廣西財(cái)經(jīng)學(xué)院 田巍

產(chǎn)業(yè)集群是指集中于一定區(qū)域內(nèi)特定產(chǎn)業(yè)的眾多具有分工合作關(guān)系的不同規(guī)模等級的企業(yè)及與其發(fā)展有關(guān)的各種機(jī)構(gòu)、組織等，通過網(wǎng)絡(luò)關(guān)系緊密聯(lián)系在一起的空間積聚。而集群式供應(yīng)鏈?zhǔn)钱a(chǎn)業(yè)集群與供應(yīng)鏈相互耦合的一種組織形式，是產(chǎn)業(yè)集群供應(yīng)鏈縱向整合的結(jié)果。產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展升級,須通過“組織性續(xù)衍”與基于本地一體化集群價(jià)值鏈發(fā)展，即集群的供應(yīng)鏈?zhǔn)秸稀?/p>

傳統(tǒng)的企業(yè)創(chuàng)新模式重視企業(yè)的自身創(chuàng)新, 而忽視企業(yè)外部環(huán)境的創(chuàng)新,很多企業(yè)往往投資于同一或大體相同的創(chuàng)新目標(biāo),產(chǎn)生很多重復(fù)創(chuàng)新, 浪費(fèi)了有限的創(chuàng)新資源。而合作創(chuàng)新通常以合作伙伴間的共同利益為基礎(chǔ), 以資源共享或優(yōu)勢互補(bǔ)為前提,有明確的合作目標(biāo)、期限和規(guī)則, 合作各方在技術(shù)創(chuàng)新的全過程或某些環(huán)節(jié)共同投入、共同參與、共享成果、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。隨著技術(shù)創(chuàng)新的門檻越來越高、復(fù)雜性和市場不確定性的增強(qiáng)，供應(yīng)鏈核心企業(yè)越來越多地利用居于產(chǎn)業(yè)集群環(huán)境的有利條件，從具有緊密合作關(guān)系的集群式供應(yīng)鏈伙伴中選擇合適的對象進(jìn)行合作技術(shù)創(chuàng)新。

1 集群式供應(yīng)鏈創(chuàng)新的來源

創(chuàng)新是在一定的制度框架和組織模式中進(jìn)行的，其展開過程涉及到復(fù)雜的知識網(wǎng)絡(luò)和社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)。首先，創(chuàng)新的動力受市場需求約束，因此創(chuàng)新活動應(yīng)該是在與供應(yīng)商及銷售商相互學(xué)習(xí)交流的基礎(chǔ)上產(chǎn)生的；其次，單個(gè)企業(yè)越來越難以依靠自己獲得所有有關(guān)知識和擁有各種相關(guān)資源。因而企業(yè)常常專注與創(chuàng)新增值鏈條上的某一環(huán)節(jié)工作，合作創(chuàng)新、R&D 業(yè)務(wù)外包、知識創(chuàng)新聯(lián)盟等形式越來越普遍。因此創(chuàng)新成為了企業(yè)內(nèi)部以及企業(yè)或機(jī)構(gòu)間相互協(xié)調(diào)、相互合作的復(fù)雜的社會過程，即縱向、橫向的合作創(chuàng)新過程。

從產(chǎn)業(yè)集群角度看，首先產(chǎn)業(yè)集群聚集強(qiáng)化了社會分工, 產(chǎn)品價(jià)值鏈被分散化, 而更加專業(yè)化的社會分工和更加精細(xì)的價(jià)值鏈顯著提升勞動生產(chǎn)率。此外由于產(chǎn)業(yè)集群植根于一定區(qū)域, 基于這種地源關(guān)系使企業(yè)之間交易更為簡單化，從而節(jié)約了成本和時(shí)間。同時(shí)在此激烈的競爭市場，更易激發(fā)企業(yè)的創(chuàng)新熱情。

其次，集群內(nèi)部產(chǎn)生的大量知識和信息對許多同質(zhì)化企業(yè)是很有用的，同時(shí)企業(yè)在地理空間上的聚集使得知識和信息的傳播成本下降了, 從而這類知識的交流更加容易和快捷，知識溢出效應(yīng)為創(chuàng)新提供了非常有利的條件。

從集群式供應(yīng)鏈內(nèi)部來看，技術(shù)創(chuàng)新由復(fù)雜多因素相互作用促成，歸納起來可從技術(shù)和需求兩方面分析，即產(chǎn)業(yè)集群環(huán)境中供應(yīng)鏈內(nèi)部上游研發(fā)企業(yè)、零部件供應(yīng)商的技術(shù)推動與下游企業(yè)反饋的市場需求推動，同時(shí)還受到供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)及產(chǎn)業(yè)集群技術(shù)溢出的影響。成功的技術(shù)創(chuàng)新是技術(shù)和需求兩者的緊密結(jié)合。集群式供應(yīng)鏈核心企業(yè)通過契約和長期信任合作關(guān)系，將供應(yīng)鏈上從研發(fā)、生產(chǎn)、物流到市場營銷整條供應(yīng)鏈建立戰(zhàn)略聯(lián)盟，從而形成默契的技術(shù)信息交流和市場反饋體系，使得供應(yīng)鏈企業(yè)的R＆D活動越來越接近市場，及時(shí)了解市場需要并結(jié)合生產(chǎn)實(shí)際狀況，從而推動技術(shù)創(chuàng)新。通過集群式供應(yīng)鏈的縱向整合，提高了技術(shù)創(chuàng)新默契配合的響應(yīng)效率，拉近企業(yè)的技術(shù)開發(fā)、產(chǎn)品生產(chǎn)與市場需求之間的距離，真正實(shí)現(xiàn)了技術(shù)、生產(chǎn)與市場的統(tǒng)一。

2 合作伙伴的選擇

盡管合作創(chuàng)新越來越普遍，但失敗率也達(dá)到50%～60%，其中合作伙伴的選擇失誤是失敗的一個(gè)很重要原因。因此集群式供應(yīng)鏈核心企業(yè)需在供應(yīng)鏈合作伙伴(甚至在集群)中尋找和發(fā)展合作創(chuàng)新伙伴。在進(jìn)行合作創(chuàng)新伙伴選擇和評價(jià)時(shí)，首先應(yīng)根據(jù)創(chuàng)新的具體內(nèi)容和不同合作方式，有所區(qū)別的設(shè)計(jì)、選擇評價(jià)指標(biāo)體系和權(quán)重，其中需重點(diǎn)關(guān)注以下因素：

(1)技術(shù)能力高互補(bǔ)性。集群式供應(yīng)鏈核心企業(yè)選擇合作創(chuàng)新伙伴應(yīng)該選擇技術(shù)實(shí)力強(qiáng)，與自身能力高度互補(bǔ)的成員。核心企業(yè)之所以選擇合作創(chuàng)新,一個(gè)重要原因是看重通過和其他合作來彌補(bǔ)自己企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力和資源的不足, 從而實(shí)現(xiàn)成功創(chuàng)新。如果合作伙伴技術(shù)創(chuàng)新能力和資源不能互補(bǔ)將失去合作意義。

選擇合作創(chuàng)新伙伴并非對方實(shí)力越強(qiáng)越好。與合作伙伴實(shí)力相差大，可能使自己創(chuàng)新目標(biāo)難以得到對方的重視；同時(shí)在合作創(chuàng)新中，規(guī)模大、能力強(qiáng)的合作伙伴可能單方面決定規(guī)模小、能力弱的伙伴命運(yùn)，使弱勢組織產(chǎn)生消極預(yù)期，進(jìn)而降低合作創(chuàng)新伙伴間的信任程度。

(2)相容性。強(qiáng)調(diào)企業(yè)間團(tuán)隊(duì)工作和有效溝通、解決沖突的能力。合作伙伴若在企業(yè)創(chuàng)新文化、合作目標(biāo) 、管理體制等方面與核心企業(yè)存在不相容，就必將帶來合作沖突, 進(jìn)而影響技術(shù)創(chuàng)新的實(shí)現(xiàn)。Gilbert等人指出文化融合性、經(jīng)常保持聯(lián)系、信任、合作的目標(biāo)與企業(yè)的遠(yuǎn)景目標(biāo)一致是實(shí)現(xiàn)不同企業(yè)的業(yè)務(wù)過程合作的重要因素。

(3)意愿性。在產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)，合作伙伴往往處于多個(gè)供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)中，合作伙伴參與合作創(chuàng)新的積極性常決定于供應(yīng)鏈合作業(yè)務(wù)在其業(yè)務(wù)中所占分額，以及對合作伙伴業(yè)務(wù)創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略的一致性等。由于創(chuàng)新合作的復(fù)雜性和長期持久的過程, 成員之間的合作關(guān)系是否具有長期穩(wěn)定性, 對于合作雙方都非常重要。

(4)承諾和信譽(yù)。承諾主要體現(xiàn)在相互承擔(dān)一定的義務(wù)和責(zé)任,以彌補(bǔ)合作創(chuàng)新伙伴間在內(nèi)部資源與經(jīng)營目標(biāo)方面的差距。合作創(chuàng)新的過程中往往存在信息不對稱,很容易引發(fā)道德風(fēng)險(xiǎn)。除了選擇合適的合作方式和利益分配外，另一個(gè)重要途徑就是選擇良好信譽(yù)的合作伙伴，從而有效減少信息不對稱帶來的創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)。從候選伙伴對已往合作的承諾程度來判斷其加入合作技術(shù)創(chuàng)新過程會具有怎樣的承諾，根據(jù)候選伙伴的合作經(jīng)驗(yàn)、曾表現(xiàn)出來的誠信及聲譽(yù)，能可靠預(yù)測其在未來的合作行為。

3 合作方式選擇與利益分配

由于創(chuàng)新過程的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)和市場風(fēng)險(xiǎn)以及信息不對稱，合作雙方通常會有較強(qiáng)的采取投機(jī)行為的動機(jī)(道德風(fēng)險(xiǎn))，從而使創(chuàng)新成功率大打折扣。為提高合作創(chuàng)新的效果，除在合作對象上加以選擇外，合作機(jī)制的設(shè)計(jì)尤為重要。

3.1 合作方式

集群式供應(yīng)鏈合作創(chuàng)新方式多樣，按照合作契約的不同可分為技術(shù)轉(zhuǎn)讓、委托開發(fā)、合作開發(fā)等。技術(shù)轉(zhuǎn)讓和委托開發(fā)涉及技術(shù)交易。合作開發(fā)可以是在研發(fā)階段合作，然后一方轉(zhuǎn)讓自己所屬部分的技術(shù)使用權(quán)，或者包含研發(fā)階段和商業(yè)化階段的合作。因此集群式供應(yīng)鏈內(nèi)創(chuàng)新合作的方式可以分為技術(shù)交易和商業(yè)化合作。所謂技術(shù)交易是指核心企業(yè)向R&D企業(yè)或上游企業(yè)購買技術(shù)成果，通過整合或再創(chuàng)新，將其商業(yè)化。商業(yè)化合作則是擁有技術(shù)的上下游企業(yè)共同投入技術(shù)成果，核心企業(yè)投入資源或市場能力，雙方合作共同開發(fā)，將新產(chǎn)品進(jìn)行商業(yè)化。

3.2 不同方式下的合作模式與利益分配

在技術(shù)交易合作模式下，核心企業(yè)主要以外包形式將研發(fā)委托給合作伙伴。雙方合作和收益分配方式有對研發(fā)方固定報(bào)酬支付、創(chuàng)新市場收益的比例分享、對研發(fā)方研發(fā)經(jīng)費(fèi)預(yù)付和研發(fā)專用設(shè)備的投入等。核心企業(yè)在選擇合作方式時(shí)，應(yīng)根據(jù)創(chuàng)新成功后收益的大小、研發(fā)方風(fēng)險(xiǎn)厭惡程度等因素進(jìn)行選擇，以激勵(lì)研發(fā)方提高努力程度，提高創(chuàng)新成功率和自身的創(chuàng)新收益。如在研發(fā)方風(fēng)險(xiǎn)厭惡程度高或合作創(chuàng)新成功的收益大時(shí)，應(yīng)選擇固定報(bào)酬支付方式；反之，若合作創(chuàng)新成功的收益有限或研發(fā)方風(fēng)險(xiǎn)厭惡程度低時(shí)，可以選擇收益分享模式。另外研發(fā)經(jīng)費(fèi)預(yù)付和專用設(shè)備的投入策略也將有效降低研發(fā)方風(fēng)險(xiǎn)而激勵(lì)創(chuàng)新。

在商業(yè)化合作模式下，由于研發(fā)成功依賴核心企業(yè)和合作方雙方的努力，以及研發(fā)方努力程度和要素投入難以觀測和準(zhǔn)確計(jì)量，使得合作創(chuàng)新雙方信息不對稱更加嚴(yán)重。為此核心企業(yè)首先需要界定創(chuàng)新雙方的角色和責(zé)任，主動進(jìn)行信息溝通，以確保雙方配備人員和相應(yīng)資產(chǎn)、設(shè)備的投入。在此合作機(jī)制下，需要重點(diǎn)考慮的因素有合作研發(fā)方的風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度、技術(shù)能力及它對創(chuàng)新成功和創(chuàng)新收益的貢獻(xiàn)程度等。雙方合作和收益分配方式如固定報(bào)酬、按成本付酬、創(chuàng)新市場收益的比例分享等。在合作研發(fā)方風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避程度大，技術(shù)能力和對創(chuàng)新成功的重要程度弱時(shí)，可以采用固定報(bào)酬、按成本付酬以及研發(fā)經(jīng)費(fèi)預(yù)付和專用設(shè)備的投入策略，以減輕合作研發(fā)方的創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)和提高自己的創(chuàng)新收益；反之，核心企業(yè)應(yīng)更多采用創(chuàng)新的市場收益比例分享方式，以使合作伙伴能更直接分享合作創(chuàng)新收益，從而更大地激勵(lì)其投入到合作技術(shù)創(chuàng)新。

最后無論設(shè)計(jì)何種合作模式與利益分配方式，核心企業(yè)必須意識到利益機(jī)制的核心應(yīng)該是雙贏與共享，并使所有合作創(chuàng)新方認(rèn)識到樹立合作雙贏思想的重要性。任何敗德壞行為雖然能獲得短期利益，但是這種行為將招致其他企業(yè)報(bào)復(fù)。而這種報(bào)復(fù)對整個(gè)集群式供應(yīng)鏈的創(chuàng)新和成長是毀滅性的，從長遠(yuǎn)來看，對企業(yè)自身不利。也就是說，短期內(nèi)實(shí)現(xiàn)利益最大化的企業(yè)與集群式供應(yīng)鏈的整體利益具有不相容性，但是長期內(nèi)兩者相容。而讓合作創(chuàng)新成員樹立雙贏思想，則是從這種短期均衡向長期均衡的一個(gè)不斷調(diào)整過程。

4 結(jié)語

企業(yè)集群環(huán)境為集群式供應(yīng)鏈合作創(chuàng)新帶來了機(jī)遇，同時(shí)面臨挑戰(zhàn)。由于創(chuàng)新合作伙伴的風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度、技術(shù)能力不同，同時(shí)信息不對稱導(dǎo)致的敗德行為等都將威脅到集群式供應(yīng)鏈合作創(chuàng)新的成功。因此集群式供應(yīng)鏈核心企業(yè)只有樹立雙贏思想，設(shè)計(jì)適當(dāng)?shù)暮献鲃?chuàng)新策略才能有效提高合作成功的幾率和自身的創(chuàng)新收益。本文對這些方面進(jìn)行了探討，希望能對促進(jìn)集群式供應(yīng)鏈合作創(chuàng)新有所幫助。

[1]戴彬,屈錫華,李宏偉.基于模糊綜合評價(jià)的技術(shù)創(chuàng)新合作伙伴選擇模型研究[J].科技進(jìn)步與對策,2011(1).

[2]劉春玲,袁琳,郭君等.集群式供應(yīng)鏈技術(shù)創(chuàng)新模式研究[J].科技進(jìn)步與對策,2011(16).

[3]王少君,尚欣欣.基于產(chǎn)業(yè)集群下企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新動力機(jī)制的研究[J].濱州職業(yè)學(xué)院學(xué)報(bào),2007(2).

[4]何麗君.合作創(chuàng)新伙伴信任關(guān)系的構(gòu)建[J].科技管理研究,2011(6).

[5]張學(xué)志,史衛(wèi).基于技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略的供應(yīng)鏈合作伙伴選擇[J].科技管理研究,2009(11).

[6]呂強(qiáng),周彤,李敬銀等.供需鏈節(jié)點(diǎn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新合作模式選擇的博弈分析[J].物流工程與管理,2011(8).

[7]黃波,孟衛(wèi)東,李宇雨.基于雙邊激勵(lì)的產(chǎn)學(xué)研合作最優(yōu)利益分配方式[J].管理科學(xué)學(xué)報(bào),2011(7).

[8]田巍.產(chǎn)品合作創(chuàng)新的契約選擇研究[J].科技管理研究,2011(6).