陳高楊

我國(guó)古代的死刑慎用思想及慎用死刑的特點(diǎn)

陳高楊

從經(jīng)濟(jì)、政治、文化方面分析了我國(guó)古代重視人命、慎用死刑思想產(chǎn)生和發(fā)展的原因，闡述了死刑慎用思想在古代刑事審判和執(zhí)行程序方面的表現(xiàn)和特點(diǎn)。認(rèn)為古代慎用死刑的基本思想和防止錯(cuò)殺無(wú)辜的一些制度，對(duì)于今天我國(guó)的法制建設(shè)仍具有借鑒意義。

死刑；慎用；死刑適用；死刑復(fù)核權(quán)；古代；中國(guó)

從奴隸制國(guó)家夏朝的建立，到最后一個(gè)封建王朝清朝的滅亡，縱觀整個(gè)中國(guó)古代社會(huì)，歷代統(tǒng)治者都頒布了各種殘酷的刑罰，表現(xiàn)出重刑主義特點(diǎn)，但與此同時(shí)，也有許多開(kāi)明的統(tǒng)治者強(qiáng)調(diào)禮法并用，約法省刑，把儒家和道家的思想作為制定法律的指導(dǎo)思想。儒家思想中的“慎刑”主張，不僅有謹(jǐn)慎量刑的意思，也含有減省刑罰之意，蘊(yùn)涵輕刑化的價(jià)值取向，體現(xiàn)了刑罰謙抑的精神。

一、古代慎用死刑思想的根源

任何一種觀念的產(chǎn)生和制度的構(gòu)建都有其深刻的社會(huì)根源，中國(guó)古代死刑慎用思想也不例外。

（一）死刑慎用思想的經(jīng)濟(jì)根源

我國(guó)古代是典型的農(nóng)業(yè)社會(huì)。由于歷代統(tǒng)治者的“重農(nóng)抑商”政策，我國(guó)古代的工商業(yè)不發(fā)達(dá)，在整個(gè)國(guó)家經(jīng)濟(jì)中所占比例也不大，農(nóng)業(yè)是整個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)支柱。同時(shí)，由于王朝更替、地方割據(jù)、少數(shù)民族入侵等原因，古代發(fā)生的戰(zhàn)爭(zhēng)也比較頻繁。又由于生產(chǎn)力水平低，人們?cè)谖烈?、自然?zāi)害面前往往束手無(wú)策，這些原因經(jīng)常導(dǎo)致人口銳減。在科技極不發(fā)達(dá)的古代社會(huì)，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中的勞動(dòng)力具有相當(dāng)程度的不可替代性。人口的減少往往會(huì)導(dǎo)致大量土地?zé)o人耕種而荒蕪，農(nóng)業(yè)產(chǎn)量隨之降低，社會(huì)財(cái)富也隨之減少，這不利于統(tǒng)治階級(jí)追求經(jīng)濟(jì)繁榮和國(guó)家強(qiáng)大的愿望。死刑是一種從肉體上消滅犯罪人，從而消滅一個(gè)人再犯罪的可能性的刑罰。死刑的實(shí)施導(dǎo)致犯罪人肉體的消滅，也就減少了勞動(dòng)力。因此，統(tǒng)治階級(jí)往往希望通過(guò)縮小死刑的適用面，保存盡可能多的勞動(dòng)力，從而保證社會(huì)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展。

（二）死刑慎用思想的政治根源

自楚漢之爭(zhēng)，劉邦以弱勝?gòu)?qiáng)取得勝利開(kāi)創(chuàng)西漢王朝以后，中國(guó)古代統(tǒng)治者往往都有“得民心者得天下”的潛意識(shí)。唐太宗的“水可載舟，亦可覆舟”的說(shuō)法為后代許多統(tǒng)治者所信奉。所以，統(tǒng)治者往往通過(guò)寬宥刑罰、減免賦稅等方式，來(lái)表現(xiàn)自己親民愛(ài)民的一面，樹(shù)立“仁君”的良好形象，以緩和階級(jí)矛盾，爭(zhēng)取普通民眾對(duì)自己和自己統(tǒng)治的認(rèn)可。死刑作為一種極其殘酷的刑罰，直接剝奪了一個(gè)人的生命，對(duì)犯罪者家庭的影響也很大。通過(guò)寬宥死刑，統(tǒng)治者對(duì)犯罪人有所謂的“再生之德”，犯罪人及其家人則會(huì)感恩統(tǒng)治者的寬大和仁慈，統(tǒng)治者因此可以取得較大的社會(huì)影響，爭(zhēng)取更多的民眾支持。

（三）死刑慎用思想的文化根源

古代中國(guó)獨(dú)特的經(jīng)濟(jì)和地理因素，使早期的統(tǒng)治者產(chǎn)生了“敬天事神”的觀念，因?yàn)檗r(nóng)耕民族主要是依賴大自然而生存。西周的統(tǒng)治者，在總結(jié)了夏商亡國(guó)的教訓(xùn)之后，從農(nóng)業(yè)民族的“敬天”觀進(jìn)而發(fā)展成為“敬天”、“保民”觀。西周“明德慎罰”、“敬天保民”的法律思想，就道出了立法的依據(jù)，除天帝神鬼外，還有“人情”，使用刑罰的目的則在于“明德”，在于“保民”?！疤熳印钡娜蝿?wù)和必要條件是懷德以長(zhǎng)育萬(wàn)民，規(guī)范社會(huì)秩序的手段不能是濫施刑罰，而是“明德慎罰”。天與民、宗教與政治、教化與懲罰都在“德”的基礎(chǔ)上統(tǒng)一起來(lái)，有德者，上順天意，下得民心，合乎人情。《呂刑》便充分體現(xiàn)了罪刑相當(dāng)、謹(jǐn)慎用刑的宗旨。這種出于農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)的“敬天保民”觀，春秋以后，被許多思想家接受并發(fā)展了。

自漢武帝“罷黜百家、獨(dú)尊儒術(shù)”后，儒家思想成為大一統(tǒng)思想，得到官方正式認(rèn)可。儒家的民本思想是春秋重民觀念發(fā)展的理論成果。儒家重視民情，認(rèn)為富國(guó)必先富民、立國(guó)應(yīng)先立民，反對(duì)不教而驅(qū)民上戰(zhàn)場(chǎng)，不教而向民施刑殺?？鬃拥?“愛(ài)人”、“使民以時(shí)”、“因民之所利而利之”、“富之”、“教之”等主張，孟子的“民貴君輕”論、“制民之產(chǎn)”說(shuō)，荀子的“民水君舟”論，等等，都是先秦儒家民本主義的集中表現(xiàn)。民本主義認(rèn)為國(guó)家的安危、政治的治亂取決于民心的向背?！疤熘?，非為君也；天之立君，以為民也”。君主應(yīng)當(dāng)是萬(wàn)民的保護(hù)者，向萬(wàn)民賜德政，使萬(wàn)民沐天恩。聰明的君主如唐太宗等，深明“民為本”的道理，沒(méi)有人民，就談不上統(tǒng)治。如何建立有效的法律制度來(lái)規(guī)范法律實(shí)施，以鞏固統(tǒng)治、緩和矛盾，這種需求就為各種慎刑制度的出現(xiàn)提供了機(jī)遇。儒家思想以“仁”為基本核心，認(rèn)為“仁者愛(ài)人”，主張為政以仁，要求統(tǒng)治者愛(ài)民，重視人命的價(jià)值?！暗轮巍币蠼y(tǒng)治者推行仁政，重視民命，反映在法制領(lǐng)域，必然體現(xiàn)為反對(duì)濫施刑罰?？鬃拥乃佬逃^對(duì)中國(guó)古代的死刑適用產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響，極大地影響了后世帝王和官僚。在統(tǒng)治者的評(píng)價(jià)體系中，“愛(ài)民如子”或施行“仁政”是終極目標(biāo)之一，至少也可因此博得美名。在“仁”的思想影響下，各種慎刑措施和制度也就層出不窮。

中國(guó)古人還相信“天人合一”學(xué)說(shuō)，認(rèn)為天道通于人道。天人之間有某種密切交流，它們互相作用和影響。王者當(dāng)順天之道，因時(shí)為法，否則一定會(huì)有災(zāi)難降臨。如果人間刑殺和冤獄過(guò)多，上天就會(huì)以大旱、地震等自然災(zāi)害予以懲罰?！靶陶呤ト怂餍蹋シ蚱D不得其死，足傷天地之和，召水旱之災(zāi)。”元?jiǎng)　陡]娥冤》中的六月飛雪即是這種觀念的反映。天道、人事關(guān)系到每個(gè)王朝的政運(yùn)，所以歷代統(tǒng)治者在遇到天災(zāi)時(shí)會(huì)實(shí)行大赦或減免刑等措施，盡力防止冤案和減少刑殺，以平息天道之怒。秋冬行刑制度的創(chuàng)立，目的就是減少死刑所帶來(lái)的不利影響。天道觀對(duì)中國(guó)古代在死刑適用上的制約是有著相當(dāng)重要的作用的。

二、中國(guó)古代慎用死刑的表現(xiàn)

（一）“刺配”與“秋后決”

北宋時(shí)，統(tǒng)治者為緩和階級(jí)矛盾、表現(xiàn)“親民”的一面，曾用“刺配”來(lái)代替死刑。

明清時(shí)期的死刑，分為立決（立即執(zhí)行）和秋后決（秋后執(zhí)行）兩種形式。清律稱前者為“斬立決”“絞立決”，后者為“斬監(jiān)候”“絞監(jiān)候”。凡是性質(zhì)特別嚴(yán)重的死刑案件中，如謀反、大逆、謀叛以及殺人、強(qiáng)盜罪中之嚴(yán)重者，要立決，一般死刑則待秋后決。這兩種死刑都要經(jīng)過(guò)中央司法機(jī)關(guān)和皇帝的審核批準(zhǔn)。對(duì)于立決的死刑案件，明朝建立了朝審制度。朝審是天順二年下詔，三年開(kāi)始實(shí)行，且從此“永為定例”，“每歲霜降后”進(jìn)行，“歷朝遵行”，成為對(duì)在京立決重囚法定的每年必行的制度。清朝在明代的基礎(chǔ)上實(shí)行秋審和朝審兩種復(fù)核制度，凡斬監(jiān)候和絞監(jiān)候的案件，都要經(jīng)過(guò)秋審、朝審。通過(guò)再審，被判刑者若被發(fā)現(xiàn)有冤屈或者有“可矜”、“留養(yǎng)承嗣”等情形，則有獲得改判的機(jī)會(huì)，從而避免被執(zhí)行死刑。

（二）死刑復(fù)核權(quán)限集中

中國(guó)古代的封建統(tǒng)治者，往往通過(guò)同時(shí)采取死刑復(fù)核制度和死刑復(fù)奏制度兩大模式來(lái)將死刑案件中的決定權(quán)牢牢地控制在自己的手中。死刑復(fù)核制度要求將擬判處死刑的案件，在最終定判之前必須奏請(qǐng)皇帝核準(zhǔn)。死刑復(fù)奏制度則是指對(duì)已判定死刑的案件，在行刑之前必須再次奏請(qǐng)皇帝進(jìn)行核準(zhǔn)，待死刑復(fù)奏批準(zhǔn)命令下達(dá)之后，方可行決。從性質(zhì)上來(lái)講，死刑復(fù)核屬于刑事審判程序，而死刑復(fù)奏則屬于刑事執(zhí)行程序。

除宋代以外，我國(guó)古代各朝法律都規(guī)定，對(duì)于判處死刑的案件，無(wú)論立即執(zhí)行，抑或緩期執(zhí)行，必須報(bào)請(qǐng)中央司法機(jī)關(guān)復(fù)核，然后由最高統(tǒng)治者進(jìn)行核準(zhǔn)。殘暴的秦始皇也“躬操文墨，晝斷獄，夜理書(shū)，自程決事”。從北魏太武帝（魏世祖）開(kāi)始，死刑的判決必須奏請(qǐng)皇帝定奪。從此，死刑的最終決定權(quán)收歸皇帝，便成了定制。死刑的復(fù)核、復(fù)奏程序是最能體現(xiàn)慎用死刑思想的，同時(shí)又是最能代表慎殺制度的。死刑復(fù)核的權(quán)限，關(guān)系到能否貫徹慎刑方針，是確保正確適用死刑的重要環(huán)節(jié)。這是中華法系區(qū)別于世界其他法系的顯著標(biāo)志之一。

三、中國(guó)古代慎用死刑的特點(diǎn)

中國(guó)古代慎用死刑的最大特點(diǎn)就是對(duì)象明確，對(duì)于重大犯罪者決不寬恕。墨家提出的“殺人者死，傷人者刑”，是關(guān)于中國(guó)古代用刑原則最經(jīng)典的表述。對(duì)于侵犯人身、財(cái)產(chǎn)過(guò)程中殺人和傷人的行為，統(tǒng)治者視為嚴(yán)重犯罪，要受到刑事處罰，重至處以死刑?！稘h書(shū)·刑法志》中說(shuō)：“殺人者死，傷人者刑，是百王之所同也”；“殺人者不死，傷人者不刑，是惠暴而寬惡也”。對(duì)于罪大惡極者，必須要依照法律的規(guī)定處以死刑，以示懲戒及對(duì)受害者有所交待，否則難以維持社會(huì)秩序的穩(wěn)定。

中國(guó)古代導(dǎo)致死刑的犯罪，包括政治性犯罪、違反倫常的犯罪、侵犯人身、財(cái)產(chǎn)的犯罪等。實(shí)踐中，政治性犯罪導(dǎo)致的死刑是最多的。統(tǒng)治者對(duì)危害國(guó)家政權(quán)、反抗專制統(tǒng)治、冒犯封建皇帝的行為，給予最嚴(yán)厲的刑罰制裁。另外，嚴(yán)重破壞綱常禮教、等級(jí)身份的行為也將導(dǎo)致死刑。根據(jù)沈家本《歷代刑法考》死刑之?dāng)?shù)卷的記載，中國(guó)古代可觸犯死刑的犯罪種類很多，死刑的數(shù)量從總體上看也是很大的。死刑作為一種剝奪罪犯生命的刑罰，其適用不當(dāng)，特別是錯(cuò)殺無(wú)辜，必然會(huì)引起民憤，導(dǎo)致社會(huì)的動(dòng)蕩不安。通過(guò)法律的形式來(lái)明確規(guī)定死刑的種類和方式，由先秦至明清，通過(guò)4000余年的發(fā)展，已經(jīng)成為一項(xiàng)優(yōu)良的傳統(tǒng)。

四、結(jié)束語(yǔ)

慎用死刑制度歷史悠久，影響深遠(yuǎn)。它的確立和發(fā)展，反映了中國(guó)古代發(fā)達(dá)的社會(huì)文明。

今天研究中國(guó)古代慎用死刑制度，一方面是為了大力弘揚(yáng)和繼承中華民族優(yōu)秀傳統(tǒng)訴訟法律文化遺產(chǎn)，充分認(rèn)識(shí)它在世界法律文化發(fā)展史上所處的重要地位和發(fā)揮的特殊作用；另一方面，則是為了能從中吸取歷史經(jīng)驗(yàn)。慎用死刑制度在歷史上存在了很長(zhǎng)時(shí)間，它蘊(yùn)含著我們祖先的智慧，除去其為封建專制皇權(quán)政治統(tǒng)治服務(wù)的階級(jí)實(shí)質(zhì)外，慎用死刑的基本思想和為防止錯(cuò)殺無(wú)辜而采取的許多有效制度、程序和方法，都是值得我們今天借鑒的。

[1]公王祥.法律文化的沖突與融合[M].北京：中國(guó)廣播電視出版社，1993：15-22.

[2]葉孝信.中國(guó)法制史[M].北京大學(xué)出版社，2000.

[3]戴炎輝.中國(guó)法制史[M].臺(tái)灣三民書(shū)局，1966.

[4]郝鐵川.中華法系研究[M].北京：復(fù)旦大學(xué)出版社，1997.

D909.2

A

1673-1999（2010）07-0070－02

陳高楊（1984-），男，重慶墊江人，西南政法大學(xué)（重慶400031）研究生部2007級(jí)法律碩士研究生，研究方向?yàn)樾谭▽W(xué)、民法學(xué)。

2009-11-07