■ 曲 鋼/崔振民

（1.中國(guó)石油大連石化公司財(cái)務(wù)處，遼寧 大連 116031；2.中國(guó)國(guó)土資源經(jīng)濟(jì)研究院，北京 101149）

淺析礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)出讓制度建設(shè)

■ 曲 鋼1/崔振民2

（1.中國(guó)石油大連石化公司財(cái)務(wù)處，遼寧 大連 116031；2.中國(guó)國(guó)土資源經(jīng)濟(jì)研究院，北京 101149）

礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)出讓制度自建立以來(lái)取得了積極的成效，但也存在一些亟需解決的問題，要適應(yīng)新情況及時(shí)作出調(diào)整。文章分析了礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)出讓前提和基礎(chǔ)，通過對(duì)現(xiàn)行礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)出讓制度的對(duì)比研究，指出出讓制度存在的缺欠，對(duì)礦業(yè)權(quán)采用一主一附的劃分標(biāo)準(zhǔn)，基于此將礦業(yè)權(quán)分為兩大類四小類，構(gòu)建了礦業(yè)權(quán)出讓制度體系。

礦產(chǎn)資源；礦業(yè)權(quán)；出讓制度

1 礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)出讓的前提和基礎(chǔ)

1.1 礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)出讓制度建設(shè)的意義及存在的主要問題

礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)出讓制度建設(shè)是隨著我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)建設(shè)的不斷深入而逐步展開的，是礦政管理不斷適應(yīng)我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的制度創(chuàng)新，同時(shí)，因在礦業(yè)權(quán)出讓環(huán)節(jié)引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，吸引社會(huì)資源投入礦產(chǎn)勘查開發(fā)，打破了礦業(yè)領(lǐng)域國(guó)有企業(yè)一股獨(dú)大的局面，體現(xiàn)了礦業(yè)領(lǐng)域改革創(chuàng)新的思維，取得了積極的成效。但也存在一些亟需解決的問題：各地方對(duì)政策解讀有偏差，執(zhí)行有偏差，要么一律實(shí)行招拍掛市場(chǎng)出讓，要么一律實(shí)行協(xié)議出讓；市場(chǎng)出讓的操作過程還有待于規(guī)范；制度設(shè)計(jì)方面還有待于與時(shí)俱進(jìn)，要適應(yīng)新情況及時(shí)作出調(diào)整。

1.2 礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)出讓的前提和基礎(chǔ)

要研究礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)出讓制度就必須搞清楚礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)出讓行為，而要搞清楚礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)出讓行為則必須要搞清楚礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)出讓的前提和基礎(chǔ)。我們可以從我國(guó)礦業(yè)發(fā)展的歷史來(lái)探尋答案。計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期，國(guó)家包辦礦產(chǎn)資源的勘查、開采、礦產(chǎn)品的利用。當(dāng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)大潮波及到礦業(yè)時(shí)，搭建了礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)出讓平臺(tái)，要解決因國(guó)家前期對(duì)礦產(chǎn)勘查的有效投入（既國(guó)家出資勘查且形成了可供進(jìn)一步勘查或開采的地質(zhì)資料或礦產(chǎn)地）的歷史遺留問題，對(duì)這些礦業(yè)權(quán)在市場(chǎng)出讓環(huán)節(jié)收取價(jià)款以彌補(bǔ)國(guó)家的前期投入和部分利潤(rùn)，這是礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)出讓收取價(jià)款的主要原因。因此，礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)出讓的表現(xiàn)形式或者說(shuō)判別標(biāo)準(zhǔn)就是在出讓環(huán)節(jié)是否收取了價(jià)款。而針對(duì)那些空白地或國(guó)家無(wú)效投資的礦業(yè)權(quán)（不包括風(fēng)險(xiǎn)低的砂石粘土等不需要勘查的礦種），在出讓環(huán)節(jié)也收取價(jià)款，采取市場(chǎng)出讓，則沒有事實(shí)根據(jù)，所以這些礦業(yè)權(quán)在出讓環(huán)節(jié)要走非市場(chǎng)方式。

2 現(xiàn)行礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)出讓制度比較

現(xiàn)行的礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)出讓制度主要是2003年頒布的《探礦權(quán)采礦權(quán)招標(biāo)拍賣掛牌管理辦法(試行)》（以下簡(jiǎn)稱297號(hào)文）和2006年頒布的《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范礦業(yè)權(quán)出讓管理的通知》（以下簡(jiǎn)稱22號(hào)文），對(duì)這兩個(gè)文件進(jìn)行比較研究以期對(duì)礦業(yè)權(quán)出讓制度的構(gòu)建有所幫助。

2.1 “197號(hào)文”分析

2.1.1 概述

該文件基本上從出資者和地質(zhì)工作程度并適當(dāng)考慮特定地區(qū)、特定礦種對(duì)探礦權(quán)采礦權(quán)招拍掛出讓范圍做出了規(guī)定：

關(guān)于新設(shè)探礦權(quán)招拍掛出讓范圍有四條：一是國(guó)家出資勘查并已探明可供進(jìn)一步勘查的礦產(chǎn)地，這一條明確出資者是國(guó)家并且地質(zhì)工作程度較好的新設(shè)探礦權(quán)要招拍掛；二是探礦權(quán)滅失的礦產(chǎn)地，這條也是從地質(zhì)工作角度來(lái)說(shuō)的，探礦權(quán)滅失了，意味著地質(zhì)找礦失敗了，再次設(shè)立探礦權(quán)要招拍掛；三是國(guó)家和省兩級(jí)礦產(chǎn)資源勘查專項(xiàng)規(guī)劃劃定的勘查區(qū)塊，這是對(duì)特定區(qū)域新設(shè)探礦權(quán)的處理；四是其他情形。

關(guān)于新設(shè)采礦權(quán)招拍掛出讓范圍有五條：一是國(guó)家出資勘查并已探明可供開采的礦產(chǎn)地，這一條明確出資者是國(guó)家并且地質(zhì)工作程度可以保證開采的新設(shè)采礦權(quán)要招拍掛；二是采礦權(quán)滅失的礦產(chǎn)地，這條也是從地質(zhì)工作角度來(lái)說(shuō)的，采礦權(quán)滅失了，意味著進(jìn)一步開采的礦產(chǎn)資源不存在，再次設(shè)立采礦權(quán)要招拍掛；三是探礦權(quán)滅失的可供開采的礦產(chǎn)地，這條是探采結(jié)合的問題，這條有些讓人看不懂，如果是國(guó)家出資的，已查明礦產(chǎn)地，應(yīng)屬于第一條規(guī)定，招拍掛無(wú)可厚非，如果是個(gè)人出資的，怎么能對(duì)采礦權(quán)招拍掛呢？對(duì)原探礦權(quán)人是不公平的；四是主管部門規(guī)定無(wú)需勘查即可直接開采的礦產(chǎn)，這是從礦產(chǎn)資源自然屬性來(lái)說(shuō)的；五是其他情形。

2.1.2 特點(diǎn)

“297號(hào)文”最顯著的特點(diǎn)是探礦權(quán)采礦權(quán)招拍掛出讓范圍的口徑比較大，不嚴(yán)格區(qū)分礦種，只要是國(guó)家出資的，地質(zhì)工作程度較好的探礦權(quán)采礦權(quán)都要招拍掛市場(chǎng)出讓，其目的就是收回國(guó)家勘查的前期投資，基本沒有考慮探礦采礦的風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)探礦權(quán)采礦權(quán)市場(chǎng)出讓行為采取的是鼓勵(lì)的態(tài)度。缺點(diǎn)是在礦業(yè)權(quán)出讓方式選擇中沒有很好地考慮探礦采礦的風(fēng)險(xiǎn)。

“297號(hào)文”出臺(tái)后，促進(jìn)了我國(guó)兩權(quán)市場(chǎng)建設(shè)，探礦權(quán)采礦權(quán)招拍掛市場(chǎng)出讓大行其道，從2003至2006年探礦權(quán)采礦權(quán)市場(chǎng)出讓無(wú)論從出讓宗數(shù)和出讓價(jià)款的收繳都是連年遞增。這期間也可以看作探礦權(quán)采礦權(quán)招拍掛市場(chǎng)出讓“放”的階段，也產(chǎn)生了一些問題，比如，礦業(yè)權(quán)人由于對(duì)礦業(yè)風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)不足，特別是探礦，加上“297號(hào)文”沒有嚴(yán)格考慮風(fēng)險(xiǎn)因素，產(chǎn)生了“圈而不探”、“跑馬圈地”等不合理現(xiàn)象。

2.2 “12號(hào)文”分析

2.2.1 概述

為配合2005年開展的全面整頓和規(guī)范礦產(chǎn)資源開發(fā)秩序活動(dòng)，《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范礦業(yè)權(quán)出讓管理的通知》即2006年國(guó)土資發(fā)22號(hào)文應(yīng)運(yùn)而生。該文件以礦產(chǎn)資源的自然屬性為綱，輔之以地質(zhì)工作程度、特殊地區(qū)、特殊項(xiàng)目、特定礦種，但基本上是按三類礦產(chǎn)資源的不同，采取了不同的出讓方式，并且較詳細(xì)地列舉了五種出讓方式的適用范圍?！?2號(hào)文”可以看作是探礦權(quán)采礦權(quán)招拍掛市場(chǎng)出讓“收”的起點(diǎn)，對(duì)探礦權(quán)采礦權(quán)招拍掛市場(chǎng)出讓的作用開始顯現(xiàn)：2007年探礦權(quán)采礦權(quán)市場(chǎng)出讓無(wú)論是出讓宗數(shù) 還是出讓價(jià)款的收繳都下滑了。

2 特點(diǎn)

細(xì)讀“22號(hào)文”可以看出，表面上是按礦產(chǎn)資源的不同類型為主索引關(guān)鍵詞劃分了不同的出讓方式，實(shí)際上還是以勘查開采的風(fēng)險(xiǎn)大小來(lái)確定出讓方式的，只不過是通過礦種、地質(zhì)工作程度等一些因素顯化了風(fēng)險(xiǎn)的概念。

“22號(hào)文”存在的主要問題有：第一，對(duì)第二類礦產(chǎn)，不考慮地質(zhì)工作程度一律實(shí)行招拍掛出讓探礦權(quán)，有失偏頗。第二，對(duì)滅失的探礦權(quán)，再次出讓時(shí)，僅考慮了地質(zhì)工作程度可供開采時(shí)，以招拍掛出讓采礦權(quán)這種情況；該類探礦權(quán)，再次出讓時(shí)，按地質(zhì)工作程度可供進(jìn)一步勘查與否及此條件作用在第一、二類礦產(chǎn)上，會(huì)出現(xiàn)四種情況，沒有通盤考慮。第三，協(xié)議出讓方式的范圍與當(dāng)前地質(zhì)找礦形勢(shì)相比，有些窄；目前我國(guó)東部地區(qū)找礦處于“攻深找盲”階段，整裝勘查、探采一體化的行動(dòng)不斷展開，這些地質(zhì)找礦行動(dòng)離不開礦業(yè)權(quán)出讓制度的支持，另外，采取招拍掛市場(chǎng)化出讓探礦權(quán)很難實(shí)現(xiàn)整裝勘查的目的，“攻深找盲”的效果也會(huì)大打折扣，對(duì)這類礦業(yè)權(quán)的出讓應(yīng)統(tǒng)籌考慮。

3 礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)出讓制度設(shè)計(jì)

本著化繁為簡(jiǎn)、適應(yīng)當(dāng)前勘查、開采形勢(shì)的原則，按照一主一附的判別標(biāo)準(zhǔn)，重新確立礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)出讓制度。

3.1 劃分標(biāo)準(zhǔn)

如前所述，礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)出讓的主要標(biāo)準(zhǔn)是國(guó)家前期投入且形成了可供進(jìn)一步勘查或開采的地質(zhì)資料或礦產(chǎn)地；輔助標(biāo)準(zhǔn)是風(fēng)險(xiǎn)低的砂石粘土等不需要勘查的礦種。

3.2 制度設(shè)計(jì)

根據(jù)礦業(yè)權(quán)劃分的主要標(biāo)準(zhǔn)將待出讓礦業(yè)權(quán)分為兩大類，一類是承載了國(guó)家的有效投入，此類礦業(yè)權(quán)采用市場(chǎng)出讓。另一類是空白地或國(guó)家無(wú)效投入，此類礦業(yè)權(quán)再按附標(biāo)準(zhǔn)（是否為無(wú)需勘查的低風(fēng)險(xiǎn)礦種）細(xì)分為無(wú)需勘查的低風(fēng)險(xiǎn)礦種的礦業(yè)權(quán)、重點(diǎn)礦種重要勘查開采區(qū)內(nèi)的礦業(yè)權(quán)和除此以外的空白地或國(guó)家無(wú)效投入的礦業(yè)權(quán)三小類；第一小類，要采用市場(chǎng)出讓方式；第二小類，要采用協(xié)議出讓方式；第三小類，要采用申請(qǐng)?jiān)谙鹊某鲎尫绞?見圖2)。

圖1 礦業(yè)權(quán)出讓制度設(shè)計(jì)圖

[1]康偉,襲燕燕.如何理解礦業(yè)權(quán)價(jià)款的經(jīng)濟(jì)內(nèi)涵[J].中國(guó)國(guó)土資源經(jīng)濟(jì),2007,20(6):35-37.

[2]張文駒.《礦產(chǎn)資源法》的法學(xué)性質(zhì)討論[J].中國(guó)國(guó)土資源經(jīng)濟(jì),2004,17(11):4-6．

[3]李建功.關(guān)于建立和完善礦業(yè)權(quán)出讓制度的思考[J].資源·產(chǎn)業(yè),2003(5):9-11．

[4]張文駒.讓資源經(jīng)濟(jì)研究與應(yīng)用融入社會(huì)[M].北京:中國(guó)大地出版社,2003．

F407.1

C

1672-6995(2010)07-0029-02

2010-03-26

曲鋼（1970-），男，遼寧省大連市人，會(huì)計(jì)師，經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)士，主要從事礦業(yè)經(jīng)濟(jì)管理。