鄧修權(quán) 張迪 陳俊杰

摘要：

項(xiàng)目信息搜集、風(fēng)險管理方法的選擇直接影響風(fēng)險管理的效果。在現(xiàn)有項(xiàng)目風(fēng)險管理研究的基礎(chǔ)上，從歷史統(tǒng)計、理論研究、項(xiàng)目內(nèi)外部資料等多個角度詳細(xì)闡述項(xiàng)目信息搜集的五大途徑。結(jié)合方法選擇的幾項(xiàng)準(zhǔn)則，創(chuàng)新性地提出方法之間相互組合構(gòu)建方法流程化體系的新觀點(diǎn)，以提高后續(xù)的風(fēng)險管理的科學(xué)性和有效性。最后，結(jié)合實(shí)際航天項(xiàng)目中風(fēng)險管理環(huán)節(jié)，展示了風(fēng)險管理方法流程化體系的建立過程。

關(guān)鍵詞： 項(xiàng)目風(fēng)險管理; 信息搜集; 方法選擇; 方法組合; 方法流程化體系

中圖分類號：F 270.7 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1671-623X(2012)01-0025-06おおお

項(xiàng)目從啟動到收尾過程中，涉及時間、技術(shù)、成本等大量的不確定性。項(xiàng)目風(fēng)險管理通過在項(xiàng)目實(shí)施過程中識別、評估風(fēng)險，制定風(fēng)險應(yīng)對措施來降低或消除不利事件的影響。項(xiàng)目風(fēng)險管理涉及到信息、方法技術(shù)、人財物等不同要素，對其管理不能僅僅是對單個要素的管理或一般性地把各要素結(jié)合在一起，而應(yīng)經(jīng)過主動優(yōu)化、選擇搭配，相互之間以最合理的結(jié)構(gòu)形式結(jié)合在一起，形成一個適宜要素組成的、相互優(yōu)勢互補(bǔ)、匹配的有機(jī)體，將風(fēng)險管理過程集成化。風(fēng)險管理方法集成則成為其中重要的一個方面。

一、理論綜述

項(xiàng)目管理知識體系（PMBOK）^［1］詳細(xì)介紹了項(xiàng)目風(fēng)險管理的過程、幾大階段的方法，每種方法的用途和如何使用，但沒有從整個項(xiàng)目風(fēng)險管理的角度提及方法選擇的標(biāo)準(zhǔn)和方法間的配合。關(guān)于項(xiàng)目風(fēng)險管理理論應(yīng)用性研究的論文很多，主要集中在以下幾個方面：綜述類^［2-6］，王紅衛(wèi)詳細(xì)說明了美國建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險管理中的經(jīng)驗(yàn)以及我國建設(shè)項(xiàng)目在風(fēng)險管理方面的嚴(yán)重不足，宋責(zé)寶、楊金照等學(xué)者綜述了針對裝備全壽命周期的各種風(fēng)險評估方法，Davide Aloini等人在綜述ERP項(xiàng)目風(fēng)險管理的相關(guān)論文中，強(qiáng)調(diào)風(fēng)險因素對項(xiàng)目實(shí)施成功的影響，并對ERP項(xiàng)目生命周期各階段的風(fēng)險因子及相關(guān)方面進(jìn)行說明；方法優(yōu)化、應(yīng)用類，^［7-11］曹朝喜、郭鵬等提出IAF分階段組合串行方法，評價項(xiàng)目全生命周期風(fēng)險，李玉欽運(yùn)用網(wǎng)絡(luò)分析法分析水電工程項(xiàng)目中的風(fēng)險，Mingwei Zhou、Laszlo Nemes等人識別多地點(diǎn)項(xiàng)目的風(fēng)險管理需求，呈現(xiàn)了一種state-of-the-art的工具，形成風(fēng)險管理的roadmap；集成模型、體系類，^［12-14］姜繼嬌、楊乃定等基于多智能體建模技術(shù)集成六種核心要素，提出航天企業(yè)集成風(fēng)險管理模塊化體系，Prasanta Kumar Dey分析項(xiàng)目、工作包、活動水平及內(nèi)外部風(fēng)險處理分析，利用AHP和風(fēng)險地圖，得到集成的項(xiàng)目風(fēng)險框架，此外，符志民針對航天項(xiàng)目研發(fā)過程中的風(fēng)險因素進(jìn)行國內(nèi)外風(fēng)險種類統(tǒng)計、等級劃分以及相關(guān)性分析，^［15］Shareeful Islam、Wei Dong對項(xiàng)目風(fēng)險管理中人的因素進(jìn)行了研究。^［16］項(xiàng)目風(fēng)險管理的研究已經(jīng)涵蓋到很多方面。

現(xiàn)有文獻(xiàn)中，實(shí)施風(fēng)險管理時，研究人員一般會明確使用到的風(fēng)險管理方法，以及得到的結(jié)果來構(gòu)建項(xiàng)目風(fēng)險管理的整個體系，但很少詳細(xì)解釋整個項(xiàng)目風(fēng)險管理中數(shù)據(jù)信息搜集、風(fēng)險管理方法確定、單一方法的評價及在風(fēng)險管理中是否需要和其它方法結(jié)合等具體問題。而一個項(xiàng)目在實(shí)施風(fēng)險管理，特別是一個新型的項(xiàng)目或項(xiàng)目風(fēng)險管理者經(jīng)驗(yàn)較少時，這些問題就顯得尤為突出，并直接影響項(xiàng)目風(fēng)險管理的有效性、效能。本文對風(fēng)險管理過程中信息搜集和方法組合進(jìn)行詳細(xì)闡述，提出方法流程化理念，給出了風(fēng)險管理方法流程化體系結(jié)構(gòu)，有助于全面、細(xì)致地識別、評估項(xiàng)目中的風(fēng)險，實(shí)現(xiàn)有效的項(xiàng)目風(fēng)險管理。

二、項(xiàng)目風(fēng)險管理理論流程

項(xiàng)目風(fēng)險管理主要包括風(fēng)險識別、評估、應(yīng)對和控制幾個階段，研究比較多的是項(xiàng)目風(fēng)險識別與評估階段，包括風(fēng)險管理模型或體系構(gòu)建、方法研究等。方法體系是從項(xiàng)目管理全局角度出發(fā)，對風(fēng)險管理各個環(huán)節(jié)中涉及到的方法進(jìn)行統(tǒng)籌安排，以實(shí)現(xiàn)協(xié)調(diào)有效地進(jìn)行風(fēng)險管理。構(gòu)建方法體系，需要前期的項(xiàng)目描述、資料搜集，核心的體系構(gòu)建以及事后的評價，具體的方法應(yīng)用流程如圖1所示。

1．項(xiàng)目描述與信息搜集

（1）項(xiàng)目描述

項(xiàng)目描述是項(xiàng)目風(fēng)險管理研究的首要環(huán)節(jié)，基本上所有關(guān)于項(xiàng)目實(shí)例的研究都包含這一部分。項(xiàng)目描述的內(nèi)容主要是對現(xiàn)有項(xiàng)目的介紹，包括項(xiàng)目主體、交付物、范圍、費(fèi)用、周期、項(xiàng)目干系人、項(xiàng)目責(zé)任分配、項(xiàng)目類型、與項(xiàng)目相關(guān)參與單位以及項(xiàng)目活動內(nèi)容、活動特點(diǎn)等。通過項(xiàng)目描述，可以幫助項(xiàng)目風(fēng)險管理者清晰地認(rèn)識項(xiàng)目、識別項(xiàng)目中的可用資源、制約因素、假設(shè)條件等。

（2）信息資料搜集

項(xiàng)目風(fēng)險管理的基礎(chǔ)是調(diào)查研究，調(diào)查和搜集資料，^［17］搜集項(xiàng)目風(fēng)險管理相關(guān)信息如風(fēng)險識別、風(fēng)險發(fā)生的概率、風(fēng)險的損失度等。在PMBOK中，關(guān)于信息收集主要是德爾菲、頭腦風(fēng)暴、訪談等專家調(diào)查法。本文提出從5個角度進(jìn)行資料搜集，保證客觀、全面、細(xì)致地進(jìn)行風(fēng)險管理。

1）理論資料。主要從各種研究中找到項(xiàng)目風(fēng)險管理相關(guān)的信息，如論文、書籍等。理論資料中有很多項(xiàng)目風(fēng)險研究的成果，像項(xiàng)目風(fēng)險管理的系統(tǒng)模型研究^［13］、項(xiàng)目風(fēng)險管理的過程、項(xiàng)目風(fēng)險種類及比例研究^［15］、項(xiàng)目風(fēng)險管理中方法的優(yōu)化與運(yùn)用等^［18］。借鑒這些資料，在他人工作、研究的基礎(chǔ)上，優(yōu)質(zhì)、高效地進(jìn)行項(xiàng)目風(fēng)險管理工作。

2）歷史數(shù)據(jù)。類似項(xiàng)目或其他相關(guān)的歷史數(shù)據(jù)是項(xiàng)目風(fēng)險管理的重要依據(jù)之一。從本項(xiàng)目或其他項(xiàng)目的檔案資料中獲取對本項(xiàng)目的風(fēng)險管理具有特別好的參照價值。一些信息詳細(xì)的檔案資料，如：文件規(guī)定、進(jìn)度計劃、資金計劃與使用情況等，記錄著項(xiàng)目實(shí)施過程的具體信息，對現(xiàn)行項(xiàng)目具有重要的參考作用。^［1］

3）專家咨詢。專家咨詢包括兩種方式：在項(xiàng)目風(fēng)險管理的最初階段，一般是向風(fēng)險管理研究領(lǐng)域或者類似項(xiàng)目領(lǐng)域的幾個“大拿”咨詢，問題以提綱式為主，得到項(xiàng)目風(fēng)險管理的初步分析；之后，擴(kuò)大專家范圍（財務(wù)、人力、政策研究、項(xiàng)目管理、成本等），通過面談或者調(diào)查問卷，充分識別或評估項(xiàng)目風(fēng)險。

4）業(yè)內(nèi)專業(yè)人士。業(yè)內(nèi)專業(yè)人士與專家咨詢有部分重合，但業(yè)內(nèi)人士側(cè)重于項(xiàng)目主體單位中各個環(huán)節(jié)的專業(yè)人士。如人力部門主管、財務(wù)處負(fù)責(zé)人、設(shè)備保障處人員等。業(yè)內(nèi)專業(yè)人士涉及到項(xiàng)目相關(guān)的各方人，保證風(fēng)險管理識別的全面性、提高評估的準(zhǔn)確率。

5）項(xiàng)目資料。項(xiàng)目資料涵蓋的范圍主要是：項(xiàng)目規(guī)劃書或產(chǎn)品服務(wù)說明書，一般來源于項(xiàng)目章程、項(xiàng)目合同、用戶需求建議書等；項(xiàng)目的前提、假設(shè)和制約因素，包括項(xiàng)目成本、進(jìn)度目標(biāo)；人員安排合理性、變動對項(xiàng)目影響，設(shè)備設(shè)施等資源的需求，采購等合同中價格質(zhì)量的規(guī)定、交貨期的要求等。^［1］

2. 構(gòu)建方法體系

（1）方法選擇

方法選擇是項(xiàng)目風(fēng)險管理的重要環(huán)節(jié)，方法選擇不當(dāng)或者不充分，直接影響風(fēng)險識別的全面性、合理性，以及風(fēng)險評估的科學(xué)性。常見方法如項(xiàng)目風(fēng)險識別階段的檢查表法、專家調(diào)查法、流程圖、SWOT分析等；項(xiàng)目風(fēng)險評估的故障樹法、蒙特卡羅分析、著色Petri網(wǎng)絡(luò)、層次分析法、模糊評價法等?，F(xiàn)實(shí)中，需要根據(jù)項(xiàng)目實(shí)際情況、方法的特點(diǎn)確定方法。因此，方法選擇、組合必須滿足實(shí)用性、懲戒性、互補(bǔ)性等基本原則。

1）適用性。適用性是方法選擇的首要準(zhǔn)則。不同的方法具有不同的特點(diǎn)，使用的情況也就不同。常見的方法中專家調(diào)查法適用于從定性方面進(jìn)行初步的風(fēng)險識別，現(xiàn)場調(diào)查法適合于對一些動態(tài)風(fēng)險因素進(jìn)行識別預(yù)測，流程圖法適合于分階段進(jìn)行的項(xiàng)目風(fēng)險識別，故障樹法適于找出風(fēng)險的風(fēng)險源及發(fā)生的概率，層次分析法適合于定量分析定性的風(fēng)險因素。^［19］

2）承接性。在不同環(huán)節(jié)或階段的風(fēng)險管理過程中，前面的風(fēng)險管理工作往往給后面留下了很多有價值的信息資料，如在用專家調(diào)查法識別風(fēng)險的過程中，風(fēng)險發(fā)生的概率及嚴(yán)重性可能已經(jīng)明確。項(xiàng)目風(fēng)險管理的過程中，各個階段、環(huán)節(jié)的方法產(chǎn)生的信息應(yīng)共享，后面的方法能承接前面方法的成果，以降低風(fēng)險管理的成本，提高效率。

3）互補(bǔ)性。各種方法都有局限性，對同一個環(huán)節(jié)的風(fēng)險識別、評估效果可能不盡理想，需要其他方法來輔助。如通過檢查表確定的各種風(fēng)險的風(fēng)險源是不明確的，可以由魚刺圖進(jìn)行深究?；パa(bǔ)性的目的是要求方法之間密切配合，充分細(xì)致地進(jìn)行風(fēng)險管理。

風(fēng)險管理方法需要根據(jù)方法選擇的原則，結(jié)合現(xiàn)實(shí)中項(xiàng)目的活動、特點(diǎn)等因素進(jìn)行選擇，在此基礎(chǔ)上，構(gòu)成方法流程化的體系結(jié)構(gòu)。

（2）方法流程化

方法流程化是對較大范圍的項(xiàng)目進(jìn)行有針對性、動態(tài)地、系統(tǒng)地風(fēng)險識別、評估，形成項(xiàng)目風(fēng)險管理方法流程化體系。項(xiàng)目風(fēng)險管理實(shí)施前建立方法流程化體系，可以為風(fēng)險管理工作提供科學(xué)的指導(dǎo)，實(shí)現(xiàn)對整個項(xiàng)目風(fēng)險管理過程方法的全局把握、信息共享，為風(fēng)險應(yīng)對提供全面、可靠的數(shù)據(jù)。

建立方法流程化體系的主要步驟如圖 2所示。

搜集項(xiàng)目資料、分析項(xiàng)目特點(diǎn)，選擇適當(dāng)?shù)姆椒?，并依?jù)項(xiàng)目方法組合的原則調(diào)整、更換方法，建立方法體系，對項(xiàng)目風(fēng)險管理進(jìn)行全面的分析、評估。

3．方法后評價與反饋

項(xiàng)目結(jié)束后，一般需要對項(xiàng)目風(fēng)險管理工作進(jìn)行總結(jié)、評價。方法后評價是現(xiàn)有的項(xiàng)目風(fēng)險管理后評價^［20］研究中的一部分。根據(jù)袁大祥、陳國泉對建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險后評價的研究，本文針對方法流程化體系專門提出方法后評價內(nèi)容。

方法后評價工作的主要內(nèi)容有三。1）總體效果。項(xiàng)目風(fēng)險管理方法體系總體的成效，主要是風(fēng)險識別的全面性、評估的準(zhǔn)確度帶來的收益。2）方法體系的完善度。包括體系的廣度，即方法流程體系是否覆蓋了項(xiàng)目風(fēng)險管理的各個方面，總結(jié)遺漏、效果突出的環(huán)節(jié)等；方法的承接性，即不同方法間銜接配合的理想程度，不理想的原因，有無改進(jìn)的建議；方法的配合度、主輔方法間的配合是否合理，方法配合的環(huán)境、配合縫隙等。3）方法的效用。包括風(fēng)險識別的全面性、評估的準(zhǔn)確度。效果比較顯著的方法、沒有發(fā)揮出來的效用及原因；方法適用情況及當(dāng)時的環(huán)境、數(shù)據(jù)信息量的充分性、相關(guān)人員的配合程度等。

通過對方法及方法流程體系的后評價，不斷積累項(xiàng)目風(fēng)險管理方法選擇與應(yīng)用的經(jīng)驗(yàn)，使其成為類似項(xiàng)目風(fēng)險管理的資料的一部分，為以后的風(fēng)險管理工作提供寶貴的信息。為了更好地體現(xiàn)文中方法論的思想，下節(jié)以航天專項(xiàng)研究中立項(xiàng)階段的風(fēng)險識別為例進(jìn)行簡單說明。

三、 實(shí)例研究

1．案例背景

本案例是航天專項(xiàng)技術(shù)研究項(xiàng)目中一個面向前沿的技術(shù)研究項(xiàng)目。技術(shù)風(fēng)險大，攻關(guān)周期長，無國外可借鑒點(diǎn)；經(jīng)費(fèi)風(fēng)險較小，國家支持創(chuàng)新項(xiàng)目；進(jìn)度風(fēng)險較大，由于技術(shù)反復(fù)概率較大，攻關(guān)周期長，可能導(dǎo)致進(jìn)度推遲；組織管理難度較小，技術(shù)較為單一，可歸為一至兩個專業(yè)完成；供貨較為充足，現(xiàn)有的原材料保障物資充分，供應(yīng)商及合作伙伴有長期合作關(guān)系；質(zhì)量風(fēng)險較小，由于是預(yù)研創(chuàng)新項(xiàng)目，技術(shù)反復(fù)是允許的，產(chǎn)品質(zhì)量要求較松；屬國家重點(diǎn)發(fā)展技術(shù)，外部環(huán)境變化風(fēng)險較小。以項(xiàng)目設(shè)計研發(fā)階段為例，展示項(xiàng)目風(fēng)險管理資料搜集及方法體系構(gòu)建過程。

2．項(xiàng)目設(shè)計研發(fā)階段活動內(nèi)容及特點(diǎn)

該階段項(xiàng)目活動的主要內(nèi)容：明確團(tuán)隊人員安排；確定研發(fā)范圍，細(xì)化各項(xiàng)指標(biāo)；制定研發(fā)流程和工作分解結(jié)構(gòu)；建立有效的研發(fā)溝通機(jī)制；制定詳細(xì)的資源使用計劃，并監(jiān)督、控制；建立信息系統(tǒng)；進(jìn)行及時有效的風(fēng)險預(yù)測、評估、應(yīng)對、監(jiān)控；協(xié)同與合作者之間的關(guān)系；設(shè)計研發(fā)評審、驗(yàn)證、確認(rèn)。

該階段工作的主要特點(diǎn)：工作涉及范圍廣、人員多，需要對資金、時間、質(zhì)量有一個詳細(xì)的計劃，并認(rèn)真貫徹，以協(xié)調(diào)各方面、各環(huán)節(jié)的資源使用。該階段風(fēng)險類型多，隱蔽性也較強(qiáng)。

這個過程中，有一定的數(shù)據(jù)或類似活動的樣本數(shù)據(jù)來支持風(fēng)險管理，所以在風(fēng)險識別與評價中可以定性與定量方法相結(jié)合。

3.信息搜集及風(fēng)險識別方法體系的構(gòu)建

信息搜集主要包括：相關(guān)項(xiàng)目風(fēng)險管理文獻(xiàn)、報告；類似項(xiàng)目設(shè)計研發(fā)階段資料；項(xiàng)目規(guī)劃，包括項(xiàng)目的限制條件等；企業(yè)人力、財務(wù)、設(shè)備等資料；該階段的工作流程圖等。

在查閱類似項(xiàng)目風(fēng)險管理方法研究以及各種方法的使用頻次之后，結(jié)合該階段項(xiàng)目特點(diǎn)，初步選定風(fēng)險識別方法主要是檢查表法、專家調(diào)查法。在實(shí)際中相互銜接、相互配合，形成初步的方法流程化體系，如圖3所示。

方法之間可以實(shí)現(xiàn)承接性，即前面的工作和后面的工作有緊密的聯(lián)系。但分析發(fā)現(xiàn)，流程識別和專家調(diào)查識別的風(fēng)險有很多風(fēng)險因素不是很明確，需要進(jìn)一步尋找風(fēng)險源，于是引入魚刺圖、流程圖法。形成圖 4中比較完善的風(fēng)險管理方法體系結(jié)構(gòu)。

按照圖 4顯示的流程，進(jìn)行風(fēng)險識別。具體過程是：通過項(xiàng)目流程圖、項(xiàng)目前提限制假設(shè)條件，識別項(xiàng)目各階段、各環(huán)節(jié)、各分系統(tǒng)的風(fēng)險；運(yùn)用類似項(xiàng)目資料，生成適于本階段的檢查表。然后采用專家調(diào)查法，識別出其余的風(fēng)險。對于識別過程中無法涉及到的風(fēng)險源等可以用魚刺圖深挖，加入到表中相應(yīng)位置。最后對風(fēng)險管理中涉及到的方法及方法間銜接、配合的效果進(jìn)行了后評價。

方法流程化體系的構(gòu)建，幫助風(fēng)險管理人員游刃有余地用各種方法充分識別項(xiàng)目風(fēng)險，提高了風(fēng)險管理的精準(zhǔn)度。

四、總結(jié)

本文在現(xiàn)有風(fēng)險管理研究的基礎(chǔ)上，針對項(xiàng)目風(fēng)險管理中信息的搜集、方法的配合進(jìn)行詳細(xì)闡述，深化了項(xiàng)目風(fēng)險管理過程中的部分細(xì)節(jié)。風(fēng)險識別與評估信息的搜集可以通過上述5大途徑實(shí)現(xiàn)、保證得到的信息盡量完備。方法的組合包含方法間的銜接以及方法間的互補(bǔ)，并進(jìn)一步構(gòu)造出方法流程化體系。經(jīng)過初步的研究，整合各種方法，發(fā)揮它們的優(yōu)勢。當(dāng)然，本文只是對構(gòu)建方法流程化體系的初步探討，至于哪些方法在什么情況下更適合、哪些方法間組合效果更好沒有深入研究。

お

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お

A Research on the Methodology in Project Risk Management

DENG Xiu-quan1， ZHANG Di1, CHEN Jun-jie2

(1. School of Economics and Management, Beijing University of Aeronautics and Astronautics, Beijing 100191, P. R. China;

2. The Eighteenth Institute of China Academy of Launch Vehicle Technology, Beijing 100076, P. R. China)

Abstract: Project information collection and risk management method choice directly affect the effectiveness of risk management. On the basis of existing project risk management, this articlepresents five channels to collect detailed information on the project from historical statistics, theory, project information and other internal and external sources. Based on several criteria for method choice, it advances a new proposal of constructing method system by combining several methods to achieve more scientific and effective follow-up risk management. According to post-evaluation of risk management, the way to evaluate the methods after project risk management is proposed. Finally, the article, taking the actual risk management in the astronautics project for example, shows the process of information collection and method system establishment as a case of project risk management application.

Key words: project risk management; information collection; method choice; method composition; method procedure system

(文字編輯:鄒紅 責(zé)任校對：賈俊蘭)

收稿日期：2011-08-26

基金項(xiàng)目：國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目“基于Swarm的企業(yè)能力多主體仿真模型與演化機(jī)理研究”(70872008)，航空科學(xué)基金項(xiàng)目“基于項(xiàng)目的企業(yè)分形應(yīng)急生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)理論及其在我國航空企業(yè)的應(yīng)用研究”(2010ZG51076)。

作者簡介：鄧修權(quán)（1972-），男，漢族，副教授，博士; 主要研究方向：企業(yè)能力，多主體仿真，項(xiàng)目管理，應(yīng)急管理，工業(yè)工程等。

引文格式：鄧修權(quán),張迪,陳俊杰.風(fēng)險管理方法流程化體系研究［J］.廣東工業(yè)大學(xué)學(xué)報(社會科學(xué)版)，2012，12(1):25—30.