王 蕾

論現(xiàn)實主義國際關(guān)系理論的發(fā)展

王 蕾

闡述西方現(xiàn)實主義國際關(guān)系理論的發(fā)展脈絡(luò)。主要介紹了愛德華·卡爾對理想主義的批判、漢斯·摩根索的“現(xiàn)實主義六原則”、肯尼思·沃爾茲的結(jié)構(gòu)現(xiàn)實主義理論，以及他們對現(xiàn)實主義理論的建立和發(fā)展的貢獻。

國際關(guān)系理論；現(xiàn)實主義；新現(xiàn)實主義；結(jié)構(gòu)現(xiàn)實主義

現(xiàn)實主義是當代西方國際關(guān)系理論中的主要流派之一，產(chǎn)生于20世紀30年代末，在二戰(zhàn)期間得到了發(fā)展。二戰(zhàn)結(jié)束后至80年代初，它一直居于西方國際關(guān)系理論的主導地位，為研究國際政治提供了廣闊的視角，對后世的國家政治也有著深遠的意義。

一、政治現(xiàn)實主義思潮的興起

在國際關(guān)系理論領(lǐng)域，英國學者愛德華·卡爾做出了開創(chuàng)性的貢獻。他把國際關(guān)系的研究重點從理想主義轉(zhuǎn)向了現(xiàn)實主義。卡爾揭示了理想主義的重大缺陷，提出了現(xiàn)實主義的國際關(guān)系理論，被譽為國際關(guān)系研究領(lǐng)域“政治現(xiàn)實主義的奠基人”［1］。

一戰(zhàn)之后，以美國的威爾遜總統(tǒng)和英國的塞西爾爵士為首的一批自由主義人士認為，古典均勢理論和秘密外交等歐洲大國慣用的國際關(guān)系原則是導致戰(zhàn)爭的重要原因。世界需要的是一種新的秩序，理想主義則堅信，國際聯(lián)盟及其集體安全的原則會成為使世界免于戰(zhàn)爭的根本保證。針對這些理想主義的思想和實踐，卡爾明確指出，從一戰(zhàn)到二戰(zhàn)之間的20年，實際上是危機四伏的20年。理想主義者忽視了“權(quán)力”在國際關(guān)系中的重大作用?？栐凇抖晡C》中寫道：“1919-1939年英語國家國際政治思想中明顯且危險的錯誤，即幾乎完全無視權(quán)力因素。無論在學界還是民間，幾乎所有的思想都存在這種錯誤。”［2］他將這種錯誤稱為烏托邦主義，也就是不顧國際政治現(xiàn)實的不切實際的政治理想主義。

卡爾認為，現(xiàn)實主義與理想主義是完全對立的理論，是永恒的爭論?，F(xiàn)實主義要使他們所安排的政策適合世界的現(xiàn)實，理想主義則設(shè)想世界要適合他們的政策。面對大戰(zhàn)鄰近的威脅，人們把巨大的災(zāi)難歸因于人類小集團的野心和傲慢。針對這種情況，卡爾向理想主義提出挑戰(zhàn)，開始了現(xiàn)實主義取代理想主義的過程［3］?？枏娜齻€方面對烏托邦主義進行了批評。第一，在一種近乎無政府狀態(tài)的國際社會中，很難界定普世的道德，國家只能在道德和權(quán)力之間尋求平衡，也很難依賴國際輿論，因為沒有統(tǒng)一、一致的國際輿論，而只有國家輿論。第二，權(quán)力仍然是國際關(guān)系中至關(guān)重要的因素。沒有國家權(quán)力的基礎(chǔ)，國際組織只能是軟弱無力的?！霸谀撤N意義上，政治總是權(quán)力的政治?！保?］將權(quán)力視為政治的實質(zhì)，不僅是卡爾批判烏托邦主義最有力的武器，也是他的創(chuàng)新之處。第三，國際利益和諧是虛幻而不是事實。國際利益和諧論是服務(wù)于占有優(yōu)勢的集團的道德觀念，其目的是為了保護有支配地位和已經(jīng)有利益的人。理想主義提出“戰(zhàn)爭對任何人都沒有利”、“沒有人反對和平”的觀點，卡爾則認為，提出此觀點的人是既得利益者，他們要維持現(xiàn)狀。但一戰(zhàn)后，各國的心理并不都是反對戰(zhàn)爭的。如德國人認為他們在戰(zhàn)爭中失去了很多，所以他們要想辦法改變現(xiàn)狀。二戰(zhàn)的爆發(fā)就是對此最好的詮釋。因此，理想主義所說的人類共同利益根本不存在，只能說是既得利益者的利益。國家之間利益的沖突是現(xiàn)實存在的，利益沖突并不是由國家之間相互不理解、相互不溝通造成的，而是國際政治的實質(zhì)決定的。

關(guān)于道德的虛幻、權(quán)力的重要以及國家間利益的根本沖突的思想，是卡爾國際政治思想的核心內(nèi)容。卡爾通過對理想主義的批判，勾勒出現(xiàn)實主義的主要思想，標志著現(xiàn)實主義作為國際關(guān)系理論主要學派的興起。

二、現(xiàn)實主義理論大廈的建立

如果說卡爾奠定了政治現(xiàn)實主義的基礎(chǔ)，那么建立現(xiàn)實主義理論思想大廈的學者則是漢斯·摩根索。

二戰(zhàn)結(jié)束后，國際關(guān)系發(fā)生了巨大變化。1947年，杜魯門主義出臺，標志著美蘇兩個超級大國之間的冷戰(zhàn)正式開始，美國竭力遏制蘇聯(lián)的擴張。1949年，新中國成立。1950年，朝鮮戰(zhàn)爭爆發(fā)。在這樣的情況下，理想主義被認為是幼稚的；對激進主義和法西斯主義，人們惟恐躲之不及。因此，現(xiàn)實主義自然就成為人們的選擇目標。戰(zhàn)后現(xiàn)實主義理論的主要創(chuàng)立者有喬治·凱南、尼布爾、阿諾德·沃爾佛斯、漢斯·摩根索等。其中，摩根索的影響力最大。

漢斯·摩根索的《國家間政治：尋求權(quán)力與和平的斗爭》成為國際關(guān)系學術(shù)的一個制高點和里程碑。在這本書中，他以人性本惡，人與人之間的關(guān)系是沖突的，國際社會處于無政府狀態(tài)，國家追求權(quán)力等傳統(tǒng)現(xiàn)實主義思想為基礎(chǔ)，提出了著名的“現(xiàn)實主義六原則”，從而形成了現(xiàn)實主義思想大廈的基本構(gòu)架。

摩根索的“現(xiàn)實主義六原則”是：（1）為了促進社會發(fā)展，必須首先理解社會生存的客觀規(guī)律。（2）以權(quán)力界定利益的概念，是政治現(xiàn)實主義研究國際政治的主要標志性特征。這個概念把理解國際政治的理由同需要去理解的事實聯(lián)系起來。（3）以權(quán)力界定利益的概念是普遍有效的客觀范疇，但并非意味著這個概念的含義是不變的。任何政治均受以權(quán)力界定利益的概念的支配，這是現(xiàn)實主義區(qū)別于其他流派的根本點。（4）政治現(xiàn)實主義意識到了政治行為的道德意義，它也意識到道德標準與成功的政治行為的要求之間不可避免地會發(fā)生沖突。（5）政治現(xiàn)實主義拒絕把特定國家的道德抱負同普遍適用的道德法則等同起來，前者與各國國家利益的差異有關(guān)。（6）政治現(xiàn)實主義強調(diào)權(quán)力政治范疇的獨立性，堅持以權(quán)力界定利益，因此政治現(xiàn)實主義與其他學派的區(qū)別是真實的、深刻的［5］。這六項原則，可稱為現(xiàn)實主義的綱領(lǐng)性宣言。

政治家們?yōu)榱俗非笞约簢业睦婧蜋?quán)力，可以不受一般社會道德與倫理規(guī)范的約束，甚至可以采取在一般人看來是不道德的行為來達到目的。這六點總結(jié)起來可以是一個三環(huán)相扣的理論體系。人性觀、利益觀和道德觀，是摩根索現(xiàn)實主義理論三個相互關(guān)聯(lián)的環(huán)節(jié)。他將國家的所有行為動機歸結(jié)為一點：獲得、維持和增加權(quán)力。正因如此，現(xiàn)實主義思想大廈的框架才顯現(xiàn)出：以權(quán)力政治為核心，以人性觀、利益觀和道德觀為支柱，以國家為基本單位，以國家之間的競爭為基本互動方式。這是一幅比較完整的現(xiàn)實主義圖景。摩根索沒有否認道德，而是更強調(diào)了外交對國家之間權(quán)力競爭博弈與國際和平的重大作用［6］。于是，現(xiàn)實主義在理論界和政策界都占據(jù)了上風，并在國際關(guān)系學占據(jù)主導地位達30年之久，影響至今仍在。當然，任何一項理論政策都不是十全十美的。摩根索現(xiàn)實主義的缺陷，為“新現(xiàn)實主義”的出現(xiàn)留下了空間。

三、結(jié)構(gòu)現(xiàn)實主義與現(xiàn)實主義的科學化

20世紀六七十年代，國際關(guān)系出現(xiàn)了一系列變化。第三世界不斷壯大，原有的兩極體系趨于多極化，國家間的相互依賴關(guān)系有所增強，美國相對于蘇聯(lián)的核優(yōu)勢喪失并陷入越戰(zhàn)的泥潭。舊有的權(quán)力政治學單一模式，已不能反映紛繁復(fù)雜的新的國際關(guān)系格局?？茖W技術(shù)飛速發(fā)展，自然科學的研究方法滲透到了國際關(guān)系理論領(lǐng)域。20年代興起的行為主義思潮，在社會科學領(lǐng)域引起了一場行為主義方法論的“革命”。在這樣的情況下，50年代末60年代初，國際關(guān)系領(lǐng)域出現(xiàn)了以方法論之爭為主要內(nèi)容的第二次大論戰(zhàn)，即“科學行為主義和傳統(tǒng)主義之爭”。經(jīng)過長達10年的爭辯，催生了新現(xiàn)實主義（Neo-Realism）在70年代末的興起。

新現(xiàn)實主義在堅持古典現(xiàn)實主義和新概念的基礎(chǔ)上，修訂了古典現(xiàn)實主義的缺陷，注意從科學行為主義那里吸取體系模式、結(jié)構(gòu)分析、博弈論和功能主義［7］。 1979年，肯尼思·沃爾茲發(fā)表的《國際政治理論》，成為新現(xiàn)實主義最重要的和最早的代表作。他提出了高度簡約的現(xiàn)實主義理論，摒棄了古典現(xiàn)實主義中的“人性”假說。

沃爾茲繼承了從卡爾到摩根索的權(quán)力政治學說，但認為那是政治關(guān)系中必要的和不可避免的組成部分，是國家實現(xiàn)目標的有用手段，國家追求的最終目標不是權(quán)力，而是安全。沃爾茲指出，古典現(xiàn)實主義強調(diào)人性是安全競爭的深層次原因及無政府狀態(tài)下國家間的沖突，而新現(xiàn)實主義認為，無政府狀態(tài)才是安全競爭的真正原因，并且主張無政府狀態(tài)下沖突與合作的結(jié)合，強調(diào)國際合作的可能性，重視國際機構(gòu)促進合作的作用。新現(xiàn)實主義的這些主張，為現(xiàn)實主義注入了新的血液，使現(xiàn)實主義擺脫了冷冰冰的“面孔”。

具體講，沃爾茲對摩根索的古典現(xiàn)實主義進行了重大的修改。第一，國際關(guān)系的第一推動是國際體系的無政府性。摩根索認為人性是客觀存在，是不可改變的事實。但人性是無法測量、無法證偽的東西，是先驗的判定。所以，如果以人性作為國際關(guān)系的第一推動，則從根本上使國際關(guān)系學失去了科學性。因此，沃爾茲將國際關(guān)系的第一推動設(shè)為國際體系的無政府性。無政府性才是國際關(guān)系的客觀存在，才是社會事實。第二，無政府條件下的國家的第一考慮是生存考慮。以無政府狀態(tài)為基本標志的國際體系是自助體系。在這樣的體系中，國家的目的不是無限制的獲得、維持和增加權(quán)力，而是力圖保證自我生存。沃爾茲對國際體系無政府性的定義類似于霍布斯的自然狀態(tài)，也就是“每個人反對每個人的戰(zhàn)爭”狀態(tài)，所以，任何一個成員的根本憂患都是自我生存憂患。因此沃爾茲的理論又被稱為“防御性現(xiàn)實主義”。第三，軍事權(quán)力是國家權(quán)力的第一要素。國家的權(quán)力是國家生存的手段，不是國家政策的目的，國家獲取權(quán)力都是為了國家的生存。在無政府條件下，外交手段雖然有用，但只有軍事實力才是保證國家生存的最重要權(quán)力因素。歸根結(jié)底，國家之間的利益沖突要通過軍事手段來解決，國際關(guān)系中的事件只有通過軍事實力才能決出結(jié)果。因為無政府體系中和平解決沖突的局限性過大，所以，國際性制度和法律都無法最終解決問題。

沃爾茲在否定摩根索觀點之后，提出了自己的結(jié)構(gòu)現(xiàn)實主義理論。他作了三個假定：（1）國際體系是以無政府性為基本性質(zhì)的體系；（2）國家是這一體系中的基本行為單位；（3）對體系的穩(wěn)定和體系單位行為的最重要影響因素是體系結(jié)構(gòu)。用最簡單的陳述表示，那就是“結(jié)構(gòu)選擇”。沃爾茲將結(jié)構(gòu)主義定義為“國家之間實力的分配”。其中，主要是大國之間實力的分布，這是結(jié)構(gòu)現(xiàn)實主義理論中最核心的自變量；國家行為被設(shè)定為國際政治理論中最核心的因變量：國際體系結(jié)構(gòu)決定國家的國際行為。

沃爾茲的結(jié)構(gòu)現(xiàn)實主義是國際關(guān)系諸多理論之中科學化程度最高，也是最為簡約的理論。它以理性主義為宏觀理論假定，以國際體系為研究層次，以體系結(jié)構(gòu)為主要自變量，以國家行為為主要因變量，以國際體系無政府性為基本體系條件，構(gòu)建了一個現(xiàn)實主義的科學理論體系。沃爾茲理論問世之后，激起了國際關(guān)系學界的一場辯論，影響了一大批國際關(guān)系研究學者，也受到自由主義、新馬克思主義、后現(xiàn)代主義等不同學派的質(zhì)疑。在新現(xiàn)實主義框架之中，出現(xiàn)了以國際體系結(jié)構(gòu)為基本自變量的研究成果和中型理論，比如奧根斯基的權(quán)力轉(zhuǎn)移理論和吉爾平的霸權(quán)穩(wěn)定理論。即便是基歐漢的新自由制度主義和后來溫特的結(jié)構(gòu)建構(gòu)主義也都受到沃爾茲體系結(jié)構(gòu)思維、理性主義分析和科學主義方法的重要影響。所以說，沃爾茲不僅完善了現(xiàn)實主義的科學理論體系，而且對國際關(guān)系理論發(fā)展起到了重要的推動作用，使現(xiàn)實主義理論在二戰(zhàn)后達到巔峰，一直到20世紀80年代初。

縱觀現(xiàn)實主義發(fā)展的歷程，愛德華·卡爾奠定了現(xiàn)實主義的基礎(chǔ)，漢斯·摩根索建構(gòu)了現(xiàn)實主義的理論大廈，肯尼思·沃爾茲完善了現(xiàn)實主義的科學體系。到了后冷戰(zhàn)時代，國際領(lǐng)域出現(xiàn)了其他流派挑戰(zhàn)現(xiàn)實主義的主導地位的跡象。為保持其地位，現(xiàn)實主義理論一直在尋求自身的發(fā)展。隨著時代的變遷，確實有越來越多的事實是現(xiàn)實主義不能解釋的，它需要加以完善。

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D819

A

1673-1999（2010）07-0037－03

王蕾（1984-），女，陜西人，重慶師范大學（重慶400047）歷史與文博學院2008級碩士研究生。

2009-12-12