尚 晶

（武漢科技大學(xué) 學(xué)報編輯部，湖北 武漢 430081）

期刊參考文獻(xiàn)著錄格式的統(tǒng)計與分析
——以湖北省期刊為例

尚 晶

（武漢科技大學(xué) 學(xué)報編輯部，湖北 武漢 430081）

以湖北省期刊為統(tǒng)計樣本，分析《文后參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則》(GB/T 7714—2005)的執(zhí)行情況，針對其中存在的問題提出幾點建議：人文社科類期刊要提高對參考文獻(xiàn)著錄規(guī)范的重視程度；不宜用注釋代替參考文獻(xiàn)列表；參考文獻(xiàn)順序編碼制要優(yōu)于著者-出版年制；文后列出的參考文獻(xiàn)，在正文中必須對應(yīng)標(biāo)注；專業(yè)性較強的英文科技期刊可參照同專業(yè)的國際著名刊物進(jìn)行參考文獻(xiàn)著錄。

參考文獻(xiàn)；編排規(guī)范；著錄格式；統(tǒng)計

是為撰寫或編輯論文和著作而引用的有關(guān)文獻(xiàn)信息資源。對于學(xué)術(shù)論文而言，參考文獻(xiàn)是其不可缺少的重要組成部分。2005年10月1日，GB/T 7714—2005《文后參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則》（以下簡稱《規(guī)則》）開始實施，隨后，研究人員針對該標(biāo)準(zhǔn)自身的合理性以及該標(biāo)準(zhǔn)的執(zhí)行情況進(jìn)行了一系列研究。研究的重點一方面是針對《規(guī)則》中不夠明確的地方提出建議[1-4]，另一方面是比照《規(guī)則》對學(xué)術(shù)期刊參考文獻(xiàn)引用和著錄中存在的具體問題進(jìn)行分析[5-6]。本文則以湖北省期刊為對象，在大量統(tǒng)計數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上，從宏觀上分析GB/T 7714—2005的執(zhí)行情況，并針對其中存在的問題提出幾點建議，以供同行商榷。

一、 統(tǒng)計樣本

中國知網(wǎng)的中國期刊全文數(shù)據(jù)庫和萬方數(shù)據(jù)知識服務(wù)平臺的期刊數(shù)據(jù)庫是目前收錄國內(nèi)期刊最新、最全的兩個數(shù)據(jù)庫，也是筆者進(jìn)行統(tǒng)計分析的樣本來源庫。通過中國期刊全文數(shù)據(jù)庫的期刊出版地導(dǎo)航檢索，湖北省出版的期刊有450種，而根據(jù)萬方期刊數(shù)據(jù)庫的地區(qū)分類檢索，湖北省出版的期刊有359種。這其中絕大多數(shù)期刊在兩個數(shù)據(jù)庫中都有記錄存在，只有少數(shù)期刊被某一個數(shù)據(jù)庫收錄。在這數(shù)百種期刊中除掉已經(jīng)停辦的期刊、純文學(xué)期刊（例如《長江文藝》、《芳草》）、社會生活類期刊（例如《愛情·婚姻·家庭》）和中小學(xué)教輔期刊（例如《讀寫算》《中學(xué)生英語》等）以外，筆者一共對395種期刊進(jìn)行了統(tǒng)計。在這395種期刊中，有77種沒有著錄參考文獻(xiàn)，包括一些科普類期刊（例如《長江蔬菜》《農(nóng)村電工》《養(yǎng)殖與飼料》）、教育類期刊（例如《中小學(xué)實驗與裝備》《語文教學(xué)與研究》）和經(jīng)濟管理類期刊（例如《交通企業(yè)與管理》《行政事業(yè)資產(chǎn)與財務(wù)》）等，其余318種被大致分為人文社科類期刊（123種）和科技期刊（195種，含11種英文期刊），這318種期刊成為本文的統(tǒng)計分析樣本。我們從檢索到的每種期刊的最近一期刊物中隨機抽樣1～3篇論文，對其參考文獻(xiàn)著錄情況進(jìn)行具體分析，其統(tǒng)計分析結(jié)果如下。

二、統(tǒng)計結(jié)果

在123種人文社科類期刊中，有56種按GB/T 7714—2005著錄參考文獻(xiàn)，其中執(zhí)行《規(guī)則》較好，即沒有或很少有不符合《規(guī)則》著錄要求的期刊有30種，另外26種期刊執(zhí)行《規(guī)則》不夠徹底，或多或少存在一些問題，這包括從連續(xù)出版物中析出的文獻(xiàn)沒有注明頁碼、主要責(zé)任者著錄不合要求等。這56種期刊絕大部分是采用順序編碼制，只有4種期刊采用著者-出版年制，其著錄格式并不完全符合《規(guī)則》要求。例如，《規(guī)則》中指出“采用著者-出版年制標(biāo)注時，在參考文獻(xiàn)表中，出版年著錄在主要責(zé)任者項后”，而這4種期刊中有兩種將出版年著錄在連續(xù)出版物題名后，還有兩種在著錄期刊年份、期號、頁碼時采用的是比較繁瑣的形式，如“2005年第5期，第47-53頁”。

67種人文社科類期刊沒有執(zhí)行GB/T 7714—2005。其中，有37種期刊雖然在文章后面列出參考文獻(xiàn)（部分著錄格式不規(guī)范），但在正文的引文中沒有對應(yīng)標(biāo)注出來；有12種期刊用注釋代替參考文獻(xiàn)的著錄，將注釋以腳注的形式列于每個版面的地角處，或集中列于文后；另外18種期刊的參考文獻(xiàn)著錄方式則是五花八門，隨意性很大。

在195種科技期刊中，有181種按GB/T 7714—2005著錄參考文獻(xiàn)，其中158種期刊基本符合《規(guī)則》要求（有些存在一些細(xì)節(jié)問題），包括4種采用著者-出版年制的期刊，而另外23種期刊存在與人文社科類期刊類似的問題：有14種科技期刊沒有執(zhí)行GB/T 7714—2005，有7種中文期刊雖然列出參考文獻(xiàn)但在正文的引文中沒有對應(yīng)標(biāo)注，有5種英文期刊參照的是國外期刊的文獻(xiàn)著錄方式，有2種中文期刊的參考文獻(xiàn)著錄方式比較隨意。

三、數(shù)據(jù)分析

從前面的統(tǒng)計數(shù)量中可以看出，湖北省學(xué)術(shù)期刊在執(zhí)行GB/T 7714—2005的過程中具有一些明顯的特點，主要包括以下幾個方面。

其一，科技類期刊比較重視參考文獻(xiàn)著錄的規(guī)范統(tǒng)一，而人文社科類期刊則從自身的學(xué)科特點出發(fā)，形成了多種參考文獻(xiàn)著錄體例。例如，《江漢論壇》、《華中師范大學(xué)學(xué)報（人文社會科學(xué)版）》、《武漢大學(xué)學(xué)報（人文科學(xué)版）》、《法商研究》、《法學(xué)評論》和《外國文學(xué)研究》等都是湖北省人文社科類期刊中比較有影響力和出類拔萃的大刊、名刊，這幾種期刊的參考文獻(xiàn)都沒有按《規(guī)范》著錄，而其中采用較多的是以注釋形式代替參考文獻(xiàn)表。

其二，為了有利于期刊的國際化，相當(dāng)一部分英文刊物參照的是國外同類期刊的文獻(xiàn)著錄體例。湖北省有英文版學(xué)術(shù)期刊11種，均為科技類期刊，其中有5種沒有執(zhí)行GB/T 7714—2005，占45.45%，與中文版科技期刊相比，這個比例是相當(dāng)大的。

其三，參考文獻(xiàn)順序編碼制為絕大多數(shù)期刊所接受，只有極少數(shù)期刊采用著者-出版年制。

其四，在執(zhí)行GB/T 7714—2005的期刊中，有相當(dāng)一部分在著錄細(xì)節(jié)上還存在不少問題，有待于進(jìn)一步完善，這其中人文社科類期刊占46.43%，科技類期刊占12.71%。

其五，文后雖列有參考文獻(xiàn)，但在正文的引文中沒有對應(yīng)標(biāo)注的現(xiàn)象還比較多，特別是在人文社科類期刊中。

以上分析雖然是以湖北省期刊為對象，但窺一斑而知全豹，上面這些情況在我國期刊界具有普遍性。

四、幾點建議

第一，人文社科類期刊要提高對參考文獻(xiàn)著錄規(guī)范的重視程度。有研究人員認(rèn)為[7]，目前采用的一些參考文獻(xiàn)著錄規(guī)范盡管相對過去來說也照顧了人文社科文獻(xiàn)的特點，但仍然基本沿用了科技文獻(xiàn)的有關(guān)格式，這是它不太適應(yīng)人文社科文獻(xiàn)，特別是中國古代文獻(xiàn)的主要原因。對于少數(shù)專業(yè)性期刊而言，這種說法有一定道理，但這不能成為如此多的人文社科類期刊參考文獻(xiàn)著錄體例各行其是的理由。應(yīng)該說，在修訂GB/T 7714—2005時，規(guī)范制定專家已經(jīng)盡量考慮到了各種需求。例如，《規(guī)則》規(guī)定：“文獻(xiàn)類型標(biāo)志為任選項”，“無責(zé)任者或者責(zé)任者情況不明的文獻(xiàn)，‘主要責(zé)任者’項應(yīng)注明‘佚名’或與之相應(yīng)的詞。凡采用順序編碼制排列的參考文獻(xiàn)可省略此項，直接著錄題名?！薄盁o出版地的中文文獻(xiàn)著錄‘出版地不詳’”，“無出版者的中文文獻(xiàn)著錄‘出版者不詳’”，這些規(guī)定比較靈活，可以照顧到某些人文社科專業(yè)研究中使用的文獻(xiàn)類型的復(fù)雜性，也可以照顧到古籍類參考文獻(xiàn)出版地和出版者的著錄問題。當(dāng)然，任何標(biāo)準(zhǔn)都不可能一下子做到完美，這就需要廣大編輯和作者在執(zhí)行過程中提出合理建議，使之逐漸趨于完善。

第二，不宜用注釋代替參考文獻(xiàn)列表。在人文社科類文章中經(jīng)常出現(xiàn)注釋。注釋是對正文中某一特定內(nèi)容的進(jìn)一步解釋或說明，很多期刊將其排印在正文所在頁的地腳，也有期刊將全文注釋集中列于文后；而參考文獻(xiàn)則是作者撰寫論文時引用的有關(guān)文獻(xiàn)信息資源，一般集中列表于文末。二者承擔(dān)的功能明顯是有區(qū)分的。但目前有一些期刊取消參考文獻(xiàn)表，引文出處也統(tǒng)一用注釋標(biāo)注，如“①參見《日本近代社會文學(xué)集》第50卷，第236-322頁?！惫P者認(rèn)為這種形式有其不妥之處：一是不利于文獻(xiàn)計量研究和文獻(xiàn)引證分析研究，關(guān)于這一點已有學(xué)者指出過[8]；二是當(dāng)注釋排印在正文所在頁的地腳時，如果不同頁上有出自同一篇文獻(xiàn)的引文，那么這篇文獻(xiàn)的信息在文章中就要標(biāo)注多次，顯然既繁瑣又不利于節(jié)約版面。其實，只要查閱一下那些只有注釋而沒有參考文獻(xiàn)表的文章可以看出，絕大多數(shù)情況下將注釋與參考文獻(xiàn)列表分開是很容易的。所以，建議注釋和參考文獻(xiàn)還是分別標(biāo)注為好。

第三，參考文獻(xiàn)順序編碼制要優(yōu)于著者-出版年制。盡管《規(guī)則》明文規(guī)定：“正文中引用的文獻(xiàn)的標(biāo)注方法可以采用順序編碼制，也可以采用著者-出版年制?！钡P者認(rèn)為，對于期刊文章來說，出于閱讀連續(xù)性和版式簡潔、美觀考慮，還是采用著者-出版年制為宜。這一點對在同一處引用多篇文獻(xiàn)以及文獻(xiàn)主要責(zé)任者為機關(guān)團(tuán)體的情況而言，表現(xiàn)得特別明顯。以《蛛形學(xué)報》上的一篇論文為例，文中有“其個體發(fā)育過程中與淡水蚌類、螺類和海綿的關(guān)系密切 (Davids，1973；Baker，1987；文春根等，2006；Conroy，1974)”[9]這樣一段文字。同一處引用了4篇文獻(xiàn)，用46個字符進(jìn)行標(biāo)注，而采用順序編碼制則只需要“[1-4]”5個字符。雖然有學(xué)者認(rèn)為“著者-出版年制更便于作者操作，也有利于讀者快速了解文獻(xiàn)來源，省去了翻頁的麻煩，節(jié)省了時間”[10]，但筆者對用這么多文字標(biāo)注引用文獻(xiàn)卻認(rèn)為便于作者操作表示質(zhì)疑，而且不難看出，讀者從中獲得的文獻(xiàn)來源信息也是十分有限的。

第四，文后列出的參考文獻(xiàn)，在正文中必須對應(yīng)標(biāo)注。參考文獻(xiàn)是編輯核實引文的依據(jù)，是讀者檢索文獻(xiàn)的途徑。如果不知道引文出自文后諸多文獻(xiàn)中的哪一篇，顯然無法充分體現(xiàn)參考文獻(xiàn)的功能。在筆者進(jìn)行統(tǒng)計的過程中發(fā)現(xiàn)，那些在正文中沒有標(biāo)注參考文獻(xiàn)具體引用位置的期刊，其參考文獻(xiàn)的著錄項目和格式也往往不符合要求。參考文獻(xiàn)體例是期刊質(zhì)量的重要標(biāo)志之一，參考文獻(xiàn)著錄的規(guī)范化能在一定程度上提升這些期刊的質(zhì)量檔次。要做到這一點，就首先需要每個編輯要對原稿把好關(guān)，盡量要求作者提供完整的引文信息，并嚴(yán)格按規(guī)范著錄，其次需要各期刊主編對各自期刊的參考文獻(xiàn)實行體例統(tǒng)一，并嚴(yán)格終審把關(guān)。只要編輯和主編對此稍加注意，應(yīng)該說這不是一件很難的工作。

第五，專業(yè)性較強的英文科技期刊可參照同專業(yè)的國際著名刊物進(jìn)行參考文獻(xiàn)著錄。這樣做的好處是便于吸引國際學(xué)者的投稿。因為不同國家的學(xué)術(shù)刊物其參考文獻(xiàn)體例也各具特色，如果按照我們的《規(guī)則》要求國際學(xué)者，勢必給他們帶來諸多不便，而國際著名刊物的參考文獻(xiàn)體例則比較容易得到大家的認(rèn)同。而綜合性的英文學(xué)術(shù)期刊（主要是高校英文學(xué)報）建議還是執(zhí)行GB/T 7714—2005為好。

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The Statistics and Its Analysis on Description Format of Periodicals’ References—— A case study of the Periodicals of Hubei Province

SHANG Jing
(Department of Journals, Wuhan University of Science and Technology, Wuhan 430081, Hubei, China)

Taking the periodicals of Hubei Province as statistical sample, this paper analyzes the execution conditions on the Descriptive Rules of Bibliographic References (GB/T 7714-2005), and according to the existing problems, the paper puts forward several suggestions: the humanities and social sciences periodicals should pay more importance on the reference description standard; it is unfavorable to use comments instead of reference list; reference succession code system is superior to the authors-publication year code system; The list of references in endnotes must correspond to the text mark; the more professional English science and technology periodicals can refer to the counterparts which are international famous publication for reference description.

references; layout norms; description format; statistics

G230；G232

A

1673-9272(2012)-02-0108-03

2011-12-08

武漢科技大學(xué)教學(xué)研究項目(編號：2010079x)。

尚 晶（1968—），女，河南許昌人，武漢科技大學(xué)學(xué)報編輯部編輯，工學(xué)博士，研究方向：編輯學(xué)。

[本文編校：楊 燦]