● 高 明

斯坦福大學(xué)
——美國研究型大學(xué)向創(chuàng)業(yè)型大學(xué)轉(zhuǎn)型的典范

● 高 明

成立于1885年的美國斯坦福大學(xué)，自20世紀(jì)50年代始逐步由研究型大學(xué)向創(chuàng)業(yè)型大學(xué)轉(zhuǎn)變，如今被人們譽(yù)為“西部哈佛”，成為美國最知名的私立大學(xué)之一。斯坦福大學(xué)轉(zhuǎn)型的內(nèi)部動因和外部動因及其轉(zhuǎn)型的具體措施對我國高等教育有重要啟示。我國創(chuàng)業(yè)型大學(xué)的建設(shè)應(yīng)增強(qiáng)大學(xué)的自主規(guī)劃能力，充分考慮大學(xué)及所在地區(qū)的特殊性，為創(chuàng)業(yè)大學(xué)的建設(shè)創(chuàng)造必要條件。

斯坦福大學(xué)；研究型大學(xué)；創(chuàng)業(yè)型大學(xué)

亨利·埃茲科維茨教授認(rèn)為：“創(chuàng)業(yè)型大學(xué)是經(jīng)常得到政府政策鼓勵(lì)的大學(xué)，其組成人員對從知識中收獲資金的日益增強(qiáng)興趣正在使學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)在精神實(shí)質(zhì)上更接近于公司，公司這種組織對知識的興趣總是與經(jīng)濟(jì)應(yīng)用緊密相連的。”[1]伯頓·克拉克將創(chuàng)業(yè)型大學(xué)描述為“憑它自己的力量，積極地探索在如何干好它的事業(yè)中創(chuàng)新。它尋求在組織的特性上做出實(shí)質(zhì)性的轉(zhuǎn)變，以便為將來取得更有前途的態(tài)勢”。[2]斯拉特認(rèn)為，創(chuàng)業(yè)型大學(xué)是指高校在變化的形勢下采取一些企業(yè)的運(yùn)作方式，展示出市場化的行為，特別是對外部資金的競爭。[3]綜上所述，我們認(rèn)為：創(chuàng)業(yè)型大學(xué)是以創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)為主要職能，利用企業(yè)的運(yùn)營方式進(jìn)行內(nèi)部管理，通過與政府和企業(yè)建立新型關(guān)系，積極參與外部資金的競爭以支持大學(xué)內(nèi)部的科學(xué)研究，并帶動所在地區(qū)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的大學(xué)。20世紀(jì)中后期，美國部分研究型大學(xué)通過利用原創(chuàng)性知識創(chuàng)新成果，引資創(chuàng)辦高技術(shù)公司，促進(jìn)新產(chǎn)業(yè)形成，承擔(dān)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和提升國家競爭力的重任，逐步向創(chuàng)業(yè)型大學(xué)轉(zhuǎn)化。斯坦福大學(xué)就是這一轉(zhuǎn)型的成功典范。其在轉(zhuǎn)型中所作的努力對我國創(chuàng)業(yè)型大學(xué)的建設(shè)有著重要的啟示。

一、斯坦福大學(xué)轉(zhuǎn)型的動因

（一）斯坦福大學(xué)轉(zhuǎn)型的內(nèi)部動因

1.實(shí)現(xiàn)自身的遠(yuǎn)景與目標(biāo)。斯坦福大學(xué)成立于1885年，創(chuàng)辦者要創(chuàng)建一所非傳統(tǒng)的、男女合校的、不受宗教派別影響的新型大學(xué)。首任校長喬丹對大學(xué)的未來充滿信心，他認(rèn)為：“這所學(xué)校決不會因襲任何傳統(tǒng)，無論任何人都無法擋住她的去路，她的路標(biāo)全部是指向前方的?！盵4]斯坦福大學(xué)采用德國的模式，教學(xué)與科研并舉，同時(shí)培養(yǎng)本科生和研究生，并把成為美國最好的研究型大學(xué)作為目標(biāo)。但成立后的很長時(shí)間，斯坦福大學(xué)一直默默無聞。而 MIT的成功給斯坦福大學(xué)帶來希望，斯坦福大學(xué)借鑒MIT（麻省理工學(xué)院）模式，向創(chuàng)業(yè)型大學(xué)轉(zhuǎn)型。

2.缺乏足夠的辦學(xué)經(jīng)費(fèi)。在戰(zhàn)爭結(jié)束后，斯坦福大學(xué)的學(xué)費(fèi)收入不斷下降。盡管在 1946-1947學(xué)年，大批退伍軍人入學(xué)給斯坦福大學(xué)帶來高額的學(xué)費(fèi)收入，學(xué)費(fèi)收入占總收入的60%，但到了1952年降到了47%。同時(shí)由于低利率和持續(xù)的通貨膨脹，來自捐贈的實(shí)際收入也不斷減少。從1940年到1950年，私立大學(xué)中捐贈收入占總收入比例從29%降到16%，而斯坦福大學(xué)的數(shù)字也與之相似。[5]斯坦福大學(xué)陷入了財(cái)政困境。

3.提高大學(xué)的社會影響和聲望。斯坦福大學(xué)一直致力于提高自身的社會影響和聲望。通過提高研究水平，吸引更多優(yōu)秀人才和學(xué)生；吸引更多的政府合同不斷提高學(xué)校的知名度。時(shí)任校長特里西德教授認(rèn)為“與聯(lián)邦政府簽訂合同至少可以提高大學(xué)的知名度，讓公眾明白該大學(xué)是如此的突出因而吸引到來自聯(lián)邦政府的資助，而且它正在為建設(shè)這個(gè)國家而努力”[6]。為了爭取更多的政府合同，斯坦福大學(xué)不斷引進(jìn)高水平的研究人員和學(xué)生，逐步向創(chuàng)業(yè)型大學(xué)轉(zhuǎn)變。

（二）斯坦福大學(xué)轉(zhuǎn)型的外部動因

1.二戰(zhàn)后美國政府、軍方大量的研究撥款。二戰(zhàn)后，美國聯(lián)邦政府繼續(xù)支持大學(xué)進(jìn)行科研。美國海軍研究辦公室成為支持大學(xué)進(jìn)行科研的軍方最主要的資助者。而朝鮮戰(zhàn)爭的爆發(fā)再次提高了聯(lián)邦政府軍事研究的投入。國防部的研發(fā)預(yù)算在1950年剛剛超過5億美元，而在朝鮮戰(zhàn)爭爆發(fā)的第一年(1951年)研發(fā)預(yù)算就增加了三倍達(dá)到15億美元，1952年達(dá)到 16億美元。整個(gè)20世紀(jì)50年代，聯(lián)邦政府在學(xué)術(shù)研究發(fā)展方面的支出翻了兩番以上；到1960年，聯(lián)邦政府在學(xué)術(shù)研究和大學(xué)所屬的研究中心花費(fèi)了近10億美元。正是大量來自政府和軍方的研究經(jīng)費(fèi)，為斯坦福大學(xué)解決辦學(xué)經(jīng)費(fèi)短缺以及未來的發(fā)展提供了契機(jī)。

2.教育機(jī)構(gòu)“管理費(fèi)率”執(zhí)行決議的出臺。在二戰(zhàn)期間，MIT為了在接受政府資助的同時(shí)保持大學(xué)的獨(dú)立性，通過與政府談判，并借鑒與企業(yè)簽訂合同的成功經(jīng)驗(yàn)，建立了一套支持大學(xué)研究的新機(jī)制。政府考慮到“在教育類的賬目中不可能統(tǒng)計(jì)這些額外的成本（如設(shè)備磨損和管理成本），因?yàn)樗鼪]有月度的盈虧賬目報(bào)告”。于是美國研究與發(fā)展局制定了管理費(fèi)率的執(zhí)行決議，將教育機(jī)構(gòu)的管理費(fèi)率設(shè)置為薪水和工資各占50%。[7]這種合同模式規(guī)定了大學(xué)的管理費(fèi)用，而豐厚的管理費(fèi)用，為大學(xué)發(fā)展奠定了基礎(chǔ)。

3.大學(xué)周圍環(huán)境的制約。斯坦福大學(xué)位于美國西部舊金山市附近的斯坦福市，在大學(xué)剛成立的時(shí)候，舊金山已經(jīng)成為船舶運(yùn)輸、貿(mào)易和金融中心，但缺乏技術(shù)產(chǎn)業(yè)的支持。雖然斯坦福的畢業(yè)生引進(jìn)美國東部地區(qū)的技術(shù)并進(jìn)行補(bǔ)充和改良，建立了一批電子公司，帶動當(dāng)?shù)仉娮訕I(yè)的發(fā)展，但不能像波士頓地區(qū)的技術(shù)產(chǎn)業(yè)為MIT的建立和發(fā)展提供支持。因此，斯坦福大學(xué)必須創(chuàng)立技術(shù)產(chǎn)業(yè)支持自己的發(fā)展。同時(shí)，斯坦福大學(xué)工程學(xué)院的創(chuàng)立者也認(rèn)為，如果不與當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)聯(lián)合，他們很難成為領(lǐng)先的工程學(xué)院，而如果產(chǎn)業(yè)不具備創(chuàng)新能力，工程學(xué)院必須重新創(chuàng)立。

二、斯坦福大學(xué)的轉(zhuǎn)型措施

（一）斯坦福大學(xué)轉(zhuǎn)型的內(nèi)部措施

1.將資源集中在關(guān)鍵的研究領(lǐng)域。斯坦福大學(xué)的領(lǐng)導(dǎo)者認(rèn)為，只有將資源集中在少數(shù)經(jīng)過挑選的研究領(lǐng)域，新建立的大學(xué)才有可能趕超那些歷史悠久的名牌大學(xué)。而在關(guān)鍵領(lǐng)域的選擇上，強(qiáng)調(diào)該領(lǐng)域在理論研究和實(shí)踐研究的發(fā)展?jié)摿?，并努力在科學(xué)與工程系之間建立聯(lián)系。因此，斯坦福大學(xué)選擇了具有優(yōu)秀學(xué)生但產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)薄弱的電子工程、化學(xué)和物理學(xué)領(lǐng)域，以使學(xué)生對學(xué)科的興趣延伸到未來，創(chuàng)造新的產(chǎn)業(yè)。同時(shí)效仿MIT，將電機(jī)工程與相關(guān)的物理學(xué)領(lǐng)域協(xié)調(diào)發(fā)展。此外，斯坦福大學(xué)用高薪為關(guān)鍵的研究領(lǐng)域聘請著名的教授，以期吸引政府的投資，以及優(yōu)秀的研究生和有發(fā)展?jié)摿Φ哪贻p人，不斷提高學(xué)校的聲譽(yù)和實(shí)力。

2.建立研究中心。在二戰(zhàn)期間，斯坦福大學(xué)并沒有主要從事政府和軍方合同的實(shí)驗(yàn)室。二戰(zhàn)結(jié)束后，斯坦福大學(xué)借鑒MIT的合作研究模式，把其他院校曾參與戰(zhàn)時(shí)研究中心的返校教師集中起來，于1945年成立了第一個(gè)研究中心——微波實(shí)驗(yàn)室，并得到了聯(lián)邦研究基金的永久資助。在研究中心內(nèi)部，為了最大限度發(fā)揮教授的研究工作，斯坦福大學(xué)為教授配備了全職助手管理研究團(tuán)隊(duì)。由于有充足的經(jīng)費(fèi)，教授成為學(xué)術(shù)團(tuán)隊(duì)的領(lǐng)導(dǎo)，如同企業(yè)中的經(jīng)理，將下級研究人員組織起來，共同努力，完成團(tuán)隊(duì)目標(biāo)。

3.成立技術(shù)授權(quán)辦公室。斯坦福的技術(shù)授權(quán)辦公室成立于1970年。其主要職責(zé)可以分為內(nèi)外兩部分：對內(nèi)鼓勵(lì)教師公布研究發(fā)明，評價(jià)該發(fā)明的市場價(jià)值，申請專利保護(hù)，并對具有較大商業(yè)潛力的發(fā)明尋求買家；對外在企業(yè)間建立聯(lián)系。發(fā)明者將專利權(quán)交給技術(shù)授權(quán)辦公室，逐漸形成了由技術(shù)專業(yè)辦公室控制的公共知識庫，在相互關(guān)聯(lián)的公司之間共享研究成果，使每個(gè)公司都有更為廣泛的產(chǎn)品開發(fā)基礎(chǔ)。而作為提供中介服務(wù)的回報(bào)，斯坦福大學(xué)獲得許可權(quán)的收入，用于提高科研水平。

4.設(shè)立創(chuàng)業(yè)任務(wù)組。為保持校內(nèi)組織間的信息通暢、協(xié)調(diào)各組織的活動以及聯(lián)合研究，斯坦福大學(xué)專門設(shè)立了創(chuàng)業(yè)任務(wù)組。斯坦福技術(shù)投資項(xiàng)目為創(chuàng)業(yè)任務(wù)組提供支持，該項(xiàng)目由Kaufmann基金會資助，目的是訓(xùn)練工學(xué)院工程師和科學(xué)家的創(chuàng)業(yè)技巧。盡管創(chuàng)業(yè)任務(wù)組主要協(xié)調(diào)大學(xué)內(nèi)各組織間的活動，但硅谷的各種創(chuàng)業(yè)團(tuán)體積極參與創(chuàng)業(yè)任務(wù)組的各種活動，因此，任務(wù)組為風(fēng)險(xiǎn)資本家、律師和其它同斯坦福的實(shí)驗(yàn)室、教師有著廣泛接觸的專業(yè)人士提供了交流的平臺。

（二）斯坦福大學(xué)轉(zhuǎn)型的外部舉措

1.與政府建立合作關(guān)系。1944年底，斯坦福大學(xué)保留其在首都華盛頓的派出機(jī)構(gòu)，并將注意力集中在與國防相關(guān)的合同上。1945年斯坦福大學(xué)與軍方首次簽署了50萬美元的研究合同，到了1960年斯坦福大學(xué)39%的運(yùn)轉(zhuǎn)經(jīng)費(fèi)來自聯(lián)邦政府的資助。而1976年斯坦福大學(xué)的電子研究更是得到了聯(lián)邦政府600萬元的資助。進(jìn)入2l新世紀(jì)，聯(lián)邦政府與20多個(gè)協(xié)會在斯坦福建立了集成電路系統(tǒng)中心，該中心是斯坦福大學(xué)微電子技術(shù)方面現(xiàn)代化的研究和教學(xué)實(shí)驗(yàn)基地，而美國國家科學(xué)基地負(fù)責(zé)人認(rèn)為該中心是“未來科研的一種組合模式”。正是通過與政府簽訂合同，并在政府資助下建立研究中心，斯坦福大學(xué)與政府關(guān)系良性循環(huán)，促進(jìn)了斯坦福大學(xué)的不斷發(fā)展。

2.加強(qiáng)與企業(yè)的密切合作。斯坦福大學(xué)的管理者認(rèn)為，私立大學(xué)和私人企業(yè)是天生的合作伙伴，企業(yè)才是戰(zhàn)后斯坦福大學(xué)的最好資助者和最可依賴的對象。斯坦福大學(xué)通過建立斯坦福研究所，專門處理企業(yè)資助的研究項(xiàng)目。企業(yè)為大學(xué)提供研究資金進(jìn)行以應(yīng)用為背景的基礎(chǔ)研究、并對大學(xué)的研究進(jìn)展持續(xù)跟蹤。同時(shí)，大學(xué)讓教師或研究人員擔(dān)任企業(yè)的顧問，讓具有研究經(jīng)驗(yàn)和才能的學(xué)生參加企業(yè)的研發(fā)活動。此外，斯坦福大學(xué)通過辦夜校、共用研究設(shè)施、開展聯(lián)合研究、聘請企業(yè)家當(dāng)兼職教師等多種形式加強(qiáng)與企業(yè)的聯(lián)系。其中最著名的是“榮譽(yù)合作計(jì)劃”，斯坦福大學(xué)允許附近的電子公司選派雇員攻讀在職碩士學(xué)位，通過電視課程職工不離開工廠即可獲得學(xué)位。正是通過加強(qiáng)與企業(yè)的合作，斯坦福大學(xué)不僅得到了企業(yè)大量的資助，也與企業(yè)合作研究，為企業(yè)提供優(yōu)秀員工。

3.建立斯坦福研究園區(qū)。成立于1951年的斯坦福研究園區(qū)是世界上第一個(gè)研究園區(qū)。研究園區(qū)管理的主導(dǎo)思想是：促成承租者、大學(xué)和周圍各團(tuán)體的事業(yè)，并取得足夠的信譽(yù)；其建設(shè)重點(diǎn)是土地的出租和管理。最初，園區(qū)實(shí)行預(yù)付租金制度，1987年建立了每年支付租金制度。由于斯坦福大學(xué)對投資者的申請?zhí)貏e謹(jǐn)慎，科研、開發(fā)和輕工業(yè)、制造業(yè)被優(yōu)先批準(zhǔn)并允許長久存在，因此，許多園區(qū)承租者把注意力集中在電子、航空航天、藥物和化學(xué)領(lǐng)域。而園區(qū)的土地出租必須經(jīng)過談判，雙方的行為建立在嚴(yán)格的商業(yè)基礎(chǔ)之上。同時(shí)斯坦福研究園區(qū)為創(chuàng)業(yè)者提供高風(fēng)險(xiǎn)高利潤的機(jī)遇，為他們的創(chuàng)業(yè)提供技術(shù)、信息、資金的保障，特別是風(fēng)險(xiǎn)資本成為斯坦福研究園區(qū)的最主要成功因素。

三、斯坦福大學(xué)的成功轉(zhuǎn)型對我國的啟示

（一）大學(xué)應(yīng)增強(qiáng)自主規(guī)劃能力

中國研究型大學(xué)欲實(shí)現(xiàn)向創(chuàng)業(yè)型大學(xué)的成功轉(zhuǎn)型，首先應(yīng)轉(zhuǎn)變觀念，重視多方面獲得資源，制定長期計(jì)劃（10-20年的發(fā)展計(jì)劃），加強(qiáng)與地區(qū)發(fā)展的聯(lián)系并重視學(xué)生的多維需求。其次應(yīng)在學(xué)術(shù)發(fā)展和財(cái)政支持兩個(gè)方面制定較為詳細(xì)的規(guī)劃。在學(xué)術(shù)發(fā)展方面，首先應(yīng)加強(qiáng)科學(xué)與工程之間的聯(lián)系，注重應(yīng)用研究成果的轉(zhuǎn)化；第二，應(yīng)鼓勵(lì)各學(xué)院根據(jù)自身?xiàng)l件與企業(yè)建立全方面的合作關(guān)系；第三，應(yīng)從學(xué)生的角度或從所在地區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的情況出發(fā)，把有限的資源集中到同時(shí)具有理論和實(shí)踐潛力的關(guān)鍵領(lǐng)域。在財(cái)政支持方面，根據(jù)本校的專長，積極參與政府研究合同的競爭，為本校的研究獲得穩(wěn)定的來源；同時(shí)加強(qiáng)技術(shù)轉(zhuǎn)移，通過為企業(yè)提供技術(shù)支持獲得高額回報(bào)；此外，大學(xué)也可將部分土地作為產(chǎn)業(yè)園區(qū)出租給企業(yè)或衍生公司，并建立相關(guān)的配套設(shè)施為園區(qū)的企業(yè)以及社區(qū)提供有償服務(wù)。

（二）創(chuàng)業(yè)型大學(xué)的建設(shè)應(yīng)考慮本地區(qū)的條件

雖然斯坦福大學(xué)借鑒了MIT的模式，但由于兩所大學(xué)的學(xué)術(shù)背景和所在地區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平的不同。因此，斯坦福大學(xué)對MIT模式進(jìn)行了調(diào)整，對文科、科學(xué)與工程、醫(yī)學(xué)都給予了同樣的關(guān)注。對于國內(nèi)的大學(xué)來說，如果僅僅照搬在其他地區(qū)獲得成功的機(jī)制，以期獲得同樣的成功顯然是不可能的。斯坦福大學(xué)的成功并不僅僅是建立了斯坦福研究園以及配套的建筑物，而是為公司成長創(chuàng)造了一系列的有利條件。因此，國內(nèi)大學(xué)應(yīng)先分析自身的優(yōu)勢和劣勢以及所在地區(qū)的機(jī)會和挑戰(zhàn)，設(shè)計(jì)出符合自身發(fā)展的網(wǎng)絡(luò)與組織，為新企業(yè)的建立和發(fā)展創(chuàng)造條件，走出自己的創(chuàng)業(yè)型大學(xué)轉(zhuǎn)型之路。

（三）為創(chuàng)業(yè)型大學(xué)的發(fā)展提供必要條件

向創(chuàng)業(yè)型大學(xué)轉(zhuǎn)型，需要大學(xué)、政府、企業(yè)以及社會各界的積極參與。首先，大學(xué)應(yīng)注重培養(yǎng)教師和學(xué)生的創(chuàng)業(yè)能力。大學(xué)可通過基金會的資助來訓(xùn)練教師和科研人員的創(chuàng)業(yè)技巧，也可以讓教師參與企業(yè)的經(jīng)營管理，在實(shí)踐中提高創(chuàng)業(yè)能力；對于學(xué)生來說，大學(xué)通過創(chuàng)業(yè)課程、就業(yè)實(shí)踐、讓學(xué)生參與由教師創(chuàng)辦的公司或在企業(yè)實(shí)習(xí)等方式，培養(yǎng)學(xué)生的創(chuàng)業(yè)能力。其次，建立相應(yīng)的技術(shù)轉(zhuǎn)移組織。創(chuàng)業(yè)型大學(xué)的技術(shù)轉(zhuǎn)移組織從政府、產(chǎn)業(yè)和市場中尋求研究項(xiàng)目，給大學(xué)帶來研究資金，同時(shí)把大學(xué)的科研成果轉(zhuǎn)移到生產(chǎn)領(lǐng)域，并為科研成果提供知識產(chǎn)權(quán)認(rèn)定和管理等方面的服務(wù)，縮短了科技成果轉(zhuǎn)化的周期，提高了大學(xué)科技成果的轉(zhuǎn)化率。最后，制定關(guān)于技術(shù)轉(zhuǎn)讓的法律法規(guī)。目前，雖然我國《專利法》、《著作權(quán)法》等對知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)進(jìn)行了明文規(guī)定，但我國缺乏促進(jìn)高校科技成果轉(zhuǎn)化的系統(tǒng)的法律文件。因此，應(yīng)借鑒美國的《貝度法案》，制定專門保護(hù)高校知識產(chǎn)權(quán)和知識成果轉(zhuǎn)化的相關(guān)制度。

[1]亨利·埃茲科維茨．夏道源等譯．大學(xué)與全球知識經(jīng)濟(jì)[M]．南昌：江西教育出版社，1999，228．

[2]伯頓·克拉克．王承緒譯．建立創(chuàng)業(yè)型大學(xué)：組織上轉(zhuǎn)型的途徑[M]．北京：人民教育出版社，2003，2.

[3]王雁．創(chuàng)業(yè)型大學(xué)：美國研究型大學(xué)模式變革的研究[D]．杭州：浙江大學(xué)，2005，67．

[4]Http：//www．stanford．edu/about/history/2010-11-29.

[5][6]麗貝卡·S，洛溫.葉賦桂，羅燕譯.創(chuàng)建冷戰(zhàn)大學(xué)——斯坦福大學(xué)的轉(zhuǎn)型[M]．北京：清華大學(xué)出版，2007，185，213．

[7]亨利·埃茲科維茨．王孫禺，袁本濤等譯．麻省理工學(xué)院與創(chuàng)業(yè)科學(xué)的興起[M]．北京：清華大學(xué)出版社，2007，65-69．

高 明/東北大學(xué)教育經(jīng)濟(jì)與管理專業(yè)博士研究生，主要從事教育行政管理研究、比較高等教育管理研究

（責(zé)任編輯：劉丙元）