● 袁青川

■責(zé)編 王 晶Tel:010-88383907E-mail：wjtg17@163.com

一、引言

勞動(dòng)關(guān)系作為政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、文化等多個(gè)系統(tǒng)的交叉學(xué)科，受到了各個(gè)領(lǐng)域?qū)W者的廣泛關(guān)注。在這些研究中，也出現(xiàn)了很多的理論派別：根據(jù)對(duì)勞動(dòng)關(guān)系沖突與合作的關(guān)系劃分，可以分為一元論、多元論和斗爭(zhēng)論；根據(jù)研究方法劃分，可以分為勞動(dòng)關(guān)系系統(tǒng)論、勞動(dòng)關(guān)系過(guò)程控制論等。此外，勞動(dòng)關(guān)系作為一門(mén)學(xué)科，其理論體系的構(gòu)建和學(xué)者的理論背景息息相關(guān)。與對(duì)其他學(xué)科的影響一樣，經(jīng)濟(jì)學(xué)家，也深入地影響到了勞動(dòng)關(guān)系學(xué)科的研究，其中影響最為廣泛的是勞動(dòng)經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)于勞動(dòng)關(guān)系的研究。然而，即使從勞動(dòng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度研究勞動(dòng)關(guān)系問(wèn)題時(shí)，由于勞動(dòng)經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域主要包括新古典勞動(dòng)經(jīng)濟(jì)學(xué)和制度勞動(dòng)經(jīng)濟(jì)學(xué)兩派，所以其在勞動(dòng)關(guān)系的研究中，對(duì)于相關(guān)結(jié)論也存在著明顯的爭(zhēng)議?？挤蚵↘aufman）在這兩個(gè)派別勞動(dòng)問(wèn)題研究的爭(zhēng)論中表現(xiàn)的尤為突出?？挤蚵闹饕芯砍晒ǎ簞趧?dòng)力市場(chǎng)的運(yùn)行（1988）、勞動(dòng)力市場(chǎng)和市場(chǎng)規(guī)制（1997）、勞動(dòng)力供給需求圖形的不可能性（2008）、勞動(dòng)法和就業(yè)規(guī)制（2009a）、通過(guò)工資立法促進(jìn)勞動(dòng)力市場(chǎng)的效率和公平 （2009b）、制度經(jīng)濟(jì)學(xué)與最低工資（2010a），最后提出勞動(dòng)關(guān)系理論基礎(chǔ)（2010b）。

通過(guò)對(duì)考夫曼關(guān)于勞動(dòng)關(guān)系的相關(guān)經(jīng)濟(jì)分析，可將其主要貢獻(xiàn)歸納為以下幾點(diǎn)：勞動(dòng)關(guān)系的經(jīng)濟(jì)分析理論基礎(chǔ)是新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)和制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的折中；勞動(dòng)關(guān)系理論和政策實(shí)踐的出發(fā)點(diǎn)或根本原則是人身從屬性；由于人身從屬性的原因，使得勞動(dòng)關(guān)系中存在著勞動(dòng)問(wèn)題和雇傭關(guān)系；最終得出勞動(dòng)關(guān)系的分析框架。

二、勞動(dòng)關(guān)系經(jīng)濟(jì)分析理論基礎(chǔ)

新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)主要強(qiáng)調(diào)效率，把公平看作是一個(gè)外生性的變量，其核心是在一定的預(yù)算約束下獲得最大化個(gè)人目標(biāo)。同時(shí)，圍繞這個(gè)核心建立了很多假設(shè)和概念，即個(gè)人主義分析、理性行為、穩(wěn)定偏好、邊際分析、競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)、市場(chǎng)出清、均衡等（考夫曼 ，2002；波伊爾、史密斯，2001）。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心模型是完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)下的市場(chǎng)供給需求模型。該模型雖然受到不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的很大挑戰(zhàn)，但之后的很多新古典經(jīng)濟(jì)模型對(duì)它進(jìn)行彌補(bǔ)，形成了以新古典勞動(dòng)經(jīng)濟(jì)為主導(dǎo)、以制度勞動(dòng)經(jīng)濟(jì)為補(bǔ)充的現(xiàn)代勞動(dòng)經(jīng)濟(jì)學(xué)。 所以，波伊爾（Boyer）、史密斯（Smith）、奧斯特曼（Osterman）等人認(rèn)為新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)不但能夠運(yùn)用在市場(chǎng)上，而且在公司內(nèi)部的運(yùn)作、家庭經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域等都可以得到運(yùn)用（Boyer、Smith，2001；osterman，2011等）。然而，考夫曼認(rèn)為在分析勞動(dòng)關(guān)系相關(guān)問(wèn)題時(shí)，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)存在著重要的缺陷①。

（一）新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)分析勞動(dòng)關(guān)系的缺陷

首先，新古典勞動(dòng)經(jīng)濟(jì)學(xué)主要強(qiáng)調(diào)效率，而忽視了其他的非常重要的目標(biāo)?！靶鹿诺浣?jīng)濟(jì)學(xué)中生產(chǎn)和交換的效率最大化是最終目的，正如新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)分析瓦爾拉斯均衡，但是對(duì)于經(jīng)濟(jì)中的單個(gè)人的財(cái)富擁有是否公平其不予以考慮”（考夫曼，2002）。個(gè)人擁有的資源在一定程度上決定著勞動(dòng)者在勞動(dòng)力市場(chǎng)上的自由進(jìn)入和退出。如果勞動(dòng)者沒(méi)有最基本的生活必需品，沒(méi)有最低的生活保障，那么在勞動(dòng)力市場(chǎng)上就沒(méi)有“地板性”的工資可言，也沒(méi)有工作時(shí)間的限制，當(dāng)然也就沒(méi)有理性的選擇。進(jìn)而造成勞動(dòng)供給均衡處于S型供給曲線(xiàn)的下端。所以，擁有不同財(cái)富的人在進(jìn)入和退出勞動(dòng)力市場(chǎng)的權(quán)利和機(jī)會(huì)是不一樣的，進(jìn)而也就沒(méi)有公平而言，因?yàn)椤半[藏了那些控制著戰(zhàn)略資源的人會(huì)強(qiáng)制性地和那些不擁有戰(zhàn)略資源的人簽訂合約”（考夫曼，2011）。

所以，考夫曼一再?gòu)?qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的目的不是為了追求物質(zhì)利益的最大化，而只是一種手段，其最終目的是為了人類(lèi)的“自由”。如果在追逐利益的過(guò)程中，損害了人類(lèi)的自由，那么這種經(jīng)濟(jì)最大化就沒(méi)有了價(jià)值和意義。所以“經(jīng)濟(jì)政策應(yīng)該尋求生產(chǎn)的可能性邊界，這種生產(chǎn)的可能性邊界不但要包含像GDP類(lèi)型的‘商品’（或者社會(huì)的財(cái)富），同時(shí)還應(yīng)該包含像經(jīng)濟(jì)安全、社會(huì)正義、健康性的工作條件等等”（考夫曼，2011）。

此外，勞動(dòng)關(guān)系不能整合到新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的瓦爾拉斯均衡的核心架構(gòu)中。一般商品的價(jià)格是市場(chǎng)交換形成的，是以市場(chǎng)為核心的價(jià)格。而勞動(dòng)力的價(jià)格包括兩部分，即市場(chǎng)交換價(jià)格和勞動(dòng)力使用過(guò)程中的激勵(lì)價(jià)格②。而勞動(dòng)力使用過(guò)程中的價(jià)格一般是以一種預(yù)先支付的形式實(shí)現(xiàn)的，這種價(jià)格是隨著勞動(dòng)者勞動(dòng)效率的浮動(dòng)而變化的，而勞動(dòng)者的生產(chǎn)效率和很多因素相關(guān)，受到多種可控因素和不可控因素的影響，所以在勞動(dòng)力市場(chǎng)上體現(xiàn)的工資價(jià)格只能是價(jià)格的一個(gè)范圍，不可能是一個(gè)均衡點(diǎn)。同時(shí)，“勞動(dòng)力市場(chǎng)和雇傭關(guān)系是根據(jù)政治建立起來(lái)的，一旦當(dāng)局者建立了財(cái)產(chǎn)權(quán)政體，核心經(jīng)濟(jì)概念（供求關(guān)系，生產(chǎn)函數(shù)，價(jià)格，效率）就被確定下來(lái)了，法律和財(cái)產(chǎn)權(quán)體制決定了‘代表著誰(shuí)的利益’，雖然市場(chǎng)強(qiáng)大且富有假設(shè)性，但必須經(jīng)過(guò)政府來(lái)引導(dǎo)、調(diào)控、補(bǔ)充”（考夫曼，2010a），這就意味著市場(chǎng)是不能完全自我調(diào)節(jié)的。所以，從根本上來(lái)說(shuō)，勞動(dòng)關(guān)系不能被整合到瓦爾拉斯均衡的架構(gòu)當(dāng)中。

（二）制度經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)分析勞動(dòng)關(guān)系的貢獻(xiàn)

制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析架構(gòu)在一定程度上彌補(bǔ)了新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)勞動(dòng)力市場(chǎng)以及雇傭關(guān)系解釋力的缺陷。制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的目標(biāo)不僅定位在對(duì)利潤(rùn)最大化的追求之上，而且還強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)結(jié)果必須滿(mǎn)足公正的最低標(biāo)準(zhǔn)以及必須為人類(lèi)的自身發(fā)展和自我實(shí)現(xiàn)服務(wù)。而這種目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)是建立在“交易費(fèi)用”理論和“所有權(quán)”理論的基礎(chǔ)之上的。

在制度經(jīng)濟(jì)學(xué)中，康芒斯（Commons）將“交易”界定為 “所有權(quán)的合法轉(zhuǎn)移”（Commons，1934），制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的所有制和所有權(quán)的構(gòu)建和明細(xì)，為交易、生產(chǎn)函數(shù)、供給和需求曲線(xiàn)等提供了存在的基礎(chǔ)。所以，考夫曼認(rèn)為所有的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)都是制度性的，它們“構(gòu)建了所有權(quán)以及明確界定了經(jīng)濟(jì)博弈和約束、機(jī)會(huì)設(shè)定、激勵(lì)以及經(jīng)濟(jì)機(jī)構(gòu)所面對(duì)的戰(zhàn)略資源等”（考夫曼，2002）。在所有權(quán)合法轉(zhuǎn)移過(guò)程中，必然伴隨著交易成本的發(fā)生。在交易成本為零的假設(shè)下，考夫曼認(rèn)為單個(gè)的交易是最有效率的。在這種情況下，市場(chǎng)和多人的企業(yè)沒(méi)有存在的必要（考夫曼，2007，2008，2010a），更談不上勞動(dòng)關(guān)系的問(wèn)題。而現(xiàn)實(shí)是，交易成本大于零，交易的協(xié)調(diào)機(jī)制分化為“外部市場(chǎng)的獨(dú)立主體之間競(jìng)爭(zhēng)”和“相互依賴(lài)的合作”，即內(nèi)部勞動(dòng)力市場(chǎng)和外部勞動(dòng)力市場(chǎng)。③當(dāng)外部交易成本過(guò)高時(shí)，會(huì)逐漸的轉(zhuǎn)向企業(yè)的內(nèi)部勞動(dòng)力市場(chǎng)進(jìn)行交易，反之亦然。交易成本成為了內(nèi)部勞動(dòng)力市場(chǎng)和外部勞動(dòng)力市場(chǎng)發(fā)展的中心支點(diǎn)。所以，制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的交易成本理論為勞動(dòng)關(guān)系中的勞動(dòng)力市場(chǎng)和企業(yè)這兩個(gè)核心組成部分提供了存在和解釋的理論依據(jù)（考夫曼，2010a）。

（三）勞動(dòng)關(guān)系經(jīng)濟(jì)分析理論基礎(chǔ)——新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)和制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的折中

雖然考夫曼在研究勞動(dòng)關(guān)系時(shí)對(duì)新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)持批判態(tài)度，但并沒(méi)有完全否認(rèn)新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)于勞動(dòng)力市場(chǎng)解釋力的貢獻(xiàn)，他認(rèn)為新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的解釋力度的下降在于它的宏觀性、理想化、和現(xiàn)實(shí)沒(méi)有形成很好的對(duì)接；但新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)能夠給人們會(huì)指出一個(gè)大致的方向，或者能夠做出一些理性的預(yù)測(cè)，進(jìn)而指導(dǎo)人們的日常行為。對(duì)于勞動(dòng)關(guān)系這個(gè)特殊的領(lǐng)域來(lái)說(shuō)，制度經(jīng)濟(jì)學(xué)更能夠使勞動(dòng)關(guān)系的問(wèn)題得到有效的承認(rèn)和解決。所以，他認(rèn)為“勞動(dòng)關(guān)系理論是一種新古典勞動(dòng)經(jīng)濟(jì)學(xué)和馬克思主義、激進(jìn)經(jīng)濟(jì)學(xué)和社會(huì)學(xué)之間的折中”，“勞動(dòng)關(guān)系接受并采納了新古典勞動(dòng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的若干觀點(diǎn)”（考夫曼，2010a）。所以，總體上來(lái)講，勞動(dòng)關(guān)系理論離不開(kāi)新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)和制度經(jīng)濟(jì)學(xué)，其經(jīng)濟(jì)解釋的理論基礎(chǔ)可以歸結(jié)為新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)和制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的折中。

三、勞動(dòng)關(guān)系理論和實(shí)踐的基本原則——人身屬性

在新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中，勞動(dòng)力和其他生產(chǎn)過(guò)程中的要素投入沒(méi)有差別，勞動(dòng)力市場(chǎng)和其他的市場(chǎng)沒(méi)有什么差別。勞動(dòng)僅僅被看作是生產(chǎn)投入要素，只用來(lái)生產(chǎn)最終產(chǎn)品，給消費(fèi)者提供服務(wù)。制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派則認(rèn)為勞動(dòng)服務(wù)具有人身屬性，這種屬性對(duì)于勞動(dòng)理論具有顛覆性的影響。它把勞動(dòng)和其他商品區(qū)別開(kāi)來(lái)，為勞動(dòng)關(guān)系理論的發(fā)展奠定了基礎(chǔ)。

（一）勞動(dòng)的人身屬性使勞動(dòng)者必須提供勞動(dòng)

新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為勞動(dòng)是一種商品。在勞動(dòng)力市場(chǎng)上，如果勞動(dòng)者的工資過(guò)低，勞動(dòng)者可以退出勞動(dòng)力市場(chǎng)。如果勞動(dòng)力的工資下降，勞動(dòng)者也可以選擇減少勞動(dòng)力的供給，增加閑暇時(shí)間。但是，由于勞動(dòng)者的人身屬性，在不存在非勞動(dòng)收入的情況下，勞動(dòng)者不參加工作就會(huì)面臨著餓死的境地，即勞動(dòng)者要么“工作”，要么“餓死”（考夫曼，2011）。 所以，在工資水平比較低的時(shí)候，勞動(dòng)者的工資無(wú)論多么低都會(huì)參加工作，而且為了維持自身的生存，反而會(huì)在工資降低的時(shí)候增加勞動(dòng)力的供給。勞動(dòng)者為了維持自身的生存，必須提供勞動(dòng)，即勞動(dòng)成為了勞動(dòng)者謀生的一種手段，而不再是可以自由買(mǎi)賣(mài)的商品。

（二）勞動(dòng)的人身屬性使勞動(dòng)者必須及時(shí)提供勞動(dòng)

對(duì)一般商品來(lái)說(shuō)，如果價(jià)格較低，那么就可以退出市場(chǎng)；買(mǎi)賣(mài)的時(shí)間點(diǎn)對(duì)商品的價(jià)格影響不像勞動(dòng)那么大，尤其對(duì)能夠長(zhǎng)時(shí)間保存的商品更是如此。但是，對(duì)于勞動(dòng)來(lái)說(shuō)，其是一種無(wú)法儲(chǔ)存的東西，今天不提供勞動(dòng)，那么今天的勞動(dòng)就沒(méi)有價(jià)值（考夫曼，2007，2011）。同時(shí)，它也無(wú)法被儲(chǔ)存到明天。所以，勞動(dòng)者為了使勞動(dòng)具有價(jià)值，獲得工資回報(bào)，必須及時(shí)提供勞動(dòng)。否則，勞動(dòng)者就沒(méi)有了工資，也就沒(méi)有用于購(gòu)買(mǎi)勞動(dòng)再生產(chǎn)的消費(fèi)品的金錢(qián)。

然而，在勞動(dòng)力市場(chǎng)上，資本是以“集體”的形式出現(xiàn)的，無(wú)疑具有一種“壟斷”性質(zhì)，在這種情況下，資本可以控制勞動(dòng)力的需求，來(lái)壓低勞動(dòng)者的工資；而勞動(dòng)者為了維持生存，不得不加大自己的勞動(dòng)力供給。資本的逐利性，使這種市場(chǎng)扭曲會(huì)越來(lái)越嚴(yán)重，最終導(dǎo)致勞動(dòng)者無(wú)法維持自身的再生產(chǎn)時(shí)，“社會(huì)再生產(chǎn)就不具有可持續(xù)性”（考夫曼，2011）。所以，政府需要出臺(tái)相應(yīng)的政策來(lái)進(jìn)行規(guī)制，比如設(shè)定“地板性工資”等；工人可以組織起來(lái)形成工會(huì)，使勞動(dòng)也可以聯(lián)合起來(lái)和集體資本形成平衡等。這樣，勞動(dòng)關(guān)系的相關(guān)工具，如三方協(xié)商、集體談判、工人代表、社會(huì)保險(xiǎn)、先進(jìn)的雇員管理、政府穩(wěn)定的宏觀政策及社會(huì)對(duì)話(huà)等就具有了重要的價(jià)值。④

三、勞工問(wèn)題是勞動(dòng)關(guān)系的核心命題

（一）市場(chǎng)上產(chǎn)生的勞動(dòng)問(wèn)題

如果沒(méi)有考慮勞動(dòng)的人身屬性，按照新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論，市場(chǎng)失靈僅僅是短期的、偶然的；從長(zhǎng)期看，市場(chǎng)總是處于有效率的狀態(tài)，那么就不存在勞動(dòng)問(wèn)題。同樣，如果沒(méi)有勞動(dòng)問(wèn)題，那么雇傭關(guān)系的存在也就沒(méi)有意義，⑤這就意味著勞動(dòng)關(guān)系的工具，如三方協(xié)商、集體談判、工人代表、社會(huì)保險(xiǎn)、先進(jìn)的雇員管理、政府穩(wěn)定的宏觀政策及社會(huì)對(duì)話(huà)等都沒(méi)有了意義（考夫曼，2010a）。然而，由于勞動(dòng)的人身屬性迫使勞動(dòng)成為勞動(dòng)者的一種謀生手段，勞動(dòng)者為了生存必須提供自己的勞動(dòng)力。在勞動(dòng)力市場(chǎng)上，勞動(dòng)者是以單個(gè)身份參與進(jìn)來(lái)的，而資本往往是以一種“集體”的形式出現(xiàn)的（考夫曼，2011）。所以，在談判力量上勞動(dòng)者具有被動(dòng)和弱勢(shì)地位，這種弱勢(shì)使得勞動(dòng)者在市場(chǎng)上沒(méi)有博弈和反抗的能力；雇主則可以利用市場(chǎng)手段壓低工資，提供較低的生存條件等，即使這樣勞動(dòng)者為了謀生也必須接受。所以，市場(chǎng)雇主的“逐利性”使得“勞工問(wèn)題”不再是暫時(shí)性、可以忽略的問(wèn)題。

（二）生產(chǎn)中產(chǎn)生的勞動(dòng)問(wèn)題

正如康芒斯對(duì)于交易的劃分，針對(duì)于勞動(dòng)力而言，不但涉及到勞動(dòng)力市場(chǎng)上勞動(dòng)者和管理方之間的“討價(jià)還價(jià)”的交易類(lèi)型，在勞動(dòng)力被購(gòu)買(mǎi)后，由于勞動(dòng)寄存在人的體內(nèi)，還存在著管理方對(duì)于購(gòu)買(mǎi)的勞動(dòng)力的“管理”交易問(wèn)題。很多勞動(dòng)關(guān)系一元論的學(xué)者逐漸地發(fā)展成為人力資源管理學(xué)派。雖然人力資源管理采用合作的管理策略，企圖消除勞動(dòng)者和雇主之間的利益分歧，但在非零交易成本、勞動(dòng)力市場(chǎng)存在缺陷的情況下，勞動(dòng)合約的簽訂具有一定的不完全性，法律一般會(huì)賦予管理方單方面決定管理企業(yè)事務(wù)的權(quán)利。在法律和市場(chǎng)的雙重優(yōu)勢(shì)下，管理方會(huì)通過(guò)重新設(shè)計(jì)工作崗位、部門(mén)重組和去技能化等方式來(lái)最大限度的實(shí)現(xiàn)其利益；也會(huì)時(shí)常打破人力資源管理所做出的合作承諾，所以考夫曼（2011）指出“當(dāng)管理方企業(yè)發(fā)生經(jīng)濟(jì)危機(jī)時(shí)，他們會(huì)通過(guò)裁減人員、降低工資、減少工人參與等形式來(lái)打破合作承諾，反過(guò)來(lái)，勞動(dòng)者面對(duì)這種背叛也會(huì)采用罷工等形式來(lái)反擊管理方。所以，這種合作的形式是無(wú)法持久下去的”。在這種情況下，企業(yè)的管理就自然會(huì)失去民主，形成一種不公正的管理，從而導(dǎo)致一些發(fā)言人機(jī)制無(wú)法實(shí)現(xiàn)。加之勞動(dòng)力市場(chǎng)的不完善，例如信息不完全、市場(chǎng)失靈、職業(yè)隔離等，導(dǎo)致勞動(dòng)者的退出機(jī)制也受到限制。所以，市場(chǎng)失靈、政治的傾斜等導(dǎo)致了效率、公平以及基本人權(quán)方面出現(xiàn)了問(wèn)題，進(jìn)而導(dǎo)致勞動(dòng)問(wèn)題的出現(xiàn)。

總體來(lái)說(shuō)，勞動(dòng)問(wèn)題是勞動(dòng)關(guān)系中固有的現(xiàn)象，而不是像新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)所說(shuō)的那樣只是一種暫時(shí)的現(xiàn)象，或者是人為制造的問(wèn)題。即使通過(guò)人力資源管理也無(wú)法解決這種勞動(dòng)問(wèn)題，這是由于勞動(dòng)力市場(chǎng)本身屬性以及企業(yè)管理的局限和企業(yè)管理中的資本壟斷權(quán)威等所造成的。所以，巴爾巴什（Barbash，1984）認(rèn)為“勞動(dòng)問(wèn)題是勞動(dòng)關(guān)系的內(nèi)在結(jié)果”，考夫曼（2010a）將勞動(dòng)關(guān)系理論的內(nèi)涵界定為“外部效應(yīng)和締約問(wèn)題是勞動(dòng)力市場(chǎng)固有的屬性”

四、勞動(dòng)問(wèn)題理論分析框架

勞動(dòng)關(guān)系中的勞動(dòng)者需要從管理方那里，通過(guò)自己的勞動(dòng)獲得勞動(dòng)收入，然后在產(chǎn)品市場(chǎng)上購(gòu)買(mǎi)自己的生活產(chǎn)品以滿(mǎn)足勞動(dòng)力價(jià)值的再生產(chǎn)。雇主為了能夠在產(chǎn)品市場(chǎng)上獲得利潤(rùn)，隨之產(chǎn)生了對(duì)勞動(dòng)力的派生需求，而雙方的這種需求都是在勞動(dòng)力市場(chǎng)上完成的，所以，勞動(dòng)力市場(chǎng)成為勞動(dòng)者和管理方建立勞動(dòng)關(guān)系的紐帶。在勞動(dòng)力市場(chǎng)上，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的勞動(dòng)力供給需求理論具有很大的局限性（考夫曼，2010a，2010b），考夫曼傾向于采用韋伯夫婦的談判力量理論，即勞動(dòng)力市場(chǎng)中的工資率不是受到供給和需求的決定，而是取決于雙方的談判力量，是一個(gè)“討價(jià)還價(jià)”的過(guò)程（考夫曼，2011）。

勞動(dòng)者和管理方建立勞動(dòng)關(guān)系后，進(jìn)入到生產(chǎn)過(guò)程中，企業(yè)需要按照一定的方式把各種生產(chǎn)要素進(jìn)行組合。在生產(chǎn)過(guò)程中，有效勞動(dòng)和勞動(dòng)者的積極性有很大的關(guān)系，這就需要考慮如何提高勞動(dòng)者的積極性的問(wèn)題，在這種情況下就涉及到企業(yè)的管理。企業(yè)管理，尤其是人力資源管理，通過(guò)給予勞動(dòng)者較高的承諾、高度的信任感，促使勞動(dòng)者提高對(duì)于工作的渴望程度，培養(yǎng)良好的雇傭關(guān)系，最終，逐漸出現(xiàn)了內(nèi)部勞動(dòng)力市場(chǎng)。所以，內(nèi)部勞動(dòng)力市場(chǎng)更多的是強(qiáng)調(diào)勞動(dòng)關(guān)系主體之間的合作。這種合作的程度在企業(yè)中表現(xiàn)為一定的等級(jí)性。底層的工作一般很少有合作，在頂層的工作中，一般會(huì)出現(xiàn)雙贏的合作局面（考夫曼，2010），而這種合作體現(xiàn)在具體的勞動(dòng)過(guò)程中。

不管是外部勞動(dòng)力市場(chǎng)，還是內(nèi)部勞動(dòng)力市場(chǎng)，都不能做到對(duì)勞動(dòng)關(guān)系力量的平衡，從某個(gè)意義上來(lái)說(shuō)，由于管理方擁有戰(zhàn)略資源、對(duì)勞動(dòng)者具有管理的權(quán)利，在生產(chǎn)利潤(rùn)最大化目的的驅(qū)動(dòng)下，勞動(dòng)過(guò)程中不可避免地會(huì)產(chǎn)生勞動(dòng)問(wèn)題，這就需要解決勞動(dòng)問(wèn)題的一些工具，例如工人代表、工會(huì)、勞動(dòng)法、社會(huì)安全、進(jìn)步的雇員管理以及政府的宏觀政策等。所以，勞動(dòng)問(wèn)題分析的理論框架不但包括企業(yè)內(nèi)部的勞動(dòng)力市場(chǎng)、層級(jí)結(jié)構(gòu)、管理的協(xié)調(diào)、激勵(lì)以及指導(dǎo)雇員的勞動(dòng)過(guò)程，還包括企業(yè)外部的勞動(dòng)力市場(chǎng)以及解決勞動(dòng)問(wèn)題的勞動(dòng)關(guān)系等工具。

五、結(jié)論

首先，在勞動(dòng)關(guān)系領(lǐng)域，考夫曼是一位制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的推崇者?？挤蚵容^重視制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析工具和相關(guān)理論在勞動(dòng)關(guān)系研究中的應(yīng)用，而其研究方法主要采用歷史研究和對(duì)比分析研究，他利用新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)和制度經(jīng)濟(jì)學(xué)兩種理論對(duì)勞動(dòng)關(guān)系中的若干問(wèn)題進(jìn)行對(duì)比分析；利用制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的相關(guān)理論來(lái)給勞動(dòng)關(guān)系的研究提供理論基礎(chǔ)，并把勞動(dòng)關(guān)系研究的先驅(qū)們都?xì)w結(jié)為制度經(jīng)濟(jì)學(xué)者，比如伊利（Ely）、康芒斯（Commons）、韋伯夫婦（Webs）等人（Kaufman ，2002；Kaufman ，2010b），進(jìn)而突出制度經(jīng)濟(jì)學(xué)在研究勞動(dòng)關(guān)系中的重要地位。根據(jù)其主要的研究成果，可以說(shuō)考夫曼是一位勞動(dòng)關(guān)系領(lǐng)域的一個(gè)史學(xué)家，也是一位極力推崇制度經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的勞動(dòng)關(guān)系學(xué)者。

其次，在對(duì)勞動(dòng)關(guān)系的沖突、合作的態(tài)度上，他是一位“多元論”者。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)所推崇的勞動(dòng)力市場(chǎng)是一種競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)，即以一種非合作的方式來(lái)實(shí)現(xiàn)效率。通過(guò)進(jìn)入和退出勞動(dòng)力市場(chǎng)的自由和價(jià)格杠桿的調(diào)整來(lái)實(shí)現(xiàn)勞動(dòng)力這種資源的有效配置。隨著競(jìng)爭(zhēng)程度的上升，效率也在不斷的上升。當(dāng)達(dá)到完全競(jìng)爭(zhēng)狀態(tài)時(shí)，效率也達(dá)到最大。而人力資源管理者看到有效勞動(dòng)的重要性，其主要采用合作的方式，通過(guò)建立高績(jī)效的人力資源管理系統(tǒng)來(lái)提高勞動(dòng)者積極性。這兩種理論都在一定程度上說(shuō)明了勞動(dòng)使用的效率性。而考夫曼（2010a）則指出了這兩種理論的負(fù)面作用，他認(rèn)為新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)強(qiáng)調(diào)的競(jìng)爭(zhēng)在一定程度上是無(wú)效率的，甚至是具有破壞性的，對(duì)于勞動(dòng)力市場(chǎng)來(lái)說(shuō)更是如此。同時(shí)，他也認(rèn)為勞動(dòng)者和雇主之間的合作只是一種暫時(shí)的情況，不具有持久性，也不是一個(gè)穩(wěn)態(tài)的均衡。所以這兩種理論都不可能產(chǎn)生最有效的社會(huì)產(chǎn)出，只有在競(jìng)爭(zhēng)與合作的程度達(dá)到一個(gè)恰當(dāng)?shù)狞c(diǎn)時(shí)，社會(huì)效率才會(huì)達(dá)到最大化，這正是勞動(dòng)關(guān)系理論存在的價(jià)值。⑥

第三，勞動(dòng)關(guān)系問(wèn)題的解決機(jī)制是基于談判力量的博弈過(guò)程。在勞動(dòng)力市場(chǎng)上，不像新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)者所預(yù)設(shè)的那樣，勞動(dòng)者有進(jìn)入和退出勞動(dòng)力市場(chǎng)的自由。由于勞動(dòng)對(duì)于勞動(dòng)者來(lái)說(shuō)是一種謀生的手段以及具有不可儲(chǔ)存性，勞動(dòng)者為了生存必須進(jìn)入到勞動(dòng)力市場(chǎng)中進(jìn)行工作，此時(shí)，工資對(duì)于勞動(dòng)者的勞動(dòng)供給量的調(diào)整失靈；如果長(zhǎng)期自由放任市場(chǎng)發(fā)展，那么對(duì)于整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展性存在著重大的威脅，最終使社會(huì)福利受損。所以，考夫曼認(rèn)為勞動(dòng)力市場(chǎng)中工資的決定理論不是新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)派所說(shuō)的供給需求理論，而是基于談判力量的工資談判理論，或者是“討價(jià)還價(jià)”理論。同樣，在生產(chǎn)過(guò)程中，不斷發(fā)生的工資調(diào)整，也是通過(guò)雙方談判力量的對(duì)比發(fā)生作用的。管理者通過(guò)“去技能化”、“原子化”、“流程化”、“員工參與”等管理過(guò)程和手段來(lái)降低勞動(dòng)者的談判力量或者減少勞動(dòng)者對(duì)抗性的談判力量的使用，從而增進(jìn)產(chǎn)出。勞動(dòng)者通過(guò)組建工會(huì)、進(jìn)行集體談判、游說(shuō)政府出臺(tái)最低工資政策等方式來(lái)增進(jìn)自己的談判力量。通過(guò)雙方的力量對(duì)比來(lái)解決市場(chǎng)、生產(chǎn)以及管理過(guò)程中的勞動(dòng)問(wèn)題。

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①這也是考夫曼在研究勞動(dòng)法、最低工資制度等對(duì)勞動(dòng)力市場(chǎng)的制度性干預(yù)時(shí)經(jīng)常采用的觀點(diǎn)。通過(guò)新古典經(jīng)濟(jì)理論和新制度經(jīng)濟(jì)理論的對(duì)比，來(lái)支持制度干預(yù)的必要性和正當(dāng)性。

②韋伯夫婦在其著作《產(chǎn)業(yè)民主》中，將勞動(dòng)力的價(jià)格分為兩部分：市場(chǎng)交換價(jià)格和激勵(lì)價(jià)格，進(jìn)而提出勞動(dòng)價(jià)格的形成機(jī)制應(yīng)該是談判。

③交易的協(xié)調(diào)機(jī)制劃分為內(nèi)部勞動(dòng)力市場(chǎng)和外部勞動(dòng)力市場(chǎng)，根據(jù)這兩種市場(chǎng)的不同特點(diǎn)，考夫曼分析了勞動(dòng)市場(chǎng)理論與人力資源管理理論的缺陷，進(jìn)而為制度經(jīng)濟(jì)學(xué)在勞動(dòng)關(guān)系領(lǐng)域的應(yīng)用找到了一定的合理性。

④考夫曼將三方協(xié)商、集體談判、工人代表、社會(huì)保險(xiǎn)、先進(jìn)的雇員管理、政府穩(wěn)定的宏觀政策及社會(huì)對(duì)話(huà)等歸結(jié)為處理勞動(dòng)關(guān)系的工具（tool）。

⑤在瓦爾拉斯均衡條件下，最有效的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)是分散、個(gè)體性的，而不是集體性的?？扑狗Q(chēng)其為"完全分散經(jīng)營(yíng)"，康芒斯稱(chēng)其為"極端個(gè)人主義"。在這種情況下，最有效的公司是單個(gè)人的公司，而非多人公司。而單人公司是沒(méi)有雇員的，所以雇傭關(guān)系也就沒(méi)有意義了。

⑥考夫曼把雇傭關(guān)系的兩個(gè)核心組成部分界定為勞動(dòng)力市場(chǎng)和企業(yè)，而目前的勞動(dòng)經(jīng)濟(jì)學(xué)和人力資源管理的研究已經(jīng)分別涵蓋了這兩個(gè)方面，那么勞動(dòng)關(guān)系的價(jià)值何在？考夫曼在論證這個(gè)問(wèn)題時(shí)，引入了勞動(dòng)關(guān)系附加值（The Value-Added of Industrial Relations）的概念，來(lái)說(shuō)明人力資源管理和新古典經(jīng)濟(jì)理論的次優(yōu)性。

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