劉廣明，韓 冰

(河南工業(yè)大學 法學院, 河南 鄭州 450001)

大學性格的應(yīng)然狀態(tài)與實然形成

劉廣明，韓 冰

(河南工業(yè)大學 法學院, 河南 鄭州 450001)

從普適意義上來講，大學作為一個學術(shù)性有機體，應(yīng)該有其性格。大學性格的應(yīng)然狀態(tài)體現(xiàn)在其價值取向上的求真與創(chuàng)新、思維模式上的自由與開放、行為方式上的服務(wù)與責任上。但是，大學性格的實然形成卻受外部因素和內(nèi)部因素的影響，大學性格的實然特征是內(nèi)外因素共同作用的結(jié)果。在外部因素的影響下，應(yīng)然狀態(tài)下的大學性格變得難以辨認，甚至求真、創(chuàng)新與自由的性格逐漸被異化。但在外部因素確定的情況下，內(nèi)部因素直接決定著大學性格的實然形成。影響大學性格實然狀態(tài)的外部因素包括政府、市場與利益相關(guān)者組織，內(nèi)部影響因素包括大學校長、大學教師與大學制度等。

大學性格；影響因素；實然；應(yīng)然

大學性格是大學的一種內(nèi)在價值和精神取向，每一所大學的發(fā)展情況都可以從其性格中表現(xiàn)出來。從普適意義上講，大學性格應(yīng)該從大學在價值取向、思維模式和行為方式等三個方面的表現(xiàn)來研究，在此基礎(chǔ)上分析應(yīng)然狀態(tài)下大學性格的具體表現(xiàn)。大學性格的實然形成過程，受內(nèi)部因素和外部環(huán)境因素的共同影響。外部因素是外因，沒有外因的影響，就不會有應(yīng)然意義上的大學性格；內(nèi)部因素是內(nèi)因，影響著大學性格的方向和特質(zhì)，直接決定著大學性格實然意義上的形成。

一、大學性格的應(yīng)然狀態(tài)

大學作為一種特殊的學術(shù)性組織，有其自身的內(nèi)在價值觀和精神追求，有其固定的處事態(tài)度和行為模式，這反映為大學性格的普適性。大凡著名大學，無不具有其獨特的性格特征和行為習慣，自成其鮮明特質(zhì)。

(一)在價值取向上：求真與創(chuàng)新

大學是一個追求真理和宣傳真理的地方，大學，比其他任何地方更需要求真，更善于教人求真。雅斯貝爾斯指出：“大學是一個由學者與學生組成的，致力于尋求真理之事業(yè)的共同體?！盵1]19大學里“人們可以不受任何限制地探求真理，并且是為真理而真理”[1]20?？v觀世界一流大學，它們都把求真作為大學的生存之本、進取之道與追求卓越的關(guān)鍵。由哈佛學院時代沿用至今的哈佛大學?；丈厦?，用拉丁文寫著VERITAS字樣，意為“真理”。哈佛大學校訓的原文，也是用拉丁文寫的，意為“以柏拉圖為友，以亞里士多德為友，更要以真理為友”。哈佛大學的?；蘸托Ｓ柕奈淖?，都昭示著哈佛大學立校興學的宗旨——求是崇真。牛津大學校長科林·盧卡斯指出：“大學之存在，是為了探究事物的本質(zhì)；大學之存在，是為了發(fā)現(xiàn)如何區(qū)分真實與表面真實?！盵2]可見，求真是大學性格應(yīng)然狀態(tài)下的本質(zhì)表征。

大學在追求真理的基礎(chǔ)上具有獨特的創(chuàng)新精神，創(chuàng)新是大學的靈魂，是大學性格的一種應(yīng)然狀態(tài)。大學在其發(fā)展歷程中，其自身充滿了獨立意識和創(chuàng)新意識，創(chuàng)新是大學追求卓越、不斷進取的強大驅(qū)動力。大學在知識的傳承和探索真理中創(chuàng)新知識，不斷地影響著人們的教育觀念，拓展人類的思維方式，培養(yǎng)有獨立思想、獨立意識與創(chuàng)新能力的人，是人才培養(yǎng)的搖籃。一所大學，只有與時俱進，不斷創(chuàng)新，才能跟得上時代的步伐，培養(yǎng)出一代代社會需要的人才。因此，創(chuàng)新是大學的應(yīng)有性格。

(二)在思維模式上：自由與開放

自由在大學體現(xiàn)為學術(shù)自由、教學自由、自由教育三個層面?！皩W術(shù)自由是學者不受外界的壓制和干預，自由探索、發(fā)現(xiàn)、發(fā)表學術(shù)見解的權(quán)利；教學自由包括教的自由與學的自由，教的自由是教師選擇教什么、如何教、何時何地教的權(quán)利，學的自由包括選擇學什么(選修課程)的自由，決定什么時間學和怎樣學的自由，以及形成自己思想的自由。自由教育是遵循人“自由自覺的活動的本性，以促進大學生全面自由發(fā)展的教育”[3]。大學的自由性格完全體現(xiàn)在上述活動之中，每一項自由的發(fā)揮都直接關(guān)系到大學的發(fā)展。

自中世紀大學誕生以來，開放性就是大學制度的重要標志，開放性也是大學自身發(fā)展的內(nèi)在邏輯要求，師生的開放性、教學的國際化充分體現(xiàn)了大學性格的開放精神。開放性是指大學擁有一個對社會完全開放的體系。從外部方面來講，是大學對世界的開放與交流，對社會、經(jīng)濟的開放、合作及服務(wù)；從內(nèi)部機制來講，要改變過去封閉辦學的模式，面向世界、面向社會，讓教育資源與社會相互融入。

(三)在行為方式上：服務(wù)與責任

當高等教育由精英化步入大眾化、普及化以后，大學愈來愈脫離過去那種超然于社會之外的“初始”狀態(tài)，它正在加強與社會的緊密聯(lián)系，把服務(wù)社會作為辦學的理念?！按髮W不是某個時代一般社會組織之外的的東西，而是社會組織之內(nèi)的東西?！皇桥c世界隔絕的東西、歷史的東西、盡可能不屈服于某種壓力和影響的東西，恰恰相反，它是時代的表現(xiàn)，并對當時和將來都產(chǎn)生影響”[4]。

大學作為知識的發(fā)源地是無法擺脫它的服務(wù)職能的，否則它將會失去人民的支持，甚至導致學問無人問津。就連世界名校普林斯頓大學都將自己的校訓定為“為國家服務(wù)、為世界服務(wù)”。大學為社會服務(wù)的路徑是多樣化的，它可以通過培養(yǎng)人才為社會服務(wù)，也可以通過創(chuàng)新知識、科技改造、政策咨詢、法律援助等為社會服務(wù)。

大學在履行社會服務(wù)的同時，還承擔著義不容辭的社會責任。首先，作為人才培養(yǎng)的主要場所，向國家源源不斷地輸送優(yōu)秀的人才是大學的首要職責。其次，大學負有科學發(fā)展的責任。大學是創(chuàng)新知識、發(fā)展科學的園地，它不斷把新的教育觀、發(fā)展觀滲透到人才培養(yǎng)、科學研究等各個方面，促進社會科學的進步。再次，大學擔負著引領(lǐng)社會的責任?！按髮W在服務(wù)社會時不僅要堅持自己獨立品格和價值追求，而且應(yīng)自覺地以其新思想、新知識和新文化在引領(lǐng)社會前進的過程中發(fā)揮積極的作用”[5]。

二、大學性格的實然形成

大學性格的實然形成與人的性格的養(yǎng)成一樣，是內(nèi)部因素和外部因素共同作用的結(jié)果。對大學來講，影響其性格形成的外部因素主要有：政府、市場和利益相關(guān)者組織。影響大學性格養(yǎng)成的內(nèi)部因素主要有：大學校長、大學教師和大學制度。內(nèi)部因素直接決定著大學性格的特征。在外部影響因素確定的情況下，內(nèi)部影響因素是大學性格養(yǎng)成的關(guān)鍵。

(一)外部因素

1.政府。對大學性格養(yǎng)成影響最大的因素就是政府。因為政府可以通過行政、立法、評估、撥款、項目資助等方式來影響大學。

在現(xiàn)代民族國家出現(xiàn)之前，作為一種組織的大學就已在西方確立。西方一些最偉大的大學也是在那個時代建立起來的。這時的大學均實行教授與學生的自治，而排斥行政或資本或教會等力量對大學的控制，尤其是行政權(quán)力對大學的控制。這種契約式的管理方式直接促成了中世紀大學“學術(shù)自由、教授治校、大學自治”的性格特質(zhì)。

民族國家產(chǎn)生以后，政府與大學之間的關(guān)系依國家的政體不同，可以分為兩個類別：一是“國家控制的模式”(或稱為“干預的國家的模式”)，二是“國家監(jiān)督的模式”(或稱為“促進的國家模式”)[6]415。在國家控制的模式中，政府“把高等教育看作一項同質(zhì)的事業(yè)，政府試圖控制高等教育系統(tǒng)的動力的一切方面：入學機會、課程學位要求、考試制度、教學人員的聘任和報酬等。這個模式并不承認高等教育的松散結(jié)合和多維性質(zhì)”。這時的大學相當于政府的一個部門，大學的活動是由政府的法律、政策甚至是文件決定的。這時的大學完全是由政府決定的，因之，這時的大學也就沒有獨立的性格，其性格特質(zhì)就是所在國家政府的性格特質(zhì)。在國家監(jiān)督的模式中，“國家所施加的影響是微弱的，很多有關(guān)諸如課程、學位、人員的吸收和財政的基本決策都留給院校自己”[6]415。在這種類型的國家中，大學可以自主決定活動。大學尚能保存學術(shù)自由、學術(shù)中立、學術(shù)自治、教授治校的品格。20世紀80年代以后，隨著政府對大學資助的減少，政府對大學的影響力減弱。但與這種弱勢相聯(lián)系，大學也越來越變成以服務(wù)用戶為導向的知識生產(chǎn)機構(gòu)。大學的性格在競爭、市場、利益相關(guān)者組織的脅迫下，變得越來越行政化、管理化，服務(wù)、責任、開放等性格特質(zhì)得以強化，“學術(shù)自由、教授治校”在越來越多的大學中成為一種最先丟失的性格特質(zhì)。

2.市場?！耙话愕卣f，提到高等教育中的市場的概念，最好集中在像市場的要素，最顯著的是競爭，成為高等教育系統(tǒng)全部工作的一部分的程度”[6]8。影響大學性格養(yǎng)成的主要市場因素包括：第一，大學越來越多地采取企業(yè)化的運作方式。這種運作方式包括“從商業(yè)世界中得來的質(zhì)量管理標準和戰(zhàn)略；對市場、曝光度及公共形象宣傳的重視；對邊際收益和學習的常年成本效益的財務(wù)考量；通過對成長和收益分配的獎勵機制分散權(quán)力結(jié)構(gòu)；重新分配勞動力(不再使用兼職和助教)；開發(fā)復雜的輔助性產(chǎn)品、專利和服務(wù)；用卓越這種模糊的措辭替代具體教育的準確細節(jié)；當然還有研究以及與商業(yè)世界的其他財務(wù)協(xié)作”[7]。第二，大學與其他組織之間為了資源的競爭。大學的運作和發(fā)展取決于它占有的資源。這些資源包括：生源、師源和財源。為了獲得優(yōu)秀的生源，大學往往把招生工作當作市場營銷工作來做，采取市場化手段，如提供獎賞金、制作精美的招生宣傳材料、提前錄取等來吸引優(yōu)秀的學生報考自己的學校。為了獲得優(yōu)秀的師源，各學校提供了令人稱奇的物質(zhì)刺激。而為了獲得豐富的財源，各大學則采取了更為市場化的手段：轉(zhuǎn)讓成果、舉辦校辦企業(yè)、與工業(yè)企業(yè)合作等。第三，市場因素影響大學邊界的伸縮。市場和組織之間的選擇隨交易成本而變化，效率機制決定了大學在面向市場時會根據(jù)自身的“利益”來調(diào)整大學的邊界。最終大學變得越來越具有競爭性的性格，對“安靜”“自由”“閑怡”去探索“高深學問”的求真性格特質(zhì)進行了揚棄。開放、服務(wù)和責任的性格特質(zhì)得以強化。

3.利益相關(guān)者組織。在19世紀中葉以前，大學與其他利益相關(guān)者組織，如工業(yè)、商業(yè)及其他各類利益相關(guān)者組織之間基本上沒有什么交往。19世紀末20世紀初，隨著一批企業(yè)家為大學的擴建提供資金，商人、工業(yè)家和金融家們?nèi)〈松衤毴藛T而成為一流大學董事會中舉足輕重的人物。第二次世界大戰(zhàn)以后，大學的作用發(fā)生了根本性的變化。隨著大學規(guī)模和影響的擴大，它的財政需求也相應(yīng)增加了。對資金的尋求已變得更加不遺余力，范圍也越來越廣，教育工作者們已不能僅靠工業(yè)家的資助辦大學了，即使是公立學校也成立了專門機構(gòu)，并設(shè)專人向基金會、公司和大量的校友尋求資助。由此，社會越來越依賴大學，大學也越來越依靠社會的資助來支持其日益增多的活動的經(jīng)費開支，大學與利益相關(guān)者組織關(guān)系發(fā)生了根本性變化。20世紀80年代以后，大學為了滿足人才培養(yǎng)、科學發(fā)展的需要，進一步加強與利益相關(guān)者結(jié)合，逐步成為多個利益相關(guān)者的利益共生體?！按髮W治理的實現(xiàn)必須要求大學這個利益共生體的各個利益共生單元養(yǎng)成‘弱利他主義’的大學治理性格”[8]。如今，堅守傳統(tǒng)的大學性格、應(yīng)然的大學性格對大學來講已成為一種不可能。

總之，在政府、市場、利益相關(guān)者組織的共同作用下，大學應(yīng)然的性格的堅守越來越變得困難。有時大學甚至出現(xiàn)了“不求真、不創(chuàng)新、不自由”的異化性格。有時則是大學將“開放、服務(wù)、責任”的性格特質(zhì)發(fā)揮到了極致，變得不像大學了。

(二)內(nèi)部因素

1.大學校長?！皠虼髮W原副校長阿什比曾經(jīng)說過，大學的興旺與否，取決于其內(nèi)部由誰控制。我國著名教育家陶行知先生也曾說過，校長是一個學校的靈魂，要評論一所學校，首先要評論它的校長”[9]?？梢?大學校長的治校理念和人格魅力是大學性格形成和發(fā)展的重要因素。其一，校長治校理念直接決定了大學性格形成的方向。當今社會，高等教育事業(yè)得到越來越多的重視，大學校長的治校理念對大學的影響也隨之日益增強。隨著社會經(jīng)濟的發(fā)展、高等教育事業(yè)的改革與一流大學的不斷創(chuàng)建，高等教育呈現(xiàn)出多元化的局面，在辦學質(zhì)量與管理模式上已經(jīng)擺脫了計劃經(jīng)濟時代的高度同一性，各大學都在努力創(chuàng)辦自己的特色，只有具有獨特性格的大學才能在激烈的競爭中脫穎而出。傅斯年的“專求真理”、竺可楨的“求是”、蔡元培的“兼容并包”、梅貽琦的“教授治校、學術(shù)自由”等直接決定了他們所領(lǐng)導的大學的性格。只有校長具有“求真與創(chuàng)新”“自由與包容”“服務(wù)與責任”的治校理念，大學才能具有應(yīng)然意義上的大學性格。其二，校長的人格魅力則直接決定了大學教授、大學教師和學生的行為特質(zhì)。要形成應(yīng)然意義上的大學性格，大學校長必須有容人之量，有愛才之心，有敬才之為。大凡形成應(yīng)然意義上大學性格的大學，其校長都一定具有優(yōu)秀的人格魅力。他們一定會視“教授是大學的靈魂”，一定會注重教授治校，一定會給教授一個自由展示其才能的空間。

2.大學教師。大學是教師從事創(chuàng)造活動的重要場所，大學因提供了創(chuàng)造平臺而創(chuàng)新了知識，誕生了教授、大師而著名，教師與大學存在良性的互動關(guān)系，是大學性格的體現(xiàn)之一，影響大學性格的形成與發(fā)展。教師的代表人物或者說大學性格最主要的載體是教授。因為，公眾看到的更多的是教授的行為表現(xiàn)，公眾也往往以教授的行為表現(xiàn)考量大學性格。至于大學的教師和師生，則是隨著教授而生的群體，有什么樣的教授群體，就會有什么樣的教師隊伍和學生生態(tài)。

3.大學制度。大學制度是大學行為持續(xù)穩(wěn)定的保證，是大學性格養(yǎng)成的保證。沒有穩(wěn)定一致的大學制度，就不會養(yǎng)成特征明顯的大學性格。在大學制度中，影響大學性格養(yǎng)成的最關(guān)鍵的是大學章程。“大學章程可以有效地確認大學與政府聯(lián)系，通過確認政府權(quán)力的參與度，來保證大學自治權(quán)能有效實現(xiàn)”[10]。大學章程應(yīng)該由社會權(quán)力機關(guān)制定，因為只有這樣，大學與社會的關(guān)系、大學與政府的關(guān)系才能穩(wěn)定，大學的性格形成才有了穩(wěn)定的外部環(huán)境。而沒有明確的由外部權(quán)力機關(guān)制定的章程，就不會有穩(wěn)定的大學與外部組織、政府穩(wěn)定的關(guān)系，大學性格的養(yǎng)成就沒有了穩(wěn)定的外部環(huán)境，大學性格就會因大學與外部組織、政府關(guān)系的變化而變化，大學就不會形成穩(wěn)定的大學性格。另一個影響大學性格養(yǎng)成的大學制度是大學內(nèi)部治理制度。大學內(nèi)部治理制度直接決定著哪些人參與大學的管理，哪些人處理大學事務(wù)，決定著大學內(nèi)部各群體之間的關(guān)系。科學合理的內(nèi)部治理制度應(yīng)該彰顯學術(shù)權(quán)力，明確行政權(quán)力對學術(shù)權(quán)力的服務(wù)和輔助功能。因為只有彰顯了學術(shù)權(quán)力，大學才會有學術(shù)自由、學術(shù)求真，也才會有開放和包容。

總之，實然意義上大學性格的養(yǎng)成是由大學生成的外部影響因素和內(nèi)部影響因素共同作用的結(jié)果。外部因素是外因，是必要條件，沒有穩(wěn)定的、適宜的外部因素，就不會有應(yīng)然意義上的大學性格。內(nèi)部因素是內(nèi)因，是充分條件。內(nèi)部因素決定著大學性格的方向和特質(zhì)，在外部因素確定的情況下，大學校長的治學理念、人格魅力、大學制度直接決定著每所大學性格的實然特質(zhì)。

[1]卡爾·雅斯貝爾斯.大學之理念[M].上海:上海世紀出版集團,2007.

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[9]許國動.我國現(xiàn)代大學校長遴選機制研究[J].國家教育行政學院學報, 2010(6).

[10]陸俊杰.大學章程的實質(zhì)合法性[J].中國高教研究, 2010(6).

[責任編輯孫景峰]

TheTo-beandOught-To-BeoftheCharacterofaUniversity

LIU Guang-ming，et al

(Henan University of Technology,Zhengzhou 450001,China)

A university should have its character as an academic organism from the view of universal significance.The ought-to-be of a university’s character represents at its value-orientation of truth-seeking and innovation;at its thinking model of freedom and openness;and at its behavior style of services and responsibilities.However,the formation of a university’s character always gets influences from its internal and external factors.The To-be of the character of a university is the result of its internal and external influential factors.With the influence of external factors,the Ought-to-be of a university’s character turns to be illegible and its characters of truth-seeking,innovation,and freedom are gradually alienated. When the external factors are stable,the internal factors determine the formation of a university’s character directly.The external factors which show influences on the formation of a university’s character are governments,markets and stakeholder organizations;and the internal factors include the president,faculties and institutions of a university.

university character;influential factors;to-be;ought-to-be

G640

A

1000-2359(2011)01-0244-04

劉廣明(1965-),男，山東濟南人，河南工業(yè)大學法學院教授,教育學博士,主要從事高校德育、高等教育管理研究。

2010-10-09