魯偉

摘 要 本文根據(jù)ESI數(shù)據(jù)庫中11年來相關(guān)數(shù)據(jù)對西部地區(qū)高校的論文總量，被引頻次，高被引論文及熱點(diǎn)論文發(fā)表情況等進(jìn)行分析比較，以期客觀真實(shí)的反映西部高校在國際范圍內(nèi)的位置及科研競爭力現(xiàn)狀。

關(guān)鍵詞 科研競爭力 ESI數(shù)據(jù)庫 計(jì)量分析

中圖分類號：G527 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

Analysis on the Scientific Research Competitiveness

in Colleges of Western Region

——Econometric Analysis based on ESI Database

LU Wei

(Development Planning and focus on Building Office, Xi'an Jiaotong University, Xi'an, Shanxi 710049)

Abstract Based on the past 11 years the ESI database-related data on the Western College papers total cited frequency, high has been cited papers and hot papers published circumstances, etc. were analyzed and compared, of objectively true of a reflection of the western colleges and universities in an international context position andresearch competitiveness of the status quo.

Key words scientific research competitiveness; ESI database; econometric analysis

2010年，《國家中長期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要（2010-2020年）》頒布，明確提出“到2020年，要建成一批國際知名、有特色、高水平的高等學(xué)校，若干所大學(xué)達(dá)到或接近世界一流大學(xué)水平，高等教育國際競爭力顯著增強(qiáng)”。①建設(shè)世界一流大學(xué)，首先要對自身在世界上所處位置有一個(gè)客觀準(zhǔn)確的認(rèn)識，本文試圖根據(jù)ESI數(shù)據(jù)庫中各校論文總量、被引頻次、高被引論文及熱點(diǎn)論文等方面的數(shù)據(jù)，從論文數(shù)量和質(zhì)量的角度來定量的反映西部地區(qū)各高校在國際范圍內(nèi)的位置及科研競爭力現(xiàn)狀。

1 數(shù)據(jù)來源

1.1 基本科學(xué)引文（ESI）數(shù)據(jù)庫

基本科學(xué)引文（Essential Science Indicators, ESI）數(shù)據(jù)庫是由世界上著名的學(xué)術(shù)信息出版機(jī)構(gòu)ISI（美國科技信息所）于2001年推出的衡量科學(xué)研究績效、跟蹤科學(xué)發(fā)展趨勢的基本分析評價(jià)工具，是基于ISI引文索引數(shù)據(jù)庫Science Citation Index （簡稱SCI）和 Social Science Citation Index（簡稱SSCI）所收錄的全球11000多種學(xué)術(shù)期刊的1000萬多條文獻(xiàn)紀(jì)錄而建立的計(jì)量分析數(shù)據(jù)庫。②③

1.2 研究對象

本文選用的是ESI數(shù)據(jù)庫中2001年1月1日至2011年6月30日時(shí)間段的數(shù)據(jù)。④研究對象是近11年來論文總被引頻次排在世界前1%的4618所高校和科研機(jī)構(gòu)中的西部高校。西部地區(qū)共有10所高校進(jìn)入排名，分別為四川大學(xué)，蘭州大學(xué)，西安交通大學(xué)，重慶大學(xué)，電子科技大學(xué)，第四軍醫(yī)大學(xué)，西北大學(xué)，西北工業(yè)大學(xué)，西安電子科技大學(xué)和西北農(nóng)林科技大學(xué)。

2 西部地區(qū)高校ESI數(shù)據(jù)排名情況

表1為ESI數(shù)據(jù)庫中西部地區(qū)各高校的基本數(shù)據(jù)，同時(shí)還分別選擇了論文總數(shù)、篇均被引頻次、高被引論文數(shù)、熱點(diǎn)論文數(shù)在國內(nèi)及世界高校中排名第一的高校作為參照，從表中可以看到，西部地區(qū)10所高校近11年來發(fā)表的論文數(shù)均未超過15000篇，其中以四川大學(xué)發(fā)表的論文最多，為14683篇；而論文的總被引頻次也以四川大學(xué)最高，為71159次；10所高校篇均被引頻次整體偏低，其中蘭州大學(xué)論文篇均被引頻次最高，為6.13次；10所高校高被引論文總數(shù)最高僅為76篇，其中高被引論文的產(chǎn)出率以西北大學(xué)最高（1.14%），僅有西北大學(xué)和西安交通大學(xué)高達(dá)到中國平均水平（0.71%）；西部地區(qū)僅有5所高校擁有熱點(diǎn)論文，其中四川大學(xué)6篇，電子科技大學(xué)3篇，第四軍醫(yī)大學(xué)、蘭州大學(xué)和西安交通大學(xué)各有1篇。

3.1 論文發(fā)表總數(shù)較少，整體實(shí)力有待進(jìn)一步提升

論文總數(shù)是高校科研生產(chǎn)力的體現(xiàn)，西部地區(qū)10所高校論文總量偏低，與哈佛大學(xué)(103349篇，世界高校第一)和清華大學(xué)（32570篇，中國高校第一）差距明顯。此外，西部各高校間差距較大，10所高校間最大相差達(dá)6倍。由此可見，西部地區(qū)高校不論是與世界一流高校相比，還是與國內(nèi)名校相比，差距均比較明顯，整體實(shí)力還不夠突出，同時(shí)各校之間的差距也較大，整體發(fā)展不均衡。

3.2 學(xué)術(shù)影響力較低，論文質(zhì)量亟待提高

由表1數(shù)據(jù)可知，西部地區(qū)高校發(fā)表的論文整體被引頻次和篇均被引頻次普遍不高，這首先與西部地區(qū)高校論文發(fā)表總量較低有關(guān)，但主要還是由于論文本身水平不高。從論文單篇被引頻次來看，與哈佛大學(xué)的差距依然很大，與中國科學(xué)技術(shù)大學(xué)（國內(nèi)第一）的差距也不小，因此，各高校應(yīng)注重科研質(zhì)量，提升論文水平，從而進(jìn)一步提升科研競爭力，為實(shí)現(xiàn)建設(shè)若干世界一流水平學(xué)科的目標(biāo)奠定基礎(chǔ)。

3.3 具有一定的發(fā)展?jié)摿?，但?chuàng)新能力不足

高被引論文（Highly Cited Papers）是指在ESI相應(yīng)學(xué)科領(lǐng)域和年代中被引頻次排在前1%以內(nèi)的論文，⑤它代表了某一學(xué)科中質(zhì)量較高、影響力較大的高水平論文，是學(xué)科競爭力的直接體現(xiàn)；而高被引論文產(chǎn)出率（高被引論文數(shù)/論文發(fā)表總數(shù)）在一定程度上反映了學(xué)科發(fā)展?jié)摿?，該比率越高說明該機(jī)構(gòu)在以后發(fā)展中越有可能產(chǎn)出更多優(yōu)秀的論文，有能力持久保持該學(xué)科的核心地位。西部地區(qū)高校發(fā)表的高被引論文數(shù)量偏少（最高僅為76篇），與國內(nèi)外名校均具有較大差距（北京大學(xué)363篇，哈佛大學(xué)4800篇），說明西部地區(qū)高校的學(xué)科競爭力還不高。但是，從高被引論文的產(chǎn)出率來看，西北大學(xué)（1.14%）、西安交通大學(xué)(0.71%)、蘭州大學(xué)（0.7%）均在0.7%以上，已經(jīng)超過或接近國內(nèi)平均水平（0.71%），其中西北大學(xué)的高被引論文產(chǎn)出率與北京大學(xué)(1.24%)也相差不大，說明西部地區(qū)部分高校的學(xué)科均具有一定的發(fā)展?jié)摿?，有望在未來的若干年中，率先建設(shè)一批具有世界一流水平的學(xué)科。

熱點(diǎn)論文（hot papers）是指某學(xué)科領(lǐng)域發(fā)表在最近兩年間的論文在最近兩個(gè)月內(nèi)被引次數(shù)排在前0.1%以內(nèi)的論文，是衡量高校科研創(chuàng)新力的指標(biāo)之一。從熱點(diǎn)論文數(shù)量來看，西部地區(qū)共有5所高校擁有熱點(diǎn)論文，但總共只有12篇，僅占國內(nèi)熱點(diǎn)論文總數(shù)的6.4%，與哈佛大學(xué)相差甚遠(yuǎn)；另外我國熱點(diǎn)論文總量也偏少，這說明國內(nèi)高校學(xué)術(shù)研究的引領(lǐng)性不足，整體創(chuàng)新能力還不夠，因此，各校應(yīng)及時(shí)了解國際學(xué)術(shù)動(dòng)態(tài)，把握好學(xué)術(shù)前沿方向，提高科學(xué)研究的前瞻性，提升科研創(chuàng)新能力。

4 小結(jié)

本文基于ESI數(shù)據(jù)庫，分別從論文發(fā)表總量，被引頻次，高被引論文和熱點(diǎn)論文數(shù)量，對進(jìn)入ESI排名的西部地區(qū)高校的科研生產(chǎn)力、影響力、發(fā)展力和創(chuàng)新力進(jìn)行了一定的分析，定量的反映了各?？蒲懈偁幜Φ默F(xiàn)狀。從以上各方面來看，西部地區(qū)高校科研整體實(shí)力還不夠強(qiáng)，校際間發(fā)展不均衡，科研水平、創(chuàng)新能力及國際影響力還有待進(jìn)一步提升。

注釋

① 國家中長期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要（2010-2020年）.

② 王穎鑫,劉德洪,劉清.Essential Science Indicators 應(yīng)用淺析[J].圖書情報(bào)工作,2006.50(6):137-140.

③ 董文軍.基于Web of Science 及ESI的學(xué)科數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析[J].情報(bào)雜志,2009.28:27-31.

④ ESI數(shù)據(jù)庫. http://esi.isiknowledge.com/home.cgi

⑤ 劉清,邵榮,李軍虹等.美國《基本科學(xué)指標(biāo)》的結(jié)構(gòu)及其應(yīng)用[J].情報(bào)雜志,2004(5):94-96.