吳漢頂

湖南省產(chǎn)權(quán)交易所與中國長城資產(chǎn)管理公司長沙辦事處簽約

國有資產(chǎn)進入依法設(shè)立的產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)進行交易，是否仍然要注意預防腐敗，從事產(chǎn)權(quán)交易的機構(gòu)和工作人員是否應特別注重廉潔自律？回答是肯定的。

一、進場交易中的腐敗風險

在以產(chǎn)權(quán)為中心的經(jīng)濟體制改革中，企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)發(fā)生了極大變化，國有產(chǎn)權(quán)通過轉(zhuǎn)讓、重組的方式實現(xiàn)了資源的重新配置。一些利益相關(guān)者利用國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓重組過程尋租，相互勾結(jié)，大量侵吞國有資產(chǎn)，造成國有資產(chǎn)嚴重流失。正是在這一背景下，帶有中國特色的產(chǎn)權(quán)市場及其產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)應運而生。自2004年國務院國資委、財政部頒發(fā)《企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理暫行辦法》（3號令）以來，國家及相關(guān)部委相繼出臺了包括《企業(yè)國有資產(chǎn)法》在內(nèi)的多項法律法規(guī)，以規(guī)范國有產(chǎn)權(quán)交易。產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)為國有資產(chǎn)的優(yōu)化配置、防止國有資產(chǎn)流失，防治腐敗做出了重要貢獻。

但是國有產(chǎn)權(quán)進場交易并不意味著與此相關(guān)的各種利益關(guān)系的消失，只是受制于進場交易這一制度安排的約束。因此有些單位和個人受利益驅(qū)動還是會采取各種方式披上國有產(chǎn)權(quán)進場交易這一合法合規(guī)的外衣，達到獲取私利、損害國家利益的目的，所以也就存在著由腐敗行為導致的交易風險的可能。這些年來從事產(chǎn)權(quán)交易的機構(gòu)和員工對這種現(xiàn)象應該是深有體會的。正是因為存在著場外交易風險場內(nèi)轉(zhuǎn)的現(xiàn)象，無疑對產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)是一項經(jīng)常性挑戰(zhàn)。如何恪盡職守，履行職責，堅持“公開、公正、公平”的原則，通過控制交易風險預防腐敗行為，是產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)和全體員工必須認真對待的重要問題。

二、堅持制度是預防腐敗風險的基本保證

胡錦濤總書記在中紀委十七屆五中全會的重要講話中提出要建設(shè)科學嚴密完備管用的反腐倡廉制度體系。湖南省產(chǎn)權(quán)交易所近幾年來高度重視交易風險防范，從內(nèi)部控制制度上采取了較為嚴密的防范措施，基本完善了風險預防機制，體現(xiàn)了中央反腐倡廉預防為主的基本精神。

一是不斷修訂完善了一整套進場交易規(guī)則和審批程序。2009年根據(jù)企業(yè)國有資產(chǎn)法、財政部54號令以及國務院國資委頒布的統(tǒng)一交易規(guī)則等一系列新的法規(guī)制度，湖南產(chǎn)交所重新修改、補充了11個交易管理制度，嚴格了內(nèi)部不同崗位之間的牽制與約束，并將這些規(guī)則制度報上級有關(guān)監(jiān)管部門備案。

二是建立了風險控制體系。2007年湖南產(chǎn)交所設(shè)立了風險控制總監(jiān)崗位和風險控制委員會。所有交易項目資料必須經(jīng)風險控制總監(jiān)審查并提出獨立意見方可對外掛牌發(fā)布轉(zhuǎn)讓信息。凡交易底價達5000萬元以上或存在重大瑕疵疑點或可能違反交易規(guī)則的項目都必須提交風險控制委員會研究并投票表決。同時規(guī)定風險控制委員會主任可以視情況行使一票否決權(quán)，但沒有一票肯定權(quán)。2009年先后召開風險控制委員會18次，提交討論表決的項目達11宗，有的項目往往要通過多次會議反復討論才能做出結(jié)論，力求慎重穩(wěn)妥。

三是堅持辦事程序，充分體現(xiàn)公開、公平、公正，陽光交易的宗旨。嚴格審查轉(zhuǎn)、受讓方的必報資料，對缺漏、差錯和不符合要求的資料絕不馬虎遷就。

四是信息披露必須清晰明朗。對受讓方所設(shè)置的條件不能有任何排他性，不可量身定做，對項目固有的瑕疵要如實披露，不得故意隱瞞。

五是同一崗位不能同時兼容有關(guān)聯(lián)的業(yè)務。為避免出現(xiàn)轉(zhuǎn)、受讓方利用產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)工作人員提供的信息私下串通，暗箱操作，排斥其他意向受讓方，接受轉(zhuǎn)讓方委托事項的經(jīng)辦人員與接受意向受讓方的工作人員相互分離并有嚴格的紀律予以約束。

三、樹立廉潔自律的良好形象

產(chǎn)權(quán)交易的資本市場功能主要是通過公開競價發(fā)現(xiàn)價值，推動產(chǎn)權(quán)流轉(zhuǎn)，優(yōu)化資源配置。因此提供全心全意誠信服務，維護交易各方的合法權(quán)益，促成產(chǎn)權(quán)順利成交是產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)和員工的主要職責。

進場交易項目幾乎都存在不同程度的復雜性，如何協(xié)助轉(zhuǎn)、受讓方或標的企業(yè)解決交易過程中的障礙，提高對相關(guān)法規(guī)和政策的理解，提高進場的信任度，是對交易從業(yè)人員職業(yè)道德和專業(yè)水平的檢驗。湖南產(chǎn)交所受理一宗從2008年延至2009年上半年的跨年度項目，標的企業(yè)的管理層和員工擬參與受讓企業(yè)股權(quán)。項目掛牌到期后有多個意向受讓人報名，標的企業(yè)管理層及員工代表極力反對，向產(chǎn)權(quán)交易所提出許多排斥他人參與競買的意見，致使交易無法按規(guī)定程序和時間正常進行。他們以社會穩(wěn)定、職代會決議等等緣由向產(chǎn)交所施壓。面對這種有失公平公正、影響國有資產(chǎn)競價增值的要求，湖南產(chǎn)交所一方面多次開會研究并向上級監(jiān)管部門報告，另一方面做細致耐心的解釋工作，指出，作為國企改制的員工要求按政策給予合理的經(jīng)濟補償，解決再就業(yè)等等實際問題是應該的、正當?shù)?，應當充分理解；但是對于管理層和員工同時以國有企業(yè)股權(quán)的受讓者身份出現(xiàn)，則必須以平等的身份與其它競買者一道按照政策公平競價。要講優(yōu)先至多也只能在同等條件下通過競價優(yōu)先。無條件的排斥他人參與競價，就意味著只能按指定的底價轉(zhuǎn)讓，這顯然違背“三公”原則。在上級有關(guān)部門的支持下，經(jīng)反復解釋磋商，終于實現(xiàn)了多個意向受讓人一道參與公平競價，結(jié)果競價增值幅度達100%以上。

近兩年在申請股權(quán)交易的項目中，標的企業(yè)常有重大的債務沒有征得債權(quán)人的書面意見。為了維護債權(quán)人的合法權(quán)益，湖南產(chǎn)交所說服并協(xié)助轉(zhuǎn)讓方做了許多艱苦細致的工作。對個別債權(quán)人態(tài)度曖昧，不肯出具是否同意的書面函件，就將征求函采取特快專遞等方式強行送達，以盡職責。由于始終堅持風險控制優(yōu)先，服務質(zhì)量優(yōu)先，幾年來，進場項目沒有出現(xiàn)違規(guī)違法行為和交易糾紛，得到了客戶的充分認可與贊賞，先后獲得贊譽錦旗十多面。

四、處理好市場開拓與廉潔自律的關(guān)系

產(chǎn)權(quán)交易是新興的資本市場，還不被社會廣泛認知，無論是制度安排、市場整合，還是交易品種拓展，都任重道遠。但是不論是市場整合還是交易品種的拓展，都時刻不能松懈風險控制和廉潔自律。市場整合是建立在規(guī)范市場秩序、嚴明市場紀律、統(tǒng)一交易規(guī)則基礎(chǔ)上的，而不是一個簡單的“求大”籠而統(tǒng)之，切不可因遷就各地區(qū)各行業(yè)的利益關(guān)系而放松基本原則和要求。

正是基于堅持基本原則和要求，湖南產(chǎn)交所在整合全省產(chǎn)權(quán)市場的過程中付出了艱辛的勞動，橫向（部門行業(yè)）縱向（市州）反復與之磋商協(xié)調(diào)。員工們深刻領(lǐng)會到新的資本市場的開拓、接受新的理念確實需要經(jīng)歷一個艱難的較長過程。交易品種的擴展不僅僅要向新的領(lǐng)域宣傳推介產(chǎn)權(quán)交易的平臺功能，更要展示維護國有資產(chǎn)利益、展示誠信服務、堅持以“三公”為宗旨的服務形象。交易機構(gòu)要有激勵機制將交易主業(yè)做大做強，但是也不能為了拿業(yè)務不講原則，違法亂紀，甚至與客戶相互勾結(jié)，行賄受賄。在爭取業(yè)務進場交易中，既要熱情周到，上門服務，又要堅持原則，抵制不正之風。因此處理業(yè)務開拓與廉潔自律的關(guān)系同樣至關(guān)重要。

努力做大做強產(chǎn)權(quán)交易平臺，防范交易風險，樹立廉潔自律形象是每個產(chǎn)權(quán)交易從業(yè)人員的社會責任和職業(yè)道德。