吉林師范大學(xué) 王立敏

基于合同法背景下貿(mào)易違約責(zé)任的探討

吉林師范大學(xué) 王立敏

貿(mào)易違約責(zé)任制度是我國現(xiàn)行《合同法》中最重要的制度之一，它不僅可以促使合同當(dāng)事人雙方自覺全面地履行合同義務(wù)，預(yù)防違約行為的發(fā)生，而且在發(fā)生違約時，能夠通過追究違約方的違約責(zé)任，使守約方的損失得到補(bǔ)償，使違約方受到相應(yīng)的制裁，從而保護(hù)合同當(dāng)事人的合法權(quán)益，維護(hù)社會經(jīng)濟(jì)秩序。本文主要從違約責(zé)任的涵義、形態(tài)、違約責(zé)任歸責(zé)原則及承擔(dān)違約責(zé)任的方式等方面對違約責(zé)任制度進(jìn)行簡要論析。

合同法 違約責(zé)任 違約責(zé)任歸責(zé)原則

1 違約責(zé)任的涵義

違反合同的民事責(zé)任簡稱違約責(zé)任或合同責(zé)任，是指當(dāng)事人違反合同約定義務(wù)所應(yīng)承擔(dān)的民事法律責(zé)任。在古代民法中，就已有違約責(zé)任的規(guī)定，其形式既有財產(chǎn)責(zé)任，又有人身責(zé)任。在現(xiàn)代民法中，違約責(zé)任形式則主要是財產(chǎn)責(zé)任，這是現(xiàn)代民法的重要特征，是商品經(jīng)濟(jì)高度發(fā)展的結(jié)果，也是世界民法史上的一大進(jìn)步。

所謂違約的財產(chǎn)責(zé)任，就是違約方對因自己的違約行為必須承擔(dān)的一種經(jīng)濟(jì)責(zé)任。這種經(jīng)濟(jì)責(zé)任是國家強(qiáng)制違約方承擔(dān)一定的經(jīng)濟(jì)給付。這是因為合同關(guān)系一般都以財產(chǎn)權(quán)益為內(nèi)容或與財產(chǎn)權(quán)益相關(guān)聯(lián)。不履行合同義務(wù)往往會給對方造成財產(chǎn)上的損失，所以，違約方從經(jīng)濟(jì)方面承擔(dān)責(zé)任是違約責(zé)任的本質(zhì)特征。因此，合同是違約責(zé)任產(chǎn)生的前提。而且，能夠作為違約責(zé)任產(chǎn)生前提的合同，必須是有效合同。只有正確地確認(rèn)合同有效，并在不履行或不完全履行合同規(guī)定義務(wù)時，才能發(fā)生違約責(zé)任。如果合同本身無效，自然不存在違約問題。當(dāng)然，無效合同也要依法處理，責(zé)任方要承擔(dān)應(yīng)有的責(zé)任。但是，無效合同處理的原則、方法和結(jié)果以及責(zé)任的形式是由法律直接規(guī)定的，與違約責(zé)任是不同的。例如，合同法第58條：“合同無效或者被撤銷后，因該合同取得的財產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)予以返還；不能返還或者沒有必要返還的，應(yīng)當(dāng)折價補(bǔ)償。有過錯的一方應(yīng)當(dāng)賠償對方因此所受到的損失，雙方都有過錯的，應(yīng)當(dāng)各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任?！钡?9條：“當(dāng)事人惡意串通，損害國家、集體或者第三人利益的，因此取得的財產(chǎn)收歸國家所有或者返還集體、第三人?！边@一規(guī)定說明，返還財產(chǎn)、折價補(bǔ)償和收歸國家所有或者返還集體、第三人的方法，是一種合同無效責(zé)任，不屬于違約責(zé)任。因此，合同無效責(zé)任和違約責(zé)任在民法上是兩個性質(zhì)不同的概念，絕不能混淆。

2 違約責(zé)任的形態(tài)

一是預(yù)期違約，是指在合同履行期限到來之前，當(dāng)事人一方明確表示或者以自己的行為表明不履行合同的行為。它包括明示毀約和默示毀約。明示毀約是指在合同依法成立之后履行期限屆滿之前，當(dāng)事人一方明確肯定地拒絕履行合同；默示毀約是指當(dāng)事人一方在被認(rèn)為預(yù)期履行不能的情況下拒絕向債權(quán)人提供充分擔(dān)保的一種違約行為。明示毀約制度是以前我國合同法律制度中缺失的一項制度，此次《合同法》在第94條和第108條中對其作出了規(guī)定,填補(bǔ)了這項空白。對于明示毀約和默示毀約，守約方有選擇權(quán)，可以積極要求賠償，也可消極等待。二是不能履行，是指合同當(dāng)事人根本不能履行任何合同義務(wù)的違約情形。對于債務(wù)人不能履行債務(wù)或拒絕履行債務(wù)，債權(quán)人可以解除合同，并追究債務(wù)人的違約責(zé)任。三是遲延履行，是指在合同履行期限屆滿而未履行債務(wù)。四是瑕疵履行，是指債務(wù)人履行的標(biāo)的不符合合同約定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。它可分為違約瑕疵和損害瑕疵。所謂違約瑕疵，是指債務(wù)人履行的標(biāo)的物僅在品種、規(guī)格、技術(shù)要求等方面不符合合同的約定，尚未由于其質(zhì)量瑕疵造成他人人身或財產(chǎn)損失。對于這種瑕疵，債權(quán)人可依合同法第111條的規(guī)定，根據(jù)標(biāo)的性質(zhì)以及損失大小，合理選擇要求債務(wù)人承擔(dān)修理、更換、重作、退貨、減少價款或報酬等違約責(zé)任。所謂損害瑕疵，又稱為加害履行，是指債務(wù)人因交付的標(biāo)的物的缺陷而造成他人的人身、財產(chǎn)損害的行為。根據(jù)合同法第112條的規(guī)定，債務(wù)人由于交付的標(biāo)的物內(nèi)在缺陷而給債權(quán)人造成人身或合同標(biāo)的物以外的其他財產(chǎn)的損害時，債務(wù)人還應(yīng)承擔(dān)損害賠償責(zé)任。五是不完全履行，是指除瑕疵以外的，債務(wù)人未按合同約定的標(biāo)的數(shù)量、履行方式和地點而履行債務(wù)的行為。主要包括：(1)部分履行，如交付標(biāo)的物數(shù)量不足；(2)履行方式不適當(dāng)，如依約應(yīng)一次性履行而分期履行；(3)履行地點不適當(dāng)，即未在合同約定的履行地點履行；(4)其他違反附隨義務(wù)的行為，如違反告知義務(wù)的行為等。

3 違約責(zé)任的歸責(zé)原則

承擔(dān)違約責(zé)任當(dāng)事人要不要主觀上存在過錯？根據(jù)合同法第107條規(guī)定：“當(dāng)事人一方不履行合同義務(wù)或者履行合同義務(wù)不符合約定的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任?！币簿褪钦f，當(dāng)事人不管主觀上是否有過錯，除不可抗力可以免責(zé)外，都要承擔(dān)違約責(zé)任。即使這種違約行為是由于第三人的原因造成的，也不能免除違約方應(yīng)向?qū)Ψ匠袚?dān)違約責(zé)任。這就是我國合同法上確立的嚴(yán)格責(zé)任原則。

為什么要采取嚴(yán)格責(zé)任原則？理由主要有：(1)有利于促使合同當(dāng)事人認(rèn)真履行合同義務(wù)?，F(xiàn)在合同履行率不高，有的債務(wù)人說起來還振振有詞，不是我不付款，因為別人欠我的不還我，我沒錢付，不是我的過錯。采取嚴(yán)格責(zé)任，不管是不是你的原因，不履行債務(wù)的，都要承擔(dān)違約責(zé)任，至于你與第三人的糾紛，那就是另一個法律關(guān)系；(2)有利于保護(hù)受損失人的合法權(quán)益。在嚴(yán)格責(zé)任原則之下，受害方只須證明違約方不履行或者不適當(dāng)履行合同的事實，無須證明違約方主觀上是否具有過錯；違約方亦無須證明自己對于不履行或者不適當(dāng)履行合同主觀上無過錯，只要有違約行為，就應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。也就是說，違約責(zé)任以不履行或者不適當(dāng)履行合同為構(gòu)成要件，違約方主觀上有無過錯，與違約責(zé)任無關(guān)；(3)符合國際上的一般作法，除了各國大都采取嚴(yán)格責(zé)任外，一些國際公約和國際慣例，如《聯(lián)合國國際貨物銷售合同公約》、《國際商事合同通則》也確立了嚴(yán)格責(zé)任原則。

但是《合同法》規(guī)定了嚴(yán)格責(zé)任原則，并不排斥過錯責(zé)任的適用。所謂過錯責(zé)任，是指一方違反合同的義務(wù)在不履行或不完全履行合同約定條件，應(yīng)以過錯作為確定責(zé)任和要件的依據(jù)。這在合同法中也有明確規(guī)定。如合同法總則中規(guī)定的締約過失責(zé)任，無效合同或可撤銷合同責(zé)任以及預(yù)期違約責(zé)任都采取了過錯責(zé)任；合同法分則中也有過錯責(zé)任的特別規(guī)定。此類情形主要體現(xiàn)在贈與合同、無償保管合同、無償委托合同等無償合同中。比如合同法第189條：“因贈與人故意或者重大過失致使贈與的財產(chǎn)毀損、滅失的，贈與人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)損害賠償責(zé)任。”第374條：“保管期間，因保管人保管不善造成保管物毀損、滅失的，保管人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)損害賠償責(zé)任，但保管是無償?shù)?，保管人證明自己沒有重大過失的，不承擔(dān)損害賠償責(zé)任。”第406條：“無償?shù)奈泻贤?，因受托人的故意或者重大過失給委托人造成損失的，委托人可以要求賠償損失。”

另外，合同法中也還規(guī)定了因?qū)Ψ竭^錯造成的損失，違約方可不承擔(dān)責(zé)任的情形。例如，合同法第302條：“承運人應(yīng)當(dāng)對運輸過程中旅客的傷亡承擔(dān)損害賠償責(zé)任，但傷亡是旅客自身健康原因造成的或者承運人證明傷亡是旅客故意、重大過失造成的除外?！边€有，第311條、第425條都有相關(guān)的規(guī)定。這里有一點應(yīng)當(dāng)指出的是，要求違約方有過錯，才承擔(dān)賠償損害責(zé)任，并不是對合同法所確認(rèn)的嚴(yán)格責(zé)任原則的否定，而應(yīng)看作是嚴(yán)格責(zé)任的一種例外，也是對嚴(yán)格責(zé)任的一種補(bǔ)充。

4 違約責(zé)任的承擔(dān)方式

根據(jù)合同法的規(guī)定，承擔(dān)違約責(zé)任的方式主要有：

(1)實際履行。所謂實際履行，是指一方當(dāng)事人不履行合同義務(wù)或者不完全履行合同義務(wù)的情況下，受害方不愿意解除合同，也不愿意接受違約方以金錢賠償方式代替履行合同，而是要求違約方繼續(xù)履行合同義務(wù)的一種違約責(zé)任方式。這種責(zé)任方式更符合非違約方的意愿，有利于合同的實現(xiàn)。但也不是什么情況都必須實際履行。所以合同法規(guī)定，當(dāng)事人一方不履行非金錢債務(wù)或者履行非金錢債務(wù)不符合約定的，對方可以要求履行。這里的非金錢債務(wù)，是指合同中的義務(wù)不以給付金錢為內(nèi)容，比如在承攬合同、租賃合同、建設(shè)工程合同等合同中，都是由合同的一方承擔(dān)特定行為，如加工定作、提供用于租賃的房屋和土地、建造樓房或道路、橋梁等工程的義務(wù)。只有這種非金錢債務(wù)，才可以要求實際履行。還有一點需要指出的是，根據(jù)合同法第112條：“當(dāng)事人一方不履行合同義務(wù)或者履行合同義務(wù)不符合約定的，在履行義務(wù)或者采取補(bǔ)救措施后，對方還有其他損失的，應(yīng)當(dāng)賠償損失。”這一規(guī)定表明，違約方在承擔(dān)實際履行的違約責(zé)任后，并不排除其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的其他違約責(zé)任，因為違約方雖然以其實際履行對其違約行為作了彌補(bǔ)，但由于違約造成其他損失并未得到補(bǔ)償，所以，對于履行后的其他損失，違約方還應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

(2)賠償損失。賠償損失，是指一方違約后，另一方有權(quán)要求其賠償損。這種責(zé)任方式，受損害方必須存在實際損失。如未損失，就不承擔(dān)損害賠償?shù)呢?zé)任，而且損失是可以確定的，表現(xiàn)為損失能通過金錢計算來確定。賠償損害的范圍應(yīng)包括違約行為給對方當(dāng)事人造成的直接損失和間接損失。所謂直接損失，是指因違約行為而造成對方當(dāng)事人現(xiàn)有財產(chǎn)的減損，如造成財物毀損、滅失和費用支出等；間接損失，是指因違約行為而造成對方當(dāng)事人未來可得利益的喪失，如利潤損失。

(3)約定違約金，還有定金。所謂違約金，是指合同一方因其違約行為而應(yīng)當(dāng)向合同對方支付一定數(shù)額的金錢。違約金應(yīng)由當(dāng)事人協(xié)商確定，如果當(dāng)事人沒有約定違約金，則一方當(dāng)事人違反合同后，另一方當(dāng)事人無權(quán)請求支付違約金，只能采取其他的違約責(zé)任的方式。違約金的數(shù)額，可以約定一個固定的總額，也可以就合同未履行部分的價值總額約定一個違約金比率。定金是對合同關(guān)系的擔(dān)保，必須在履行合同義務(wù)前先行交付，并且以交付作為其生效的條件；違約金是違約責(zé)任的一種方式，可以事先約定，但卻不必先行交付，所以定金與違約金是兩個不同的法律概念。如果合同當(dāng)事人在合同中既約定了定金，又約定了違約金，應(yīng)當(dāng)如何適用？根據(jù)合同法第116條的規(guī)定：“當(dāng)事人既約定違約金，又約定定金的，一方違約時，對方可以選擇適用違約金或者定金條款”。因此，不能同時適用定金條款和違約金條款。

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1005-5800(2010)12(c)-195-02