許蔚

（浙江樹(shù)人大學(xué)現(xiàn)代服務(wù)業(yè)學(xué)院，浙江杭州310015）

隨著經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)和貿(mào)易規(guī)模的擴(kuò)大，我國(guó)的能源消費(fèi)快速增長(zhǎng)，隨之而來(lái)的溫室氣體排放量大幅度增加。2007年，我國(guó)二氧化碳排放量已達(dá)到60億噸，占全球排放的21％，超過(guò)美國(guó)成為世界上二氧化碳排放第一大國(guó)。從1990年到2007年，中國(guó)二氧化碳排放幾乎增至三倍，近幾年的增長(zhǎng)尤其快速。①隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展和工業(yè)化進(jìn)程的不斷加快，我們所面臨的節(jié)能減排義務(wù)將十分艱巨。即便按照“十二五”期間確定的16％的節(jié)能目標(biāo)，如果GDP仍維持10％以上高速增長(zhǎng)的勢(shì)頭，到2015年能源消費(fèi)總需求量將達(dá)45億噸左右標(biāo)煤，二氧化碳排放量將達(dá)100億噸左右，相當(dāng)于美國(guó)和歐盟的總和。［1］面對(duì)中國(guó)快速增長(zhǎng)的經(jīng)濟(jì)和迅速上升的二氧化碳排放量，國(guó)際社會(huì)開(kāi)始出現(xiàn)所謂中國(guó)“威脅氣候安全”的說(shuō)法，中國(guó)正受到越來(lái)越多的來(lái)自國(guó)際社會(huì)的關(guān)注和壓力。

在推動(dòng)中國(guó)碳排放不斷增長(zhǎng)的眾多因素中，除了大規(guī)模的固定資產(chǎn)投資和龐大的國(guó)內(nèi)消費(fèi)需求之外，出口貿(mào)易的快速增長(zhǎng)是最主要的推動(dòng)因素。目前，已經(jīng)有很多研究印證了“中國(guó)出口貿(mào)易導(dǎo)致溫室氣體排放增加”這一結(jié)論，表明中國(guó)溫室氣體排放量增加中相當(dāng)一部分是發(fā)達(dá)國(guó)家消費(fèi)需求拉動(dòng)所致。包括世界自然基金會(huì)（WWF）全球政策研究中心、國(guó)際能源機(jī)構(gòu)、日本京都大學(xué)在內(nèi)的多家機(jī)構(gòu)，均曾從不同角度對(duì)中國(guó)的出口貿(mào)易與碳排放的關(guān)系進(jìn)行過(guò)研究。這些研究不管是從“內(nèi)涵能源”的角度，還是從“出口碳”、“出口排放”與“碳連鎖”等角度，都揭示了三個(gè)事實(shí)：第一，國(guó)際貿(mào)易會(huì)導(dǎo)致“碳泄漏”；第二，中國(guó)由于貿(mào)易順差所導(dǎo)致的二氧化碳等溫室氣體排放增加是顯著的；第三，發(fā)達(dá)國(guó)家的消費(fèi)需求加劇了中國(guó)的碳排放增長(zhǎng)。［2］

2006年～2010年，我國(guó)進(jìn)出口貿(mào)易的年均增長(zhǎng)率為15.6％，其中出口貿(mào)易的年均增長(zhǎng)率為14.6％。2010年我國(guó)的出口總額達(dá)到15779億美元，比2009年增長(zhǎng)31.3％。②作為“世界加工廠”，中國(guó)實(shí)現(xiàn)碳減排目標(biāo)最主要的還是要從出口行業(yè)入手，而這些行業(yè)占我國(guó)GDP的三分之一。因此，有必要從客觀的角度闡釋我國(guó)碳排放的增長(zhǎng)驅(qū)動(dòng)力，分析出口貿(mào)易模式與碳排放量之間的關(guān)系，從貿(mào)易模式的角度探討節(jié)能減排的新途徑。

一、出口貿(mào)易模式與碳排放關(guān)系研究

在出口貿(mào)易模式與碳排放量的關(guān)系上，國(guó)外的研究主要有：Wyckoff等（1994）通過(guò)對(duì)6個(gè)經(jīng)合組織國(guó)家貿(mào)易中的內(nèi)涵碳排放量進(jìn)行計(jì)算，發(fā)現(xiàn)制成品中內(nèi)涵碳排放占到其排放量的13％左右。［3］Machado et al.（2001）分析了1970年～1992年巴西在對(duì)外貿(mào)易中的碳含量排放，結(jié)果表明發(fā)達(dá)國(guó)家通過(guò)外包的方式，把高碳產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移到發(fā)展中國(guó)家。近年來(lái)，隨著中國(guó)出口貿(mào)易的快速增長(zhǎng)，出口貿(mào)易中的碳排放問(wèn)題也越來(lái)越受到學(xué)術(shù)界的關(guān)注。［4］Shui和Harriss（2006）計(jì)算了中美貿(mào)易中的隱含碳排放量，計(jì)算得出在中國(guó)對(duì)美國(guó)的出口貿(mào)易中所含的碳排放量占中國(guó)碳排放總量的7％～14％，這些碳排放最終被美國(guó)人消費(fèi)。［5］Weber et al.（2008）認(rèn)為導(dǎo)致中國(guó)碳排放增加的主要因素是碳泄漏和碳出口，這個(gè)觀點(diǎn)印證了“污染天堂假說(shuō)”。［6］Dabo Guan et al（2008）分析預(yù)測(cè)了1980年～2030年中國(guó)的碳排放趨勢(shì)，結(jié)論顯示造成中國(guó)碳排放增加的最主要因素分別是出口增長(zhǎng)、內(nèi)需消費(fèi)和資本投資。［7］

國(guó)內(nèi)關(guān)于出口貿(mào)易與碳排放關(guān)系的研究起步相對(duì)較晚，宋濤、鄭挺國(guó)等（2007）基于EKC假設(shè)，研究中國(guó)人均GDP與人均碳排放量之間的關(guān)系，結(jié)果顯示兩者之間存在倒U型的環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線關(guān)系。［8］齊曄等（2008）通過(guò)投入產(chǎn)出法計(jì)算我國(guó)進(jìn)出口貿(mào)易中的碳排放量，研究顯示從1997年到2002年間我國(guó)出口貿(mào)易中隱含的碳排放量占當(dāng)年碳排放總量的12％～14％，這個(gè)比重到2006年已達(dá)29.28％。［9］劉強(qiáng)等（2008）和孫小羽、臧新（2009）分別對(duì)我國(guó)出口貿(mào)易中重點(diǎn)行業(yè)的碳排放量進(jìn)行了研究和分析，研究結(jié)果表明，世界能源消耗、大氣污染物和二氧化碳的排放越來(lái)越多地被轉(zhuǎn)移到中國(guó)，在此基礎(chǔ)上，他們提出了相應(yīng)的政策建議。［10－11］

綜上所述，國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)出口貿(mào)易中的碳排放問(wèn)題展開(kāi)了大量的研究。但是絕大部分研究是基于全國(guó)范圍數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上展開(kāi)的，很少有關(guān)于某一地區(qū)或區(qū)域范圍內(nèi)的研究。事實(shí)上，由于各地的出口狀況各有不同，基于區(qū)域數(shù)據(jù)的研究可能更具有針對(duì)性和建議性。因此，根據(jù)以上的研究，借鑒相關(guān)文獻(xiàn)，筆者對(duì)我國(guó)出口貿(mào)易中的區(qū)域碳排放問(wèn)題展開(kāi)進(jìn)一步的研究，希望能揭示出口貿(mào)易活動(dòng)中的區(qū)域碳排放情況與地區(qū)出口貿(mào)易模式中存在的問(wèn)題及其原因，并針對(duì)高碳產(chǎn)品在出口貿(mào)易中的轉(zhuǎn)移問(wèn)題提出建議。

目前關(guān)于區(qū)域性的出口貿(mào)易模式與碳排放關(guān)系的研究還很少。長(zhǎng)三角地區(qū)的對(duì)外貿(mào)易在改革開(kāi)放以來(lái)極為活躍，貿(mào)易額約占到了全國(guó)總額的50％以上，長(zhǎng)三角地區(qū)的浙江、江蘇和上海的出口模式與能源利用各具特點(diǎn)，從貿(mào)易方式、出口企業(yè)類型和產(chǎn)品結(jié)構(gòu)上來(lái)看，浙江省的出口以一般貿(mào)易為主，民營(yíng)出口企業(yè)占主導(dǎo)地位，產(chǎn)品結(jié)構(gòu)以勞動(dòng)密集型制造業(yè)為主；江蘇省以加工貿(mào)易出口為主，外資出口企業(yè)占比最高，產(chǎn)品以機(jī)電行業(yè)為主；而上海的出口產(chǎn)品層次較高，高新產(chǎn)業(yè)占主導(dǎo)地位。因此筆者擬在分析三地經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上，探索出口貿(mào)易模式與碳排放的關(guān)系，以期為長(zhǎng)三角地區(qū)發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)提供政策建議。

二、出口貿(mào)易模式對(duì)碳排放的影響

分析出口貿(mào)易模式對(duì)碳排放的影響，首先要確定各地區(qū)的碳排放量。碳排放量取決于能源消耗量及各種能源的碳轉(zhuǎn)換系數(shù)，因此，筆者首先根據(jù)各地區(qū)能源消費(fèi)量測(cè)算出相應(yīng)的碳排放量，再以碳排放量為被解釋變量來(lái)分析其與出口貿(mào)易模式之間的關(guān)系。

（一）碳排放的測(cè)算方法

碳排放可以分為人工排放和自然排放，人工排放主要包括化石燃料消耗和生物質(zhì)燃燒等，其中化石燃料所排放的二氧化碳占95％以上。根據(jù)2007年IPCC第四次評(píng)估報(bào)告，溫室氣體增加的主要來(lái)源是化石燃料燃燒。由于目前我國(guó)沒(méi)有碳排放量的直接監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)，因此大部分的測(cè)算研究都是基于對(duì)能源消費(fèi)量的測(cè)算得來(lái)的。［12］筆者對(duì)以化石燃料為主的工業(yè)行業(yè)的碳排放量進(jìn)行計(jì)算：

燃煤的碳釋放量=煤炭消耗量×煤炭消耗的碳排轉(zhuǎn)換系數(shù)

石油的碳釋放量=石油消耗量×石油消耗的碳排轉(zhuǎn)換系數(shù)

天然氣的碳釋放量=天然氣消耗量×天然氣消耗的碳排轉(zhuǎn)換系數(shù)

以上能源的碳排放轉(zhuǎn)換系數(shù)是在2006年《IPCC國(guó)家溫室氣體清單指南》所確定的排放系數(shù)的基礎(chǔ)上計(jì)算得來(lái)的（見(jiàn)表1）。

表1 各能源消耗碳排放系數(shù)t（c）/t［2］

（二）數(shù)據(jù)來(lái)源

文中基礎(chǔ)經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)來(lái)源于《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》，能源數(shù)據(jù)來(lái)源于《中國(guó)能源統(tǒng)計(jì)年鑒》，出口數(shù)據(jù)來(lái)源于國(guó)研網(wǎng)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫(kù)。另外，《中國(guó)能源統(tǒng)計(jì)年鑒》最新數(shù)據(jù)目前到2009年，因此，本研究的起止年限為2000年～2009年。

根據(jù)《中國(guó)能源統(tǒng)計(jì)年鑒》和《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》（2001—2010）上的能源消耗數(shù)據(jù)測(cè)算浙、滬、蘇三地的碳排放量，具體測(cè)算結(jié)果如表2所示。

表2 2000—2009浙、滬、蘇三地碳排放情況/萬(wàn)噸

（三）模型與實(shí)證結(jié)果

根據(jù)本文的研究重點(diǎn)，本文模型參考馬凱、李娟、陳巖（2010）的模型，［11］該模型是在Cole and Elliott（2003）的基礎(chǔ)上演變得到的：

lnCE=c+β1lnE+β2lnEL+β3lnF+β4lnM +β5lnT+ε

其中，CE表示三個(gè)地區(qū)的碳排放量；E代表以1952年不變價(jià)表示的出口額，其數(shù)據(jù)來(lái)源于《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》；EL代表三個(gè)地區(qū)的資本勞動(dòng)比率，該比值用資本存量與就業(yè)人數(shù)的比值來(lái)表示。從理論上講，這個(gè)比值的增加表示資本密集型產(chǎn)品的出口比重上升，也就是說(shuō)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)由勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)向資本密集型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)化。F、M、T分別代表三個(gè)地區(qū)的外資企業(yè)、機(jī)電產(chǎn)品和加工貿(mào)易占出口貿(mào)易的比重，其數(shù)據(jù)來(lái)源于各地統(tǒng)計(jì)年鑒。另外，在不影響各個(gè)經(jīng)濟(jì)序列之間的協(xié)整關(guān)系的前提下，將所有數(shù)據(jù)取自然對(duì)數(shù)，借此消除數(shù)據(jù)中可能存在的異方差。模型估算結(jié)果見(jiàn)表3。

表3 模型估算結(jié)果

（四）實(shí)證分析

表3顯示了以碳排放量為被解釋變量的浙、滬、蘇三地的面板數(shù)據(jù)回歸結(jié)果。模型顯示碳排放量對(duì)出口額的彈性系數(shù)為0.099，也就是說(shuō)，出口額每增加1美元，碳排放量增加0.099噸。這說(shuō)明，出口額對(duì)碳排放量有顯著的正面影響。其中，資本密集型產(chǎn)品的出口占比對(duì)碳排放量的影響系數(shù)為－0.86，這說(shuō)明出口總額中，資本密集型產(chǎn)品出口的占比每提高1個(gè)百分點(diǎn)，相應(yīng)的碳排放量就減少0.86噸。此外，外資企業(yè)和加工貿(mào)易的出口占比對(duì)碳排放量的影響系數(shù)分別是1.02和0.37，這說(shuō)明出口額中外資企業(yè)和加工貿(mào)易的出口比重的提高，都會(huì)導(dǎo)致碳排放量的增加。在模型估算結(jié)果中，機(jī)電產(chǎn)品出口占比的系數(shù)為－1.35，說(shuō)明出口額中機(jī)電產(chǎn)品出口額比重的提高，會(huì)使碳排放量有顯著下降。

從三地各自的情況來(lái)看，2010年浙江省每萬(wàn)美元出口額碳排放量為6.17噸，在浙、滬、蘇三地中僅低于江蘇，遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于上海。這和浙江省的出口貿(mào)易方式有關(guān)。浙江省是民營(yíng)經(jīng)濟(jì)最發(fā)達(dá)的省份，出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)層次最低，以勞動(dòng)密集型的傳統(tǒng)制造業(yè)為主體，這些行業(yè)的資源轉(zhuǎn)化效率相對(duì)較差，單位碳排放量較高。所以，造成浙江省單位出口額碳排放量較高的最主要因素在于密集的民營(yíng)出口制造企業(yè)，這些企業(yè)的單位產(chǎn)品能耗比較高。而來(lái)自外資企業(yè)和加工企業(yè)的影響較小，因?yàn)閺耐赓Y企業(yè)出口和加工貿(mào)易出口占出口總量的比值來(lái)看，浙江省是比較低的，因此從“環(huán)境成本轉(zhuǎn)移”的角度來(lái)看，這方面的效應(yīng)較小。

2010年上海市每萬(wàn)美元出口額碳排放量為2.8噸，表明上海的貿(mào)易模式環(huán)保效率最高。上海市的碳排放規(guī)模為三地中最小，但是上海市2010年的出口規(guī)模和浙江相近，使單位出口額碳排放量降低，這表明上海市的出口品結(jié)構(gòu)較高。上海市機(jī)電產(chǎn)品出口占比保持在六成左右，高新技術(shù)產(chǎn)品出口增勢(shì)相當(dāng)迅猛。較高的機(jī)電產(chǎn)品出口占比減緩了碳排放的速度，其影響大于外資企業(yè)出口高占比帶來(lái)的“高碳排放”效應(yīng)。

2010年江蘇省每萬(wàn)美元出口額碳排放量為6.25噸，為三地中最高。這和江蘇省能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)有關(guān)。在江蘇省的能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)中，煤炭的消費(fèi)占一次能源消費(fèi)量的80％左右，而煤炭的二氧化碳排放強(qiáng)度在三種化石燃料中是最高的，這就使江蘇省在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中顯示出非常明顯的“高碳”特征。這樣單一的能源結(jié)構(gòu)在短期內(nèi)很難改變。此外，江蘇省外資企業(yè)出口占比很高，盡管江蘇省高層次產(chǎn)品比重也很高，但其對(duì)環(huán)境污染的減弱作用仍不能抵消外資企業(yè)對(duì)環(huán)境的影響。

三、研究結(jié)論與建議

浙、滬、蘇三地的面板數(shù)據(jù)分析顯示，近年來(lái)三地出口貿(mào)易產(chǎn)生的碳排放量呈現(xiàn)迅速增長(zhǎng)的態(tài)勢(shì)，其主要原因在于該地區(qū)的能源結(jié)構(gòu)仍以煤炭為主，造成出口行業(yè)中高碳產(chǎn)品所占的比重較高。從出口貿(mào)易模式的角度來(lái)看，資本密集型產(chǎn)品出口比重、機(jī)電產(chǎn)品出口比重的增加有利于碳排放量的減少，而加工貿(mào)易、外資企業(yè)出口占比的提高會(huì)增加碳排放量。因此，出口貿(mào)易模式與碳排放量之間有著密切的關(guān)系。基于本文的研究結(jié)論，對(duì)長(zhǎng)三角地區(qū)提出以下建議。

（一）提高出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)層次，減少碳排放量

對(duì)于出口中“兩高一資”（高污染、高能耗、資源性的初級(jí)產(chǎn)品）的產(chǎn)業(yè)，應(yīng)該有針對(duì)性地改變其出口數(shù)量。例如提高企業(yè)的自主創(chuàng)新意識(shí)和創(chuàng)新能力，通過(guò)引進(jìn)國(guó)外的先進(jìn)技術(shù)和經(jīng)驗(yàn)，促使出口企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)；在制訂出口退稅政策時(shí)應(yīng)體現(xiàn)差別性，通過(guò)退稅政策鼓勵(lì)低耗能產(chǎn)品的出口；對(duì)于那些高層次的、具有核心競(jìng)爭(zhēng)力的出口產(chǎn)品應(yīng)給予一定的鼓勵(lì)和扶持；鼓勵(lì)資本密集型、技術(shù)密集型產(chǎn)品的出口等等。

（二）完善外商投資準(zhǔn)入制度，禁入高碳產(chǎn)業(yè)

目前，歐盟已對(duì)其能源、機(jī)械制造、鋼鐵、造紙、水泥及建材等行業(yè)的碳排放量實(shí)行了限制。瑞典、芬蘭、丹麥、意大利與荷蘭等歐洲國(guó)家已在其國(guó)內(nèi)實(shí)施了碳稅政策。日本對(duì)能耗較高的企業(yè)進(jìn)行了限制與整改，對(duì)整改后仍不達(dá)標(biāo)的實(shí)行曝光、罰款等處罰。一些發(fā)達(dá)國(guó)家企業(yè)為了逃避本國(guó)的環(huán)境規(guī)制，正在以對(duì)外直接投資或加工貿(mào)易的方式，將高碳排放行業(yè)轉(zhuǎn)移到發(fā)展中國(guó)家。［13］針對(duì)這樣的局面，我國(guó)在承接發(fā)達(dá)國(guó)家的投資項(xiàng)目時(shí)，必須有相關(guān)的政策制定，對(duì)高碳排放項(xiàng)目的投資應(yīng)嚴(yán)格限制，防止外資出口企業(yè)以投資手段進(jìn)行“環(huán)境成本轉(zhuǎn)移”，確保我國(guó)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展。

（三）發(fā)展新能源產(chǎn)業(yè)，提高能源利用率

在制造業(yè)的三種主要化石燃料中，煤炭的含碳量是最高的，其次是石油，天然氣最低。其他形式的能源如核能、太陽(yáng)能、風(fēng)能、地?zé)崮芗八艿榷紝儆谇鍧嵞茉础Ｄ壳?，長(zhǎng)三角地區(qū)乃至全國(guó)的能源消耗仍然是以煤和石油為主，其他形式的能源消耗相對(duì)很少，有的地區(qū)甚至沒(méi)有。本文中上海市的天然氣利用占比是三地中最高的，這在單位出口的碳排放量上也得到了相應(yīng)的體現(xiàn)。因此，必須實(shí)行能源多元化、清潔化發(fā)展，大力改善和調(diào)整能源結(jié)構(gòu)，促進(jìn)能源供應(yīng)的多元化。

注釋：

①International Energy Agency（IEA）：CO2Emissions from Fuel Combustion2009.

②數(shù)據(jù)來(lái)源于國(guó)家統(tǒng)計(jì)局統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫(kù)（http://www.stats.gov.cn/tjsj/）。

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