趙向莉，賈志永

(1.集美大學(xué)，福建廈門361021;2西南交通大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，四川成都610031)

1978年以來(lái)，我國(guó)通過(guò)撤銷、轉(zhuǎn)制政府相關(guān)專業(yè)經(jīng)濟(jì)管理部門(諸如輕工部、紡織部、煤炭部等)，用行政手段建立各個(gè)層次行業(yè)協(xié)會(huì)的方式，實(shí)現(xiàn)了從“部門管理體制”向“行業(yè)管理體制”的轉(zhuǎn)變，也促成了我國(guó)行業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)模的快速發(fā)展。

同時(shí)，在我國(guó)江浙地區(qū)以及東南沿海，以浙江溫州地區(qū)為代表，由于其私營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)并且市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)激烈，為了維護(hù)企業(yè)自身利益，從20世紀(jì)80年代末起，出現(xiàn)了眾多由企業(yè)自發(fā)組建的行業(yè)協(xié)會(huì)，這是我國(guó)行業(yè)協(xié)會(huì)的形成的另外一種方式。這些行業(yè)協(xié)會(huì)為企業(yè)提供市場(chǎng)信息、技術(shù)培訓(xùn)、制定行業(yè)規(guī)范、聯(lián)系國(guó)際交流、進(jìn)行反傾銷等集體性服務(wù)。

無(wú)論是行業(yè)管理體制改革的產(chǎn)物，還是市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)下的產(chǎn)物，我國(guó)的行業(yè)協(xié)會(huì)隨著市場(chǎng)化改革的深入，其在數(shù)量上都有大幅度的增長(zhǎng)。根據(jù)民政部的統(tǒng)計(jì)，從2002—2006年，我國(guó)行業(yè)性社團(tuán)規(guī)模在以年均11.2%的速度快速增長(zhǎng)。2007年我國(guó)工商服務(wù)業(yè)類社團(tuán)達(dá)到17 747個(gè)，2008年為20 945個(gè)，比上年增長(zhǎng)18.02%。當(dāng)前我國(guó)行業(yè)協(xié)會(huì)已經(jīng)有了一定的發(fā)展基礎(chǔ)，其活躍程度在逐步加強(qiáng)。

但是也有相當(dāng)數(shù)量的行業(yè)協(xié)會(huì)被形象地描述為：“戴市場(chǎng)的帽子，拿政府的鞭子，坐行業(yè)的轎子，收企業(yè)的票子，供官員兼職的位子”，協(xié)會(huì)被稱作“二政府”，其功能不被認(rèn)可，行業(yè)協(xié)會(huì)的社會(huì)合法性存在質(zhì)疑。本文從企業(yè)的角度出發(fā)，探討行業(yè)協(xié)會(huì)的功能維度，尋找行業(yè)協(xié)會(huì)在其服務(wù)對(duì)象——企業(yè)中的認(rèn)可功能，從而找到我國(guó)行業(yè)協(xié)會(huì)的發(fā)展動(dòng)力源泉，進(jìn)而為提高行業(yè)協(xié)會(huì)的社會(huì)合法性，改善協(xié)會(huì)發(fā)展環(huán)境而提供理論參考。

一、行業(yè)協(xié)會(huì)功能綜述

從行業(yè)協(xié)會(huì)的形成原因可以看出，一般意義上行業(yè)協(xié)會(huì)的職能是為了彌補(bǔ)市場(chǎng)失靈和政府失靈。Doner和Schneidery(2000)［1］進(jìn)一步地將行業(yè)協(xié)會(huì)彌補(bǔ)政府失靈的職能稱為市場(chǎng)支持性活動(dòng)，將行業(yè)協(xié)會(huì)彌補(bǔ)市場(chǎng)失靈的職能稱為市場(chǎng)補(bǔ)充性活動(dòng)。其中，行業(yè)協(xié)會(huì)的市場(chǎng)支持性活動(dòng)主要包括：(1)通過(guò)對(duì)公共部門官員施壓，間接地促進(jìn)產(chǎn)權(quán)的界定、保護(hù)和廉潔的行政;(2)推動(dòng)政府增加或改善本應(yīng)由其供給的公共品。行業(yè)協(xié)會(huì)的市場(chǎng)補(bǔ)充性活動(dòng)主要包括促進(jìn)宏觀經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定和改革，如對(duì)工資和價(jià)格總水平的影響，降低宏觀經(jīng)濟(jì)波動(dòng)對(duì)企業(yè)的沖擊;行業(yè)內(nèi)部企業(yè)之間橫向協(xié)調(diào)，以避免產(chǎn)品和要素市場(chǎng)上的惡性競(jìng)爭(zhēng);在上下游企業(yè)之間就供給、價(jià)格和質(zhì)量進(jìn)行垂直協(xié)調(diào);降低信息搜尋成本;制定標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)升級(jí)等。這些服務(wù)和產(chǎn)品涉及對(duì)企業(yè)的生產(chǎn)和投資決策進(jìn)行直接的協(xié)調(diào)，可以克服各類市場(chǎng)的不完善。

鄭江淮(2006)［2］延續(xù)以上研究，將協(xié)會(huì)的功能分為合約性實(shí)施和非合約性實(shí)施兩類。行業(yè)實(shí)施中降低交易成本和懲罰合約執(zhí)行中的機(jī)會(huì)主義行為的功能稱為合約性實(shí)施，其目的是形成良好的合約秩序;而除此之外的增進(jìn)同一方交易者集體利益的集體行動(dòng)，稱非合約性實(shí)施，其目的在于通過(guò)制定行業(yè)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、信息共享和披露、制定行業(yè)發(fā)展規(guī)劃、組織利益集團(tuán)游說(shuō)政府等，形成良好的行業(yè)發(fā)展秩序。

Pyle(2009)［3］從實(shí)證的角度考察了俄羅斯經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型時(shí)期的行業(yè)協(xié)會(huì)。從加強(qiáng)企業(yè)間的橫向聯(lián)系方面來(lái)說(shuō)，行業(yè)協(xié)會(huì)可以幫助企業(yè)獲取可靠的潛在的客戶商品內(nèi)部信息交流，獲取開(kāi)發(fā)新市場(chǎng)和新技術(shù)的機(jī)會(huì)，直接或者間接地解決企業(yè)間的爭(zhēng)端。從加強(qiáng)企業(yè)間的縱向聯(lián)系方面來(lái)說(shuō)，主要體現(xiàn)在行業(yè)協(xié)會(huì)與政府的關(guān)系協(xié)調(diào)，從而維護(hù)企業(yè)利益，具體包括游說(shuō)政府官員、參與立法和規(guī)避政府對(duì)企業(yè)的不合法干預(yù)等功能。

余暉(2002)［4］認(rèn)為，信息提供、協(xié)調(diào)行動(dòng)是協(xié)會(huì)組織的兩大功能。就信息提供而言，協(xié)會(huì)組織主要有三種功能：第一，信息庫(kù)功能。第二，受相關(guān)單位委托調(diào)查違約投訴的真實(shí)性。第三，利用其專業(yè)化職員或共同使用外部知識(shí)資源，為本行業(yè)整體發(fā)展前景提供預(yù)測(cè)，也可以為成員或成員群體提供個(gè)性化的信息服務(wù)。就協(xié)調(diào)功能而言，行業(yè)協(xié)會(huì)的作用主要由三個(gè)方面，(1)為行業(yè)內(nèi)部所有當(dāng)事人提供一個(gè)合作框架，促使所有當(dāng)事人之間的交易和博弈從欺騙均衡轉(zhuǎn)到合作均衡。(2)行業(yè)協(xié)會(huì)制定規(guī)約和處罰程序，對(duì)那些搭便車的成員實(shí)施處罰，從而避免其機(jī)會(huì)主義行為造成行業(yè)獲得整體利益增進(jìn)的機(jī)會(huì)喪失。(3)協(xié)調(diào)協(xié)會(huì)內(nèi)部成員自律性行動(dòng)，甚至直接對(duì)制定行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、合約糾紛進(jìn)行仲裁和判決。

賈西津(2004)［5］、孫燕(2009)［6］基于交易成本的分析，認(rèn)為行業(yè)協(xié)會(huì)產(chǎn)品類似俱樂(lè)部產(chǎn)品，更接近公共產(chǎn)品。第一，協(xié)調(diào)行動(dòng)，包括政策游說(shuō)活動(dòng)、價(jià)格協(xié)調(diào)、制定行業(yè)規(guī)范并負(fù)責(zé)監(jiān)督實(shí)施，提高行業(yè)信譽(yù)。第二，服務(wù)功能，包括信息服務(wù)、組織展覽會(huì)和國(guó)際交流會(huì)、技術(shù)培訓(xùn)交流等。

吳碧林(2008)［7］認(rèn)為，行業(yè)協(xié)會(huì)作為行業(yè)發(fā)展的自我管理者，是市場(chǎng)機(jī)制和政府機(jī)制之外的第三種調(diào)節(jié)機(jī)制——中間調(diào)節(jié)機(jī)制。其功能主要體現(xiàn)在：提供公共服務(wù)，促進(jìn)行業(yè)的發(fā)展;代表本行業(yè)參與政府公共行為，制約政府權(quán)力的擴(kuò)張;溝通政府與市場(chǎng)主體間的交流，緩解各方面的矛盾;實(shí)行行業(yè)自律管理，維護(hù)行業(yè)整體利益和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序。

不同學(xué)者從不同角度歸納了行業(yè)協(xié)會(huì)的功能，但是從企業(yè)的角度出發(fā)，行業(yè)協(xié)會(huì)有哪些功能可以被認(rèn)可?下文將以企業(yè)為視角，借鑒現(xiàn)有的研究成果，通過(guò)對(duì)行業(yè)協(xié)會(huì)的實(shí)地調(diào)查和企業(yè)人士的訪談，形成我國(guó)行業(yè)協(xié)會(huì)的具體功能量表，然后運(yùn)用SPSS17.0和AMOS7.0等統(tǒng)計(jì)軟件進(jìn)行探索性因子分析和驗(yàn)證性因子分析，建立我國(guó)企業(yè)視角的行業(yè)協(xié)會(huì)功能維度模型。

二、中國(guó)行業(yè)協(xié)會(huì)功能維度實(shí)證分析

(一)量表開(kāi)發(fā)

本研究中，量表開(kāi)發(fā)經(jīng)歷了幾個(gè)階段：第一階段，從現(xiàn)有文獻(xiàn)中摘錄嘗試性指標(biāo)，其中包括Doner、鄭江淮等學(xué)者的研究以及《政協(xié)溫州市委員會(huì)關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)行業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)展的建議案》等文件;第二階段，在文獻(xiàn)分析的基礎(chǔ)上，采用預(yù)測(cè)試的方式，對(duì)來(lái)自企業(yè)和協(xié)會(huì)的6位相關(guān)人員進(jìn)行訪談測(cè)試，通過(guò)他們的反饋和評(píng)價(jià)，對(duì)項(xiàng)目的表述、設(shè)置、問(wèn)題量等方面進(jìn)行了修正;第三階段預(yù)調(diào)查，小范圍發(fā)放問(wèn)卷，并對(duì)原量表題項(xiàng)進(jìn)行修正。量表最后由16個(gè)測(cè)量題項(xiàng)組成，均采用Likert7級(jí)量表法設(shè)計(jì)而成，“完全同意”計(jì)7分，“完全不同意”計(jì)1分。

(二)數(shù)據(jù)搜集

本研究調(diào)研時(shí)間從2009年7月6日至10月30日，歷時(shí)三個(gè)月，調(diào)查對(duì)象為福建、重慶、四川、廣東、山西等地參加了行業(yè)協(xié)會(huì)的企業(yè)，由與行業(yè)協(xié)會(huì)有往來(lái)關(guān)系的企業(yè)相關(guān)人員填寫。共收集到問(wèn)卷537份，剔除填答不完整、答案過(guò)于一致的問(wèn)卷27份，最后獲得有效問(wèn)卷510份。

表1 企業(yè)視角的行業(yè)協(xié)會(huì)功能的探索性因子分析

(三)結(jié)果分析

1.描述性分析

在參加本次調(diào)查的企業(yè)中，民營(yíng)性質(zhì)的企業(yè)比重為53%，其他類型的企業(yè)比重為47%。從企業(yè)加入行業(yè)協(xié)會(huì)的動(dòng)機(jī)來(lái)看，為了解行業(yè)信息和提高社會(huì)影響力的企業(yè)比重分別為59.22%和58.24%，為認(rèn)識(shí)同行和尋找客戶資源的企業(yè)比重分別為36.08%和35.88%，問(wèn)卷中列出的其他原因，包括尋求保護(hù)、大家參加我也參加、為獲取非會(huì)員享受不到的服務(wù)以及其他原因等項(xiàng)目勾選的企業(yè)比重均不足20%。從受調(diào)查企業(yè)在所參加協(xié)會(huì)中的地位來(lái)看，處于會(huì)長(zhǎng)或者副會(huì)長(zhǎng)位置的企業(yè)比重為33.80%，一般會(huì)員的為58.94%。此外，加入?yún)f(xié)會(huì)的時(shí)間超過(guò)1年的受調(diào)查企業(yè)比重為92.49%。從以上對(duì)受調(diào)查企業(yè)基本情況的描述分析，可以得出這樣的結(jié)論：不論何種性質(zhì)的受調(diào)查企業(yè)，對(duì)所參加的行業(yè)協(xié)會(huì)是有一定認(rèn)識(shí)了解的，并且認(rèn)為協(xié)會(huì)可以為企業(yè)提供幫助。

2.探索性因子分析

本研究在做因子分析前，使用KMO值對(duì)樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行因子分析適合性檢驗(yàn)。KMO值越大，表示變量之間的公共因子越多，越適合進(jìn)行因子分析。本調(diào)查樣本的KMO值為0.912，表示適合進(jìn)行因子分析。Bartlett球形檢驗(yàn)的卡方值為5 417.129，顯著性水平為0.000，說(shuō)明各指標(biāo)間并非對(duì)立，而是相互聯(lián)系的，可以對(duì)樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行因子分析。

采用主成分法，選擇方差最大正交旋轉(zhuǎn)處理，以特征值大于等于“1”作為因子提取的原則，并參照以下原則逐個(gè)刪除題項(xiàng)：(1)在所有的共同因子中的負(fù)荷量均小于0.5的題項(xiàng);(2)在兩個(gè)或兩個(gè)以上共同因子中的負(fù)荷量均超過(guò)0.5的題項(xiàng);(3)在兩個(gè)或兩個(gè)以上共同因子中負(fù)荷量差異過(guò)小的題項(xiàng)。

按照上述原則，依次刪除“協(xié)會(huì)參與、組織本行業(yè)的展銷會(huì)”和“協(xié)會(huì)參與制定、修訂地方或國(guó)家有關(guān)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)”兩個(gè)題項(xiàng)。這也是由于我國(guó)行業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)展的現(xiàn)實(shí)情況決定的。根據(jù)作者對(duì)相關(guān)企業(yè)人員的深度訪談?wù){(diào)查，普遍認(rèn)為目前我國(guó)行業(yè)協(xié)會(huì)在對(duì)企業(yè)的影響力與對(duì)政府的施加影響等方面能力有限，所以協(xié)會(huì)組織展會(huì)和參與制定行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)等功能的實(shí)現(xiàn)還不普遍，因此這兩項(xiàng)功能在分析中被刪除。

重新對(duì)剩余的14個(gè)題項(xiàng)進(jìn)行探索性因子分析，得到的因子負(fù)荷矩陣如表1所示，共計(jì)提取出3個(gè)特征值大于1的共同因子。根據(jù)所包括題項(xiàng)的具體內(nèi)容，分別將這三個(gè)因子命名為信息功能、協(xié)調(diào)功能和管理功能。所有14個(gè)題項(xiàng)的因子負(fù)荷量均超過(guò)了0.50，沒(méi)有出現(xiàn)嚴(yán)重的交叉負(fù)荷。三個(gè)共同因子的累積解釋方差量達(dá)到了73.805%，遠(yuǎn)大于50%的最低標(biāo)準(zhǔn)，這表明提取的因子足以描述企業(yè)視角的行業(yè)協(xié)會(huì)功能內(nèi)容。

3.驗(yàn)證性因子分析

利用結(jié)構(gòu)方程建模分析軟件AMOS7.0，對(duì)企業(yè)視角的行業(yè)協(xié)會(huì)功能的探索性結(jié)構(gòu)進(jìn)行驗(yàn)證，從而最終確定行業(yè)協(xié)會(huì)功能的具體測(cè)量結(jié)構(gòu)。

初始模型包括14個(gè)題項(xiàng)，模型擬合指數(shù)如表2所示。

表2 企業(yè)視角的行業(yè)協(xié)會(huì)功能模型的擬合指數(shù)

初始模型中，包括CMIN/DF等指標(biāo)沒(méi)有達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)值，因此對(duì)測(cè)量模型進(jìn)行修正。因?yàn)椤皡f(xié)會(huì)創(chuàng)辦了刊物和簡(jiǎn)報(bào)”與“協(xié)會(huì)組織各種宣傳、信息發(fā)布活動(dòng)”、“協(xié)會(huì)進(jìn)行行業(yè)調(diào)查和行業(yè)分析”與“協(xié)會(huì)經(jīng)常向企業(yè)通報(bào)本行業(yè)重大事件和政策變化”、“協(xié)會(huì)制定行規(guī)行約，并監(jiān)督執(zhí)行”分別與“協(xié)會(huì)協(xié)調(diào)會(huì)員與非會(huì)員之間的關(guān)系”、“協(xié)會(huì)組織、引導(dǎo)企業(yè)參與社會(huì)公益活動(dòng)”這些功能之間有關(guān)聯(lián)性，所以增加這些變量之間的殘差相關(guān)路徑，結(jié)果卡方值顯著減少，并且其他擬合指數(shù)均有較大程度的改善，如表2所示。最終的修正模型4表明模型的整體擬合情況良好，因此決定采用修正后的模型，如圖1所示。

4.問(wèn)卷的信度與效度檢驗(yàn)

考察樣本數(shù)據(jù)的信度，本文主要采用Cronbach’s Alpha系數(shù)和組成信度(composite reliability，CR)系數(shù)。依據(jù)樣本數(shù)據(jù)，計(jì)算不同變量的信度Cronbach’s Alpha系數(shù)如表3所示。本文所涉及的3個(gè)潛變量，其最小的Cronbach’s Alpha系數(shù)為0.8296，大于0.7的閥值標(biāo)準(zhǔn)。

CR系數(shù)用以表征同一因子中的多個(gè)指標(biāo)的內(nèi)部一致性，其臨界標(biāo)準(zhǔn)是不低于0.7。三個(gè)構(gòu)成維度的 CR值都達(dá)到了0.70以上，最低為0.833 9。這表明了企業(yè)視角的行業(yè)協(xié)會(huì)功能三維度模型具有較高的信度和內(nèi)部一致性。

圖1 企業(yè)視角的行業(yè)協(xié)會(huì)功能模型

在進(jìn)行量表開(kāi)發(fā)的時(shí)候，為了保證量表的穩(wěn)健性，需要驗(yàn)證其構(gòu)念效度(construct validity)。本文通過(guò)收斂效度(convergent validity)來(lái)評(píng)價(jià)行業(yè)協(xié)會(huì)功能維度模型的構(gòu)念效度。收斂效度主要用于評(píng)價(jià)測(cè)量指標(biāo)彼此之間一致性的程度。根據(jù)表3和圖1中的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，可以發(fā)現(xiàn)各測(cè)量指標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)化因子負(fù)荷均符合要求(λ＞0.50)，且t值都達(dá)到了顯著性水平(p＜0.001)，這表明評(píng)價(jià)模型具有較好的收斂性。另外，通過(guò)計(jì)算各個(gè)因子的平均方差抽取量(AVE)來(lái)進(jìn)一步評(píng)價(jià)收斂效度。三個(gè)因子中AVE的最低值為0.507 3，大于0.5的推薦標(biāo)準(zhǔn)。綜上所述，本文開(kāi)發(fā)的企業(yè)視角行業(yè)協(xié)會(huì)功能三維度模型具有很好的收斂效度。

表3 企業(yè)視角行業(yè)協(xié)會(huì)功能模型的信度和效度指標(biāo)

三、結(jié)論與展望

通過(guò)企業(yè)視角的行業(yè)協(xié)會(huì)功能的探討，本文在現(xiàn)有理論研究的基礎(chǔ)上，對(duì)行業(yè)協(xié)會(huì)功能進(jìn)行了歸納和分類，用規(guī)范的方法發(fā)展了測(cè)量行業(yè)協(xié)會(huì)功能的調(diào)查量表，最終確立企業(yè)視角的行業(yè)協(xié)會(huì)功能維度模型，提出企業(yè)認(rèn)可的行業(yè)協(xié)會(huì)功能包括信息功能、管理功能和關(guān)系協(xié)調(diào)功能3個(gè)維度。實(shí)證結(jié)果顯示，該模型的內(nèi)部一致性和信度較好，同時(shí)具有較佳的收斂效度，適用于我國(guó)行業(yè)協(xié)會(huì)功能表現(xiàn)情況的測(cè)量。該模型顯示出行業(yè)協(xié)會(huì)的哪些功能是被企業(yè)所普遍接受的。

由于受條件和工具的制約，本文仍存在局限性：(1)本文主要從企業(yè)的角度對(duì)于行業(yè)協(xié)會(huì)功能體系進(jìn)行了檢驗(yàn)，但是在調(diào)查研究樣本的覆蓋廣泛性、樣本容量等方面還存在一些局限性。后續(xù)研究可將問(wèn)卷的調(diào)查對(duì)象不斷擴(kuò)展，從而使研究更加完整。(2)盡管本文進(jìn)行了訪談和預(yù)試，但評(píng)價(jià)體系的測(cè)量指標(biāo)為自行開(kāi)發(fā)，后續(xù)研究有必要進(jìn)行更為嚴(yán)格規(guī)范的質(zhì)性研究。例如對(duì)訪談內(nèi)容進(jìn)行編碼分析，以提煉出更多測(cè)量指標(biāo)，從而發(fā)展出更為精確的企業(yè)認(rèn)可的行業(yè)協(xié)會(huì)功能體系。

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