王發(fā)明

(山東工商學(xué)院公共管理學(xué)院,山東煙臺264005)

產(chǎn)業(yè)集群演進研究:基于組織生態(tài)視角

王發(fā)明

(山東工商學(xué)院公共管理學(xué)院,山東煙臺264005)

文章基于種群演化視角考察集群及其企業(yè)的演進,介紹了組織生態(tài)學(xué)的一些相關(guān)概念,在此基礎(chǔ)上提出了現(xiàn)實種群的演化過程模型,將產(chǎn)業(yè)發(fā)展的地方集聚現(xiàn)象看作是產(chǎn)業(yè)整體演化下相對獨立演化的地方種群生態(tài)系統(tǒng),從而將集群演進納入種群演化的框架之下?；诮M織生態(tài)的集群演進研究不僅關(guān)注集群整體的演進,還關(guān)注集群企業(yè)與周圍演化環(huán)境的互動及影響因素。

集群;組織生態(tài);演進

一、引 言

波特認為,大多數(shù)成功的集群一般可以維持幾十年的繁榮,甚至可以讓某個地方數(shù)世紀生機盎然。但是如果仔細分析一下世界各地的產(chǎn)業(yè)集群,我們會發(fā)現(xiàn)并不是所有的集群都是成功的或說是都能保持長期競爭力,集群也有一個產(chǎn)生、發(fā)展和滅亡的過程,比如世界著名的汽車城底特律在經(jīng)歷30年的輝煌后,隨著20世紀70年代末世界性汽車工業(yè)蕭條的到來,由于創(chuàng)新的缺乏和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的滯后,陷入了長達十多年的衰敗,其所在的美國中西部地區(qū)被世人稱為“銹都”。我國國內(nèi)也不乏其例,東北三省作為我國的裝備工業(yè)基地,擁有強大的重工裝備制造集群,20世紀80年代以來,由于體制轉(zhuǎn)換遲緩、產(chǎn)業(yè)老化等原因,已成為我國的“老工業(yè)區(qū)”。與此同時,隨著經(jīng)濟全球化,國際競爭日益加劇,國內(nèi)經(jīng)營環(huán)境的變動比過去更為激烈,地方產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展必將面臨更加嚴峻的挑戰(zhàn)。

然而,當(dāng)前國內(nèi)外諸多學(xué)者的目光大多聚焦于集群的特征、形成條件、競爭優(yōu)勢方面的研究,對產(chǎn)業(yè)集群演進的研究相對較少,產(chǎn)業(yè)集群演進研究大多基于產(chǎn)業(yè)集群顯現(xiàn)階段的特征、機制與績效表現(xiàn),缺乏對產(chǎn)業(yè)集群形態(tài)演化和內(nèi)在機制的系統(tǒng)研究。這就不免會給人造成誤解,似乎集群是萬能藥,集群就代表著創(chuàng)新競爭力和持續(xù)發(fā)展,可以擔(dān)保區(qū)域經(jīng)濟的長期繁榮。事實上,從產(chǎn)業(yè)集群整體角度來看,產(chǎn)業(yè)集群也是一個有機的具有生命力的產(chǎn)業(yè)群落,本身有一個形成和演化的過程。由于產(chǎn)業(yè)集群在形成和演化過程中,是由多個生產(chǎn)相同或相似產(chǎn)品的企業(yè)在某一區(qū)域集聚,并輔之以相關(guān)的支持性機構(gòu)和組織,這些企業(yè)、機構(gòu)和組織相互作用、相互依存,構(gòu)成一個社會生態(tài)系統(tǒng),它們之間具有類似于生物種群的行為特征。因此,我們引入生態(tài)學(xué)的概念,以組織生態(tài)理論為基礎(chǔ),借助其中的系統(tǒng)演化的思想,以生物群落的進化為背景,系統(tǒng)地分析產(chǎn)業(yè)集群演進。

二、基于組織生態(tài)的集群理論概述

從生態(tài)學(xué)視角看,產(chǎn)業(yè)集群是在地理上靠近的同類企業(yè)或相關(guān)產(chǎn)業(yè)組成的一個有機整體,它表現(xiàn)出和生物種群相似的行為特征。在自然界,生物集聚而生是普遍的現(xiàn)象,生物集群的很多規(guī)律都適用于產(chǎn)業(yè)集群。借鑒生態(tài)學(xué)集群理論的研究成果來探討產(chǎn)業(yè)集群,無疑對推進產(chǎn)業(yè)集群理論研究和指導(dǎo)產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展具有重要意義。

生態(tài)學(xué)理論告訴我們,一切生物都離不開環(huán)境,生物必須從環(huán)境中獲得各種各樣生活必需的資源,并受到外界環(huán)境因素的影響,生物與環(huán)境的關(guān)系中存在著“最小因子定律”(law of the minimum),“耐受定律”(law of tolerance)和“限制因子定律”(law of limiting factor)等重要的定律。其基本思想是任何特定因子的存在量低于某種生物的最小需要量,是決定該物種生存或分布的根本因素。任何一個生態(tài)因子在數(shù)量或質(zhì)量上的不足或過多,即接近或者達到某種生物的耐受限度時,就會影響該種生物的生存和分布。處在最低點和最高點之間的耐受范圍稱為生物的生態(tài)幅(ecological valence)或生態(tài)價。“生態(tài)因子”(也稱環(huán)境因子(environmental factor),是在環(huán)境中對生物個體或群體的生活或分布起著影響作用的因素。各種生態(tài)因子統(tǒng)稱為生存條件)接近或超過某種生物的耐受極限會阻止其生存、生長、繁殖、擴散或分布。將生態(tài)學(xué)的思想引入集群理論,“特定因子”、“生態(tài)因子”和“限制因子”的實質(zhì)就類似于企業(yè)生存和發(fā)展的資源,如果集群內(nèi)企業(yè)生存和發(fā)展所需要的資源不足的時候,企業(yè)就可能死亡或離開這個集群,從而影響集群的存在和集群的競爭力。另外,企業(yè)在發(fā)現(xiàn)某地缺乏所需要的資源時,同樣會去別的地方尋找其需要的資源,而相關(guān)的企業(yè)會通過各種信息了解這種情況,從而通過模仿而尋找資源,并實現(xiàn)企業(yè)在其他地方的集聚。

從生態(tài)學(xué)來看,集群效應(yīng)只能在足夠數(shù)量的個體參與聚集時才能產(chǎn)生,即所謂的“最小種群原則”。種群的存在有一個適度密度,種群密度太低(under crowding)或太高(over crowding)都會對種群的增長起著限制作用,最終導(dǎo)致種群數(shù)量在時間和空間上的變動。從這個意義上講,集群內(nèi)原有企業(yè)的密度同樣會影響集群內(nèi)部企業(yè)數(shù)量的變化。集群內(nèi)企業(yè)種群密度高時,企業(yè)對人才、原材料、市場等的競爭程度也比較激烈。因此,企業(yè)種群數(shù)量存在一個“最適密度”問題。在一定條件下,當(dāng)集群內(nèi)企業(yè)密度(數(shù)量)處于適度大小時,集群增長最快,密度太低或太高,都會對集群生長起抑制作用。

三、基于組織生態(tài)理論的集群演進分析

1.集群演進模型構(gòu)建

為了研究的方便,我們假設(shè)集群外部企業(yè)遷入集群內(nèi)部的數(shù)量等于集群內(nèi)部企業(yè)遷出集群外部的數(shù)量,即視集群為一個相對封閉的系統(tǒng),集群內(nèi)部企業(yè)數(shù)量的變化僅僅受到集群內(nèi)部因素(資源、企業(yè)密度和政策等)的影響。那么,集群內(nèi)部企業(yè)數(shù)量的增長模型同樣有兩種情況,無阻力環(huán)境中的增長——“J”形增長模型和有阻力環(huán)境中的增長——“S”形增長模型。

(1)“J”形增長模型

如果用N0為基期集群內(nèi)企業(yè)數(shù)量,λ為一個周期的增長率,Nt為第t期的集群內(nèi)企業(yè)數(shù)量,則有:

如果b為新企業(yè)的誕生率,d為破產(chǎn)率,則:B= Nb,D=N d,dN/dt=B-D+I-E

其中,B為企業(yè)誕生數(shù),D為企業(yè)破產(chǎn)數(shù),I為企業(yè)遷入數(shù),E為企業(yè)遷出個體數(shù)

如果假設(shè):遷入數(shù)=遷出數(shù),即I=E,那么:

設(shè):誕生率-破產(chǎn)率=增長率=r

由該微分方程求積分可以得出:

Nt=N0ert(見圖1)。從圖1我們可以看出,集群在無阻力的環(huán)境下,即不考慮資源、政策的約束和影響,不考慮集群原有企業(yè)密度對于集群的影響,集群內(nèi)企業(yè)的數(shù)量將按照指數(shù)的形式增加。

圖1 集群的“J”形增長模型

(2)“S”形增長模型

現(xiàn)實的情況是,企業(yè)增長率應(yīng)是變數(shù)而不是常數(shù),因為它受到眾多因素的影響,且存在最大環(huán)境容量K。這種情況我們稱之為“有限環(huán)境”。

假設(shè)企業(yè)增長率為r′,隨著集群內(nèi)企業(yè)密度的增加,企業(yè)間競爭程度越來越激烈,企業(yè)的誕生率逐漸下降,破產(chǎn)率逐漸上升,即實際誕生率b′=b-kbN,實際破產(chǎn)率d′=d+kdN,其中kb和kd分別代表企業(yè)密度與誕生率、破產(chǎn)率之間的函數(shù)關(guān)系。

因此,在有限環(huán)境中的增長率為:

在有限環(huán)境中企業(yè)的增長就是:

圖2 集群的“S”形增長模型

上述研究一方面證明了集群內(nèi)原有企業(yè)的密度將對于集群后期企業(yè)的增加有重要的影響,即“集群內(nèi)企業(yè)的密度”將影響資源的集聚;另一方面也告訴我們,如果集群的豐富資源增加,良好的政策將使負荷量K增大,從而使集群內(nèi)企業(yè)的增加率增加。這里需要說明的是,在實際中,企業(yè)密度的增加并不都是負效應(yīng),我們這樣分析是基于研究的方便。

從某種意義上說,集群內(nèi)部新企業(yè)的產(chǎn)生(包括集群內(nèi)部新企業(yè)的誕生和集群外部企業(yè)的遷入)是集群演進的最重要標(biāo)志,而集群外部企業(yè)遷入或新企業(yè)在集群內(nèi)部誕生的重要影響因素是集群原有資源條件(包括基礎(chǔ)設(shè)施)和環(huán)境阻力(包括企業(yè)的密度和政策法規(guī)等)。

2.基于“S”形增長模型的集群演進分析

An important variable regarding circuit design is the power dissipated during memristor performance. In Fig. 6 the power dissipated by the doped and undoped regions are depicted along with the total power through the structure as they change during the cycle time.

本文是將集群作為一個整體進行考察,不研究集群的內(nèi)部構(gòu)成和企業(yè)大小,也就是說將集群內(nèi)部看作是一個勻質(zhì)的結(jié)構(gòu)。因此,對其企業(yè)數(shù)量的研究也就是對集群規(guī)模和成長的研究。

模型假設(shè):

在集群的增長過程中,相對增長率是常數(shù)(新企業(yè)出現(xiàn)率減去企業(yè)消亡率),或者說,單位時間內(nèi)集群企業(yè)的增長率與集群企業(yè)數(shù)量成正比,比例系數(shù)為r。時刻t的企業(yè)數(shù)量記為N(t),并且將N(t)當(dāng)作連續(xù)、可微函數(shù)處理。

則在t到t+Δt時間企業(yè)的增長量為:

于是N(t)滿足微分方程:

設(shè)t=0時的企業(yè)數(shù)目為N0,即

方程(3)在條件(4)下的解為:

如果r>0,說明集群內(nèi)企業(yè)數(shù)量將以(5)式的指數(shù)規(guī)律無限增長。但這個前提是集群在不受資源、基礎(chǔ)設(shè)施、空間等都限制的環(huán)境中,這時集群就能充分發(fā)揮其增長能力,呈現(xiàn)指數(shù)增長規(guī)律迅速增長,類似于生物種群的“J”型增長。

但實際上任何集群都不可能長期地按這種指數(shù)規(guī)律增長,當(dāng)集群隨著數(shù)量的上升,受有限空間資源和其他生態(tài)條件利用的限制,集群內(nèi)競爭增加,從而降低了種群的實際增長率,一直到停止增長,甚至使集群規(guī)模下降。因此,就需要對原有模型進行重新的修改。

改進模型一:

按照這個假定,初始模型中的方程(3)應(yīng)改為:

則(6)式在初始條件(4)下的解為:

顯然,當(dāng)t→+∞時,N(t)→K

但在實際中,對應(yīng)于上漸近線的集群容量,包括資源的供給容量、生態(tài)環(huán)境的承受容量、集群文化容量和市場需求的容量,所謂的不變是指在較短的時間內(nèi),但是在較長的時間內(nèi),隨著資源供給的領(lǐng)域、技術(shù)等手段的提高、污染問題的治理、文化層面的提升、生活水平提高導(dǎo)致的市場需求容量的變化等,集群容量也是變化的。因此有必要對模型作進一步的修改。

改進模型二:

假設(shè):(1)環(huán)境容量和市場容量是隨時間而逐漸變化的,記為N f(t),其中f(t)為隨時間變化的函數(shù),代表了外部環(huán)境(環(huán)境和市場)對產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展的影響,與N的大小無關(guān)。(2)其他條件同上。

因此,我們進一步用以下函數(shù)來描述產(chǎn)業(yè)集群的成長曲線。

它代表了集群容量的變化,具體有:若f(t)>1,表明集群容量隨時間逐漸改善,產(chǎn)業(yè)集群增長速度將加快;若0

以下對方程(8)求解,得出:

其中,N0=N(t0)

但實際上,集群的形成與發(fā)展還與組織(政府與非政府)影響有關(guān),在研究中必須考慮這些因素。因此,還可以對模型作改進。

改進模型三:

從集群發(fā)展的角度來說,政府與非政府組織(O)對集群的發(fā)展還有較大影響,故有:

可見,對于公式(10)而言,也就是說考慮到文化的影響、組織的作用、環(huán)境容量和市場容量后,產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展仍然是一個呈“S”型的增長曲線。在這條曲線上,由于N(t)是連續(xù)可微函數(shù),因此,Nrt(t0)=0。

t0為函數(shù)N(t)的拐點,將集群的成長期分為兩個階段:第一階段為集群不斷加速成長的階段。在這個過程中,一般都是因為市場空間的拓展、有利的政策環(huán)境及寬松的文化環(huán)境等因素影響,集群的增長速度越來越快,規(guī)模不斷擴大。但由于短時間內(nèi)的快速擴張,對于資源的需求和環(huán)境的壓力也逐漸增大,容易為今后發(fā)展留下隱患。同時,對于公用基礎(chǔ)設(shè)施的需求也迅速增加。因為利潤的驅(qū)動,導(dǎo)致增長速度過快,市場空間迅速減小,集群進一步發(fā)展受挫。第二階段是集群的規(guī)模繼續(xù)擴大,但是增長的速度開始下降,直到成熟期的接近于零。這個過程中,因為市場剩余空間逐漸減小,政策和文化等的影響日趨減弱,集群發(fā)展減緩,直至成熟期的相對穩(wěn)定狀態(tài)。

四、結(jié) 語

從組織生態(tài)的視角看,產(chǎn)業(yè)集群是同一區(qū)域中關(guān)系密切的各種企業(yè)種群所組成的集合體,它表現(xiàn)出和生物種群相似的行為特征,組織生態(tài)學(xué)的理論和方法為產(chǎn)業(yè)集群研究提供了一種全新的思維方式。從中所獲得的啟示主要包括:

第一,產(chǎn)業(yè)集群作為一種特殊的經(jīng)濟系統(tǒng),其演化是一個從個體到群體(整體),由量變積累到質(zhì)變飛躍的過程。集群內(nèi)部產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域中的制度與技術(shù)范式轉(zhuǎn)換意味著革命性變化的發(fā)生,產(chǎn)業(yè)生命歷程中新的里程碑的出現(xiàn)。

第二,對于集群系統(tǒng)演化過程的描述,主要包含以下幾個方面:環(huán)境是集群演化過程中的最終制約因素;系統(tǒng)演化具有路徑依賴特征;環(huán)境適應(yīng)性是集群系統(tǒng)演化的根本目的;制度與技術(shù)創(chuàng)新是推動集群演化過程的內(nèi)在動力;演化可體現(xiàn)在企業(yè)組織形式和集群模式的變遷上。

第三,從成長規(guī)模上看,企業(yè)種群的成長受到外部有效性資源的限制而呈現(xiàn)一個有限的規(guī)模區(qū)間,然而,通過技術(shù)創(chuàng)新、加大供給等手段,可以給種群創(chuàng)造新的機會與成長的空間;從成長機制上看,當(dāng)企業(yè)種群規(guī)模很小時,種群主要依靠內(nèi)生成長動力,成長因素受到組織的規(guī)模、復(fù)雜度的影響,具有路徑依賴效應(yīng),是一種偶然性促使下的必然結(jié)果。

第四,環(huán)境分析是產(chǎn)業(yè)集群理論中不可或缺的,環(huán)境參量的選擇是理論構(gòu)建的基礎(chǔ)性工作;集群狀態(tài)可由一組狀態(tài)指標(biāo)加以表征,集群特征與集群結(jié)構(gòu)的描述和關(guān)鍵變量的選擇,應(yīng)反映集群系統(tǒng)的環(huán)境適應(yīng)性。

[1]HANNAN M T,FREEMAN J H.Organizational Ecology [M].Bosdon:Harvard University Press,1989.374-385

[2]HANNAN M T,FREEMAN J H.The population ecology of organizations[J].American Rewiew,1982,3:929-964.

[3]MOORE J F.Predators and prey:a new ecology of competition[J].Harvard Business Review,1993,(4-6):75-86.

[4]POUDER R,JOHCN S T.Hot spots and blind:geographical clusters of firms and innovation[J].Academy of Management Review,1996,21(4):1192-1225.

[5]SULLD N.Industrial Clusters and Organizational Inertia: An Institutional Perspective[M].Bosdon:Harvard Business Press,Division of Research at Harvard Business School,1999. 642-651

[6]劉友金,羅發(fā)友.企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新集群行為的行為生態(tài)學(xué)研究——一個分析框架的提出與構(gòu)思[J].中國軟科學(xué),2004, (1):68-72.

[7]蘇江明.產(chǎn)業(yè)集群生態(tài)相研究[D].上海:復(fù)旦大學(xué),2004.

[8]邁克爾·波特.競爭論[M].北京:中信出版社,2003.262.

Study of Industrial Cluster Evolution Based on Organizational Ecology

WANG Fa-ming
(School of Public Management,Shandong Institute of Business and Technology,Yantai 264005,China)

The paper attempts to summarize some basic concepts of organizational ecology.Based on this analysis,the study developed a model of evolution process of organizational population and reshaped the idea of industrial cluster evolution by regarding a cluster as a special phenomenon of industrial population,a local subpopulation which evolves the whole industry of relative independence.The evolutionary research of cluster could be divided into two different processes.One is the selection process that the whole industry or environment works and the other is the self-motivated adaptive process that every firm undertakes in order to survive.

cluster;organizational ecology;evolution

F276.4

:A

:1008-407X(2010)02-0016-05

2009-08-13

王發(fā)明(1967-),男,安徽定遠人,副教授,博士,主要從事產(chǎn)業(yè)集群、綠色創(chuàng)新與可持續(xù)發(fā)展研究。