王志華

(山東政法學(xué)院經(jīng)濟(jì)貿(mào)易法學(xué)院,山東 濟(jì)南 250014)

碳交易市場(chǎng)中國(guó)構(gòu)建的幾點(diǎn)法律思考*

王志華

(山東政法學(xué)院經(jīng)濟(jì)貿(mào)易法學(xué)院,山東 濟(jì)南 250014)

《京都議定書(shū)》所列出的三種靈活機(jī)制，使溫室氣體減排量成為可以交易的無(wú)形商品，為碳交易市場(chǎng)的發(fā)展奠定了基礎(chǔ)。由于國(guó)際法上的不確定性因素以及各國(guó)利益訴求的差異，統(tǒng)一的國(guó)際碳交易市場(chǎng)尚未形成。中國(guó)因“清潔發(fā)展機(jī)制”項(xiàng)目(CDM)的開(kāi)發(fā)，不可避免地卷入國(guó)際碳交易市場(chǎng)中。從發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)的目標(biāo)出發(fā)，為增強(qiáng)中國(guó)在國(guó)際碳交易中的競(jìng)爭(zhēng)能力，筆者建議要適應(yīng)中國(guó)承擔(dān)的國(guó)際義務(wù)以及應(yīng)對(duì)氣候變化的立場(chǎng)與承諾構(gòu)建以自愿性減排為主的中國(guó)碳交易市場(chǎng)，構(gòu)建符合中國(guó)國(guó)情的碳交易法律機(jī)制。

碳交易 市場(chǎng)構(gòu)建 法律思考

為了應(yīng)對(duì)全球氣候變暖的威脅，1992年6月，150多個(gè)國(guó)家制定了《聯(lián)合國(guó)氣候變化框架公約》，設(shè)定2050年全球溫室氣體排放減少50%的目標(biāo)，1997年12月有關(guān)國(guó)家通過(guò)了《京都議定書(shū)》作為《公約》的補(bǔ)充條款，成為具體的實(shí)施綱領(lǐng)?！毒┒甲h定書(shū)》設(shè)定了發(fā)達(dá)國(guó)家(《公約》附錄1中所列國(guó)家)在既定時(shí)期(2008～2012年)的溫室氣體減排目標(biāo)，要求實(shí)現(xiàn)2012年底的溫室氣體排放量較1990年的水平降低5.2%；此外，《京都議定書(shū)》還規(guī)定了各國(guó)所需達(dá)到的具體目標(biāo)，即歐盟削減8%，美國(guó)削減7%，日本和加拿大削減6%?！毒┒甲h定書(shū)》規(guī)定了三種補(bǔ)充性的市場(chǎng)機(jī)制，來(lái)降低各國(guó)實(shí)現(xiàn)減排目標(biāo)的成本，即國(guó)際排放權(quán)交易(International Emission Trading，IET)、聯(lián)合實(shí)施機(jī)制(Joint Implementation，JI)以及清潔發(fā)展機(jī)制(Clean Development Mechanism，CDM)?！毒┒甲h定書(shū)》頒行之后，一些國(guó)家、企業(yè)以及國(guó)際組織為其最終實(shí)施開(kāi)始了一系列的準(zhǔn)備工作，并建立起了一系列的碳交易平臺(tái)。

一、國(guó)際統(tǒng)一碳交易市場(chǎng)尚未形成

縱觀國(guó)際碳排放市場(chǎng)，按照交易原理劃分，可將其分為基于配額的市場(chǎng)和基于項(xiàng)目的市場(chǎng)兩類?；谂漕~的市場(chǎng)的原理為限量——交易，即由管理者制定總的排放配額，并在參與者間進(jìn)行分配，參與者根據(jù)自身的需要來(lái)進(jìn)行排放配額的買賣。2005年1月歐盟正式啟動(dòng)的歐盟排放交易體系(以下簡(jiǎn)稱“EU ETS”)即屬此類交易。該體系由歐盟和成員國(guó)政府設(shè)置并分配排放配額(歐洲排放單位，EUAs)。所有受排放管制的企業(yè)，在得到分配的排放配額后，可根據(jù)需要進(jìn)行配額買賣。如果實(shí)際排放水平超過(guò)其持有的排放配額，企業(yè)將會(huì)受到處罰。歐盟排放交易體系幾乎完整地復(fù)制了《京都議定書(shū)》所規(guī)定的市場(chǎng)機(jī)制，但與后者以國(guó)家為約束對(duì)象不同，EU ETS的管制對(duì)象是工業(yè)企業(yè)，交易也主要是私人企業(yè)(包括金融機(jī)構(gòu))之間的排放配額的轉(zhuǎn)讓。目前，EU ETS是全球最為重要的碳交易市場(chǎng)?；陧?xiàng)目的市場(chǎng)的原理為基準(zhǔn)——交易。在這類交易下，低于基準(zhǔn)排放水平的項(xiàng)目或碳吸收項(xiàng)目，在經(jīng)過(guò)認(rèn)證后可獲得減排單位(如《京都議定書(shū)中》的ERUs和CERs)。受排放配額限制的國(guó)家或企業(yè)，可以通過(guò)購(gòu)買這種減排單位來(lái)調(diào)整其所面臨的排放約束，這類交易主要涉及具體項(xiàng)目的開(kāi)發(fā)，因而得名。項(xiàng)目市場(chǎng)交易主要是與《京都議定書(shū)》的三種靈活機(jī)制中的聯(lián)合履約機(jī)制(JI)和清潔發(fā)展機(jī)制(CDM)相一致的減排項(xiàng)目，聯(lián)合履約機(jī)制是一種為發(fā)達(dá)國(guó)家設(shè)立的減排機(jī)制，也即附件1國(guó)家可以通過(guò)此機(jī)制實(shí)現(xiàn)碳減排額度的買賣，賣方出售減排額度用以增加企業(yè)的利潤(rùn)，而買方則通過(guò)購(gòu)買額度以免受到環(huán)境主管部門的高額處罰。清潔發(fā)展機(jī)制則主要針對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家之間的減排機(jī)制，一方面，發(fā)展中國(guó)家通過(guò)合作可以獲得資金和技術(shù)，有助于實(shí)現(xiàn)自己的可持續(xù)發(fā)展；另一方面，通過(guò)這種合作，發(fā)達(dá)國(guó)家可以大幅度降低其在國(guó)內(nèi)實(shí)現(xiàn)減排所需的高昂費(fèi)用。兩種機(jī)制有著各自的減排單位，前者可以稱為減排單位，而后者被稱為經(jīng)核證的減排量。兩類機(jī)制各自發(fā)揮著獨(dú)特的減排作用。碳排放交易市場(chǎng)的迅速發(fā)展，大大促進(jìn)了全球清潔技術(shù)的開(kāi)發(fā)和運(yùn)用，并逐漸成為推動(dòng)低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展最為重要的機(jī)制。

雖然中國(guó)在《京都議定書(shū)》下并不承擔(dān)強(qiáng)制減排義務(wù)，但由于發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家間的“清潔發(fā)展機(jī)制”項(xiàng)目(CDM)的開(kāi)發(fā)，中國(guó)已不可避免地卷入國(guó)際碳交易市場(chǎng)中。自2005年正式加入CDM市場(chǎng)以來(lái)，目前我國(guó)CDM項(xiàng)目在聯(lián)合國(guó)清潔發(fā)展機(jī)制執(zhí)行理事會(huì)(EB)成功注冊(cè)的數(shù)量與預(yù)期減排量均居世界第一。

《京都議定書(shū)》所列出的三種靈活機(jī)制，使溫室氣體減排量成為可以交易的無(wú)形商品，為碳交易市場(chǎng)的發(fā)展奠定了基礎(chǔ)。但是目前國(guó)際碳交易絕大多數(shù)集中于國(guó)家或區(qū)域內(nèi)部(如歐盟)，統(tǒng)一的國(guó)際市場(chǎng)尚未形成。從事碳交易的市場(chǎng)多種多樣，既有場(chǎng)外交易機(jī)制，也有眾多的交易所；既有由政府管制產(chǎn)生的市場(chǎng)，也有參加者自愿形成的市場(chǎng)。這些市場(chǎng)大都以國(guó)家和地區(qū)為基礎(chǔ)發(fā)展而來(lái)，而不同國(guó)家或地區(qū)在相關(guān)制度安排上存在很大的差異，比如，排放配額的制定及分配方式、受管制的行業(yè)的規(guī)定、是否接受減排單位、如何認(rèn)定減排單位以及交易機(jī)制等，從而導(dǎo)致不同市場(chǎng)之間難以進(jìn)行直接的跨市場(chǎng)交易，形成了國(guó)際碳交易市場(chǎng)高度分割的現(xiàn)狀。[1]

雖然統(tǒng)一的國(guó)際碳交易市場(chǎng)尚未形成，但從各主要經(jīng)濟(jì)體對(duì)減排問(wèn)題的態(tài)度來(lái)看逐漸趨于一致。2001年和2002年，丹麥和英國(guó)分別引入國(guó)家減排單位的交易體系。2005年，日本建立了碳交易市場(chǎng)。在2005年《京都議定書(shū)》生效后，許多重要的工業(yè)國(guó)家(如美國(guó)和澳大利亞)出于經(jīng)濟(jì)方面的考慮，并未簽字通過(guò)該合約。在隨后幾年中，這些國(guó)家的態(tài)度發(fā)生了重要的轉(zhuǎn)變。2007年12月，澳大利亞簽署通過(guò)了《京都議定書(shū)》。在美國(guó)，盡管布什政府拒絕簽署該協(xié)議，但一些州政府在2008年自愿聯(lián)合建立了美國(guó)的地區(qū)溫室氣體倡議(RGGI)和西部氣候倡議(WCI)交易體系，嘗試碳交易市場(chǎng)的發(fā)展。新任的奧巴馬政府積極支持減排，并推動(dòng)了有關(guān)的立法進(jìn)程。[2]美國(guó)、加拿大和澳大利亞等國(guó)家也形成了地方性交易體系。2005年1月，歐盟排放交易機(jī)制正式運(yùn)行。在隨后的氣候談判中，歐盟繼續(xù)延續(xù)著其在減排問(wèn)題上的積極態(tài)度。在歐盟排放交易體系第二階段和第三階段的安排中，歐盟繼續(xù)逐步加大減排力度，承諾到2020年將溫室氣體排放量在1990年基礎(chǔ)上至少減少20%，并將減排限制擴(kuò)展到更多的行業(yè)(如航空業(yè))。2011年12月11日，南非德班氣候大會(huì)通過(guò)決議，建立德班增強(qiáng)行動(dòng)平臺(tái)特設(shè)工作組，決定實(shí)施《京都議定書(shū)》第二承諾期(2012～2017)并啟動(dòng)綠色氣候基金，這一談判結(jié)果為全球碳交易市場(chǎng)注入了新的活力。

二、中國(guó)是否有必要構(gòu)建碳交易市場(chǎng)的思考

(一)碳交易市場(chǎng)構(gòu)建的國(guó)際法的不確定性

由于各國(guó)在減排目標(biāo)、監(jiān)管體系以及市場(chǎng)建設(shè)方面的差異，導(dǎo)致了國(guó)際碳交易市場(chǎng)高度分割的狀況，最主要的原因是國(guó)際合作的不充分，缺乏統(tǒng)一的調(diào)整國(guó)際碳排放交易市場(chǎng)的法律規(guī)范。

1.“共同但有區(qū)別的責(zé)任原則”尚未形成國(guó)際習(xí)慣法

共同但有區(qū)別的責(zé)任指的是由于地球生態(tài)系統(tǒng)的整體性和導(dǎo)致全球環(huán)境退化的各種不同因素，各國(guó)對(duì)保護(hù)環(huán)境負(fù)有共同的但是又有區(qū)別的責(zé)任。按照共同責(zé)任的要求，各國(guó)不論大小、強(qiáng)弱、貧富，都負(fù)有保護(hù)和改善環(huán)境的義務(wù)。但每個(gè)國(guó)家的義務(wù)在具體承擔(dān)上根據(jù)一定因素而有所區(qū)別。區(qū)別責(zé)任主要根據(jù)各國(guó)對(duì)環(huán)境退化不同的歷史和現(xiàn)實(shí)責(zé)任以及各國(guó)在應(yīng)對(duì)環(huán)境退化和改善環(huán)境方面技術(shù)和財(cái)力等的不同而進(jìn)行的區(qū)分。

對(duì)于“區(qū)別責(zé)任”的承擔(dān)，發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家存在著較大的分歧。而“有區(qū)別”的責(zé)任如何界定，也沒(méi)有形成一個(gè)共同接受的標(biāo)準(zhǔn)。首先，發(fā)達(dá)國(guó)家不肯明確承認(rèn)其在全球環(huán)境問(wèn)題上負(fù)主要責(zé)任；其次，對(duì)于區(qū)別的主體也有分歧，發(fā)達(dá)國(guó)家認(rèn)為不能按照發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家的簡(jiǎn)單分類來(lái)決定責(zé)任的承擔(dān)，發(fā)展中國(guó)家也應(yīng)當(dāng)有區(qū)別。發(fā)展中國(guó)家認(rèn)為：發(fā)達(dá)國(guó)家是以犧牲環(huán)境為代價(jià)發(fā)展起來(lái)的。發(fā)達(dá)國(guó)家的碳排放是一種“奢侈排放”有別于發(fā)展中國(guó)家的“生存性排放”和“發(fā)展性排放”，理應(yīng)負(fù)擔(dān)主要的減排義務(wù)。

《聯(lián)合國(guó)氣候變化框架公約》(UNFCCC)第4條和《京都議定書(shū)》第10條確立了“共同但有區(qū)別的責(zé)任”原則，肯定了在保護(hù)和改善全球環(huán)境方面，所有國(guó)家負(fù)有共同的責(zé)任，但是各國(guó)承擔(dān)的責(zé)任并不完全相同。《京都議定書(shū)》規(guī)定附錄1國(guó)家有強(qiáng)制減排義務(wù)，而非附錄1國(guó)家自愿減排，無(wú)強(qiáng)制減排責(zé)任。

但是，一方面，“共同但有區(qū)別的責(zé)任”原則雖然被UNFCCC作為原則確立，但該公約只是規(guī)定了防止氣候變化的最基本的框架，沒(méi)有涉及到締約國(guó)的具體義務(wù)，所以該公約的“軟法”性質(zhì)不可避免；另一方面，《京都議定書(shū)》雖然以國(guó)際法的形式對(duì)特定國(guó)家的特定污染物的排放量做出具有法律拘束力的定量限制，將UNFCCC的框架性規(guī)定轉(zhuǎn)化成了具體義務(wù)，但其僅對(duì)締約國(guó)有拘束力，而“共同但有區(qū)別的責(zé)任”原則在國(guó)際環(huán)保法領(lǐng)域尚未發(fā)展成習(xí)慣國(guó)際法的地位，難以約束所有國(guó)家。

2.有關(guān)減排的國(guó)際承諾具有很大的不確定性

國(guó)際碳排放交易是一種主權(quán)國(guó)家之間有關(guān)國(guó)際承諾或義務(wù)的交易。這種在主權(quán)國(guó)家之間進(jìn)行的關(guān)于分配數(shù)量單位(AAUs)的交易可以被看作是對(duì)《京都議定書(shū)》下總的排放限額即分配數(shù)量的再分配。而這種國(guó)際承諾受到各種因素的制約，表現(xiàn)出較大的不確定性。

首先，《聯(lián)合國(guó)氣候變化框架公約》雖然設(shè)定2050年全球溫室氣體排放減少50%的目標(biāo)，1997年通過(guò)的《京都議定書(shū)》只是明確了第一承諾期的減排約束。而后為明確第二承諾期(2012～2017)的減排目標(biāo)，經(jīng)由了艱苦的談判磋商，雖然2011年12月11日結(jié)束的南非德班氣候大會(huì)通過(guò)決議，決定實(shí)施《京都議定書(shū)》第二承諾期并啟動(dòng)綠色氣候基金，但2017年以后的安排又處于不確定的狀態(tài)。

其次，在國(guó)際合作的層面上，由于各國(guó)的利益訴求不同，在一些關(guān)鍵問(wèn)題上還可能會(huì)存在分歧，比如，“共同但有區(qū)別的責(zé)任原則”能否在后續(xù)的談判中會(huì)被確認(rèn)？是否需要對(duì)發(fā)展中國(guó)家的碳排放進(jìn)行限制？如何確定各國(guó)的排放目標(biāo)？如何設(shè)定統(tǒng)一的監(jiān)管制度？等等。諸如此類的問(wèn)題，很難會(huì)在短期內(nèi)得出結(jié)果，國(guó)家間的爭(zhēng)執(zhí)難免。

3.減排認(rèn)證的具體制度也不統(tǒng)一

首先，“有區(qū)別”的責(zé)任還沒(méi)有形成一個(gè)各國(guó)共同接受的界定標(biāo)準(zhǔn)，不同國(guó)家的不同減排量、減排速度以及應(yīng)承擔(dān)不同的減排成本都無(wú)從確定。于是，在實(shí)踐中各國(guó)在減排問(wèn)題上往往自以為是。其次，《京都議定書(shū)》將核證制度引入到國(guó)際溫室氣體排放權(quán)交易的清潔發(fā)展機(jī)制中，旨在完成包括收集準(zhǔn)確的排放數(shù)據(jù)監(jiān)測(cè)計(jì)劃和報(bào)告后，由獨(dú)立第三方對(duì)項(xiàng)目產(chǎn)生的減排量進(jìn)行審查和證實(shí)的過(guò)程，從而使得排放實(shí)體據(jù)此獲得排放指標(biāo)。在項(xiàng)目交易中，由于核證減排單位的發(fā)放需要由專門的監(jiān)管部門按既定的標(biāo)準(zhǔn)和程序來(lái)進(jìn)行認(rèn)證，因此，即使項(xiàng)目獲得了成功，其能否通過(guò)認(rèn)證而獲得預(yù)期的核證減排單位，仍然具有不確定性。從過(guò)去的經(jīng)歷來(lái)看，由于技術(shù)發(fā)展的不穩(wěn)定，以及政策意圖的變化，有關(guān)認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)和程序一直都處于變化當(dāng)中。而且，由于項(xiàng)目交易通常要涉及兩個(gè)以上的國(guó)家(包括認(rèn)證減排單位的國(guó)家和具體項(xiàng)目所在的國(guó)家)，除需要符合認(rèn)證要求外，還需要滿足項(xiàng)目東道國(guó)的政策和法律限制。這使得碳排放交易項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)增大。

(二)中國(guó)碳交易市場(chǎng)構(gòu)建的國(guó)內(nèi)法缺失

1.碳排放交易國(guó)家層面的法律規(guī)范缺乏

要建立有效的碳交易市場(chǎng)，充分發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制的作用，關(guān)鍵是要界定碳排放權(quán)的產(chǎn)權(quán)屬性，目前在全國(guó)范圍內(nèi)尚無(wú)統(tǒng)一的碳排放權(quán)交易法律制度和法律規(guī)則。雖然在《大氣污染防治法》及《水污染防治法》等法規(guī)中對(duì)二氧化硫等大氣污染物實(shí)行總量控制制度，排污許可證制度等有所規(guī)定，但在環(huán)境保護(hù)法律體系中并未創(chuàng)設(shè)可用于交易的碳排放權(quán)概念，企業(yè)也不擁有所排放的碳排放指標(biāo)和產(chǎn)權(quán)。由于碳排放權(quán)既有經(jīng)濟(jì)屬性又有生態(tài)屬性，客體缺乏界定的工具，主體又存在選擇性等特點(diǎn)，使得碳排放權(quán)的法律屬性難以界定，迄今中國(guó)沒(méi)有相應(yīng)的法規(guī)、條例，對(duì)企業(yè)參與碳交易與CDM項(xiàng)目交易具體細(xì)節(jié)進(jìn)行規(guī)定，這樣導(dǎo)致在碳交易中中國(guó)尚要依賴于買方國(guó)家或地區(qū)政策法規(guī)，處于被動(dòng)地位。

2.碳排放權(quán)強(qiáng)制交易的前提條件欠缺

碳排放交易市場(chǎng)的構(gòu)建除了清晰的產(chǎn)權(quán)界定和權(quán)利主體明確外，實(shí)現(xiàn)碳排放總量控制是構(gòu)建碳排放交易法律體系的前提。因?yàn)樘冀灰资袌?chǎng)必須有一個(gè)總量市場(chǎng)，在建立這個(gè)總量市場(chǎng)之后，再依據(jù)法律的標(biāo)準(zhǔn)，在企業(yè)之間公平分配碳排放權(quán)。只有分配后碳排放權(quán)的交易價(jià)格高于平均企業(yè)的減排投入的成本，那么交易制度才能發(fā)揮其作用，才能促使企業(yè)為減少成本而加大減排投入，并最終實(shí)現(xiàn)社會(huì)排放總量的削減。在碳排放交易市場(chǎng)，碳排放總量的控制來(lái)源于國(guó)際公約的分配，而中國(guó)目前沒(méi)有強(qiáng)制的減排義務(wù)，使得在確定排放總量時(shí)具有很大的不確定性，法律效力輕微，缺乏強(qiáng)制約束力。

3.碳排放權(quán)交易的法律制度與中國(guó)現(xiàn)行環(huán)境法律法規(guī)、環(huán)境政策的沖突

現(xiàn)行的保護(hù)環(huán)境的措施主要有排放總量控制、排污收費(fèi)、排污許可證、脫硫電價(jià)政策等，而碳排放權(quán)交易制度與這些現(xiàn)行的政策與措施在法律標(biāo)準(zhǔn)、理論基礎(chǔ)和運(yùn)行機(jī)制方面有不統(tǒng)一、不相容的特點(diǎn)。這使得碳排放權(quán)交易市場(chǎng)建立的法律基礎(chǔ)薄弱。已有的法律制度與管理機(jī)構(gòu)不能為碳排放交易市場(chǎng)的構(gòu)建提供有益的支持。

(三)碳交易市場(chǎng)中國(guó)構(gòu)建的必要性分析

雖然中國(guó)構(gòu)建碳排放交易市場(chǎng)存在著種種困難，但面對(duì)國(guó)際國(guó)內(nèi)對(duì)于減排的巨大壓力，作為碳交易最大供應(yīng)方之一的中國(guó)，建立碳交易市場(chǎng)是不可回避的選擇。

1.碳交易市場(chǎng)機(jī)制是發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)的較優(yōu)途徑

低碳經(jīng)濟(jì)是以低能耗、低排放、低污染為基礎(chǔ)的經(jīng)濟(jì)模式，低碳經(jīng)濟(jì)的核心是促進(jìn)能源技術(shù)和減排技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和制度創(chuàng)新以及人類生存發(fā)展觀念的根本性轉(zhuǎn)變。發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)是全球經(jīng)濟(jì)發(fā)展的大趨勢(shì)。中國(guó)在發(fā)展經(jīng)濟(jì)的同時(shí)，面臨著資源短缺以及巨大的減排壓力。中國(guó)政府一直積極參與碳減排，明確提出到2020年單位國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值二氧化碳排放比2005年下降40%～45%，在未來(lái)的發(fā)展中，現(xiàn)有的資源遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能支持中國(guó)這種資源型發(fā)展模式。發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)，需要通過(guò)技術(shù)進(jìn)步來(lái)實(shí)現(xiàn)溫室氣體的減排。京都議定書(shū)的出臺(tái)，將全球的氣候變化問(wèn)題納入了一個(gè)可以交易的框架下。通過(guò)碳交易的方式，依賴市場(chǎng)機(jī)制以最低的成本降低排放量，使減排者獲利，多排放者付出必要的經(jīng)濟(jì)代價(jià)，從而有效地抑制高碳排的企業(yè)自覺(jué)地減少碳排放量，刺激低排放企業(yè)的積極性、主動(dòng)性。這一點(diǎn)已通過(guò)其他國(guó)家的實(shí)踐予以證實(shí)?！皽p少碳排放的途徑有多種，市場(chǎng)機(jī)制的運(yùn)用將成為我們提高減排的效率、降低其成本，為國(guó)際社會(huì)所接受找到了一條較完美的道路”。[2]中國(guó)審議通過(guò)的“十二五”控制溫室氣體排放工作方案，明確將利用市場(chǎng)機(jī)制，開(kāi)展碳交易試點(diǎn)，探索建立全國(guó)碳交易市場(chǎng)。

2.碳交易市場(chǎng)機(jī)制的建立可增強(qiáng)中國(guó)低碳經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)力

中國(guó)雖未受到《京都議定書(shū)》碳減排義務(wù)的硬性約束，但是隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，目前中國(guó)已成為溫室氣體的第一排放大國(guó)。2009年哥本哈根氣候變化大會(huì)以來(lái)，中國(guó)面臨著巨大的減排壓力。在德班氣候大會(huì)之前，中國(guó)2011年11月22日發(fā)布了《中國(guó)應(yīng)對(duì)氣候變化的政策與行動(dòng)(2011)》白皮書(shū)，白皮書(shū)詳細(xì)介紹了中國(guó)應(yīng)對(duì)氣候變化的總體部署、取得的成效以及有關(guān)國(guó)際談判的基本立場(chǎng)。同時(shí)明確提出在未來(lái)五年，中國(guó)將減排二氧化碳15億噸，單位GDP二氧化碳排放比2010年下降17%。完成這樣的減排任務(wù)并非易事。此外，發(fā)達(dá)國(guó)家在承擔(dān)強(qiáng)制減排義務(wù)的情況下，為了維護(hù)本國(guó)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力，在國(guó)際貿(mào)易中創(chuàng)設(shè)了種種碳壁壘，[3]這些壁壘包括：碳關(guān)稅、碳配額購(gòu)買、碳準(zhǔn)入、碳審計(jì)與信息披露等。提到實(shí)踐層面的是歐盟對(duì)于外國(guó)的航空運(yùn)輸業(yè)征收碳排放稅、各國(guó)推行的“碳標(biāo)識(shí)”認(rèn)證制度[4]以及美國(guó)的2009年6月26日在眾議院表決通過(guò)的《清潔能源安全法案》中首次明確了征收碳關(guān)稅的計(jì)劃。對(duì)此，中國(guó)可以借鑒其他國(guó)家的做法，建立碳交易市場(chǎng)，碳交易市場(chǎng)可以加快淘汰高能耗、高污染的落后產(chǎn)能，減少高耗能企業(yè)未來(lái)遭受“碳關(guān)稅”和“碳稅”的沖擊，增強(qiáng)中國(guó)未來(lái)在低碳經(jīng)濟(jì)中的競(jìng)爭(zhēng)力。同時(shí)讓更多的國(guó)內(nèi)企業(yè)提前介入到節(jié)能減排活動(dòng)，了解游戲規(guī)則，熟悉運(yùn)作模式，為未來(lái)融入國(guó)際碳交易市場(chǎng)贏得先機(jī)。

3.碳交易市場(chǎng)機(jī)制的建立可增強(qiáng)中國(guó)碳交易能力

由于發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家間的“清潔發(fā)展機(jī)制”項(xiàng)目(CDM)的開(kāi)發(fā)，中國(guó)已不可避免地卷入國(guó)際碳交易市場(chǎng)中。但是由于中國(guó)沒(méi)有形成一個(gè)成熟的碳交易市場(chǎng)，缺乏碳交易的法律規(guī)則、交易標(biāo)準(zhǔn)、碳減排核證機(jī)構(gòu)以及與之相關(guān)的專業(yè)人才等等。中國(guó)處于單純碳資源的供給方，扮演著“賣炭翁”的角色，是整個(gè)“碳交易”產(chǎn)業(yè)鏈的最低端，中國(guó)企業(yè)在國(guó)際碳交易市場(chǎng)上的議價(jià)能力較弱，不利于爭(zhēng)奪碳交易的定價(jià)權(quán)，也不利于在全球氣候變化國(guó)際談判規(guī)則制定上爭(zhēng)奪話語(yǔ)權(quán)。而中國(guó)作為世界上最大的發(fā)展中國(guó)家，中國(guó)擁有著巨大的碳排放資源，碳交易及其衍生市場(chǎng)發(fā)展前景廣闊。中國(guó)在京都議定書(shū)第二承諾期(2012～2017)中沒(méi)有強(qiáng)制減排義務(wù)，但是在未來(lái)的發(fā)展中承擔(dān)強(qiáng)制的減排義務(wù)也有較大的可能性。中國(guó)急需設(shè)計(jì)自身的碳交易市場(chǎng)標(biāo)準(zhǔn)和產(chǎn)品，建立碳交易市場(chǎng)機(jī)制。中國(guó)只有建立自己的碳排放交易市場(chǎng)，提供碳交易實(shí)踐的平臺(tái)，構(gòu)建本國(guó)的碳交易標(biāo)準(zhǔn)與規(guī)則，培養(yǎng)熟悉國(guó)際碳交易人才，才能為中國(guó)融入國(guó)際碳交易市場(chǎng)做好制度與人才的儲(chǔ)備。

三、構(gòu)建符合我國(guó)國(guó)情的碳交易市場(chǎng)法律機(jī)制的思考

(一)自愿性市場(chǎng)法律規(guī)制的思考

碳排放交易制度的有效使用離不開(kāi)法律結(jié)構(gòu)的支撐。法律制度能夠確定產(chǎn)權(quán)和資源保有制度，能夠提供法律指導(dǎo)原則，能夠明確主體之間的義務(wù)承擔(dān)。中國(guó)碳交易法律機(jī)制必須建立在現(xiàn)有國(guó)際承諾基礎(chǔ)之上，服從于我國(guó)應(yīng)對(duì)全球氣候變化的立場(chǎng)和原則，中國(guó)目前強(qiáng)制性減排立法時(shí)機(jī)尚不成熟，與其相適應(yīng)的市場(chǎng)也只能是建立自愿減排基礎(chǔ)之上。因?yàn)?，?qiáng)制碳排放交易的有效實(shí)質(zhì)開(kāi)展的一個(gè)必要條件是國(guó)家限定碳排放總量，并對(duì)超額碳排放進(jìn)行嚴(yán)厲處罰。目前強(qiáng)制性減排市場(chǎng)的參與主體主要為《京都議定書(shū)》下有減排義務(wù)的國(guó)家及其他法律實(shí)體。中國(guó)作為發(fā)展中國(guó)家并沒(méi)有強(qiáng)制減排的國(guó)際法律義務(wù)，而且碳排放問(wèn)題直接涉及到國(guó)家未來(lái)發(fā)展空間和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)能力，中國(guó)不宜超出國(guó)際承諾而盲目承擔(dān)強(qiáng)制減排的責(zé)任。因此，中國(guó)碳交易的相關(guān)立法只能是與《聯(lián)合國(guó)氣候變化公約》與《京都議定書(shū)》的基本原則和框架相一致并與中國(guó)應(yīng)對(duì)全球氣候變化的立場(chǎng)相吻合的法律法規(guī)，在中國(guó)承擔(dān)強(qiáng)制性減排義務(wù)之前，不宜出臺(tái)含有強(qiáng)制性減排義務(wù)的法律法規(guī)。中國(guó)的碳排放交易市場(chǎng)應(yīng)通過(guò)自愿性市場(chǎng)的建立引導(dǎo)企業(yè)自愿參與。在構(gòu)建自愿性市場(chǎng)的前提下不斷完善中國(guó)碳交易相關(guān)的法律法規(guī)。

(二)注重法律規(guī)制的階段性與協(xié)調(diào)性

由于碳交易市場(chǎng)的形成與發(fā)展與國(guó)際社會(huì)有關(guān)應(yīng)對(duì)氣候變化的談判結(jié)果息息相關(guān)，中國(guó)構(gòu)建碳交易市場(chǎng)的法律體系也將隨著中國(guó)承擔(dān)國(guó)際義務(wù)的不同而有區(qū)別，表現(xiàn)出很強(qiáng)的階段性與漸進(jìn)性特點(diǎn)。在2011年底結(jié)束的南非德班氣候大會(huì)上，達(dá)成了延長(zhǎng)《京都議定書(shū)》期限的成果。中國(guó)作為發(fā)展中國(guó)家，依然不承擔(dān)強(qiáng)制減排義務(wù)，在中國(guó)承擔(dān)強(qiáng)制減排義務(wù)之前，中國(guó)還不具備完全建立強(qiáng)制碳交易市場(chǎng)的條件，與碳交易相關(guān)的強(qiáng)制減排立法尚不成熟。中國(guó)建立碳排放市場(chǎng)的路徑首先是區(qū)域的自愿市場(chǎng)的建立，逐漸發(fā)展為全國(guó)性統(tǒng)一的自愿交易市場(chǎng)，待中國(guó)在國(guó)際社會(huì)承擔(dān)強(qiáng)制減排義務(wù)后，則可建立強(qiáng)制減排市場(chǎng)。在現(xiàn)階段，至少在《京都議定書(shū)》第二承諾期(2012～2017)結(jié)束之前，中國(guó)應(yīng)在完善自愿減排市場(chǎng)體系的法律制度方面努力。通過(guò)法律的引導(dǎo)作用，明文規(guī)定一些優(yōu)惠政策，如稅收優(yōu)惠、企業(yè)減排成本補(bǔ)償措施等，完善企業(yè)減排的效益補(bǔ)償機(jī)制，從而建立起市場(chǎng)激勵(lì)機(jī)制，提高企業(yè)參與自愿碳交易的積極性，幫助企業(yè)逐步了解與熟悉碳排放權(quán)交易的相關(guān)內(nèi)容，進(jìn)而追求可持續(xù)發(fā)展。此外，要注意法律機(jī)制的協(xié)調(diào)性。一是注意中國(guó)關(guān)于碳排放交易市場(chǎng)構(gòu)建的法律法規(guī)與中國(guó)參加相關(guān)國(guó)際公約的義務(wù)相協(xié)調(diào)；二是與中國(guó)碳排放交易市場(chǎng)構(gòu)建的階段與層面相協(xié)調(diào)；三是與中國(guó)現(xiàn)有環(huán)保法規(guī)相協(xié)調(diào)。

(三)法律規(guī)制的幾點(diǎn)具體建議

1.監(jiān)管機(jī)制的健全

碳排放交易法律制度的主要內(nèi)容應(yīng)包含碳排放信息統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)規(guī)則；碳排放權(quán)配額分配規(guī)則；配額登記結(jié)算規(guī)則；減排量核證監(jiān)管規(guī)則；碳減排責(zé)任機(jī)制與規(guī)則；機(jī)構(gòu)設(shè)置等等內(nèi)容。碳排放權(quán)額度的核算、分配、控制和監(jiān)管是碳排放權(quán)交易制度的核心所在。因此，中國(guó)法律制度首先要從監(jiān)管制度入手予以完善。中國(guó)政府應(yīng)建立二氧化碳排放管理機(jī)構(gòu)，包括組織管理機(jī)構(gòu)、許可證發(fā)放機(jī)構(gòu)等，政府在碳交易過(guò)程中應(yīng)肩負(fù)起的監(jiān)管職責(zé)，包括培育碳排放權(quán)交易市場(chǎng)、維護(hù)市場(chǎng)秩序，調(diào)整不合理的價(jià)格交易制度，為碳交易樣體創(chuàng)造一個(gè)公平公正的交易環(huán)境，為積極出售碳排放權(quán)的企業(yè)給予資金、稅收、技術(shù)等方面的支持。

目前，中國(guó)試點(diǎn)的碳交易都是由交易所完成的，但是隨著碳交易品種不斷增加，期貨等衍生品將不斷出現(xiàn)，專業(yè)的交易監(jiān)管不可缺少，因此，筆者建議要成立一個(gè)碳排放管理機(jī)構(gòu)，與證監(jiān)會(huì)、碳交易所組成多級(jí)監(jiān)管體制，各司其職，共同構(gòu)筑一個(gè)成熟、完善的監(jiān)管平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)有效監(jiān)督。

2.市場(chǎng)主體的多元化設(shè)計(jì)

碳排放交易權(quán)的主體是依照法律程序經(jīng)政府許可取得碳排放權(quán)許可，并可對(duì)其占有、使用、收益的人。由于造成氣候不利變化的二氧化碳等溫室氣體主要來(lái)自企業(yè)生產(chǎn)活動(dòng)的排放，因此世界各國(guó)在最初建構(gòu)碳排放權(quán)交易制度時(shí)一般僅將企業(yè)作為碳排放權(quán)的主體。隨著環(huán)境容量的稀缺性而產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)價(jià)值的顯現(xiàn)，碳排放權(quán)的主體范圍逐漸擴(kuò)展至自然人、法人及其他組織，但只有企業(yè)能夠通過(guò)初始分配形式取得碳排放權(quán)。

碳交易市場(chǎng)主體是指有資格進(jìn)行碳排放權(quán)買賣的個(gè)人和各種組織。一般情況下，參與碳交易市場(chǎng)的當(dāng)事人主要有國(guó)際多邊援助機(jī)構(gòu)受各國(guó)或地區(qū)委托所設(shè)立的碳基金、金融機(jī)構(gòu)所設(shè)立的碳基金、政府雙邊合作碳基金、石化、電力、鋼鐵、建筑等大型排放業(yè)以及一些自愿減排的基金或個(gè)人。碳交易市場(chǎng)的參與者有碳排放權(quán)的供給方、購(gòu)買方和交易中介，我國(guó)應(yīng)以法規(guī)形式規(guī)定碳交易市場(chǎng)的參與主體的準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)，如：只有依法取得排放許可證、有核定減排額的企業(yè)才能賣出碳排放權(quán)等。交易中介方面，主要為碳交易所的建立和金融機(jī)構(gòu)的引入。由于現(xiàn)階段的建設(shè)重點(diǎn)為區(qū)域性的自愿碳排放體系，遠(yuǎn)期目標(biāo)為全國(guó)性、多元化的碳排放市場(chǎng)，因此，政府應(yīng)依托現(xiàn)有北京、上海和天津三市等環(huán)境交易所的排污權(quán)交易等平臺(tái)，著手組建全國(guó)性與區(qū)域性的碳排放權(quán)交易的服務(wù)機(jī)構(gòu)，將碳交易的買賣雙方有序地匯集起來(lái)，規(guī)范碳排放權(quán)的交易事宜，構(gòu)建多層次的碳交易市場(chǎng)。因此，在相應(yīng)的法律法規(guī)中，應(yīng)制定中介機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入及運(yùn)行的相關(guān)要求，吸引各地區(qū)的各方機(jī)構(gòu)和個(gè)人參與到碳交易中來(lái)。[5]

3.碳交易客體的階段性

碳排放權(quán)屬于財(cái)產(chǎn)權(quán)，具有財(cái)產(chǎn)法上的權(quán)益，持有者可以對(duì)其行使占有、使用、收益、處分的權(quán)利，法律關(guān)系的客體是指法律關(guān)系主體之間權(quán)利義務(wù)所指向的對(duì)象。碳排放權(quán)交易的客體為依法從行政管理部門許可取得的“富余環(huán)境容量”，即碳容量。碳容量的確定是碳排放權(quán)交易制度建構(gòu)的重要基礎(chǔ)。由于在世界上任何地方排放的二氧化碳都具有相同的增溫效果，因而溫室氣體的排放地和減排地就有了可替代性，這也是碳排放權(quán)可在全球范圍內(nèi)進(jìn)行交易的基礎(chǔ)。通常，碳排放權(quán)交易客體有兩類：一是買方在“總量控制與交易”模式下購(gòu)買由管理者制定、分配或拍賣的減排配額；另一種是買主購(gòu)買許可證實(shí)減低溫室氣體排放項(xiàng)目的減排額。結(jié)合中國(guó)的國(guó)情，筆者認(rèn)為目前我國(guó)碳排放權(quán)的交易客體主要是指的清潔發(fā)展機(jī)制下產(chǎn)生的核證減排量和減排單位。只有在中國(guó)通過(guò)了《碳排放交易法》，并明確了中國(guó)具體的減排配額后，方會(huì)產(chǎn)生總量控制下的減排配額這一類客體。

4.完善碳排放交易基礎(chǔ)法律制度

首先要建立碳排放信息披露制度。碳排放信息披露制度可以使環(huán)境保護(hù)部門及時(shí)全面地了解掌握本地區(qū)排放情況，為科學(xué)合理地確定排放許可證配額提供客觀依據(jù)。其次，建立與完善環(huán)境管理監(jiān)測(cè)機(jī)制。在根據(jù)自然環(huán)境區(qū)域的環(huán)境容量確立本區(qū)域的總量控制任務(wù)后，建立排放源連續(xù)排放監(jiān)測(cè)系統(tǒng)和排放許可證跟蹤系統(tǒng)，為企業(yè)和環(huán)境管理部門提供全面準(zhǔn)確的排放數(shù)據(jù)，準(zhǔn)確掌握排放源的排放信息和排放許可證信息。第三，引入碳交易核證制度。為了保證排放權(quán)指標(biāo)的質(zhì)量，必須引入合格的核證主體對(duì)排放權(quán)交易產(chǎn)品進(jìn)行核證。政府需要制定國(guó)內(nèi)碳交易排放指標(biāo)核證的相關(guān)法規(guī)政策，涉及核證主體及其職責(zé)、核證程序、核證標(biāo)準(zhǔn)、核證不實(shí)的法律后果等等。

[1] 曾剛,萬(wàn)志宏.國(guó)際碳交易市場(chǎng)：機(jī)制、現(xiàn)狀與前景[J].中國(guó)金融，2009,24.

[2] 熊焰.中國(guó)推動(dòng)綠色低碳發(fā)展，將逐步建立全國(guó)碳交易市場(chǎng)[EB/OL].china.com.cn.,2012-03-12.

[3] 王志華.碳壁壘合法性的國(guó)際法考量[J].山東師范大學(xué)學(xué)報(bào)(人文社科版),2010,6.

[4] 王志華.國(guó)際法框架下“碳標(biāo)識(shí)”認(rèn)證合法性思考[J].政法論叢，2011,6.

[5] 熊彬.芻議我國(guó)碳交易法律機(jī)制之建構(gòu)[J].法制與社會(huì)，2011,7.

LegalReflectionsontheConstructionofCarbonTradingMarketinChina

WangZhi-hua

(Economic and Trade Law School of Shandong University of Political Science and Law, Jinan Shandong 250014)

The three flexible mechanisms listed in “Kyoto Protocol”, in which greenhouse gas emission reductions become tradable intangible goods, laid the foundation for the development of carbon trading market. Due to differences in the uncertainties of the international law and national interest demands, a unified international carbon trading market has not yet formed. Due to the development of “Clean Development Mechanism” (CDM) projects, China inevitably become involved in international carbon trading market. Starting from the goal of developing a low carbon economy, to enhance China's competitiveness in the international carbon trading, adapting to China's international obligations as well as addressing climate change stance and commitment, China should build the carbon trading market based on voluntary emission reduction and build the legal mechanism of carbon trading in line with China's national conditions.

carbon trading; market construction; legal reflection

DF969

A

(責(zé)任編輯：張保芬)

1002—6274(2012)04—095—06

本文為作者主持的山東省社會(huì)科學(xué)規(guī)劃研究項(xiàng)目：低碳經(jīng)濟(jì)模式下碳排放交易市場(chǎng)構(gòu)建的法律問(wèn)題研究(11CFXJ17) 、山東省高校人文社科研究項(xiàng)目：國(guó)際投資中的環(huán)境保護(hù)法律規(guī)制研究和山東政法學(xué)院科研發(fā)展計(jì)劃項(xiàng)目：WTO框架下碳排放貿(mào)易合法性研究(J12WB08)的階段性成果。

王志華(1967-)女，山東莘縣人，山東政法學(xué)院經(jīng)濟(jì)貿(mào)易法學(xué)院副教授，研究方向?yàn)閲?guó)際經(jīng)濟(jì)法學(xué)。