任鳳慧，孫 虹

基于邏輯起點(diǎn)認(rèn)識的和諧發(fā)展實(shí)現(xiàn)路徑研究

任鳳慧，孫 虹

（東南大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，江蘇 南京210096）

理論研究對理性和人性的設(shè)定與經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)之間的鴻溝，形成了人們認(rèn)識和諧發(fā)展問題的巨大障礙，所以實(shí)現(xiàn)某些轉(zhuǎn)變勢在必行。從目前經(jīng)濟(jì)學(xué)有關(guān)和諧理念的四大核心研究領(lǐng)域，即利他主義、協(xié)調(diào)發(fā)展、社會責(zé)任、和諧管理來看，和諧發(fā)展有著獨(dú)特的邏輯起點(diǎn)，實(shí)現(xiàn)和諧發(fā)展應(yīng)立足于人性的本質(zhì)規(guī)律，形成有效的激勵(lì)機(jī)制。對考慮參與者主觀效用的優(yōu)化模型分析表明，具備回饋效應(yīng)的擴(kuò)展理性是和諧發(fā)展的邏輯內(nèi)核，在此基礎(chǔ)上的群體理性及必要制度約束下的利他策略為實(shí)現(xiàn)和諧發(fā)展提供了路徑保障。

和諧發(fā)展；邏輯內(nèi)核；實(shí)現(xiàn)路徑；利他策略；群體理性

一、當(dāng)代和諧發(fā)展思潮的四種表現(xiàn)

和諧理念由來已久，中國的老子等、古希臘的柏拉圖等，在公元前5世紀(jì)左右就開始關(guān)注和諧問題。19世紀(jì)中葉Bastiat在《和諧經(jīng)濟(jì)論》中用經(jīng)濟(jì)學(xué)方法闡述一切正當(dāng)利益彼此和諧的主題，但如何實(shí)現(xiàn)和諧發(fā)展仍是一個(gè)艱巨的課題。當(dāng)代和諧發(fā)展理論有其自身的歷史使命，它的出現(xiàn)和發(fā)展其實(shí)是對市場經(jīng)濟(jì)失靈問題一定程度上的引導(dǎo)和修正。在傳統(tǒng)認(rèn)識基礎(chǔ)上，目前國內(nèi)對和諧問題的關(guān)注主要集中于如何認(rèn)識及如何構(gòu)建和諧社會的問題，也有學(xué)者從邏輯起點(diǎn)上意識到了傳統(tǒng)認(rèn)識的局限性。與和諧發(fā)展相聯(lián)系，李桂花主張打開“人”的黑箱，提出和諧理性基本假定［1］；桂拉旦等將和諧發(fā)展納入眾生平等的哲學(xué)范疇，將和諧發(fā)展分解為時(shí)空內(nèi)涵［2］；劉小年等沿襲 Mises的思想，將經(jīng)濟(jì)問題歸于人性演進(jìn)，主張?jiān)诖嘶A(chǔ)上實(shí)現(xiàn)和而不同式的和諧發(fā)展［3］。當(dāng)然，相關(guān)認(rèn)識還處于上升階段，且對和諧發(fā)展的研究相對薄弱，還遠(yuǎn)未形成完善的理論體系，因此對和諧理念的相關(guān)研究進(jìn)行梳理十分必要。從經(jīng)濟(jì)發(fā)展角度來看，目前這些研究主要集中在以下四個(gè)方面：

（一）對利他主義的興趣

在人類遭遇“斯密問題”之后很久，生物學(xué)率先為幽禁中的利他主義掀開了一扇窗。Hamilton發(fā)展了群體選擇理論，給出了利他基因遺傳的自然選擇準(zhǔn)則。受其鼓舞，大量的學(xué)者在上世紀(jì)末投入到利他主義進(jìn)化的研究中，至今熱情不減。在此基礎(chǔ)上，經(jīng)濟(jì)學(xué)也開始傾注大量熱情，利他主義作為經(jīng)濟(jì)主體的一種固有稟性，被考慮到公共績效、福利配置等領(lǐng)域的博弈均衡中。如Stark等 給 出 了 Hamilton準(zhǔn) 則 的 博 弈 論 證 明［4］；Bergstorm等發(fā)展了聯(lián)合效用函數(shù)［5］；Kritikos等探討了團(tuán)結(jié)問題［6］；Gaube等則引入利他主義考察組織規(guī)模效率［7］Rapoport等分析了利他主義對經(jīng)濟(jì)增長的意義［8］。Lun和Bond等分析了和諧關(guān)系的意義［9］。這些研究是令人欣悅的，應(yīng)用相關(guān)成果擴(kuò)展和豐富經(jīng)濟(jì)人內(nèi)涵，有利于更準(zhǔn)確地解釋經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象。因?yàn)閺?qiáng)調(diào)互利、共贏，強(qiáng)調(diào)可持續(xù)性等具備利他特性的因素，這種擴(kuò)展對于和諧發(fā)展而言是尤為重要的。但與新達(dá)爾文主義導(dǎo)致的批評一樣，社會科學(xué)與自然科學(xué)在一些知識上的契合性仍待進(jìn)一步探討。

（二）對協(xié)調(diào)發(fā)展的重視

對協(xié)調(diào)發(fā)展的研究是對經(jīng)濟(jì)增長中的大量不和諧現(xiàn)象的直接響應(yīng)，主要體現(xiàn)在對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的區(qū)域協(xié)調(diào)部門協(xié)調(diào)、城鄉(xiāng)協(xié)調(diào)，以及回歸人本、科學(xué)發(fā)展、生態(tài)環(huán)境等問題的研究。這包括對經(jīng)濟(jì)增長主題的探討，圍繞效率與公平形成的均衡發(fā)展、傾斜發(fā)展理論，引入技術(shù)要素的新古典收斂模式，以及強(qiáng)調(diào)各種資本的內(nèi)生累積的內(nèi)生增長理論等。學(xué)者們提出后發(fā)優(yōu)勢等理論，強(qiáng)調(diào)瀑布效應(yīng)的積極意義，帶給落后區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展以和諧福音。與此同時(shí)，經(jīng)濟(jì)學(xué)沒有放棄對落后經(jīng)濟(jì)成因的思考其中堅(jiān)力量依附學(xué)派基于馬克思的中心－外圍框架，關(guān)注落后現(xiàn)象和被動依附發(fā)展地位，主張改革國際經(jīng)濟(jì)秩序，轉(zhuǎn)變政府在代表公眾利益及公共服務(wù)方面的功能不過，依附學(xué)派經(jīng)濟(jì)民族主義的實(shí)質(zhì)決定了它向后看多于向前看，在當(dāng)今強(qiáng)調(diào)聯(lián)系與共贏的經(jīng)濟(jì)環(huán)境中對促進(jìn)實(shí)現(xiàn)和諧發(fā)展作用有限；倒是協(xié)調(diào)發(fā)展在經(jīng)濟(jì)增長的不同時(shí)期扮演和承擔(dān)的不同角色和使命，從注重增長應(yīng)對貧乏到注重協(xié)調(diào)應(yīng)對差異的演化過程，給出了和諧發(fā)展理念效率與公平關(guān)系的卓越闡釋。

（三）對社會責(zé)任的關(guān)注

社會成員尤其是企業(yè)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)什么樣的責(zé)任和如何承擔(dān)，是人類發(fā)展進(jìn)程中的永恒話題。但直到20世紀(jì)初勞資沖突激化和環(huán)境保護(hù)興起，對社會責(zé)任的關(guān)注才掀起第一波有影響的浪潮。其后又經(jīng)歷了幾次發(fā)展，包括20世紀(jì)30年代的企業(yè)規(guī)制、60至70年代末的回歸人本、80年代的自覺行動等。最近一波關(guān)注始于20世紀(jì)90年代，特別是新自由主義框架形成以后，至今仍在向前演進(jìn)［10］。不過，漫長的發(fā)展和運(yùn)動歷程并不意味著社會責(zé)任得以很好地實(shí)現(xiàn)從理論到實(shí)踐的飛躍：兩類主流的認(rèn)識，即以弗里德曼為代表的一元論和孔茨、羅賓斯、明茲伯格等代表的多元論，至今仍爭論不止。只是隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展和認(rèn)識的加深，爭論的重心已經(jīng)由該不該承擔(dān)社會責(zé)任（Whether）向如何承擔(dān)（How）轉(zhuǎn)變［11］。在兩類認(rèn)識趨同的同時(shí)，受到歷史文化性、價(jià)值觀念性的影響，社會責(zé)任問題仍然紛繁復(fù)雜［12］，不過它與伴生的各種社會責(zé)任運(yùn)動，已經(jīng)足夠形成一股和諧發(fā)展的暖流。

（四）對和諧管理的追求

對經(jīng)濟(jì)資源的組織優(yōu)化離不開和諧理念，管理理論演化的趨勢，從功利主義到人文關(guān)懷、從零和博弈到共生共贏，都體現(xiàn)出越來越多的和諧因素。席酉民于1989年提出了和諧管理理論，并得到系統(tǒng)地完善和發(fā)展；黃志斌等研究的“綠色和諧管理論”則以生態(tài)論方法關(guān)注管理和諧問題。總體上，系統(tǒng)的耦合優(yōu)化被視為管理的和諧之路。當(dāng)然，由于管理范疇的寬泛性，和諧管理有著更為豐富的內(nèi)涵：人本管理及對組織文化的研究把和諧的人際和組織關(guān)系作為重要追求；Porter、Prahald和Hamel、Kim和Mauborgne等發(fā)展的競爭戰(zhàn)略理論也極大地強(qiáng)調(diào)了經(jīng)濟(jì)活動的和諧性，在競爭力、核心能力等概念深入人心的同時(shí)，競爭關(guān)系也實(shí)現(xiàn)了從交易關(guān)系向依存關(guān)系轉(zhuǎn)變，從“紅色海洋”向更為和諧的“藍(lán)色海洋”深入發(fā)展［13］。

二、和諧發(fā)展的邏輯起點(diǎn)再認(rèn)識

上述的四個(gè)角度，囊括了大部分的人類行為，充分體現(xiàn)出和諧發(fā)展的時(shí)代特色。與此同時(shí)，研究的邏輯基礎(chǔ)和學(xué)術(shù)興趣正逐漸向利他主義理性復(fù)歸?？梢哉J(rèn)為和諧理念的核心在于利他、實(shí)現(xiàn)途徑在于共贏，從而和諧發(fā)展也必然受到這一規(guī)律的支配，最終成為諸多利益相關(guān)者相互依存、利益共贏并具備實(shí)現(xiàn)共生共贏的各種制度和機(jī)制的發(fā)展模式。

圖1

為了分析這一模式的機(jī)理和效果，考慮n個(gè)參與人形成的集體I的經(jīng)濟(jì)績效P的情況。參與者i∈I的績效pi主要由其產(chǎn)出γi和配給ωi組成，且存在函數(shù)關(guān)系ωi＝τiγi，其中τi為以產(chǎn)定酬下i的報(bào)酬系數(shù)，考慮到量綱的影響，這里規(guī)定產(chǎn)出和配給均為份額形式，即0≤γi≤1和0≤ωi≤1。假定行為者效用由經(jīng)濟(jì)獲益導(dǎo)致的客觀效用和心理調(diào)適導(dǎo)致的主觀效用組成，分別稱兩種效用導(dǎo)致的和諧為Basiat和諧和茅于軾和諧①Basiat鼓吹自由主義支配的正當(dāng)利益和諧；而茅于軾發(fā)展了黃有光的快樂理論，認(rèn)為建設(shè)和諧社會在于增加全社會的快樂量，實(shí)現(xiàn)全社會的快樂總量極大化。。i的客觀效用受ωi的影響，即uiO＝ui（ωi）。同時(shí)，根據(jù) T.C.Bergstrom等學(xué)者的思想，I中各主體的效用彼此具有內(nèi)在關(guān)聯(lián)。這里將其關(guān)聯(lián)因子內(nèi)生化，定義αij∈［－1，1］為i愿意將自己的ωi給予j用于增加其效用的比例系數(shù)，稱為利他因子。對應(yīng)地，若－1≤αij＜0，αij＝0，0＜αij≤1，則分別稱i對j采取為自利策略、中性策略和利他策略，特別地，αij＝±1時(shí)，i對j表現(xiàn)出對應(yīng)的極端利他或利己傾向。圖1（B）描述了這種定義，并與（A）所描述的當(dāng)代生物學(xué)定義作了對比。顯然，生物學(xué)的定義以利他行為的予受雙方的收益增減對利他、利己等進(jìn)行區(qū)分［14］，實(shí)際上區(qū)分的是效用而不是行動或者動機(jī)因此有改進(jìn)的必要。

假定利他行為具有回報(bào)性，i從j處得到的回報(bào)效用為（αjit－wijt－1αijt）uj，這里 wijt－1＝ωit－1／ωjt－1表示t－1期i與j的配給比。記βijt＝αjit－wijt－1αijt為回報(bào)系數(shù)，顯然在同一階段，i與j的回報(bào)系數(shù)符號相反。則由預(yù)期的回報(bào)效用形成的i的主觀效用為uiS＝∑βijuj規(guī)定

其中0＜δi＜1為i對aij的調(diào)整幅度；κt為調(diào)整系數(shù)，由于 參 與 者 謀 求 私 利，當(dāng)βijt－1＞0 時(shí)，κt＝1，當(dāng)βijt－1＝0時(shí)，κt＝0，當(dāng)βijt－1＜0時(shí)，κt＝－1；為保證αij不超出定義域，當(dāng)αijt－1＋κtδi≤－1（≥1），令αijt＝－1（1）。設(shè)定i對j的初始利他因子為α0ij，則（0）的解為

記 At＝ （αijt）n×n＝ （α1t，α2t，… ，αnt）T，由 于 ωi＝τiγi，當(dāng)τi既定時(shí)，（γit，αit）形 成i在t 期 的 一 個(gè) 組 合 策略。在此基礎(chǔ)上，暫時(shí)拋開生態(tài)環(huán)境、法制秩序等和諧的慣常因素①暫時(shí)不考慮這些因素并不是因?yàn)樗鼈儾粔蛑匾?，也不僅僅出于簡便的需要，而更多地在于當(dāng)利他策略成為人類理性選擇，甚至是潛在支配規(guī)則的情況下，這些因素和諧目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)已經(jīng)不成為問題。，僅從參與人共生共贏（效用公平）的角度，對 于 任 意的i，j∈I 或者Ii，Ij?I 滿 足 ：

則IH為個(gè)體層面的和諧，GH為群組層面的和諧，稱對應(yīng)的策略組合（γ，α）實(shí)現(xiàn)了和諧發(fā)展。

根據(jù)現(xiàn)實(shí)經(jīng)驗(yàn)以及傳統(tǒng)的認(rèn)識，滿足（2）式的前提條件在于參與者實(shí)現(xiàn)自身效用的最大化，這種基于利他主義的自利性構(gòu)成了和諧發(fā)展的邏輯內(nèi)核。對于I而言，參與者主觀效用的增加取決于回報(bào)系數(shù)。由于任意i與j的βij與βji符號相反，因此κjt＝－κit＝－κt。設(shè)i與j的調(diào)整幅度相同，即δi＝δj＝δ，于是有

假設(shè)配給為正，于是在（4）式中1＋wijt－1＞0恒成立，因此i對于j的利他因子調(diào)整結(jié)果決定了其回報(bào)的正負(fù)。當(dāng)＋∑κkδ＞0時(shí)，βijt＜0，從而＜0，即i將調(diào)低對j的利他因子；當(dāng)＋∑kκkδ＜0時(shí)，βijt＞0，自利行為得到了正的回報(bào)，對應(yīng)的κt＋1＞0，即i將調(diào)高對j的利他因子；經(jīng)過／δ 期 的調(diào)整，當(dāng)＋ ∑κkδi＝0時(shí)，i對j的利他因子處于穩(wěn)態(tài)，此時(shí)的回報(bào)率為0。如果配給為正的條件得不到滿足，則1＋wijt－1的符號不定。因此，當(dāng)1＋wijt－1＞0時(shí)，仍有中性策略均衡成立；而1＋wijt－1＝0時(shí)，由于回報(bào)率為0，i和j不具備調(diào)整利他因子的動力；當(dāng)1＋wijt－1＜0時(shí)，i將向利他策略調(diào)整自己的利他因子。此時(shí)對應(yīng)的經(jīng)濟(jì)事實(shí)是在不同的制度約束下，富人具備慈善行為的動機(jī)和能力、窮人則顯示出利他傾向的樸實(shí)特質(zhì)。因此，在初始利他屬性相反的情況下，參與者在多數(shù)情況下將以利他中性形成自己的均衡策略，但也可能形成利他策略。

考慮配給為正的情況，當(dāng)它絕對平均時(shí)，（5）式中βijt的符號僅受∑決定。由于此時(shí)＝0，因此在后續(xù)的行為中參與者將不會調(diào)整自己的利他因子。若規(guī)定κ1＞0，則在此后的任一期間t，βijt＞0且κt＞0，意味著參與人將最終全部采取利他策略。

當(dāng)i的配給少于j時(shí)，由于1－wijt－1＞0，1＋wijt－1＞0，所以要實(shí)現(xiàn)βijt＞0，采用利他策略是有效的手段當(dāng)采用中性策略時(shí)＝0，此后參與者將不會調(diào)整自己的利他因子，而且同樣地，若規(guī)定κ1＞0，則此后參與人也將最終從中性策略調(diào)整至利他策略；當(dāng)i在開始采用自利策略時(shí)，即＜0，要實(shí)現(xiàn)βijt＞0，需要滿足

由于（6）式的右邊為正，因此∑κkδ＞0，即i將朝利他策略進(jìn)行調(diào)整。

當(dāng)i的配給多于j時(shí)，由于1－wijt－1＜0，1＋wijt－1＞0，所以要實(shí)現(xiàn)βijt＞0，有效的手段是初始階段采用利己策略，即＜0，且做正的調(diào)整，即∑κkδ＞0，調(diào)整的最終結(jié)果是采用中性策略；當(dāng)初始階段采用中性策略時(shí)＝0，因此在后續(xù)的行為中參與者將不會調(diào)整自己的利他因子，但若規(guī)定κ1＞0，則此后參與人也將最終從中性策略調(diào)整至利他策略；當(dāng)i在開始采用利他策略時(shí)即＞0，要實(shí)現(xiàn)βijt＞0，仍需要滿足（6）式關(guān)系成立即i在初始階段采用利他策略時(shí)，需要將其利他因子調(diào)整 至2wijt－1／（1＋wijt－1）以上 。

綜合對（5）式的分析表明，在初期利他屬性對等的情況下，參與者傾向于采用利他策略，且在前期的配給匱乏時(shí)比豐裕時(shí)更為強(qiáng)烈。這說明在通常情況下，利他策略可以以其回報(bào)性而令人向往。

三、和諧發(fā)展的實(shí)現(xiàn)路徑分析

鑒于現(xiàn)實(shí)中人們對兩種策略形成效用的偏好選擇特點(diǎn)，即主觀效用和客觀效用的相互轉(zhuǎn)換性，進(jìn)一步假定組合策 略 （γit，αit）下αit形 成 的 效 用 與ωit（γit）形 成的效用具有替代性，即

（7）式左邊是配給ω引起的i的效用增量，嚴(yán)格地講，它應(yīng)為偏微分的形式；右邊是以δi調(diào)整利他因子時(shí)引起的i的效用增量，其中

記 Bt＝（βijt）n×n＝（β1t，β2t，…，βnt）T，則（7）式 可 以表示為矩陣函 數(shù) 形 式（ut）′＝ （Bt－Bt－1）ut。從 而 有 以下結(jié)果：

（一）參與者總效用的函數(shù)形式

將ut展開為 Maclaurin級數(shù)，經(jīng)過代數(shù)代換，容易解得參與者效用的矩陣函數(shù)形式

其中c＝（u1（0），u2（0），…，un（0））T，即配給為0時(shí)參與者的效用向量。特別地，當(dāng)A0及At給定或可獲時(shí)，可以將矩陣從指數(shù)中移出，從而對ut展開更為精確的分析。但這帶來了操作上的復(fù)雜性。更為簡便的分析方法是，一方面，借助較少參與主體，考察個(gè)體的效用函數(shù)情況；另一方面，對I進(jìn)行劃分，以個(gè)體方式分析群體行為，即采取群體的方法，分析I中參與者的群體理性。具體到形式分析上，二者是一致的。

考慮n＝2的情形，如果忽略前兩期配給的變化，（8）式中的 wijt－1－wijt－2項(xiàng)為零，因此

即Δijt僅與δ相關(guān)，且與κt同號。由于κt取決于αjitωj0－αijtωi0的符號，且i和j從初期開始一直調(diào)整直到κt＝0時(shí)達(dá)到均衡，因此Δijt的符號僅受αji0ωj0－α0ijωi0決定。

記初始配給ωi0＝a和ωj0＝b，相同的利他因子調(diào)整幅度為δ，初始的利他因子分別為和αji0。則每期的回報(bào)系數(shù)增量為 Δi＝（a＋b）δ／b，Δj＝ －（a＋b）δ／a。于是

其中，αji0b－a＞0（＝0，＜0）時(shí)，對應(yīng)的κt＝－1（0，1）。顯 然，κt＝0時(shí)，ui和uj為 常 值 函 數(shù)。否 則（11）式的解為

在圖2（A）和（B）中，i的效用函數(shù)圖像較多處于下方，在（C）中則較多地處于上方。由于對稱性，（A）和（C）中i和j的圖像發(fā)生了選擇性取反對稱后的對調(diào)同樣由于對稱性，在κ0＝－1時(shí)，i和j的效用函數(shù)圖像為與圖2具有內(nèi)在聯(lián)系和相似的形式。這里κ0＝1意味著j采取的初始策略下，i的收益大于其付出，將在下期增強(qiáng)自己的利他策略。與其相反，j則需要增強(qiáng)自己的利己策略。最終二者的效用達(dá)到均衡狀態(tài)，即圖2中的相交部分。

圖2 κ0＝1時(shí)i與j的效用函數(shù)圖例

因?yàn)橐呀?jīng)設(shè)定δ與α、ω與γ是線性關(guān)系，所以根據(jù)（2）式所定義的和諧發(fā)展概念，可以認(rèn)為圖中兩個(gè)曲面的相交部分，即為在對應(yīng)情況下i與j謀求的一種基于（γit，αit）組合策略下的和諧發(fā)展?fàn)顟B(tài)。顯然，和諧發(fā)展?fàn)顟B(tài)下，參與者均采用了較大的γit和αit（接近1），但是卻沒有達(dá)到各自的最大化效用。這意味著和諧發(fā)展不可能通過參與者的內(nèi)在逐利本性實(shí)現(xiàn)，還必須具備促進(jìn)參與者效用均衡的外力作用。

（二）回報(bào)效用增加的必要條件

人的社會屬性決定了他必須關(guān)注自己的回報(bào)性效用，從而實(shí)現(xiàn)“無名氏定理”所描述的精煉均衡。若βijt－1＜0，則κt＝－1，從而由（8）式知，滿足βijt－βijt－1＞0的一個(gè)必要條件是

其中，rijt＝γit／γjt，即t期i與j 的產(chǎn)出比。（14）的左式表明，參與者的負(fù)回報(bào)通常是與配給相對比重的減少相聯(lián)系的；右式則說明報(bào)酬率固定時(shí)，產(chǎn)出減少導(dǎo)致利他性回報(bào)的減少。

同樣地，若βijt－1＞0，則κt＝1，考慮到－∑κkδ＝＋∑（－κk）δ的所表示的逆向調(diào)整特點(diǎn)和i較強(qiáng)的利他特性，容易實(shí)現(xiàn)在某期后利他因子達(dá)到邊界值，即αijt＝1，從而滿足βijt－βijt－1＞0的一個(gè)必要條件是

記τijt＝τit／τjt表示t期i與j的報(bào)酬系數(shù)比、和配給比，則 wijt＝τijtrijt。于是將（15）式整理為

（16）式給出了一個(gè)參與者在前期得到正的回報(bào)時(shí)，較為理想的對利他因子調(diào)整的幅度范圍。將前期配給比率下降時(shí)，i以較大的幅度調(diào)整利他因子較為合理，反之則要求以較小的幅度進(jìn)行調(diào)整。這一結(jié)論在報(bào)酬系數(shù)固定時(shí)對產(chǎn)出比率同樣適用。

（三）參與者激勵(lì)失效的情況

當(dāng)Bt－1＝0，即t－1期參與者的回報(bào)率全為零時(shí)，由于κt＝0，從而dut／dω＝0，總效用函數(shù)是一組常值函數(shù)。此時(shí)Bt＝Bt－1，參與者的總效用處于停滯狀態(tài)，任何形式的激勵(lì)都會失效。促成這種狀態(tài)的主要情況有：

1.利他中性。在（3）中，在任意的t期形成中性策略，即αijt＝ajit＝0，從而致使βijt＝0并κt＋1＝0，最終達(dá)到對于任意的T期有βijT＝0和αijT＝ajiT＝0的狀態(tài)。利他中性意味著在初始的產(chǎn)出與配給下，經(jīng)濟(jì)主體通過自給自足的生產(chǎn)形式獲得自己的效用，不具備與他人進(jìn)行合作的動機(jī)。

2.過度盤剝。即（4）式中關(guān)系1＋wijt－1＝0成立，i與j利他特性相反時(shí)一方完全無配給；或者γit－1＝－γjt－1τi／τj，亦即i與j 之 間 的 一 方 完 全 不 勞 而 獲 ，另 一方則勞而不獲。此時(shí)，由于βijt＝0并κt＋1＝0，與利他中性一樣，陷入一個(gè)零效應(yīng)的循環(huán)當(dāng)中，參與者將不會改變自己的利他策略，主觀效用也得不到任何改變。這說明此時(shí)在政治意義上被所深惡痛絕的過度盤剝在經(jīng)濟(jì)績效意義上也是無效的。

3.馬太效應(yīng)。指在（5）式中滿足（6）式為等式成立，參與者調(diào)整利他因子至回報(bào)率為零時(shí)的情況。此時(shí)有從而參與者i在t期的調(diào)整穩(wěn)態(tài)受初始策略及上期配給比影響，在初始策略αi0j既定時(shí)，穩(wěn)態(tài)策略αijt與wijt－1呈正相關(guān)關(guān)系，較高的配給比意味著較高的｜αijt｜，從而出現(xiàn)馬太效應(yīng)。相較于前兩種失效狀態(tài)而言，馬太效應(yīng)體現(xiàn)了利他策略和利己策略達(dá)到極端時(shí)的激勵(lì)失效。

四、實(shí)例討論

以上分析的主要著力點(diǎn)，是將和諧發(fā)展體現(xiàn)為一個(gè)兩層次的效用結(jié)構(gòu)，在第一個(gè)層次上，經(jīng)濟(jì)主體以個(gè)體理性實(shí)現(xiàn)彼此之間的效用均衡；在第二個(gè)層次上，經(jīng)濟(jì)主體則以群體理性實(shí)現(xiàn)整個(gè)社會的效用均衡。這種處理方法有其理想的成份，畢竟“人們奮斗的一切，都同他們的利益有關(guān)”［15］，利益分配導(dǎo)致的沖突與不和諧，使利他策略在更廣泛的范圍將失去有效性。但是隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展，尤其局限到特定的環(huán)境，如家庭、企業(yè)或其它更為開放的組織，這種效用均衡是有意義的，它為人類的生存發(fā)展提供了一種合理的解釋。

（一）聯(lián)合行動

近幾年國內(nèi)的房產(chǎn)市場產(chǎn)生了稱為聯(lián)合購房的交易方式。它通常由具備議價(jià)能力和相關(guān)知識的法律主體按照既定的協(xié)議進(jìn)行組織，為實(shí)現(xiàn)聯(lián)合者的購房需要而參與必要的市場行為。針對這種形式，和諧發(fā)展在兩個(gè)層面上起作用，其一是在聯(lián)合組織內(nèi)部，前述模型中的各種參量都可以契合：購房者的流動性導(dǎo)致了產(chǎn)出和配給的動態(tài)性，出于追求團(tuán)隊(duì)績效的動機(jī)，利他策略及其調(diào)整是激勵(lì)有效的；其二是在聯(lián)合組織與其它經(jīng)濟(jì)主體之間，由于受市場規(guī)律支配，此時(shí)的和諧狀態(tài)完全是Bastiat式的貨幣利益和諧。在現(xiàn)有的制度條件下，第二層面的和諧狀態(tài)與第一層面相比具有更為濃厚的競爭與排斥的意味。

當(dāng)然，聯(lián)合購房只是眾多聯(lián)合行動的一個(gè)很小的例子。當(dāng)代經(jīng)濟(jì)組織的許多形式如聯(lián)合議價(jià)、團(tuán)購行動戰(zhàn)略同盟等都體現(xiàn)了聯(lián)合行動中和諧發(fā)展的產(chǎn)出和分配效率。更為傳統(tǒng)的形式則是各種形式的地緣政治、類親緣行為，以及工會和一些非正式組織等。它們的基本特征是：首先具體一個(gè)行動綱領(lǐng)（一組正式或非正式的契約關(guān)系）；其次，參與者知道自身的生存底線和收益期望，并且以二者的落差形成自己行動的基礎(chǔ)；最后，至少一部分主要參與者具備團(tuán)體觀念和利他策略能力。這種情況下的和諧發(fā)展通常以群體的力量實(shí)現(xiàn)了個(gè)體所不能及的經(jīng)濟(jì)目標(biāo)，但這種群體理性目前尚未得到足夠利用，也沒形成有效的制度約束。

（二）被動緘默

至少在目前，聯(lián)合行動的作用仍非常有限——人們對組織力量的感知度還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠。特別地，以目前中國的一些壟斷行業(yè)和部門為例，聯(lián)合行動尚無法作為。通常情況下，以價(jià)格手段進(jìn)行配置的這些行業(yè)和部門的服務(wù)帶有嚴(yán)重的歧視性，有時(shí)甚至直接損害了消費(fèi)者的權(quán)益，如廉價(jià)車次上的擁擠不堪和劣質(zhì)服務(wù)、部分銀行等部門服務(wù)的官僚風(fēng)氣等，而參與者通常采用中性策略導(dǎo)致集體緘默。這種緘默完全是被動的，它導(dǎo)致的和諧將完全是茅于軾式的，這種委曲求全下的快樂，實(shí)質(zhì)上是以心理效用替代自己的客觀效用。

集體緘默的另一種表現(xiàn)是當(dāng)前社會中廣受詬病的冷漠現(xiàn)象。一度引起廣泛關(guān)注的一個(gè)典型事例南京彭宇案中，南京青年彭宇稱攙扶摔倒的老太太后被告上法庭，原告稱摔倒是受其沖撞所致并最終獲賠45876元實(shí)際案情更為復(fù)雜，但從其對整個(gè)社會群體的激勵(lì)效果看，它導(dǎo)致了激勵(lì)失效：了解案情的多數(shù)人發(fā)出千萬別做好事的感慨——個(gè)體的單次博弈與群體的無限博弈的均衡錯(cuò)位，導(dǎo)致個(gè)人理性與群體理性的脫離，最終帶來中性策略下的激勵(lì)失效。所以，在集體緘默的情況下，和諧發(fā)展在于一方面形成個(gè)人理性與群體理性的有效銜接，另一方面完善經(jīng)濟(jì)主體的權(quán)益能力，使緘默者的利益能夠發(fā)出有效的聲音。

（三）群體沖突

美國社會家普特南對意大利各地區(qū)政府的工作效果進(jìn)行了廣泛的社會調(diào)查和比較研究，發(fā)現(xiàn)具有相同組織形式、意識形態(tài)以及經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)等因素的一些政府低效、腐敗，而另一些政府卻政績斐然，普特南分析給出的原因是，強(qiáng)大的公民參與傳統(tǒng)，發(fā)達(dá)的公民社群組織帶了更為合理的群體績效。這表明在個(gè)體層次和諧基礎(chǔ)上形成的群體層次和諧具有更強(qiáng)的生命力，而這種和諧仍是以經(jīng)濟(jì)主體的利他策略以及較為合理的個(gè)體理性與群體理性銜接作為前提的。類似地，利他策略在企業(yè)的擴(kuò)張過程中也發(fā)揮著越來越重要的作用，盡管嚴(yán)酷的競爭環(huán)境決定了它更多地在追求客觀效用，但是也必須具備主觀效用和利他策略：企業(yè)文化、產(chǎn)品內(nèi)涵、客戶體驗(yàn)、社會責(zé)任、員工計(jì)劃、增值服務(wù)等是通常的表現(xiàn)形式。

可以認(rèn)為，這既是生存手段，又是生存目的——個(gè)體理性在群體層面上得到了體現(xiàn)，沖突在小范圍消失，而在更高的層次上展開。于是由于群體的嵌套性，小的群體不斷向大的群體發(fā)展，尋求負(fù)熵就必須借助于更為和諧的手段。因此從和諧發(fā)展的意義，諸如全球化和經(jīng)濟(jì)一體化等擴(kuò)大群體范圍的利益關(guān)聯(lián)形式也是十分必要的，但前提是個(gè)體理性與群體理性實(shí)現(xiàn)有效銜接。

五、結(jié) 語

在和諧理念傳承了數(shù)年之后，和諧發(fā)展不應(yīng)只作為人類所追求的美好藍(lán)圖，而應(yīng)轉(zhuǎn)化為人類追求過程的有效行動。本文從和諧發(fā)展的邏輯起點(diǎn)和動力源頭，即人性與理性，對這種行動可行性的探索結(jié)果顯示，當(dāng)利他行為成為經(jīng)濟(jì)主體逐利的策略選擇時(shí)，和諧發(fā)展具備了行動的可行性。而經(jīng)濟(jì)主體的內(nèi)在動力并不導(dǎo)致和諧發(fā)展，相應(yīng)的外力作用即制度保障下的內(nèi)力機(jī)制，諸如群體理性的經(jīng)濟(jì)行為才是實(shí)現(xiàn)和諧發(fā)展的有效路徑。無論是無名氏定理及相關(guān)理論，還是經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)都明確地表明利他策略對人類發(fā)展的重要性。如果以此形成相應(yīng)的激勵(lì)制度，引導(dǎo)經(jīng)濟(jì)主體通過群體理性，以利他策略實(shí)現(xiàn)自身和群體的效用，想必可以找到那條通向和諧發(fā)展的幽曲途徑。在現(xiàn)實(shí)中，這種制度已經(jīng)在人類的對善良的追求和行為中形成了一定規(guī)模，諸如社會責(zé)任運(yùn)動、慈善活動、對利他主義者及其利他行為的宣傳等即為最明顯的表現(xiàn)形式。但這些活動和呼吁之所以能引起人們的注意，反而說明在當(dāng)前還沒有形成一種氛圍，沒有成為支配人類活動的潛在規(guī)則。因此，以利他策略尋求個(gè)體理性與群體理性的最佳契合并實(shí)現(xiàn)和諧發(fā)展，依然任重而道遠(yuǎn)。

［1］ 李桂花.和諧理性假定與交易維度分析［J］.上海經(jīng)濟(jì)研究，2005，（7）45－52.

［2］ 桂拉旦，李具恒.區(qū)域可持續(xù)和諧發(fā)展的廣義梯度理論論綱［J］.中國軟科學(xué)，2005，（3）：111－116.

［3］ 劉小年，張敏.和諧社會的經(jīng)濟(jì)理論：當(dāng)代經(jīng)濟(jì)問題的人性解析［J］.自然辯證法研究，2005，21（5）：84－86.

［4］ Oded Stark，You Qiang Wang.On the evolutionary edge of altruism：a game－theoretic proof of Hamilton’s rule for a simple case of siblings［J］.Journal of Evolutionary Economics，vol.14 no.1（Jan.2004），37－42.

［5］ Theodore C.Bergstrom.Systems of Benevolent Utility Functions［J］.Journal of Public Economic Theory，vol.1，no.1（1999），71－100.

［6］ A S Kritikos，F(xiàn) Bolle，J H W Tan.The economics of solidarity：A conceptual framework［J］.The Journal of Socio－Economics，vol.36，no.1（Feb.2007），73－89.

［7］ Thomas Gaube.Altruism and charitable giving in a fully replicated economy［J］.Journal of Public Economics，vol 90，no.8－9（Sep.2006），1649－1667.

［8］ H Rapoport，J－P Vidal.Economic growth and endogenous intergenerational altruism［J］.Journal of Public Economics，vol.91，no.7－8（Aug.2007），1231－1246.

［9］ Vivian Miu－Chi Lun，Michael Harris Bond.Achieving Relationship Harmony in Groups and Its Consequence for Group Performance［J］.Asian Journal of Social Psychology，vol.9，no.3（Dec.2006），195－202.

［10］ Rhys Jenkins，Globalization.Corporate Social Responsibility and Poverty［J］.International Affairs，vol.81，no.3（May.2005），525－540.

［11］ Georgina Peters，N Craig Smith.Corporate Social Responsibility［J］.Business Strategy Review，Vol.16 no.2（Jun.2005），60－65.

［12］ L S Munilla，M P Miles.The Corporate Social Responsibility Continuum as a Component of Stakeholder Theory［J］.Business and Society Review，vol.110，no.4（Dec 2005），371–387.

［13］ W Chan Kim，Renée Mauborgne.Blue Ocean Strategy How to Create Uncontested Market Space and Make the Competition Irrelevant［M］.Boston：Harvard Business School Press，2005，185－190.

［14］ Stuart A，West A，Gardner A S.Grifin.Altruism［J］Current Biology，Vol.16，No.13（2006），R482.

［15］ 馬克思恩格斯全集（第1卷）［M］.北京：人民出版社，1972.

The divergence between the theoretical definitions of rationality and human nature and the present economic reality poses an obstacle to the intensive study of harmonious development（HD）.It is time that we introduced some improvements.In light of the four major fields on harmony in economics，i.e.altruism，coordinated development，social responsibility and harmonious management，HD has a unique logic kernel.The achievement of HD requires the effective incentive mechanisms and a full consideration of human nature.An analysis of the model with an extended utility optimization containing the subjective utility of individuals shows that the logic kernel of HD is an extended rationality with an altruism－benefit effect；the group rationality based on this rationality and the altruism tactics under necessary institutional restrictions ensure the achievement of HD.

The achievement of harmonious development on the basis of its logic kernel

REN Feng－h(huán)ui，SUN Hong

D616；F014.1

A

1671－511X（2012）05－0008－06

2012－02－23

任鳳慧（1970－），女，黑龍江佳木斯人，東南大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院講師，在職博士研究生，研究方向：國際貿(mào)易與國際投資，全球價(jià)值鏈。