■ 許書平

（國土資源部油氣資源戰(zhàn)略研究中心，北京 100034）

完善探礦權申請人資質(zhì) 促進資本與技術融合

■ 許書平

（國土資源部油氣資源戰(zhàn)略研究中心，北京 100034）

我國的探礦權申請人資質(zhì)條件的政策規(guī)定對探礦權申請人資質(zhì)條件要求過于寬松，使礦產(chǎn)資源勘查準入門檻過低，給探礦權管理造成一系列問題，不利于找礦的突破。近年來，國家和地方就規(guī)范探礦權申請人資質(zhì)條件進行了探索，應在總結(jié)各地實踐經(jīng)驗的基礎上，完善探礦權申請人資質(zhì)條件的政策，包括完善探礦權招拍掛出讓參與的資質(zhì)管理，依據(jù)不同礦產(chǎn)細化探礦權申請人的資質(zhì)條件，依據(jù)不同勘查區(qū)域細化探礦權申請人資質(zhì)條件等，以促進礦產(chǎn)資源向優(yōu)勢企業(yè)集中，加快促進勘查資本與技術融合，優(yōu)化資源配置。

探礦權；申請人資質(zhì)；礦產(chǎn)資源勘查

礦產(chǎn)資源在地質(zhì)體中具有隱蔽性和認識上的不確切性，礦產(chǎn)資源經(jīng)過近幾十年大規(guī)?？辈殚_發(fā)，露頭礦、淺層礦等易發(fā)現(xiàn)的礦體大部分都已被探明，找礦難度越來越大，礦產(chǎn)資源勘查投入的資金需要越來越多，對勘查技術也提出更高的要求。為實現(xiàn)找礦突破，提高國內(nèi)礦產(chǎn)資源保障能力，需要合理設置探礦權申請人資質(zhì)條件，以促進礦產(chǎn)資源向優(yōu)勢企業(yè)集中，加快促進勘查資本與技術融合,優(yōu)化資源配置。

1 對探礦權申請人資質(zhì)條件要求的政策回顧

1986年我國頒布實施了《中華人民共和國礦產(chǎn)資源法》，自新中國成立以來，首次在我國法律中明確提出探礦權概念，但對礦產(chǎn)資源勘查主體沒有作出具體規(guī)定。1987年國務院發(fā)布的《礦產(chǎn)資源勘查登記管理暫行辦法》明確規(guī)定：探礦權申請人應為勘查單位或其主管部門，并要擁有相應勘查技術、設備和資金能力。

1996年修改后的《中華人民共和國礦產(chǎn)資源法》明確規(guī)定：“從事礦產(chǎn)資源勘查和開采的，必須符合規(guī)定的資質(zhì)條件?！?1998年國務院發(fā)布的《礦產(chǎn)資源勘查區(qū)塊登記管理辦法》（國務院令第240號），規(guī)定勘查出資人為探礦權申請人，但除要求申請勘查石油、天然氣的，應當提交國務院批準設立石油公司或者同意進行石油、天然氣勘查的批準文件外，對其余礦產(chǎn)勘查的探礦權（申請）人的資質(zhì)條件沒有作出任何規(guī)定。

為適應社會主義市場經(jīng)濟的需要，加大礦產(chǎn)資源勘查對外開放力度，鼓勵外資投資礦產(chǎn)資源勘查，2000年國土資源部出臺的《關于涉外非法人企業(yè)申請?zhí)降V權有關問題的通知》（國土資發(fā)〔2000〕46號）,明確規(guī)定允許涉外非法人企業(yè)、辦事機構和代表處依法申請?zhí)降V權。

為培育和規(guī)范礦業(yè)權市場，2000年國土資源部出臺的《關于印發(fā)〈礦業(yè)權出讓轉(zhuǎn)讓管理暫行規(guī)定〉的通知》（國土資發(fā)〔2000〕309號），明確規(guī)定礦業(yè)權申請人應是出資人或由其出資設立的法人，自然人、法人或其他經(jīng)濟組織可以依法申請?zhí)降V權。

2 探礦權申請人資質(zhì)要求過于寬松在探礦權管理中產(chǎn)生的問題

由于對探礦權申請人資質(zhì)條件基本上沒有要求，礦產(chǎn)資源勘查門檻過低，自2003年開始，隨著礦產(chǎn)品價格大幅攀升，投資礦業(yè)賺錢效應顯現(xiàn)，礦產(chǎn)資源勘查逐步成為社會投資新熱點，大量來自貿(mào)易、房地產(chǎn)、機械設備制造、信息技術等非地質(zhì)勘查行業(yè)的投資者開始不斷涌入礦產(chǎn)資源勘查領域，甚至連個人及社團組織也大量申請?zhí)降V權，全國有效探礦權數(shù)從2003年底 1萬4千余個增加到2008年底的3萬8千多個,5年時間探礦權數(shù)增加了170%。國有地勘單位持有探礦權數(shù)所占比例呈逐年下降趨勢，據(jù)《2003年度全國固體礦產(chǎn)勘查公報》統(tǒng)計，2002年10月1日至2003至9月30日，全國正在實施的固體礦產(chǎn)勘查登記項目8751個，其中國有地質(zhì)勘查企事業(yè)單位登記項目4949個，占總項目數(shù)的57%；個人登記項目762個，占總項目數(shù)的9%。據(jù)《中國國土資源統(tǒng)計年鑒》統(tǒng)計，2004年至2007年，國有企業(yè)擁有探礦權數(shù)分別占探礦權總數(shù)的51%、43%、41%和33%。

大量從事其他行業(yè)的投資者甚至個人涌入礦產(chǎn)資源勘查領域，為礦產(chǎn)資源勘查注入了新的資金來源，活躍了礦產(chǎn)資源勘查氛圍，促進了商業(yè)性礦產(chǎn)勘查發(fā)展，加快了礦產(chǎn)勘查進程。但隨著礦產(chǎn)資源勘查投資持續(xù)升溫，對探礦權人的資質(zhì)條件不作任何限制，礦產(chǎn)資源勘查準入門檻過低，在探礦權管理中存在以下突出問題：

一是探礦權人來自各行各業(yè)，甚至為非法人組織和個人, 礦產(chǎn)資源勘查投資主體良莠不齊，相當一部分探礦權人對礦產(chǎn)資源勘查政策、勘查技術規(guī)范要求等不太了解甚至一無所知，在履行探礦權人義務過程中，有意無意的違法違規(guī)行為時有發(fā)生，探礦權管理制度不能得到有效遵守，加大了管理部門日常管理和監(jiān)督管理的難度。

二是個人成為探礦權人后,在探礦權管理中不利于發(fā)揮部門協(xié)調(diào)聯(lián)動的作用，對個人探礦權人違法勘查行為，不能與工商、稅務等部門聯(lián)合執(zhí)法進行處罰，加大了國土資源管理部門的執(zhí)法難度。個人作為探礦權人，容易被輿論炒作，如前幾年社會上廣泛流傳老太太揣著身份證，拿著小板凳到登記管理機關排隊申請?zhí)降V權，屬于資本密集型和技術密集型的礦產(chǎn)資源勘查被嚴重扭曲，管理部門面臨的輿論壓力加大。

三是探礦權申請人利用對探礦權人資質(zhì)條件管理的制度漏洞，雖然沒有勘查投資能力，但仍大量申請?zhí)降V權，進行“跑馬圈地”，取得探礦權后，“圈而不探”,伺機炒作探礦權，阻礙了真正有能力、有意愿的投資者進入礦產(chǎn)資源勘查領域，延緩了礦產(chǎn)資源勘查進程，擾亂了探礦權市場，影響了礦產(chǎn)資源勘查工作正常開展。

四是探礦權招標拍賣掛牌過程中，通常以價高者得，對參與者的資質(zhì)條件考慮較少，容易引發(fā)非理性競價行為。專業(yè)從事礦產(chǎn)資源勘查的企業(yè)一旦參與競拍，其他參與者往往愿意出價更高，導致有技術實力的地勘單位、專業(yè)礦業(yè)勘查開發(fā)企業(yè)和外資企業(yè)不愿參與，不利于資源向優(yōu)勢企業(yè)集中，不利于資源優(yōu)化配置。

3 近年來國家對規(guī)范探礦權人資質(zhì)條件的要求

近年來，為從源頭上加強探礦權管理，維護礦產(chǎn)資源勘查秩序，國家多次提出要規(guī)范探礦權申請人資質(zhì)條件，嚴格礦產(chǎn)資源勘查準入門檻。2004年國土資源部出臺的《關于加強國家規(guī)劃礦區(qū)內(nèi)礦權管理的通知》（國土資發(fā)〔2004〕206號）明確提出：勘查國家規(guī)劃礦區(qū)內(nèi)礦產(chǎn)資源的探礦權申請人必須符合規(guī)定的資質(zhì)條件。2005年國務院出臺的《關于全面整頓和規(guī)范礦產(chǎn)資源開發(fā)秩序的通知》（國發(fā)〔2005〕28號）明確提出要嚴格礦產(chǎn)資源勘查準入管理。2006年國土資源部出臺的《關于進一步規(guī)范礦業(yè)權出讓管理的通知》（國土資發(fā)〔2006〕12號）規(guī)定的以招標拍賣掛牌方式出讓探礦權，經(jīng)批準允許以協(xié)議方式出讓的四種情形，其實也就對探礦權申請人的資質(zhì)條件進行了規(guī)定，目的就是促進礦產(chǎn)資源合理配置。2006年國土資源部出臺的《關于進一步加強煤炭資源勘查開采管理的通知》（國土資發(fā)〔2006〕13號）明確提出要嚴格煤炭礦業(yè)權市場準入。2006年8月，原國務院副總理曾培炎在昆明召開的全國整頓和規(guī)范礦產(chǎn)資源開發(fā)秩序工作會議上講話明確要求，要研究建立礦業(yè)權人資質(zhì)管理。2008年商務部、國土資源部聯(lián)合出臺了《外商投資礦產(chǎn)勘查企業(yè)管理辦法》（商務部、國土資源部令第4號）明確提出：國家鼓勵有礦產(chǎn)勘查經(jīng)驗或者礦業(yè)融資能力的外國投資者投資礦產(chǎn)勘查活動。

將一門課程分解滲透入專業(yè)課講解的過程當中，高職院校所有開設的課程中專業(yè)課占了大部分比例，若在每門課講授知識的同時，將相關職業(yè)素養(yǎng)帶入到課堂中講解，會使課堂氣氛有所轉(zhuǎn)換，在連續(xù)講解的專業(yè)課當中做個中斷，插入職業(yè)素養(yǎng)，豐富了課堂內(nèi)容，插入點可選取相關知識點講解的同時，或者采用某種教學方法的同時。讓學生體會到職業(yè)素養(yǎng)時時刻刻都在我們身邊，處處都涉及職業(yè)素養(yǎng)，教師將生動有趣的職場事件以各種形式滲透到課堂當中，讓學生能夠輕松自在的完成課堂的內(nèi)容，不僅掌握了專業(yè)知識，同時還提高了職業(yè)素養(yǎng)。教師需要在課前做好整門課程的教學計劃，制定詳細的職業(yè)素養(yǎng)滲透點。

2009年8月國土資源部出臺的《關于規(guī)范新立和擴大勘查范圍探礦權申請資料的通知》（國土資發(fā)〔2009〕103號），對探礦權申請人向國土資源部申請?zhí)降V權，要提交企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本復印件或事業(yè)單位法人證書復印件。這表明在國土資源部申請?zhí)降V權的必須是企業(yè)法人或事業(yè)單位法人。

2009年10月，經(jīng)國務院同意，國土資源部等十二部門聯(lián)合下發(fā)的《關于進一步推進礦產(chǎn)資源開發(fā)整合工作的通知》（國土資發(fā)〔2009〕141號），明確提出要提高勘查準入條件。

4 各地規(guī)范探礦權申請人資質(zhì)條件的探索

各地為了維護當?shù)氐V產(chǎn)資源勘查秩序，對嚴格探礦權申請人資質(zhì)管理，規(guī)范礦產(chǎn)資源勘查準入門檻，紛紛進行了積極探索，并出臺了一系列政策措施。

4.1 青海省規(guī)范探礦權申請人資質(zhì)條件的措施

2006年青海省人民政府出臺的《關于印發(fā)規(guī)范礦產(chǎn)資源勘查開發(fā)暫行規(guī)定的通知》（青政〔2006〕47號），要求礦業(yè)權申請人必須是能夠獨立承擔民事責任，履行民事義務的法人或自然人，具有與勘查、建設規(guī)模相適應的資金、技術和設備條件。申請勘查開發(fā)礦床儲量規(guī)模為大型的煤炭、鹽湖、黑色金屬、有色金屬和貴金屬等重要礦產(chǎn)資源的，礦業(yè)權申請人必須是具備相應資質(zhì)的企業(yè)集團，企業(yè)實有資本金需達到所申請礦產(chǎn)資源勘查開發(fā)項目總投資的30%以上，企業(yè)信用不低于A級標準。申請勘查開發(fā)礦床儲量規(guī)模為中型礦產(chǎn)資源的，礦業(yè)權申請人必須是注冊企業(yè)法人，企業(yè)實有資本金需達到所申請礦產(chǎn)資源勘查開發(fā)項目總投資的30%以上，企業(yè)信用不低于B級標準。

2007年青海省人民政府辦公廳出臺的《關于印發(fā)青海省商業(yè)性礦產(chǎn)資源勘查暫行規(guī)定的通知》（青政辦〔2007〕8號），對申請商業(yè)性礦產(chǎn)資源勘查資質(zhì)要求：在國內(nèi)登記注冊的企業(yè)法人或事業(yè)單位法人。申請勘查區(qū)位于國家和省規(guī)劃重點勘查區(qū)、中型（含）以上礦產(chǎn)地探礦權的，申請人工商登記實收資本應在1000萬元以上；申請小型礦產(chǎn)地探礦權的，申請人工商登記實收資本應在500萬元以上；申請礦（化）點、地質(zhì)工作空白區(qū)探礦權的，申請人工商登記實收資本應在100萬元以上。

2009年青海省人民政府辦公廳出臺的《關于印發(fā)〈青海省引進大型企業(yè)投資礦產(chǎn)資源勘查開發(fā)暫行辦法〉的通知》（青政辦〔2009〕83號），鼓勵有礦產(chǎn)資源勘查開發(fā)經(jīng)驗或者有礦業(yè)融資能力的大型企業(yè)投資礦產(chǎn)資源勘查開發(fā)活動。該辦法所指大型企業(yè)是指國資委管理的中央直屬企業(yè)、國內(nèi)500強企業(yè)。

4.2 云南省規(guī)范探礦權申請人資質(zhì)條件規(guī)定

2008年云南省人民政府出臺了《關于印發(fā)云南省探礦權采礦權管理辦法等3個文件的通知》（云政發(fā)〔2008〕241號），探礦權申請人應具備法人資格（具有法人資格的社會團體和國家機關除外），具備與申請勘查礦種及規(guī)模相適應的資金，注冊資金不得低于300萬元，提供的銀行資金證明不得低于申請項目實施方案安排的本年度勘查投入資金；在1年內(nèi)申請2個以上探礦權的，提供的銀行資金證明不得低于探礦權申請項目安排的本年度勘查投入資金總和。

2008年云南省國土資源廳《關于進一步規(guī)范礦產(chǎn)資源勘查登記管理的通知》（云國土資〔2008〕398號）要求探礦權新立申請人應提交的資料包括：探礦權申請人企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照復印件或者事業(yè)單位登記證書復印件。進一步明確，探礦權申請人只能是企業(yè)法人或事業(yè)單位法人。

5《關于進一步規(guī)范探礦權有關問題的通知》對探礦權申請人資質(zhì)條件的規(guī)定

為規(guī)范礦產(chǎn)資源勘查準入門檻，從源頭上加強探礦權管理，維護礦產(chǎn)資源勘查秩序，國土資源部于2009年12月31日出臺了《關于進一步規(guī)范探礦權管理有關問題的通知》，規(guī)范了探礦權申請人資質(zhì)，明確了探礦權申請人的主體性質(zhì)、資金能力和勘查資質(zhì)條件。

《關于進一步規(guī)范探礦權有關問題的通知》要求探礦權申請人必須是企業(yè)法人或事業(yè)單位法人。因此，今后自然人、政府行政機關、非法人組織及機構不得申請?zhí)降V權。

《關于進一步規(guī)范探礦權有關問題的通知》同時還要求不具備地質(zhì)勘查資質(zhì)的探礦權申請人，要依法委托具有相應地質(zhì)勘查資質(zhì)的勘查單位開展地質(zhì)勘查工作，使即使不是從事礦產(chǎn)資源勘查工作的投資者，在取得探礦權后，也能夠按照礦產(chǎn)地質(zhì)勘查規(guī)范要求開展勘查工作，進行綜合勘查，保護和合理利用礦產(chǎn)資源。

《關于進一步規(guī)范探礦權有關問題的通知》為了堵塞制度漏洞，對探礦權申請人的資金能力提出了明確要求，要求探礦權申請人的資金能力必須與申請的勘查礦種、勘查面積和勘查工作階段相適應，并進行量化規(guī)定，要求探礦權申請人提供的銀行資金證明或以企業(yè)的年度項目計劃為依據(jù)，要能同時滿足三個條件：一是不得低于申請項目勘查實施方案安排的第一勘查年度資金投入額；二是不得低于申請項目勘查實施方案安排的總資金額的1/3；三是對于申請新立探礦權的，還不得低于本次申請的、以往申請的和已經(jīng)取得的探礦權所需勘查資金累計資金投入額。

6 進一步完善探礦權申請人資質(zhì)條件的建議

明確探礦權申請人資質(zhì)條件，規(guī)范礦產(chǎn)資源勘查準入門檻，讓更多的具有勘查實力和勘查意愿的企業(yè)進入礦產(chǎn)資源勘查領域，有利于從源頭上加強對探礦權管理，減少投機與炒作行為，維護礦產(chǎn)資源勘查秩序。但為實現(xiàn)精細化管理，還需根據(jù)實際情況，對探礦權申請人資質(zhì)條件進一步細化，促進礦產(chǎn)資源向優(yōu)勢企業(yè)集中，實現(xiàn)礦產(chǎn)資源勘查資本與技術相結(jié)合。

6.1 完善探礦權招標拍賣掛牌出讓參與者資質(zhì)管理

對參與不同勘查礦種、不同勘查程度、不同儲量規(guī)模探礦權招標拍賣掛牌出讓的競買人（投標人），要求不同的資金、技術等資質(zhì)條件，避免因唯價高者得而出現(xiàn)的非理性競價行為，以吸引更多的符合條件的專業(yè)投資者參與探礦權招標拍賣掛牌活動，實現(xiàn)資源向優(yōu)勢企業(yè)集中，優(yōu)化資源配置，同時促進資本與技術融合。6.2 依據(jù)不同礦產(chǎn)細化探礦權申請人資質(zhì)條件

我國礦產(chǎn)種類齊全，成礦地質(zhì)條件不一，貧富不均，因此按不同標準可以分為高風險、低風險和無風險礦產(chǎn)，也可以分為優(yōu)勢礦產(chǎn)、急缺礦產(chǎn)和戰(zhàn)略性礦產(chǎn)等。如鎢、錫、銻、稀土等保護性開采特定礦種，屬于我國優(yōu)勢礦產(chǎn)，出口量在全球占主導地位，但卻沒有定價話語權，主要原因在于產(chǎn)量不易控制。因此，如果對這類礦產(chǎn)探礦權申請人的資質(zhì)條件進行限制，有利于從源頭上進行控制，根據(jù)國家宏觀調(diào)控政策需要加強調(diào)控力度，提高國際貿(mào)易定價話語權，實現(xiàn)資源優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟優(yōu)勢。

6.3 依據(jù)不同勘查區(qū)域細化探礦權申請人資質(zhì)條件

我國國土幅員遼闊，從東到西、從南到北地區(qū)差異性極大，不同區(qū)域礦產(chǎn)資源勘查情況差別也很大，對鼓勵勘查區(qū)、重點成礦區(qū)帶、國家規(guī)劃礦區(qū)、環(huán)境相對較脆弱、自我恢復能力較差地區(qū)等區(qū)域設置探礦權時，對探礦權申請人資質(zhì)條件應作出不同的要求。如申請在環(huán)境相對較脆弱、自我恢復能力較差地區(qū)開展礦產(chǎn)資源勘查，探礦權申請人應具有雄厚的資金實力、先進的勘查技術設備、技術能力和良好企業(yè)信譽，以便在今后的勘查開發(fā)過程中，能夠既促進當?shù)刭Y源優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟優(yōu)勢，又保護好當?shù)丨h(huán)境，實現(xiàn)“開礦一方，造福一方”。

[1]國土資源部礦產(chǎn)開發(fā)管理司.礦產(chǎn)資源開發(fā)管理常用法律法規(guī)文件匯編（第二版）[M].北京：中國地質(zhì)出版社,2010.

[2]國土資源部地質(zhì)勘查司.各國礦法選編（上冊、下冊）[M].北京:中國地質(zhì)出版社,2005.

[3]中華人民共和國國土資源部.中國國土資源統(tǒng)計年鑒[M].北京:中國地質(zhì)出版社,2008.

F407.1

C

1672-6995(2011)01-0028-04

2010-04-14

許書平（1978-），男，江西省崇仁縣人，經(jīng)濟學碩士，國土資源部油氣資源戰(zhàn)略研究中心副處長，現(xiàn)掛職于西藏國土資源廳。主要從事礦產(chǎn)資源勘查開發(fā)政策研究。