■ 肖麗霞/付 英
(1.云南國土資源職業(yè)學(xué)院,昆明 650217;2.中國國土資源經(jīng)濟研究院,北京 101149)
一談到地勘單位改革不禁會想到兩個詞:“老問題、新變化”。說老問題,是因為今天面臨的許多問題在十多年前的屬地化管理之前,特別是研究地勘隊伍戰(zhàn)略性結(jié)構(gòu)調(diào)整時就已經(jīng)討論過了,并拿出過多種方案,今天看來,那時的一些設(shè)計至今仍然有用;說新變化,是因為光陰荏苒,多數(shù)地勘單位近些年得益于修養(yǎng)生息和勘查環(huán)境向好,生存基礎(chǔ)發(fā)生了質(zhì)的變化。同時,目前國家一些新戰(zhàn)略、大部署的陸續(xù)實施,也將影響到地勘單位的改革和發(fā)展。
從全球情況看,隨著各國經(jīng)濟的復(fù)蘇、市場需求的增加,石油及其他礦產(chǎn)資源價格穩(wěn)步上漲,全球勘查市場將逐步回暖,能源及其他礦產(chǎn)資源勘探項目會逐漸增多,為地勘單位繼續(xù)實施“走出去”戰(zhàn)略,開拓國際市場,創(chuàng)造了較好的條件。據(jù)預(yù)測,鑒于全球資源需求的增長以及資源價格的上升,全球礦業(yè)市場迅速恢復(fù),預(yù)計2011年全球有色金屬勘查投入繼續(xù)上揚,并有望達到2008年所創(chuàng)的130億-140億美元的歷史高位。
從國內(nèi)情況看,隨著工業(yè)化、城鎮(zhèn)化和農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化步伐的加快,我國對能源及礦產(chǎn)資源的需求不斷增長。“十二五”期間,中央財政對地質(zhì)勘查的投入仍將繼續(xù)增長,能源和礦產(chǎn)資源的整裝勘查項目、中央和地方的地勘基金項目以及由國家投資的其它類型的地質(zhì)項目將會繼續(xù)增多,為地勘單位的發(fā)展帶來機遇。從目前工作部署來看,“十二五”時期中央財政出資開展的地質(zhì)工作有以下幾方面:地質(zhì)礦產(chǎn)保障工程、海洋地質(zhì)保障工程、油氣資源戰(zhàn)略選區(qū)專項、中央地勘基金、危機礦山專項等。其中,依托地質(zhì)礦產(chǎn)調(diào)查評價專項以及海洋地質(zhì)保障工程等部署,國家每年投入資金60億—70億元,開展基礎(chǔ)性、公益性地質(zhì)工作地質(zhì)調(diào)查。同時,在工作部署安排上突出加強青藏專項和新疆“358”項目。
2009年8月17日,李克強副總理在視察國土資源部時提出了“立足國內(nèi)開發(fā)利用資源”的戰(zhàn)略思想,為未來一個時期地質(zhì)找礦指明了方向。為了完成“立足國內(nèi),提高資源保障能力”的目標(biāo),國土資源部根據(jù)各地在探索地質(zhì)找礦新機制過程中的實踐探索,提出了“三年有重大進展,五年有重大突破,八年重塑地質(zhì)礦產(chǎn)勘查開發(fā)格局”的“358”改革發(fā)展思路,明確“十二五”乃至更長時期的地質(zhì)找礦工作重點。2010年,國土資源部在全國21個省份部署啟動了全國性的地質(zhì)找礦行動計劃,投資300億元,在19個重點成礦區(qū)(帶)優(yōu)選47個重點整裝勘查區(qū)開展地質(zhì)找礦工作,確?!笆濉逼陂g新增一批鐵礦等國內(nèi)緊缺礦種儲量,形成數(shù)十個大型資源勘查開發(fā)基地。2011年9月2日,溫家寶總理到國土資源部視察指導(dǎo)工作,提出:“要加快實施找礦突破戰(zhàn)略”。這一戰(zhàn)略的全面開展,將有利于全面發(fā)揮地勘單位的隊伍、技術(shù)優(yōu)勢,為其改革發(fā)展帶來重大機遇。
2011年3月,中共中央國務(wù)院出臺了《關(guān)于分類推進事業(yè)單位改革的指導(dǎo)意見》,明確規(guī)定,“按照社會功能將現(xiàn)有事業(yè)單位劃分為承擔(dān)行政職能、從事生產(chǎn)經(jīng)營活動和從事公益服務(wù)三個類別。對承擔(dān)行政職能的,逐步將其行政職能劃歸行政機構(gòu)或轉(zhuǎn)為行政機構(gòu);對從事生產(chǎn)經(jīng)營活動的,逐步將其轉(zhuǎn)為企業(yè);對從事公益服務(wù)的,繼續(xù)將其保留在事業(yè)單位序列、強化其公益屬性”;并要求今后5年,在清理規(guī)范基礎(chǔ)上完成事業(yè)單位分類;同時明確了三類別事業(yè)單位的改革辦法。在這個改革政策大背景下,雖然對國有地勘單位改革的路徑還眾說紛紜,但對國有地勘單位改革分類已初露端倪,即:各級地勘局,機關(guān)可以定位為行政事業(yè)類事業(yè)單位;各級公益性地質(zhì)隊伍定位于社會公益類事業(yè)單位;生產(chǎn)經(jīng)營類地勘單位則逐步轉(zhuǎn)企。這將有利于進一步明晰不同類型地勘單位的發(fā)展方向,有助于加快推進地勘單位改革步伐。
國務(wù)院《關(guān)于加快培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的決定》指出,要重點培育和發(fā)展節(jié)能環(huán)保、新一代信息技術(shù)、生物、高端裝備制造、新能源、新材料、新能源汽車等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)。同時,國家“十二五”規(guī)劃中,進一步要求“把戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)培育發(fā)展成為先導(dǎo)性、支柱性產(chǎn)業(yè)”。地質(zhì)勘查作為經(jīng)濟社會發(fā)展中重要的先行性、基礎(chǔ)性工作,在發(fā)展國家戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)中,將發(fā)揮重要支撐作用。例如,地勘單位可結(jié)合戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)對礦物原料的需求,加大對稀有金屬、鋰和稀土資源等特種礦產(chǎn)勘查開發(fā)的力度,全面推進空間、海洋和地球深部勘查開發(fā)利用工作,為新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展提供資源保障;可根據(jù)發(fā)展低碳經(jīng)濟、建設(shè)低碳型社會要求,加大淺層地?zé)釢崈裟茉吹难芯亢烷_發(fā)利用;可按照新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展對地學(xué)信息的需求,開展新興產(chǎn)業(yè)園區(qū)的基礎(chǔ)地質(zhì)和環(huán)境地質(zhì)綜合調(diào)查工作,建立地質(zhì)信息集群化管理平臺等等。因此,地勘行業(yè)的發(fā)展應(yīng)該緊跟國家戰(zhàn)略新部署,擴展和完善地勘行業(yè)發(fā)展的新方向。
可以說,目前,地勘單位改革既面臨良好的國內(nèi)外經(jīng)濟形勢和政策背景,在戰(zhàn)略層面上,地勘單位改革和發(fā)展的大方向也基本明確,地勘單位改革的外部條件已經(jīng)具備。地勘單位的改革應(yīng)從礦產(chǎn)勘查的運行體制入手,通過轉(zhuǎn)換地勘單位的生存方式,全面推進地勘單位的改革和發(fā)展。
礦產(chǎn)勘查運行體制的理論內(nèi)涵實際上是礦產(chǎn)勘查主體的市場行為方式??扑挂詠淼氖袌鼋M織理論認(rèn)為,在一個完全的市場經(jīng)濟體系中,市場主體的行為主要是通過考慮交易成本來決定企業(yè)規(guī)模的大小、結(jié)構(gòu)和組織形式。而且交易成本事實上決定著企業(yè)和市場之間的界限,正如科斯(1937)所說的那樣:“企業(yè)擴大規(guī)模自然會在這樣一點上停止,即市場與企業(yè)的界限是由以下的原則決定:當(dāng)一個企業(yè)擴張到如此的規(guī)模,以至于在組織的一項交易所引起的成本等于別的企業(yè)組織這項交易的成本,也等于市場機制組織這項交易的成本時,企業(yè)與市場的界限也就確定?!睆奶讲梢惑w化的角度來看,我國探采一體化的主要困難仍然是地勘企業(yè)后向一體化交易成本太高,難以向下游延伸產(chǎn)業(yè)鏈。
當(dāng)然,初始產(chǎn)權(quán)的界定對于交易成本和市場行為來說有重要影響。初始產(chǎn)權(quán)的界定設(shè)定了交易成本開始的起跑線,因此,一旦初始產(chǎn)權(quán)設(shè)定,市場行為將調(diào)整產(chǎn)權(quán),將產(chǎn)權(quán)流轉(zhuǎn)到最珍惜它的人手中,這個過程中,如果交易成本過高,市場將不能達到帕累托最優(yōu)。因此,我國目前的礦業(yè)權(quán)結(jié)構(gòu),以及地勘單位內(nèi)部的資本結(jié)構(gòu)相當(dāng)程度上影響了地勘單位改革的效果。
我國地勘單位改革處于從計劃經(jīng)濟向市場經(jīng)濟過渡的過程。地勘單位改革的方向就是企業(yè)化。地勘單位的改革實際是依托于地質(zhì)勘查市場的改革和完善。因為在一個完善的地勘市場上,礦業(yè)權(quán)將有效地流轉(zhuǎn)到最珍惜它的人手中,從而實現(xiàn)社會福利的最大化。礦產(chǎn)勘查的運行體制作為地勘市場主體的市場行為方式,本身蘊含了地勘市場的內(nèi)部要求。
在一個理想的市場中,起碼具備下面幾個條件:市場是充分競爭的;生產(chǎn)者和消費者具有充分信息;私人成本與社會成本一致;生產(chǎn)者進出行業(yè)的自由;存在進行商品和服務(wù)交換的市場;產(chǎn)權(quán)明確;所有廠商都追求利益最大化,所有個人都追求效用最大化。實際上,在目前的地勘市場上,這些條件是不完全具備的。
由于我國礦產(chǎn)勘查運行體制存在的一些問題,地勘單位的改革顯然還存在一些困難和障礙,其具體表現(xiàn)在以下幾個方面。
第一,自然人、事業(yè)法人也可申請礦業(yè)權(quán),使礦業(yè)權(quán)炒賣行為升溫,降低了地勘單位的市場競爭能力。自然人、事業(yè)法人可申請礦業(yè)權(quán)是勘查領(lǐng)域泛自由競爭思想的產(chǎn)物。它是以往計劃經(jīng)濟向市場經(jīng)濟轉(zhuǎn)型初期,國家投資大幅度下降,普遍擔(dān)心勘查投資不足的慣性思維的延續(xù),這與目前我國礦業(yè)經(jīng)濟面臨轉(zhuǎn)型、需要由市場自由競爭向市場壟斷競爭跨越不相適應(yīng)。同時由于廣泛存在的礦業(yè)權(quán)投機行為,惡化了礦業(yè)權(quán)市場環(huán)境,扭曲了地勘單位的市場競爭能力。
第二,勘查技術(shù)和勘查主體在新時期地質(zhì)找礦突破中的重要地位尚未凸顯。目前,雖然礦業(yè)權(quán)出讓強調(diào)資本與技術(shù)的結(jié)合,但技術(shù)無法與資本抗衡,投資主體在礦業(yè)權(quán)交易中的強勢地位,不僅影響了“探者有其權(quán)”的落實、使勘查主體淪為職業(yè)打工者,并且為投機家“跑馬占礦、炒賣礦權(quán)”提供了可乘之機,影響了地勘單位促進地質(zhì)勘查工作和提高效益的積極性,降低了探礦權(quán)運行機制效率,在一定程度上制約了新時期地質(zhì)找礦突破。
第三,新建立的勘查資質(zhì)準(zhǔn)入制度是對地勘單位之事業(yè)法人的遷就,推進地勘單位企業(yè)化改革的力度不夠。2008年出臺的《地質(zhì)勘查資質(zhì)管理條例》在一定程度上規(guī)范了勘查資質(zhì)管理,但是由于照顧地勘單位的既有利益,沒有與地勘單位企業(yè)化改革進行有效的銜接,不僅未能推進改革進程,反而增加了地勘單位對事業(yè)法人身份的依賴性。
第四,礦業(yè)權(quán)價款的異化突破了現(xiàn)有法律框架,在一定程度上引致我國礦產(chǎn)資源勘查開發(fā)秩序的混亂。目前,山西、新疆等地在新一輪稅費改革中加大了地方政府對礦產(chǎn)品市場溢價收益的分享,這雖然提高了地方政府的財政收入,但是降低了中央政府對礦業(yè)市場的調(diào)控能力。
第五,風(fēng)險勘查資本市場的缺失,降低了地勘單位的可持續(xù)發(fā)展能力。由于缺乏風(fēng)險勘查資本市場,勘查工作的自然風(fēng)險只能靠勘查者自己承擔(dān),勘查市場存在社會資本不敢進,國有資本不愿進的情況,這迫使地勘單位往往需要動用自有資金找礦,緊縮了地勘單位的資金鏈,為地勘單位生存發(fā)展帶來了潛在風(fēng)險,影響了地勘單位企業(yè)化改革進程。
地勘單位的改革和礦產(chǎn)勘查機制的完善是相輔相成的。因此,如果以上這些問題不能妥善解決,不但會制約地質(zhì)找礦戰(zhàn)略行動的實施效果,也會給地勘單位的改革和發(fā)展帶來不利影響。
針對目前礦產(chǎn)勘查運行體制中存在的問題,筆者認(rèn)為應(yīng)該從以下幾個方面入手,完善勘查體制,推進地勘單位改革,促進找礦突破。
3.1.1 借鑒國外礦業(yè)大國經(jīng)驗,形成圈內(nèi)人找礦、圈外人通過礦業(yè)資本市場投資獲取資源開發(fā)收益的新格局
第一,探索建立“可抵稅流轉(zhuǎn)股票”制度?!翱傻侄惲鬓D(zhuǎn)股票”是加拿大一項通過財稅手段鼓勵特定產(chǎn)業(yè)投融資的政策工具,旨在鼓勵“特定產(chǎn)業(yè)”投融資。其核心思想是:將勘查公司享受的抵稅政策“流轉(zhuǎn)”給投資者,由投資者享有減稅權(quán)利。借鑒該制度的做法,國家相關(guān)部門可制定相關(guān)稅收優(yōu)惠制度,通過減少稅收的方式,讓社會投資者以低的代價進行投資,獲得投資激勵,也讓勘查主體獲得市場化融資,實現(xiàn)了勘查主體和投資者間的利益雙贏,也能收到財政資金(減稅)拉動社會投入的效果。但需指出的是,應(yīng)出臺相應(yīng)的制度規(guī)范,嚴(yán)格要求勘查主體將獲得的資金用于勘查,防止資金他用。
第二,探索建立勘查期權(quán)協(xié)議制度。期權(quán)協(xié)議是金融產(chǎn)品交易中的一種常見方式,是一種帶有權(quán)利的產(chǎn)品交易協(xié)議,具有期貨交易性質(zhì)。國外實踐證明,把這種制度運用于具有極大風(fēng)險的探礦權(quán)資產(chǎn)上,形成具有實物期權(quán)性質(zhì)的勘查期權(quán)協(xié)議,將有利于規(guī)避買賣雙方的風(fēng)險,協(xié)調(diào)雙方的利益關(guān)系,推進探礦權(quán)市場的穩(wěn)定健康發(fā)展,提高勘查資本的找礦效益。參照國際做法,我國在研究制定勘查期權(quán)協(xié)議相關(guān)制度規(guī)范的基礎(chǔ)上,可選擇一些典型的礦業(yè)公司或地勘單位進行試點,做一些制度積累和經(jīng)驗總結(jié),擇機全面推廣。
3.1.2 探索礦業(yè)權(quán)出讓綜合評標(biāo)方法,完善礦業(yè)權(quán)出讓制度
從一定程度上講,勘查資本與技術(shù)未實現(xiàn)高度融合的根本原因,在于現(xiàn)行的礦業(yè)權(quán)出讓制度還不夠完善。目前,被普遍采用的“招拍掛”制度,不僅將眾多不具備經(jīng)濟實力的勘查主體拒之門外,導(dǎo)致“探者無其權(quán)”;同時,這種對地下礦產(chǎn)資源未探明之前的出讓方式,也有違地質(zhì)科學(xué)規(guī)律。因此,可嘗試探索礦業(yè)權(quán)出讓綜合評標(biāo)方法,以完善礦業(yè)權(quán)出讓制度。具體做法是,政府出讓探礦權(quán)時,可綜合考慮礦業(yè)權(quán)價格、申請者資質(zhì)、勘查投入、勘查技術(shù)方法等因素,在多個勘查主體中以勘查方案優(yōu)劣確定探礦權(quán)人,以改變“招拍掛”中最高價者得礦業(yè)權(quán)的出讓模式。
3.2.1 嚴(yán)格資質(zhì)管理,建立對礦業(yè)權(quán)主體行使礦業(yè)權(quán)的督察制度
針對各地頻繁出現(xiàn)的礦業(yè)權(quán)人“跑馬圈地”、“圈而不探”等現(xiàn)象,建議加快《礦產(chǎn)資源法》修改工作的步伐,提高礦業(yè)權(quán)申請主體的資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn),定期對礦業(yè)權(quán)的行使進行程序性審查和制度性督察,凈化礦業(yè)權(quán)市場環(huán)境,促進找礦突破。
3.2.2 激活探礦權(quán)轉(zhuǎn)讓市場,促進圈內(nèi)人交易
在市場經(jīng)濟條件下,礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)不活躍,礦業(yè)經(jīng)濟發(fā)展就沒有前景,也不會產(chǎn)生礦產(chǎn)資源優(yōu)化配置的社會經(jīng)濟效益。因此,必須通過制度完善來激活探礦權(quán)轉(zhuǎn)讓市場,鼓勵圈內(nèi)人進行礦業(yè)權(quán)交易。首先,政府各相關(guān)部門應(yīng)進行制度創(chuàng)新、管理創(chuàng)新、改革工作程序、減少礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)的中間環(huán)節(jié),簡化辦證手續(xù),提高工作效率,以適應(yīng)礦業(yè)權(quán)市場發(fā)展的需求。其次,要大力培育獨立公正、規(guī)范運作的礦業(yè)中介組織,為礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)和礦業(yè)行情提供信息咨詢。最后,要采取多種措施,把探礦權(quán)經(jīng)營者和使用者連接起來,并運用多種方式,包括出售、作價出資、分立、合并、合資、合作、重組改制等,把探礦權(quán)市場搞活,為礦業(yè)發(fā)展提供長效的推動機制。
3.2.3 積極建立中國風(fēng)險勘查資本市場,分擔(dān)探礦權(quán)人的找礦自然風(fēng)險
目前,我國建立風(fēng)險勘查資本市場缺乏風(fēng)險監(jiān)督管理制度,交易規(guī)則和信用機制。因此,首先,建議國土資源部和證券管理部門共同組建礦產(chǎn)風(fēng)險勘查資本市場協(xié)調(diào)組,將建立風(fēng)險勘查市場納入議事日程;其次,應(yīng)著手建立各項制度和配套措施,包括信息披露、探礦權(quán)池、權(quán)益交易等制度;再次,應(yīng)完善具有市場公信力的礦產(chǎn)中介服務(wù)機構(gòu)體系,這是保證風(fēng)險勘查資本市場功能能夠正常運轉(zhuǎn)的重要前提和基礎(chǔ),包括獨立礦業(yè)評估師、工程建設(shè)咨詢機構(gòu)、專業(yè)的投資銀行等建設(shè);最后,在具備一定制度和機構(gòu)的基礎(chǔ)上,確立風(fēng)險勘查資本市場建立的具體步驟、改革措施、法律保障,并適時推出風(fēng)險勘查資本市場。
3.3.1 制定國有地勘單位轉(zhuǎn)型期間的幫扶政策,推進地勘單位企業(yè)化進程
考慮到地勘單位的經(jīng)濟實力弱、事業(yè)單位性質(zhì)和資本原始積累少等現(xiàn)狀,為促進地勘單位企業(yè)化,國家或省級政府可制定一些特殊的過渡期幫扶政策,時間期限以5年為宜。
第一,改良地勘單位探礦權(quán)配置政策。在探礦權(quán)招、拍、掛出讓前,各地政府在年度探礦權(quán)出讓計劃內(nèi),按照地勘單位優(yōu)先的原則,給地勘單位優(yōu)先配置適量的探礦權(quán);同時,為使國有地勘單位擁有一定的礦業(yè)權(quán)存量,對地勘單位自有礦業(yè)權(quán)在取得勘查成果轉(zhuǎn)入采礦權(quán)后,當(dāng)?shù)卣煽紤]根據(jù)找礦成果給地勘單位再適度配置一些探礦權(quán)。
第二,完善地質(zhì)勘查項目支持政策。國家和地方政府在安排勘查項目時,除同等條件下優(yōu)先考慮安排給地勘單位外,應(yīng)以委托形式預(yù)先安排一定數(shù)量的項目給地勘單位,確保地勘單位有最低工作量。
第三,確立利益分配傾斜政策。凡地勘單位承擔(dān)勘查的政府專項投資項目的礦業(yè)權(quán)出讓,允許國有地勘單位以知識、技術(shù)、管理等要素按貢獻參與國家出資地質(zhì)勘查項目收益的分配,并轉(zhuǎn)增國家資本金。
3.3.2 嚴(yán)禁地方政府收取礦業(yè)權(quán)價款,探索開采反哺勘查的新機制。
為了充分調(diào)動全社會的積極性,形成多渠道投入礦產(chǎn)資源地質(zhì)勘查的長效機制,可從以下兩方面著手:
第一,嚴(yán)禁地方政府收取礦業(yè)權(quán)價款。受礦業(yè)權(quán)出讓的經(jīng)濟利益驅(qū)動,地方政府強化了掌控甚至壟斷礦業(yè)權(quán)的意識,這不僅影響勘查市場主體的積極性,產(chǎn)生勘查社會資金“擠出效應(yīng)”;同時,政府利用礦業(yè)權(quán)收入直接從事礦產(chǎn)勘查,也必然導(dǎo)致勘查活動的低效率。因此,必須嚴(yán)禁地方政府收取礦業(yè)權(quán)價款,削弱政府經(jīng)營礦業(yè)權(quán)的動力,以減少勘查市場的行政阻礙,為開展商業(yè)性礦產(chǎn)勘查營造良好的外部環(huán)境,吸引更多社會資金進入。
第二,探索建立開采反哺勘查的新機制。一方面,完善探采一體化機制,繼續(xù)支持有條件的地勘單位實施勘查開發(fā)一體化,實現(xiàn)地質(zhì)勘查和礦業(yè)開發(fā)的有機結(jié)合,以勘查促進開發(fā),以開發(fā)反哺勘查,形成勘查開發(fā)的良性循環(huán)。另一方面,探索礦業(yè)權(quán)資本化機制,鼓勵國有礦山企業(yè)、國有地勘單位以礦業(yè)權(quán)為紐帶,加強與社會資本合資、合作。具體來說,國有礦山企業(yè)、國有地勘單位可嘗試將礦業(yè)權(quán)以作價入股等形式,轉(zhuǎn)讓給開發(fā)能力強的大型上市礦業(yè)企業(yè),通過資本運作,形成資本市場融資與礦業(yè)權(quán)之間對接發(fā)展的良性循環(huán)機制,從而達到增值和融資的目的,實現(xiàn)勘查和開發(fā)主體的雙贏。
地勘單位的改革依賴于礦產(chǎn)勘查運行機制的改進,這種改進不僅可以提升地勘單位的市場競爭能力,發(fā)揮地勘單位的固有優(yōu)勢,而且可以為地勘單位改革進一步創(chuàng)造良好的外部市場環(huán)境,促進地勘單位的可持續(xù)發(fā)展。我們一定要把握機遇,積極利用目前的有利條件,加快推進礦產(chǎn)勘查運行機制的改進和完善,大力推進地勘單位的改革,有力促進找礦突破。
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