翟翠霞

[摘 要]本文綜合分析現(xiàn)有科技成果轉(zhuǎn)化的相關(guān)研究成果，運(yùn)用“反裘”思維邏輯，從現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力內(nèi)涵基本要求入手探討科技成果轉(zhuǎn)化的內(nèi)涵、特點(diǎn),以及理解該內(nèi)涵需把握的原則，希冀為構(gòu)建科學(xué)的科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化體系奠定基礎(chǔ)，也為豐富和完善科技創(chuàng)新管理理論，提高我國(guó)科技管理決策提供參考。

[關(guān)鍵詞] 現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力 科技成果轉(zhuǎn)化 技術(shù)創(chuàng)新

科技成果轉(zhuǎn)化是理論與實(shí)業(yè)界多年來(lái)始終關(guān)注，至今仍有待進(jìn)一步深化研究的社會(huì)、企業(yè)管理重大問(wèn)題之一。近年來(lái)，我國(guó)創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè)迫切需要轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)、社會(huì)發(fā)展方式，提升經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)進(jìn)步中的科技貢獻(xiàn)率，企業(yè)可持續(xù)發(fā)展亟待開(kāi)展創(chuàng)新型組織建設(shè)，自然科技成果轉(zhuǎn)化問(wèn)題成為關(guān)注的焦點(diǎn)。然而，目前我國(guó)科技研發(fā)投入、科技產(chǎn)出、科技需求與供給不協(xié)調(diào)這一現(xiàn)實(shí)表明：我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化中尚存一定問(wèn)題，需更加科學(xué)、完善的理論予以指導(dǎo)。自上世紀(jì)90年代以來(lái)國(guó)內(nèi)外關(guān)于我國(guó)科技創(chuàng)新、科技成果轉(zhuǎn)化等相關(guān)問(wèn)題的研究成果頗多，且一致認(rèn)為科技成果轉(zhuǎn)化目的在于形成現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力。通過(guò)綜合分析現(xiàn)有相關(guān)研究成果，運(yùn)用“反裘”思維邏輯，從現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力內(nèi)涵基本要求入手來(lái)探討科技成果轉(zhuǎn)化的內(nèi)涵，希冀為構(gòu)建科學(xué)的科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化體系奠定基礎(chǔ)，也為豐富、完善科技創(chuàng)新管理理論，提高我國(guó)科技管理決策提供參考。

一、現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的衡量標(biāo)準(zhǔn)

1.現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力內(nèi)涵

生產(chǎn)力指人們征服自然、改造自然的能力，它包括：具有一定科學(xué)技術(shù)知識(shí)、生產(chǎn)經(jīng)驗(yàn)和勞動(dòng)技能的勞動(dòng)者；同一定的科學(xué)技術(shù)相結(jié)合的、以生產(chǎn)工具為主的勞動(dòng)資料；勞動(dòng)對(duì)象等要素，其中勞動(dòng)者是決定性因素，因?yàn)槭莿趧?dòng)者制造和使用勞動(dòng)工具作用于勞動(dòng)對(duì)象，從而構(gòu)成發(fā)展的動(dòng)態(tài)的社會(huì)系統(tǒng)。而現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力就是指在社會(huì)大系統(tǒng)中正發(fā)揮著作用的勞動(dòng)者、勞動(dòng)工具和被作用的勞動(dòng)對(duì)象及其相互協(xié)同狀況的總稱，即當(dāng)前勞動(dòng)者制造勞動(dòng)工具、使用勞動(dòng)工具駕馭勞動(dòng)對(duì)象的能力。其是依據(jù)人類生存和發(fā)展的目的性，由人能動(dòng)地組合生產(chǎn)要素形成的物質(zhì)實(shí)體，是人類征服自然的現(xiàn)實(shí)力量。

2. 準(zhǔn)確理解現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力內(nèi)涵的基本原則

準(zhǔn)確理解現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力內(nèi)涵則必需與當(dāng)今生產(chǎn)力先進(jìn)性衡量標(biāo)準(zhǔn)和提升生產(chǎn)力的主要影響因素結(jié)合起來(lái)。生產(chǎn)力是社會(huì)發(fā)展水平的重要衡量標(biāo)準(zhǔn)，而社會(huì)生產(chǎn)力狀況主要通過(guò)生產(chǎn)力要素得以體現(xiàn)?？v觀古今，人類社會(huì)發(fā)展歷程就是生產(chǎn)力主導(dǎo)要素更替及其主要影響因素不斷演變的過(guò)程。原始社會(huì)，主要社會(huì)活動(dòng)是狩獵，勞動(dòng)資料中的生產(chǎn)工具主要以手工打制為主，所以勞動(dòng)者的體力顯得尤為重要；農(nóng)業(yè)社會(huì)是以作物耕種為主要生產(chǎn)活動(dòng)的時(shí)代，最重要的勞動(dòng)資料是土地，所以擁有土地的勞動(dòng)者最重要；以工業(yè)生產(chǎn)為主要社會(huì)活動(dòng)的工業(yè)社會(huì)，經(jīng)過(guò)前工業(yè)社會(huì)、工業(yè)社會(huì)和后工業(yè)社會(huì)三階段發(fā)展，主導(dǎo)生產(chǎn)要素在資金、裝備和技術(shù)上依次發(fā)生轉(zhuǎn)移，同時(shí)伴隨著勞動(dòng)工具由機(jī)械化、自動(dòng)化到智能化轉(zhuǎn)變，勞動(dòng)者由以生產(chǎn)經(jīng)驗(yàn)為主的師傅型向以勞動(dòng)技能為主的工程師型和以科學(xué)技術(shù)知識(shí)為主的知本家型轉(zhuǎn)變，勞動(dòng)對(duì)象也向更深、更廣發(fā)展。所以，現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力內(nèi)涵不僅包含生產(chǎn)力三要素的協(xié)同程度，而且還包含先進(jìn)性因素，即勞動(dòng)者在擁有經(jīng)驗(yàn)、技術(shù)能力基礎(chǔ)上的科學(xué)技術(shù)知識(shí)獲取、應(yīng)用及創(chuàng)新能力，勞動(dòng)工具的智能化水平和勞動(dòng)對(duì)象的廣度及深度等,其中科技進(jìn)步是推動(dòng)現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力主導(dǎo)要素更迭的主要?jiǎng)恿Γ彩呛饬楷F(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力三要素先進(jìn)性的重要參考因素。

二、以現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力為目標(biāo)的科技成果轉(zhuǎn)化

1 .科技成果轉(zhuǎn)化內(nèi)涵界定現(xiàn)有觀點(diǎn)分析

科技成果即人類通過(guò)開(kāi)展科技創(chuàng)新活動(dòng)所取得的成果?？萍紕?chuàng)新是原創(chuàng)性科學(xué)研究和技術(shù)創(chuàng)新的總稱，是指創(chuàng)造和應(yīng)用新知識(shí)和新技術(shù)、新工藝，采用新的生產(chǎn)方式和經(jīng)營(yíng)管理模式，開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品，提高產(chǎn)品質(zhì)量，提供新服務(wù)的過(guò)程。其分為知識(shí)創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新和現(xiàn)代科技引領(lǐng)的管理創(chuàng)新。因此，科技成果存在基礎(chǔ)理論性成果、應(yīng)用技術(shù)性成果、管理理念性成果。而關(guān)于科技成果轉(zhuǎn)化，通常理解是1996年我國(guó)出臺(tái)的《中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》第一章第二條中的界定，即科技成果轉(zhuǎn)化是指為提高生產(chǎn)力水平而對(duì)科學(xué)研究與技術(shù)開(kāi)發(fā)所產(chǎn)生的具有實(shí)用價(jià)值的科技成果所進(jìn)行的后續(xù)試驗(yàn)、開(kāi)發(fā)、應(yīng)用、推廣直至形成新產(chǎn)品、新工藝、新材料，發(fā)展新產(chǎn)業(yè)等活動(dòng)。這一概念明確了科技成果轉(zhuǎn)化的宗旨和目標(biāo)——提高生產(chǎn)力水平，即形成現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力，而“后續(xù)試驗(yàn)、開(kāi)發(fā)、應(yīng)用、推廣直至形成新產(chǎn)品、新工藝、新材料，發(fā)展新產(chǎn)業(yè)等活動(dòng)”等實(shí)質(zhì)是對(duì)產(chǎn)品型成果由實(shí)驗(yàn)室產(chǎn)品到商品再到產(chǎn)業(yè)化生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程的界定，更適合于應(yīng)用技術(shù)性成果的轉(zhuǎn)化，并且更多關(guān)注科技成果轉(zhuǎn)化的經(jīng)濟(jì)價(jià)值或科技成果的經(jīng)濟(jì)價(jià)值，對(duì)更多具有社會(huì)價(jià)值的成果轉(zhuǎn)化尚未予以明確界定。理論界就此提出了很多見(jiàn)解，有學(xué)者提出成果轉(zhuǎn)化應(yīng)具有廣義內(nèi)涵，科學(xué)研究成果向技術(shù)成果的轉(zhuǎn)化，即基礎(chǔ)研究到應(yīng)用研究再到試驗(yàn)發(fā)展；技術(shù)成果通過(guò)開(kāi)發(fā)向生產(chǎn)領(lǐng)域的轉(zhuǎn)化，即設(shè)計(jì)到試制再到中間試驗(yàn)最后到工業(yè)性試驗(yàn)等；新技術(shù)在小范圍應(yīng)用成熟后向更大范圍的推廣擴(kuò)散；有學(xué)者明確提出科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化存在廣義和狹義之分，應(yīng)從系統(tǒng)科學(xué)角度提倡廣義科技成果轉(zhuǎn)化觀念，即從各類科技成果的創(chuàng)造形成到轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的過(guò)程，既包括自然科學(xué)成果的轉(zhuǎn)化，也包括社會(huì)科學(xué)成果，以及自然科學(xué)與社會(huì)科學(xué)交叉的科技成果的轉(zhuǎn)化。

2.以現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力為目標(biāo)的科技成果轉(zhuǎn)化內(nèi)涵界定

基于上述分析，從現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力內(nèi)涵要求看，科技成果轉(zhuǎn)化的惟一目的性——形成現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力決定著科技成果轉(zhuǎn)化就是通過(guò)開(kāi)展科技研發(fā)活動(dòng)，使科技成果作用于生產(chǎn)力三要素，從而追求經(jīng)濟(jì)價(jià)值和社會(huì)價(jià)值的過(guò)程。為此，科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)指各類成果從創(chuàng)造性形成并得以擴(kuò)散，內(nèi)化為勞動(dòng)者素質(zhì)、技能或知識(shí)，或物化為勞動(dòng)工具，最終對(duì)勞動(dòng)對(duì)象的認(rèn)識(shí)、改造與控制能力得到進(jìn)一步提高的知識(shí)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，是由相對(duì)獨(dú)立的基礎(chǔ)理論性成果、應(yīng)用技術(shù)性成果和管理理念性成果三類成果轉(zhuǎn)化子系統(tǒng)組成的具有自身內(nèi)部結(jié)構(gòu)特點(diǎn)的大系統(tǒng)。有人形象地將科技成果轉(zhuǎn)化比喻為接力賽跑，“跑完全程”，依次完成各環(huán)節(jié)增值是科技成果轉(zhuǎn)化，而每次接力棒傳遞，只要對(duì)生產(chǎn)力三要素產(chǎn)生了影響，即相當(dāng)于完成了一次轉(zhuǎn)化。應(yīng)用技術(shù)性成果轉(zhuǎn)化為商品，創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)價(jià)值是科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化，基礎(chǔ)理論性成果轉(zhuǎn)化為應(yīng)用技術(shù)性成果或應(yīng)用技術(shù)性成果激發(fā)基礎(chǔ)理論性成果的產(chǎn)生也應(yīng)是科技成果轉(zhuǎn)化，基礎(chǔ)理論性成果借助科學(xué)普及與傳播，被更多的勞動(dòng)者了解、掌握，即使未轉(zhuǎn)化成應(yīng)用技術(shù)性成果，也是科技成果轉(zhuǎn)化。

三、科技成果轉(zhuǎn)化的特點(diǎn)

1. 科技成果轉(zhuǎn)化的階段性

基礎(chǔ)理論性成果主要體現(xiàn)形式為科學(xué)論文、科學(xué)著作、原理性模型或發(fā)明專利等，均屬于知識(shí)型成果。其直接作用于勞動(dòng)者，勞動(dòng)者借助知識(shí)傳播掌握科學(xué)知識(shí)，并內(nèi)化為自身知識(shí)素養(yǎng)和技術(shù)能力，以此提升創(chuàng)新勞動(dòng)工具，協(xié)調(diào)與勞動(dòng)對(duì)象關(guān)系的能力，這一類型成果轉(zhuǎn)化主要通過(guò)提升勞動(dòng)者素質(zhì)促進(jìn)現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力發(fā)展，或孕育應(yīng)用技術(shù)創(chuàng)新成果，其影響具有潛在性、長(zhǎng)期性、決定性和普適性等特點(diǎn)，不能直接創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)價(jià)值，且需要大量資金成本投入；應(yīng)用技術(shù)性成果屬產(chǎn)品型或工藝型成果，其轉(zhuǎn)化可直接改變勞動(dòng)工具或勞動(dòng)對(duì)象，從而創(chuàng)造新的經(jīng)濟(jì)價(jià)值，雖然也會(huì)帶來(lái)社會(huì)價(jià)值，但其社會(huì)公益屬性較弱，最多具有行業(yè)共性屬性。為此，促進(jìn)應(yīng)用技術(shù)性成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的過(guò)程屬技術(shù)經(jīng)濟(jì)行為；管理理念性成果因管理問(wèn)題具有明顯的個(gè)性化差異，管理創(chuàng)新屬于為不同組織而開(kāi)展的個(gè)案研究，所以其成果轉(zhuǎn)化基本不具有普遍適用性和公益性，且基本屬于技術(shù)經(jīng)濟(jì)范式轉(zhuǎn)變范疇，同樣具有經(jīng)濟(jì)價(jià)值和社會(huì)價(jià)值并重特點(diǎn)，但所創(chuàng)造的經(jīng)濟(jì)價(jià)值比較“隱晦”。由此可見(jiàn)，基礎(chǔ)理論性成果轉(zhuǎn)化是應(yīng)用技術(shù)性成果產(chǎn)生的基礎(chǔ)，并附帶產(chǎn)生管理創(chuàng)新成果，由此形成了科技成果轉(zhuǎn)化的階段性特點(diǎn)。

2. 科技成果轉(zhuǎn)化的系統(tǒng)性

科技成果向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化是一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)工程。這種系統(tǒng)性首先體現(xiàn)為科學(xué)技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、管理、社會(huì)的協(xié)同，其次體現(xiàn)為人類社會(huì)中政府、高校和科研院所、企業(yè)、金融、法律、中介結(jié)構(gòu)等主體的協(xié)同，最后也是最終要體現(xiàn)為勞動(dòng)者——人、勞動(dòng)工具、勞動(dòng)對(duì)象——客觀世界的協(xié)同。

此外，基礎(chǔ)理論性成果轉(zhuǎn)化主要是知識(shí)轉(zhuǎn)化為勞動(dòng)者的素養(yǎng)或技術(shù)能力和知識(shí)物化為技術(shù)的過(guò)程，應(yīng)用技術(shù)性成果轉(zhuǎn)化等同于技術(shù)轉(zhuǎn)移，即從技術(shù)生成部門(研究機(jī)構(gòu))向使用部門(企業(yè)和商業(yè)經(jīng)營(yíng)部門)的轉(zhuǎn)移，使用部門之間的轉(zhuǎn)移，同時(shí)包含技術(shù)轉(zhuǎn)移過(guò)程中的知識(shí)傳播，通過(guò)傳播轉(zhuǎn)化為勞動(dòng)者素養(yǎng)和技術(shù)能力的過(guò)程；管理理念性成果轉(zhuǎn)化就是研究成果被研究委托方采納并付諸管理實(shí)踐的過(guò)程。在宏觀層面的復(fù)雜系統(tǒng)圖景下，又形成了三個(gè)子系統(tǒng)相對(duì)獨(dú)立又相互聯(lián)結(jié)的大系統(tǒng)。所以，科技成果轉(zhuǎn)化具有復(fù)雜的系統(tǒng)性特點(diǎn)。

3.科技成果轉(zhuǎn)化的連續(xù)性

科技成果向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的轉(zhuǎn)化就是通過(guò)科學(xué)技術(shù)要素與其他生產(chǎn)要素的耦合，將技術(shù)增量轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)的增量和技術(shù)能力增量?？茖W(xué)技術(shù)不斷進(jìn)步及技術(shù)生命周期性的本質(zhì)決定科技成果轉(zhuǎn)化是一個(gè)連續(xù)不斷的累積過(guò)程。

四、準(zhǔn)確理解科技成果轉(zhuǎn)化內(nèi)涵應(yīng)重點(diǎn)把握的原則

1. 轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的衡量標(biāo)準(zhǔn)不同

科技創(chuàng)新和科技成果轉(zhuǎn)化的共同且惟一目的在于形成現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力，而現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的衡量標(biāo)準(zhǔn)不單指經(jīng)濟(jì)價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)，還有社會(huì)價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)和勞動(dòng)者的技術(shù)能力標(biāo)準(zhǔn)，且勞動(dòng)者的技術(shù)能力標(biāo)準(zhǔn)更為重要。為此，應(yīng)根據(jù)多項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)衡量科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化效果，并采取相應(yīng)措施促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化。

2. 轉(zhuǎn)化的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益并重

科技成果轉(zhuǎn)化具有經(jīng)濟(jì)效益，同時(shí)也具有社會(huì)效益。針對(duì)不同類型的科技成果，因其價(jià)值本質(zhì)屬性不同，轉(zhuǎn)化的經(jīng)濟(jì)價(jià)值和社會(huì)價(jià)值則會(huì)各有側(cè)重。但從國(guó)家層面看，經(jīng)濟(jì)價(jià)值和社會(huì)價(jià)值同等重要。為此，國(guó)家需要運(yùn)用不同的政策措施引導(dǎo)不同轉(zhuǎn)化主體承擔(dān)不同的轉(zhuǎn)化職責(zé)，獲取不同的轉(zhuǎn)化利益，構(gòu)建完整的轉(zhuǎn)化系統(tǒng)。

3 .轉(zhuǎn)化主體職責(zé)具有動(dòng)態(tài)性

科技成果轉(zhuǎn)化是一個(gè)復(fù)雜的動(dòng)態(tài)系統(tǒng)，這種動(dòng)態(tài)性不僅包含轉(zhuǎn)化是不間斷的連續(xù)過(guò)程，更主要體現(xiàn)在不同的轉(zhuǎn)化子系統(tǒng)中科技成果轉(zhuǎn)化主體相同，角色或職責(zé)卻有所不同。如在基礎(chǔ)理論性成果轉(zhuǎn)化系統(tǒng)中，高校和科研院所是成果的提供者，中介機(jī)構(gòu)是成果轉(zhuǎn)化主體，政府是投資主體和調(diào)控主體，與金融機(jī)構(gòu)基本無(wú)直接關(guān)聯(lián)；而在應(yīng)用技術(shù)性成果轉(zhuǎn)化體系中，轉(zhuǎn)化主體是企業(yè)，高校和科研院所、中介機(jī)構(gòu)居于輔助地位，政府則主要發(fā)揮宏觀調(diào)控功能，不再承擔(dān)投資責(zé)任，即使投資也應(yīng)是有償投資，即分擔(dān)其資金困難，但不承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)，轉(zhuǎn)化所需資金主要來(lái)源于金融機(jī)構(gòu)。為此，在科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的全過(guò)程中轉(zhuǎn)化主體應(yīng)適應(yīng)角色轉(zhuǎn)換，視具體情況擇情定位。只有如此，才能實(shí)現(xiàn)整個(gè)體系中轉(zhuǎn)化主體“各司其職”，也才能在我國(guó)科技創(chuàng)新資金一定條件下取得更大的創(chuàng)新績(jī)效。

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