姜 晨

(華東師范大學(xué)商學(xué)院，上海 200241)

一、引 言

我國較西方工業(yè)化起步晚，長久以來，我國一直在走大量引起國外技術(shù)并加以消化、吸收的模仿創(chuàng)新道路，其實質(zhì)是基于漸進(jìn)性創(chuàng)新的技術(shù)“追趕”戰(zhàn)略。這一戰(zhàn)略雖然達(dá)到了縮小與國外先進(jìn)水平差距的目的，然而，在國際化日益深入，經(jīng)濟開放的今天，我國企業(yè)還沒有時間把引進(jìn)、消化、吸收、再創(chuàng)新的全過程走完就要面對跨國企業(yè)的直接競爭。引進(jìn)技術(shù)、消化吸收、逐步培養(yǎng)競爭力的路徑策略使國內(nèi)企業(yè)在技術(shù)競爭上一直處于不利地位。而且從國際上看在這種理論指導(dǎo)下也沒有出現(xiàn)后發(fā)國家超越先發(fā)國家的典型案例。

如何聚焦國家提出的“戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)”，深入貫徹落實科學(xué)發(fā)展觀，轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式是當(dāng)前實踐界和理論界共同關(guān)注的話題。國務(wù)院也于2010年10月出臺了關(guān)于加快培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的決定。因為，對我國來說從以模仿創(chuàng)新為主到抓住下一波的技術(shù)機遇實現(xiàn)技術(shù)跨越是一個亟需解決的實踐問題。事實上，技術(shù)引進(jìn)——消化、吸收——二次創(chuàng)新為主要特征的漸進(jìn)性創(chuàng)新戰(zhàn)略已成為阻礙中國科技競爭力快速發(fā)展邁上新臺階的核心因素。在這種戰(zhàn)略指導(dǎo)下，企業(yè)很少從事突破性創(chuàng)新或原始性創(chuàng)新。人類社會進(jìn)入21世紀(jì)以來技術(shù)創(chuàng)新的加速和多種技術(shù)解決方案或技術(shù)軌道的涌現(xiàn)使得我們這個時代已明顯具有間斷性平衡特征，很多發(fā)達(dá)國家和地區(qū)正努力將“全球創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中心”作為未來發(fā)展的方向。因此，強調(diào)擺脫對技術(shù)輸出國的技術(shù)依附性，強調(diào)突破性或原始性的科技創(chuàng)新及建立全球性的開放創(chuàng)新視野已迫在眉睫。深入挖掘間斷性平衡的規(guī)律，發(fā)現(xiàn)歷史性機遇，在新的技術(shù)發(fā)展軌道上實現(xiàn)跳躍發(fā)展，對我國新興產(chǎn)業(yè)培育和贏得下一波技術(shù)競爭優(yōu)勢具有重大的現(xiàn)實意義。

二、間斷性平衡——新研究范式的興起

通過對國內(nèi)外技術(shù)演化隱喻的追蹤，可以發(fā)現(xiàn)目前技術(shù)演化的研究趨勢正從傳統(tǒng)的技術(shù)范式、技術(shù)軌道、S曲線、技術(shù)生命周期等隱喻發(fā)展到間斷性平衡隱喻。表1羅列了國內(nèi)外學(xué)者在技術(shù)隱喻方面的貢獻(xiàn)和應(yīng)用領(lǐng)域。

表1 技術(shù)演化的隱喻及其應(yīng)用

間斷性平衡理論最初由生物學(xué)家提出，用以描述生物進(jìn)化出現(xiàn)的以一系列跳躍而不是漸變的方式進(jìn)行的現(xiàn)象?！伴g斷”和“平衡”體現(xiàn)了物種在絕大部分時期內(nèi)保持形態(tài)穩(wěn)定不變，而在某個短暫的突變時期，過去占據(jù)優(yōu)勢地位的物種迅速滅絕，新物種迅速形成。新物種形成之后又可以進(jìn)入較長時期的穩(wěn)定狀態(tài)。20世紀(jì)末以來，間斷性平衡被引入到各種宏觀、中觀和微觀的經(jīng)濟管理研究中。然而，一直以來，基于技術(shù)軌道和S曲線的技術(shù)隱喻占據(jù)著主流研究范式地位，而間斷性平衡卻很少作為“硬核”①“硬核”是拉卡托斯在《科學(xué)研究綱領(lǐng)方法論》中提出的用來理解科學(xué)體系的術(shù)語。受到技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)濟學(xué)家的關(guān)注和研究，這表現(xiàn)為已有的許多間斷性平衡研究盡管使用了間斷性平衡的概念，但仍是希望彌補技術(shù)范式和軌道的這一“硬核”的解釋性。事實上，基于間斷性平衡的研究范式與傳統(tǒng)研究范式應(yīng)有本質(zhì)的區(qū)別。技術(shù)創(chuàng)新的加速導(dǎo)致的間斷性平衡使得對技術(shù)演化的理解已不能再停留在傳統(tǒng)的技術(shù)軌道和S曲線理解上，而應(yīng)當(dāng)轉(zhuǎn)為對技術(shù)不確定性的本質(zhì)關(guān)注和聚焦技術(shù)動蕩和混亂的過程中。這是因為不連續(xù)性創(chuàng)新的頻繁出現(xiàn)已促使很多技術(shù)無法完成整個生命周期的演化就要面臨被淘汰和替代的危險。圖1表示了基于間斷性平衡的技術(shù)變遷過程。從中可以看出對間斷性平衡的研究強調(diào)的重點已明顯不同于以往主流的技術(shù)軌道理論和S曲線理論，因為技術(shù)創(chuàng)新的加速使得任何一項技術(shù)在其生命周期變遷的任何階段都將面對新興的潛在競爭技術(shù)的沖擊和影響。

通過對已有文獻(xiàn)的梳理和研究，可以發(fā)現(xiàn)技術(shù)間斷性平衡的研究重點，與以往主流的技術(shù)軌道理論、S曲線或生命周期理論應(yīng)有著顯著的區(qū)別，這體現(xiàn)在以下一些方面:

(1)以往研究范式關(guān)注的更多是“干中學(xué)”、累積性和局部搜索產(chǎn)生的新技術(shù)，這一新技術(shù)和間斷性平衡關(guān)注的新技術(shù)是有差異的，后者里的新技術(shù)在前者中往往是被視為外生給定的而不予以足夠重視的。事實上，前者的技術(shù)變革更多表現(xiàn)為企業(yè)學(xué)習(xí)和成長的結(jié)果，而技術(shù)間斷性平衡理論則應(yīng)關(guān)注有限理性和路徑依賴導(dǎo)致的企業(yè)成長悖論，即“時間之箭”中的“干中學(xué)”、累積性和局部搜索是如何阻礙新技術(shù)發(fā)展的。

(2)以往關(guān)注的技術(shù)進(jìn)步活動的焦點在“內(nèi)部”活動上，是現(xiàn)有基礎(chǔ)上的外推和確定軌道中的事件，而間斷性平衡關(guān)注新的或“外部”發(fā)生的事件對技術(shù)的影響。因此，以往的技術(shù)演化理論仍停留在確定世界(或者邊界受到界定)中的不確定演化因素，而技術(shù)間斷平衡需要在完全不確定中或多維度中把握競爭的動態(tài)，尋找最優(yōu)的策略。

(3)在以往的研究范式里，技術(shù)生命周期、S曲線、技術(shù)軌道等是理解技術(shù)演化的合適隱喻，而間斷性平衡的焦點則從以往技術(shù)發(fā)展的過程轉(zhuǎn)移到技術(shù)發(fā)展被“間斷”的情形，而且，這種“間斷”可能發(fā)生在技術(shù)發(fā)展的任何順序過程或各個階段，以往的隱喻對新焦點的解釋顯得力不從心，這就需要發(fā)展新的更好的隱喻來解釋間斷性平衡中復(fù)雜的技術(shù)演化動態(tài)。

(4)以往研究范式對后發(fā)地區(qū)和企業(yè)的啟發(fā)是模仿創(chuàng)新基礎(chǔ)上的技術(shù)追趕或跨越，而間斷性平衡則重視尋找替代現(xiàn)有技術(shù)或使之貶值的技術(shù)機會，并尋求迅速在新技術(shù)軌道中建立起優(yōu)勢的能力。因此，前者指導(dǎo)下的技術(shù)戰(zhàn)略或定位表現(xiàn)出同質(zhì)化的特征，而后者則尋求異質(zhì)的技術(shù)機會和企業(yè)家精神。事實上，拋棄傳統(tǒng)的技術(shù)發(fā)展框架，直接關(guān)注技術(shù)是如何被“間斷”的，是研究技術(shù)間斷平衡的核心與關(guān)鍵。而且，間斷性平衡除了對企業(yè)、行業(yè)有深刻意義外，對地區(qū)乃至國家也都有十分重要的意義，因為它關(guān)系到當(dāng)前乃至未來的競爭力。西方學(xué)者們普遍關(guān)注的焦點集中在大型企業(yè)如何通過變革應(yīng)對技術(shù)間斷性平衡上，而且研究關(guān)注企業(yè)組織的較多，聚焦地區(qū)研究的比較少，尤其針對發(fā)展中地區(qū)如何把握間斷性平衡機會實現(xiàn)地區(qū)發(fā)展和推進(jìn)新興產(chǎn)業(yè)建設(shè)的系統(tǒng)研究上顯得匱乏。

三、間斷性平衡中的高階能力與贏家更替

企業(yè)的演化與技術(shù)的發(fā)展存在著復(fù)雜的共生及共同演化關(guān)系。技術(shù)變化和企業(yè)演化之間復(fù)雜的相互影響關(guān)系并不是像傳統(tǒng)的技術(shù)創(chuàng)新模式所假設(shè)的線性模式，后者通常假設(shè)企業(yè)一開始便掌握所有的技術(shù)選擇。并且，這些模式還假設(shè)企業(yè)可以掌握不同技術(shù)的經(jīng)濟價值的全部信息并按照最優(yōu)化的方式進(jìn)行選擇。然而，從一方面來說，企業(yè)演化行為或者說實驗、試錯及搜索過程推動了技術(shù)的形成與發(fā)展;而另一方面看，企業(yè)在搜索技術(shù)的同時，又深深受到技術(shù)遺產(chǎn)(比如知識基礎(chǔ))的影響，內(nèi)嵌于特定的發(fā)展軌道中。技術(shù)遺產(chǎn)對現(xiàn)在和將來的技術(shù)可能性發(fā)揮著有力的影響。技術(shù)遺產(chǎn)通常會導(dǎo)致“閉鎖”的發(fā)生，即早期的決策影響了歷史的發(fā)展進(jìn)程，關(guān)閉了多種可能的路徑并使得唯一路徑成為可能。事實上，企業(yè)已經(jīng)習(xí)慣于潛在技術(shù)改進(jìn)的連續(xù)性特征，雖然歷史事件不會嚴(yán)格地事先決定以后的技術(shù)進(jìn)步方向，但至少可以使技術(shù)改進(jìn)在某個方向上比在另一個方向上更容易進(jìn)行，更便宜而且更可能，這就導(dǎo)致了當(dāng)前正在進(jìn)行的研究在各個方面受到以前研究的指引，而且總有許多現(xiàn)成的技術(shù)遺產(chǎn)對現(xiàn)在和將來的技術(shù)可能性發(fā)揮著有力的影響。因此，企業(yè)以漸進(jìn)式的方式發(fā)展技術(shù)能力，搜索活動限制在他們所知的基礎(chǔ)上。企業(yè)的技術(shù)遺產(chǎn)決定了它的產(chǎn)出和搜索的方向。從這個意義上來講，企業(yè)在什么能做和什么不能做上存在很明顯的認(rèn)知局限?，F(xiàn)有技術(shù)知識結(jié)構(gòu)使得某種前進(jìn)軌道成為可能。而任何時候的技術(shù)進(jìn)步都可被理解為對原有技術(shù)軌道的進(jìn)一步延伸和開拓。

對企業(yè)演化軌道的理解需要深刻把握對路徑依賴的特征認(rèn)識。經(jīng)濟演化的路徑依賴具有非遍歷的特征，這意味著對最終結(jié)果最重要的影響也許是時間上非常久遠(yuǎn)的事件。在特定情況下初始狀態(tài)的影響或早期的決策影響了歷史的發(fā)展進(jìn)程，關(guān)閉了多種可能的路徑并使得唯一路徑成為可能。進(jìn)入某一技術(shù)路線時企業(yè)的最初位置和選擇的軌道通常決定著企業(yè)產(chǎn)生各種能力的范圍，以及開發(fā)各種產(chǎn)品并使之商業(yè)化的范圍。企業(yè)改進(jìn)技術(shù)的過程不再是在選擇技術(shù)之前考察技術(shù)知識的整個存量過程，企業(yè)將在它已有的技術(shù)基礎(chǔ)上的范圍內(nèi)來改進(jìn)技術(shù)。因此，企業(yè)傾向于內(nèi)部知識的不斷積累和漸進(jìn)式創(chuàng)新，很少開發(fā)利用企業(yè)外部的資源和獲得企業(yè)外的知識，具有比較平滑的變化軌跡。然而，漸進(jìn)性創(chuàng)新并不能保證在間斷性平衡來臨導(dǎo)致的行業(yè)規(guī)則與價值模式受到全面顛覆的情況下仍能立于不敗之地。而且，即使意識到了新的不連續(xù)技術(shù)的威脅，大企業(yè)受舊有戰(zhàn)略和成功的影響更容易把資源分配在對舊有技術(shù)的改進(jìn)上，過去成功的大企業(yè)在革命式技術(shù)變遷中往往熱衷于進(jìn)一步在老技術(shù)中確立地位，將老技術(shù)推到前所未有的高度，但多數(shù)情況這也是接近消亡的征兆。

從間斷性平衡的影響幅度來看，間斷性平衡如果只是發(fā)生在單一產(chǎn)品生產(chǎn)技術(shù)上，那可能會導(dǎo)致入侵技術(shù)企業(yè)的迅速崛起和其他競爭企業(yè)績效的下滑，并不會對整個經(jīng)濟系統(tǒng)造成廣泛的震動影響。但間斷性平衡如果發(fā)生在關(guān)鍵性通用技術(shù)(生物技術(shù)、能源技術(shù)、材料技術(shù)等)就會導(dǎo)致廣泛的技術(shù)變革。當(dāng)不連續(xù)性創(chuàng)新以技術(shù)群的形式涌現(xiàn)時，就會對經(jīng)濟整體有廣泛的影響，有時甚至?xí)苯踊蜷g接影響到經(jīng)濟系統(tǒng)的幾乎所有方面，如晶體管的出現(xiàn)，就引發(fā)了微電子時代的來臨，并造就消費性電子、信息、通信、半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)的蓬勃發(fā)展。

因此，即使后來者無法短期和迅速復(fù)制成功者的演化路徑，這也并不意味著后來者不可以通過尋找到一條更佳的方式來超越先行者。如果外部變化相對于成功者的技術(shù)能力來說是“能力破壞”型的，那些傾向于在慣例化活動演化發(fā)展的企業(yè)會發(fā)現(xiàn)較那些投資于新技術(shù)能力的企業(yè)處于不利的地位。這在間斷性技術(shù)造成的不連續(xù)性環(huán)境變化下尤為顯著。技術(shù)軌道的更替容易使成功者停留在舊有技術(shù)的能力積累并暴露出“核心剛性”的缺陷。投資于新技術(shù)軌道上的企業(yè)憑借高階能力可以侵蝕在位者的市場進(jìn)而起到行業(yè)重新洗牌的作用。

四、間斷性平衡中的高階能力對中國企業(yè)的意義

一個國家的企業(yè)如果過分偏重某類技術(shù)發(fā)展，就可能在技術(shù)突變時，立刻陷入困境。有時候，由于新科技導(dǎo)致生產(chǎn)因素改變，也會造成人力資源、相關(guān)知識，甚至基礎(chǔ)設(shè)施跟不上的空白，預(yù)先調(diào)整適應(yīng)的地區(qū)很可能因此崛起，掌握競爭的優(yōu)勢(Porter［17］)。中國長期以來，都是徘徊在復(fù)制模仿和創(chuàng)新模仿階段，本文認(rèn)為國家在新的歷史時期強調(diào)的“自主創(chuàng)新”說法正是體現(xiàn)了對從創(chuàng)新模仿到轉(zhuǎn)變?yōu)閷夹g(shù)前沿領(lǐng)域創(chuàng)新的追求，如圖2所示。這也反映了我國在儲備發(fā)展了一定技術(shù)能力后對更高技術(shù)能力的追求。對發(fā)展中國家來說，探求新興技術(shù)并利用創(chuàng)新規(guī)律尋求技術(shù)跨越的機會有著十分重要的意義。這是因為目前作為技術(shù)領(lǐng)導(dǎo)者的企業(yè)多數(shù)集中在發(fā)達(dá)國家，而發(fā)展中國家在傳統(tǒng)的或舊有的技術(shù)追趕一直存在著后發(fā)劣勢，以往的模仿創(chuàng)新戰(zhàn)略并不能很好的實現(xiàn)技術(shù)跨越目的，充其量只能減少中國與發(fā)達(dá)國家的技術(shù)差距。然而，隨著人類技術(shù)創(chuàng)新速度的加快及全球化經(jīng)濟的影響，在頻繁的、非連續(xù)性的技術(shù)變遷環(huán)境下，新興技術(shù)創(chuàng)新機會的出現(xiàn)為發(fā)展中國家在新技術(shù)軌道上實現(xiàn)技術(shù)跨越和追趕帶來了機遇和挑戰(zhàn)，是否能夠把握這種機遇，決定了在未來或新技術(shù)中的競爭中能否勝出。如韓國這樣的新興工業(yè)化國家已經(jīng)從復(fù)制模仿和模仿創(chuàng)新階段跨越到自主創(chuàng)新，而中國目前仍主要停留在模仿創(chuàng)新階段。如何介入到前沿技術(shù)早期研發(fā)并成為主導(dǎo)設(shè)計者為中國在下一波經(jīng)濟發(fā)展中獲取國家競爭優(yōu)勢具有重要的意義。

中國技術(shù)跨越的關(guān)鍵在于是否能把握間斷性平衡的“機會窗口”，當(dāng)技術(shù)發(fā)展涌現(xiàn)出多種軌道的時候，充分把握技術(shù)的多樣性特征和“鎖定”特征可以創(chuàng)造技術(shù)的局部優(yōu)勢進(jìn)而謀求更大的地區(qū)或國家技術(shù)優(yōu)勢。國際上很多國家和地區(qū)都已意識到技術(shù)創(chuàng)新的全球性和偶然性，建設(shè)“開放性創(chuàng)新體系”正成為大勢所趨。開放性創(chuàng)新早期由 Chesbrough［18］提出，強調(diào)了相對于“封閉式創(chuàng)新”，“開放式創(chuàng)新”對深處全球創(chuàng)新環(huán)境中企業(yè)的價值。最近幾年開放式創(chuàng)新的概念已逐步從針對企業(yè)的研究延伸到對創(chuàng)新系統(tǒng)和地區(qū)的研究，特別是技術(shù)自主創(chuàng)新相對薄弱及技術(shù)追趕的地區(qū)研究。如Savitskaya等人［19］332-346針對俄羅斯的地區(qū)研究提出了整合式的地區(qū)開放創(chuàng)新系統(tǒng)框架并進(jìn)行了實證分析。本文認(rèn)為對中國來說，針對間斷性平衡的國家開放創(chuàng)新體系建設(shè)意味著充分利用全球的創(chuàng)新資源，成為全球創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的中心，把握間斷性平衡的“機會窗口”，擺脫傳統(tǒng)技術(shù)軌道上的后發(fā)劣勢，并以先進(jìn)入者的優(yōu)勢構(gòu)建進(jìn)入壁壘，從而最終實現(xiàn)在新技術(shù)軌道上的技術(shù)跨越。此外，由于技術(shù)商業(yè)化需要互補資產(chǎn)配合，因此如何提供適合技術(shù)發(fā)展的基礎(chǔ)設(shè)施并掃清獲取配套資源的障礙就變得十分重要，開放性創(chuàng)新體系使得即使知識是從國家或地區(qū)外部獲取或發(fā)展來的，也可以通過區(qū)位優(yōu)勢充分獲取創(chuàng)新的利潤。

五、結(jié) 語

間斷性平衡理論將關(guān)注的焦點從以往的技術(shù)發(fā)展演化轉(zhuǎn)變到技術(shù)的“間斷”過程，這體現(xiàn)了對基礎(chǔ)科學(xué)發(fā)展和技術(shù)創(chuàng)新加速導(dǎo)致的技術(shù)動蕩環(huán)境的關(guān)注，因而更符合當(dāng)今社會的現(xiàn)狀?；陂g斷性平衡的研究范式與傳統(tǒng)的技術(shù)演化隱喻應(yīng)當(dāng)不同。本文指出這種研究不應(yīng)當(dāng)再作為傳統(tǒng)研究范式的“保護帶”作用，而是應(yīng)當(dāng)通過建立“硬核”發(fā)展出一套新的指導(dǎo)實踐的科學(xué)。新的研究范式應(yīng)關(guān)注到如下要點:“間斷”可能發(fā)生技術(shù)發(fā)展過程的任何順序過程或各個階段;有限理性和路徑依賴導(dǎo)致的企業(yè)成長悖論;在完全不確定中或多維度中把握競爭動態(tài)最優(yōu)策略以及從微觀到宏觀的地區(qū)技術(shù)跨越機制。

基于此，本文圍繞間斷性平衡中的高階能力和贏家轉(zhuǎn)換規(guī)律，提出了基于間斷性平衡的技術(shù)跨越路徑，強調(diào)了圍繞間斷性平衡建設(shè)國家開放性創(chuàng)新體系的價值，從間斷性平衡角度為我國“自主創(chuàng)新”和“創(chuàng)新型國家”建設(shè)等目標(biāo)的實現(xiàn)提供了理論建議。

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