○侯建剛 趙 湜

（武漢理工大學(xué)管理學(xué)院 湖北 武漢 430070）

一、引言

我國作為一個水資源極度貧乏，且分布極度不均的國家，合理調(diào)配和充分利用水資源一直是我國政府和人民關(guān)注的焦點(diǎn)。新中國成立以來，在全國范圍內(nèi)，我國政府圍繞水資源的調(diào)配、利用和防治建設(shè)了大量的水利水電工程，其中包括黃河小浪底截流、葛洲壩工程、三峽工程等大型水利水電工程。隨著我國水利水電工程的迅猛發(fā)展，水利水電移民風(fēng)險的評價與控制也逐步成為了我國學(xué)者關(guān)注的焦點(diǎn)。

目前，我國學(xué)者對水利水電移民風(fēng)險評價與控制的研究，主要集中在水利水電移民過程中出現(xiàn)的各種具體風(fēng)險的評價與控制方法研究方面。在評價方面，主要是對風(fēng)險的識別與評價方法進(jìn)行研究，對風(fēng)險識別方法的研究大多沿用國際上已有的非自愿移民安置中主要風(fēng)險歸類的成果，也有部分學(xué)者將風(fēng)險因果樹的方法用于水利水電工程移民風(fēng)險的識別與分析；對風(fēng)險評價的研究大多使用模糊綜合評價的方法，以風(fēng)險識別分類為基礎(chǔ)構(gòu)建指標(biāo)體系，進(jìn)而對移民風(fēng)險進(jìn)行評價。在風(fēng)險控制方面，主要是對各種具體風(fēng)險的控制方法和策略進(jìn)行研究。部分學(xué)者針對移民的貧困風(fēng)險控制進(jìn)行了研究，提出通過針對性的補(bǔ)償和開發(fā)援助，培育移民的人力資本和社會資本，提升移民的可行能力的控制方法。也有學(xué)者提出通過構(gòu)建多途徑補(bǔ)償機(jī)制，提高移民補(bǔ)償效率的風(fēng)險控制方法。對于移民邊緣化風(fēng)險也有學(xué)者進(jìn)行了研究，并提出提高補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)置移民培訓(xùn)計劃等風(fēng)險控制方法。

現(xiàn)有研究表明，水利水電工程移民往往涉及的范圍廣、人員多，且持續(xù)時間長。因其所產(chǎn)生的風(fēng)險既有突發(fā)性不可預(yù)測的風(fēng)險，又有可預(yù)測的常規(guī)風(fēng)險，且風(fēng)險的影響范圍廣、程度深，風(fēng)險損失巨大。此外，水利水電工程移民牽涉政府和企業(yè)的多個職能部門，風(fēng)險控制也必須多部門協(xié)同才能完成。因此，必須構(gòu)建一套完整的信息系統(tǒng)，以實現(xiàn)多數(shù)據(jù)庫共享。隨著信息技術(shù)的發(fā)展，實現(xiàn)風(fēng)險評價與控制的信息化已經(jīng)成為我國學(xué)者研究的焦點(diǎn)，很多學(xué)者在不同的領(lǐng)域開展了風(fēng)險評價與控制信息系統(tǒng)的設(shè)計研究，例如沖壓機(jī)械傷害風(fēng)險評價信息系統(tǒng)、現(xiàn)代企業(yè)財務(wù)風(fēng)險預(yù)警信息系統(tǒng)等，但尚未有學(xué)者針對水利水電移民風(fēng)險的評價與控制信息系統(tǒng)進(jìn)行研究。

圖1 水利水電工程移民風(fēng)險評價與控制的結(jié)構(gòu)框架

圖2 水利水電工程移民風(fēng)險評價與控制信息系統(tǒng)結(jié)構(gòu)圖

圖3 子系統(tǒng)基本數(shù)據(jù)模型

二、水利水電工程移民風(fēng)險評價與控制信息系統(tǒng)的功能模塊與結(jié)構(gòu)

根據(jù)水利水電移民風(fēng)險評價與控制的特點(diǎn)和需求，水利水電工程移民風(fēng)險評價與控制的信息系統(tǒng)必須滿足三項主要功能，即風(fēng)險評價、風(fēng)險模擬和風(fēng)險預(yù)警控制。針對這三項主要功能，水利水電工程移民風(fēng)險評價與控制的信息系統(tǒng)包含三個子系統(tǒng)，即風(fēng)險評價子系統(tǒng)、風(fēng)險模擬子系統(tǒng)和風(fēng)險預(yù)警控制子系統(tǒng)，而這三個子系統(tǒng)又必須具備多項功能，以滿足系統(tǒng)運(yùn)作和效能的實現(xiàn)。具體的信息系統(tǒng)結(jié)構(gòu)如圖1所示。

風(fēng)險評價子系統(tǒng)主要是在收集風(fēng)險時點(diǎn)截面數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上，依據(jù)相關(guān)的指標(biāo)，按照用戶需要的模型進(jìn)行時點(diǎn)風(fēng)險評價。因而，該系統(tǒng)包含四項基本功能：一是信息數(shù)據(jù)管理與維護(hù)，主要包括從總數(shù)據(jù)庫中獲取與設(shè)定指標(biāo)對應(yīng)的數(shù)據(jù)，分類存儲相關(guān)數(shù)據(jù)，自動記錄原始數(shù)據(jù)獲取的時間和地點(diǎn)，支持用戶查詢原始數(shù)據(jù)，支持用戶修改和維護(hù)本數(shù)據(jù)庫數(shù)據(jù)，并具備數(shù)據(jù)輸出、表格打印等相關(guān)功能；二是指標(biāo)維護(hù)，主要包括輸入、存儲和輸出評價指標(biāo)名稱、計算公式，允許用戶修改評價指標(biāo)，自動生成評價指標(biāo)體系，同時實現(xiàn)系統(tǒng)根據(jù)相關(guān)評價原理自動計算指標(biāo)的權(quán)重功能；三是數(shù)據(jù)分析評價，主要包括內(nèi)置多個供選擇的評價模型，并允許用戶自行輸入評價模型，實現(xiàn)基于用戶選擇的指標(biāo)體系和評價模型智能計算、存儲評價結(jié)果；四是評價結(jié)果輸出與管理，主要包括對于評價結(jié)果進(jìn)行輸出和儲存，支持用戶選擇結(jié)果輸出形式，并包含打印相關(guān)輸出結(jié)果和表格的功能。

風(fēng)險預(yù)警控制子系統(tǒng)主要是通過實時數(shù)據(jù)的收集和監(jiān)測，對監(jiān)測對象的風(fēng)險進(jìn)行識別、分析和預(yù)警，并在預(yù)警后智能形成和輸出風(fēng)險控制方案。因而該系統(tǒng)包含四項基本功能：一是信息數(shù)據(jù)管理與維護(hù)，主要包括定期從總數(shù)據(jù)庫獲取相關(guān)數(shù)據(jù)，自動分類儲存并更新數(shù)據(jù)庫，支持用戶查詢不同時間點(diǎn)數(shù)據(jù)，支持用戶修改和維護(hù)本數(shù)據(jù)庫數(shù)據(jù)，并具備數(shù)據(jù)輸出、表格打印等相關(guān)功能；二是風(fēng)險識別，主要包括智能風(fēng)險分類、風(fēng)險特征分析，根據(jù)預(yù)警信息數(shù)據(jù)庫提供的數(shù)據(jù)信息，從定性的角度具體識別風(fēng)險的特征和類別，分析移民項目在某一時點(diǎn)可能面臨的風(fēng)險因素，確定并輸出警源和警兆；三是風(fēng)險監(jiān)測與預(yù)警，該功能主要是通過設(shè)置監(jiān)測指標(biāo)和標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合風(fēng)險識別的結(jié)果，對風(fēng)險給予實時監(jiān)測，一旦指標(biāo)超過預(yù)設(shè)標(biāo)準(zhǔn)，系統(tǒng)即發(fā)出預(yù)警。此外，該項功能還包括多項可供選擇的風(fēng)險預(yù)警模型，以滿足用戶預(yù)警分析的需求；四是風(fēng)險控制，系統(tǒng)發(fā)出預(yù)警后，該功能即啟動運(yùn)作，主要針對預(yù)警風(fēng)險進(jìn)行智能分析，從內(nèi)置預(yù)案數(shù)據(jù)庫輸出多項與預(yù)警風(fēng)險相關(guān)的風(fēng)險控制預(yù)案，支持用戶對輸出預(yù)案進(jìn)行修改、儲存和打印，同時向風(fēng)險模擬子系統(tǒng)提供數(shù)據(jù)。

圖4 水利水電工程移民風(fēng)險評價子系統(tǒng)的數(shù)據(jù)流圖

圖5 子系統(tǒng)基本數(shù)據(jù)模型

圖6 水利水電工程移民風(fēng)險預(yù)警控制子系統(tǒng)的數(shù)據(jù)流圖

風(fēng)險模擬子系統(tǒng)主要是通過風(fēng)險數(shù)據(jù)的收集和風(fēng)險控制預(yù)案的輸入，利用模擬模型對目標(biāo)風(fēng)險進(jìn)行智能模擬，輸出并顯示未來不同時間點(diǎn)的風(fēng)險狀態(tài)。該子系統(tǒng)主要有兩大作用：其一，預(yù)測風(fēng)險結(jié)果；其二，預(yù)測和檢驗風(fēng)險控制預(yù)案。因此，該系統(tǒng)應(yīng)包含四項基本功能：一是信息數(shù)據(jù)管理與維護(hù)，主要包括定期從總數(shù)據(jù)庫獲取相關(guān)數(shù)據(jù)，自動分類儲存并更新數(shù)據(jù)庫，支持用戶查詢各類數(shù)據(jù)，修改和維護(hù)本數(shù)據(jù)庫數(shù)據(jù)，并具備數(shù)據(jù)輸出、表格打印等相關(guān)功能；二是預(yù)案數(shù)據(jù)管理與維護(hù)，主要包括從風(fēng)險控制子系統(tǒng)獲取預(yù)案數(shù)據(jù)，并建立預(yù)案數(shù)據(jù)庫，存儲大量可行預(yù)案及其風(fēng)險控制結(jié)果，支持用戶修改預(yù)案數(shù)據(jù)和建立、儲存新預(yù)案的相關(guān)信息；三是智能風(fēng)險模擬，該項功能主要是以風(fēng)險數(shù)據(jù)和風(fēng)險預(yù)案數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，依照內(nèi)置模型，進(jìn)行風(fēng)險模擬，系統(tǒng)內(nèi)置大量模擬模型，以供用戶選擇，支持用戶輸入新模型和修改原有模型，輸入各種參數(shù)，以調(diào)整模擬過程和結(jié)果；四是結(jié)果輸出與管理，主要是對模擬的結(jié)果進(jìn)行存儲和輸出，支持用戶設(shè)置輸出時間點(diǎn)，系統(tǒng)自動輸出相應(yīng)時點(diǎn)的模擬結(jié)果，此外系統(tǒng)可以自動生成各種形式的結(jié)果，允許用戶選擇輸出和打印不同形式下的模擬結(jié)果。

基于水利水電工程移民風(fēng)險評價與控制信息系統(tǒng)的功能及其實現(xiàn)原理可以得到如圖2所示的水利水電工程移民風(fēng)險評價與控制信息系統(tǒng)結(jié)構(gòu)。

從結(jié)構(gòu)圖可以看出，水利水電工程移民風(fēng)險評價與控制信息系統(tǒng)由三個子系統(tǒng)和一個總數(shù)據(jù)庫構(gòu)成，而每個子系統(tǒng)均由數(shù)據(jù)庫、應(yīng)用程序和用戶界面三大模塊構(gòu)成。整個系統(tǒng)除一個總數(shù)據(jù)庫外，共包含七個分支數(shù)據(jù)庫，即風(fēng)險評價信息數(shù)據(jù)庫、風(fēng)險預(yù)警控制信息數(shù)據(jù)庫、風(fēng)險模擬信息數(shù)據(jù)庫、風(fēng)險評價指標(biāo)數(shù)據(jù)庫、評價模型數(shù)據(jù)庫、風(fēng)險預(yù)案數(shù)據(jù)庫和風(fēng)險模擬模型數(shù)據(jù)庫。其中風(fēng)險評價信息數(shù)據(jù)庫、風(fēng)險預(yù)警控制信息數(shù)據(jù)庫和風(fēng)險模擬信息數(shù)據(jù)庫均是從總數(shù)據(jù)庫獲取信息數(shù)據(jù)，其他數(shù)據(jù)庫信息主要依靠用戶輸入、結(jié)果存儲和內(nèi)置信息等途徑獲取。風(fēng)險評價分析程序、風(fēng)險監(jiān)測預(yù)警程序、風(fēng)險預(yù)案生成程序和風(fēng)險模擬程序，這四個應(yīng)用程序是實現(xiàn)水利水電工程移民風(fēng)險評價與控制信息系統(tǒng)四大主要功能的關(guān)鍵。

三、水利水電工程移民風(fēng)險評價與風(fēng)險預(yù)警控制子系統(tǒng)設(shè)計

數(shù)據(jù)流圖作為一種描繪系統(tǒng)整體框架的重要描述工具和理解、表達(dá)系統(tǒng)的圖形表示工具，是系統(tǒng)設(shè)計的核心，也是程序人員開發(fā)系統(tǒng)程序的基礎(chǔ)。為了更直觀的表述對水利水電工程移民風(fēng)險評價與風(fēng)險預(yù)警控制子系統(tǒng)的設(shè)計，本文選取數(shù)據(jù)流圖作為系統(tǒng)設(shè)計的表述工具。

1、水利水電工程移民風(fēng)險評價子系統(tǒng)設(shè)計

根據(jù)水利水電工程移民風(fēng)險評價的基本流程，首先把數(shù)據(jù)流圖中的源點(diǎn)選定為信息系統(tǒng)總數(shù)據(jù)庫和水利水電工程移民風(fēng)險評價機(jī)構(gòu)，終點(diǎn)選定為水利水電工程移民風(fēng)險評價決策機(jī)構(gòu)，并按照設(shè)計原則，初步形成水利水電工程移民風(fēng)險評價子系統(tǒng)的基本系統(tǒng)模型，如圖3所示。

從圖3可以看出，水利水電工程移民風(fēng)險評價子系統(tǒng)主要有兩項數(shù)據(jù)流入，一是評價指標(biāo)對應(yīng)的評價原始數(shù)據(jù)；二是評價人員設(shè)置的評價指標(biāo)和評價模型，如果評價人員選用子系統(tǒng)內(nèi)置模型，則評價模型數(shù)據(jù)由系統(tǒng)內(nèi)部提供。流出則只有一項，即評價的結(jié)果。根據(jù)系統(tǒng)基本模型，對其逐步細(xì)化，得到細(xì)化后的水利水電工程移民風(fēng)險評價子系統(tǒng)的數(shù)據(jù)流圖，如圖4所示。

原始數(shù)據(jù)信息F1從外部項風(fēng)險信息總數(shù)據(jù)庫S1流出，分類存儲在評價原始數(shù)據(jù)記錄D 1中。指標(biāo)數(shù)據(jù)信息F3從外部項水利水電工程移民風(fēng)險評價機(jī)構(gòu)S2流出，存儲于風(fēng)險評價指標(biāo)體系D 3中，進(jìn)而以指標(biāo)體系表F4形式流出，與評價原始數(shù)據(jù)記錄D 1流出的分類數(shù)據(jù)信息F2，共同經(jīng)過原始數(shù)據(jù)處理P1轉(zhuǎn)換成待評價數(shù)據(jù)信息F5，存儲于評價指標(biāo)對應(yīng)數(shù)據(jù)表D 2中。

從外部項水利水電工程移民風(fēng)險評價機(jī)構(gòu)S2流出的評價模型選擇信息F8和新建評價模型設(shè)計信息F9，分別存儲于內(nèi)置評價模型D 5和新建評價模型D 4中，并以評價模型F10形式流出，與從風(fēng)險評價指標(biāo)體系D 3流出的指標(biāo)體系信息F7和指標(biāo)對應(yīng)數(shù)據(jù)表D 2流出的系統(tǒng)化待評價數(shù)據(jù)信息F6一起，經(jīng)過風(fēng)險評價分析P2轉(zhuǎn)化成評價結(jié)果信息F11，存儲于評價結(jié)果數(shù)據(jù)庫D 6，并最終以規(guī)范化評價結(jié)果F12形式流向外部項水利水電工程移民風(fēng)險評價決策機(jī)構(gòu)S3。

2、水利水電工程移民風(fēng)險預(yù)警控制子系統(tǒng)

根據(jù)水利水電工程移民預(yù)警控制的基本流程，首先把數(shù)據(jù)流圖中的源點(diǎn)選定為信息系統(tǒng)總數(shù)據(jù)庫和水利水電工程移民風(fēng)險監(jiān)測機(jī)構(gòu)，終點(diǎn)選定為水利水電工程移民風(fēng)險預(yù)警控制機(jī)構(gòu)，并按照設(shè)計原則，初步形成水利水電工程移民風(fēng)險預(yù)警控制子系統(tǒng)的基本系統(tǒng)模型，如圖5所示。

從圖5可以看出，水利水電工程移民風(fēng)險預(yù)警控制子系統(tǒng)主要有兩項數(shù)據(jù)流入，一是與監(jiān)測指標(biāo)對應(yīng)的原始數(shù)據(jù)和風(fēng)險識別信息；二是監(jiān)測人員設(shè)置的監(jiān)測指標(biāo)，如果評價人員選用子系統(tǒng)內(nèi)存儲的指標(biāo)，則評價模型數(shù)據(jù)由系統(tǒng)內(nèi)部提供。流出也有兩項，即風(fēng)險預(yù)警結(jié)果和風(fēng)險控制預(yù)案。根據(jù)系統(tǒng)基本模型，對其逐步細(xì)化，得到細(xì)化后的水利水電工程移民風(fēng)險預(yù)警控制子系統(tǒng)的數(shù)據(jù)流圖，如圖6所示。

風(fēng)險源信息F1、風(fēng)險特征信息F2和風(fēng)險影響對象信息F3從外部項風(fēng)險信息總數(shù)據(jù)庫S1流出，分別存儲于風(fēng)險預(yù)案信息表D 1、風(fēng)險特征表D 2和風(fēng)險效果預(yù)測表D 3中，并分別以風(fēng)險源分類信息F4、風(fēng)險特征分類信息F5和風(fēng)險效果預(yù)測信息F6形式流出，經(jīng)過風(fēng)險識別P1轉(zhuǎn)化為識別后詳細(xì)風(fēng)險信息F7，存儲于風(fēng)險預(yù)案信息表D 5。

風(fēng)險監(jiān)測原始數(shù)據(jù)F8從外部項風(fēng)險信息總數(shù)據(jù)庫S1流出，存儲于監(jiān)測原始數(shù)據(jù)表D 4。監(jiān)測指標(biāo)F10從外部項水利水電工程移民風(fēng)險監(jiān)測機(jī)構(gòu)S2流出，存儲于監(jiān)測指標(biāo)體系D 6，進(jìn)而以監(jiān)測指標(biāo)體系F11的形式流出，與從監(jiān)測原始數(shù)據(jù)表D 4流出的對應(yīng)指標(biāo)的風(fēng)險監(jiān)測數(shù)據(jù)信息F9一起，經(jīng)過風(fēng)險監(jiān)測P2轉(zhuǎn)換成風(fēng)險監(jiān)測結(jié)果F14，與從風(fēng)險預(yù)案信息表D 5流出的風(fēng)險預(yù)案信息F12一起，經(jīng)過預(yù)案生成P3轉(zhuǎn)化為生成后預(yù)案，存儲于預(yù)案數(shù)據(jù)庫D 7，進(jìn)而以備選預(yù)案信息F17的形式流向外部項水利水電工程移民風(fēng)險預(yù)警控制機(jī)構(gòu)S3。此外，外部項水利水電工程移民風(fēng)險預(yù)警控制機(jī)構(gòu)S3，經(jīng)風(fēng)險監(jiān)測P2轉(zhuǎn)化的預(yù)警結(jié)果信息和風(fēng)險預(yù)案信息表D 5提供的識別后風(fēng)險信息F13流入。

四、結(jié)語

水利水電工程移民風(fēng)險評價與控制信息系統(tǒng)作為一種輔助水利水電工程移民風(fēng)險預(yù)警預(yù)控的重要工具，其核心在于快速全面地為風(fēng)險決策機(jī)構(gòu)提供決策支撐信息、敏捷高效地制定風(fēng)險預(yù)警預(yù)控決策和實時準(zhǔn)確的反饋風(fēng)險預(yù)控效果，從而實現(xiàn)水利水電移民項目的跨部門實時風(fēng)險預(yù)警預(yù)控管理。因此，設(shè)計和實現(xiàn)水利水電移民風(fēng)險評價與控制信息系統(tǒng)時必須注意以下幾點(diǎn)：其一，必須實現(xiàn)跨部門信息共享，將風(fēng)險評價和控制相關(guān)管理部門的全部信息納入信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)庫；其二，必須實現(xiàn)多角度綜合評價，信息系統(tǒng)應(yīng)包含財務(wù)、技術(shù)、資源等多套指標(biāo)體系和評價方法，以便從不同角度為風(fēng)險決策提供支撐；其三，系統(tǒng)必須實現(xiàn)信息實時錄入和數(shù)據(jù)庫實時更新，對水利水電工程移民全過程進(jìn)行實時監(jiān)測，以實現(xiàn)系統(tǒng)的敏捷反應(yīng)，為提高風(fēng)險決策提供支撐。

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