目的。在這個咨詢報告的基礎(chǔ)上，文部科學(xué)省向國會提交了《國立大學(xué)法人法案》。經(jīng)過多次討論，日本國會最終在2003年7月通過了該法案，《國立大學(xué)法人法》于2003年7月16日正式公布，并于當(dāng)年10月1日開始實施。在法律成立的基礎(chǔ)上，根據(jù)法律的規(guī)定，2004年4月1日起，日本全國的各個國立大學(xué)同時建立了日本近代大學(xué)誕生以來前所未有的國立大學(xué)法人制度，日本國立大學(xué)法人化改革進(jìn)入了全面實施的新階段。

[1] 楊東平.大學(xué)“去行政化”改革如何啟動[N] .文匯報，2010-03-04.

[2] [3] 李守福.試析日本的大學(xué)自治[J] .外國教育動態(tài)，1988,（2）：13，14.

[4] 邱生.當(dāng)代日本教育改革與教育立法[M] .沈陽：遼寧教育出版社，1989.370.

[5] 陳麗萍.〈學(xué)校教育法〉：日本大學(xué)管理制度的法律基礎(chǔ)[J] .東南大學(xué)學(xué)報 (哲學(xué)社會科學(xué)版)，2008，（3）：124.

[6] 天野郁夫.國立大學(xué)的法人化——現(xiàn)狀課題——[J] .名古屋高等教育研究，2006，（6）：149.

[7] 清成忠男監(jiān)修早田幸政編.國立大學(xué)法人化挑[M] .東京研究所，2005.286.

[8] 江原武一，杉本均.大學(xué)的管理運營改革[M] .東京：東信堂，2005.34.