劉修巖，陸 旸

（東南大學(xué)經(jīng)濟管理學(xué)院，江蘇南京210096）

出口貿(mào)易對中國區(qū)域創(chuàng)新能力影響的實證分析

劉修巖，陸 旸

（東南大學(xué)經(jīng)濟管理學(xué)院，江蘇南京210096）

本文利用1999－2010年中國30個省份的面板數(shù)據(jù)，對出口貿(mào)易如何促進區(qū)域創(chuàng)新能力以及在區(qū)域創(chuàng)新能力中的相對貢獻進行了實證分析。研究發(fā)現(xiàn)：（1）出口貿(mào)易對于區(qū)域創(chuàng)新能力有顯著的促進作用；（2）R＆D活動、人力資本相對優(yōu)勢和固定資產(chǎn)投資也是促進區(qū)域創(chuàng)新能力提高的重要因素；（3）東部地區(qū)與中西部地區(qū)對外貿(mào)易水平發(fā)展不均衡，東部地區(qū)外貿(mào)發(fā)展水平遠高于中西部地區(qū)，而且東部地區(qū)出口貿(mào)易對創(chuàng)新能力的相對貢獻率明顯高于中西部地區(qū)。

出口貿(mào)易；區(qū)域創(chuàng)新能力；面板數(shù)據(jù)

一、問題的提出

進入21世紀(jì)以來，全球經(jīng)濟正逐步向知識型經(jīng)濟轉(zhuǎn)變，技術(shù)進步已經(jīng)成為推動人類社會經(jīng)濟發(fā)展的重要力量。對于發(fā)達國家而言，研發(fā)活動是其獲得新技術(shù)發(fā)展最為主要的途徑，而對于大多數(shù)發(fā)展中國家來說，由于資金、人才和技術(shù)水平方面的限制，則更多的是通過國際貿(mào)易渠道來獲得所需的新技術(shù)：一方面可以直接進口外國的新技術(shù)、新設(shè)備，并在引進后進行有效的學(xué)習(xí)與模仿，進而通過改進來創(chuàng)造屬于本國的新技術(shù)；另一方面，也可以通過出口貿(mào)易帶來的學(xué)習(xí)效應(yīng)和技術(shù)溢出效應(yīng)獲得更快的技術(shù)進步和創(chuàng)新能力的提升。改革開放30多年來，在出口導(dǎo)向型戰(zhàn)略推動下，我國的對外貿(mào)易，特別是出口取得了飛速發(fā)展。據(jù)統(tǒng)計，2001至2010年間，中國出口總額從2660.98億美元上升至15777.89億美元，增長了493%，年均增長率高達21.9%。更值得一提的是，2009年中國一度超過德國成為世界第一大的出口國家。出口量的不斷擴大，通過直接的技術(shù)溢出，以及拉動就業(yè)、帶動投資和促進消費等機制，為我國的經(jīng)濟快速發(fā)展做出了重要貢獻。那么如下問題值得我們深入探討：（1）我國的出口貿(mào)易是否帶來了技術(shù)創(chuàng)新，從而促進了區(qū)域創(chuàng)新能力的提升？（2）出口貿(mào)易在區(qū)域創(chuàng)新能力提升中的相對貢獻有多大？同時，對于貿(mào)易發(fā)展不平衡的各區(qū)域而言，出口對創(chuàng)新能力的影響是否存在差異？以上問題的研究對于如何更好地利用出口促進戰(zhàn)略來推動區(qū)域創(chuàng)新能力的提升具有重要的理論價值和現(xiàn)實意義。

二、理論基礎(chǔ)與文獻回顧

國際貿(mào)易和技術(shù)創(chuàng)新之間關(guān)系的研究一直得到國內(nèi)外學(xué)者的普遍關(guān)注。古典貿(mào)易理論和新貿(mào)易理論均指出，國際貿(mào)易與技術(shù)創(chuàng)新之間存在一種互動關(guān)系，即一方面技術(shù)進步對貿(mào)易發(fā)展起到越來越重要的影響，而另一方面國際貿(mào)易的發(fā)展對一國的技術(shù)水平提升也有著重要的促進作用。21世紀(jì)初，以Melitz［1］異質(zhì)性企業(yè)模型為基礎(chǔ)的新新貿(mào)易理論揭示，對外貿(mào)易會帶來一國資源從非出口部門向出口部門的轉(zhuǎn)移，而出口通過自選擇效應(yīng)和出口學(xué)習(xí)效應(yīng)等途徑可以帶來企業(yè)生產(chǎn)率或產(chǎn)品質(zhì)量的提高，即在貿(mào)易自由化環(huán)境下，出口與企業(yè)生產(chǎn)率、產(chǎn)品質(zhì)量和創(chuàng)新能力提升之間有著密切的關(guān)聯(lián)性。20世紀(jì)80年代中期興起的新增長理論也強調(diào)指出，發(fā)展中國家從國際貿(mào)易中獲得的知識、技術(shù)溢出效應(yīng)是促進其經(jīng)濟增長的重要力量。如Coe等［2］分析了國際貿(mào)易促進技術(shù)進步的機制和途徑，指出國際貿(mào)易給予技術(shù)落后國家進行技術(shù)模仿的機會，而技術(shù)模仿則主要體現(xiàn)為由Arrow［3］提出的“干中學(xué)”技術(shù)提升過程。歸納起來，現(xiàn)有文獻認為出口貿(mào)易促進技術(shù)創(chuàng)新的機制主要體現(xiàn)在如下幾個方面：（1）“出口學(xué)習(xí)”效應(yīng)。出口企業(yè)在產(chǎn)品出口過程中可以從國外購買者那里獲得大量產(chǎn)品信息，甚至得到國外購買者的技術(shù)支持與設(shè)計共享，通過這種學(xué)習(xí)效應(yīng)和商業(yè)聯(lián)系，出口企業(yè)可以獲得技術(shù)外溢，從而獲得技術(shù)水平的提升［4］；（2）競爭效應(yīng)。國際市場激烈的競爭會促使出口企業(yè)減少X非效率，推動產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新，即出口可以通過提升組織效率、推動技術(shù)進步，促進制度創(chuàng)新，從而有利于整體國民經(jīng)濟的效率和發(fā)展［5－6］；（3）出口規(guī)模的擴張能夠促進專業(yè)化水平的提高，進而帶動關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，并有利于資源配置水平的提高，吸引生產(chǎn)要素從低效率部門向高效率出口部門的轉(zhuǎn)移，從而帶來地區(qū)創(chuàng)新能力的提升和經(jīng)濟增長［7］；（4）出口增加換得更多的外匯，可以利用外匯進口更多的資本品，這也能夠加快本國的資本形成，而且資本品本身所附帶的較高的知識與技術(shù)可以直接帶來技術(shù)水平提升［8－9］。

在實證研究方面，F(xiàn)eder［7］通過構(gòu)建一個兩部門模型，分別基于1964—1973年之間19個國家和地區(qū)及31個國家和地區(qū)的兩組樣本數(shù)據(jù)首次研究了出口貿(mào)易的技術(shù)外溢效應(yīng)，結(jié)果表明，出口主要通過兩個渠道對經(jīng)濟增長產(chǎn)生影響：一是外部經(jīng)濟效應(yīng)，二是要素生產(chǎn)率差別效應(yīng)。隨后，許多學(xué)者以Feder模型為基礎(chǔ)對出口與經(jīng)濟增長的關(guān)系展開了大量的實證檢驗，多數(shù)研究證實出口貿(mào)易通過技術(shù)溢出對一國的經(jīng)濟增長具有顯著的促進作用。如Levin和Raut［10］對Fede的模型進行了擴展，他們將人力資本引入到出口貿(mào)易的技術(shù)外溢分析，并以1965－1984年間30個半工業(yè)化發(fā)展中國家和地區(qū)的數(shù)據(jù)為樣本進行了實證研究，結(jié)果表明貿(mào)易政策與人力資本水平之間具有高度互補性，而且技術(shù)外溢效應(yīng)主要集中在工業(yè)制成品出口之中。此外，也有一些學(xué)者對出口貿(mào)易對區(qū)域創(chuàng)新的影響進行了直接的檢驗，但并沒取得一致的結(jié)論。如Braga和Willmore［11］與Lee［12］分別使用巴西和馬來西亞數(shù)據(jù)的研究發(fā)現(xiàn)，出口貿(mào)易與創(chuàng)新之間的確存在顯著的正向關(guān)聯(lián)。Clerides等［13］使用哥倫比亞、墨西哥和摩洛哥等國家的微觀企業(yè)數(shù)據(jù)考察了出口貿(mào)易的技術(shù)外溢效應(yīng)，但得到了相反的研究結(jié)論，發(fā)現(xiàn)出口貿(mào)易對企業(yè)生產(chǎn)效率和創(chuàng)新能力的影響并不顯著。

近年來，一些國內(nèi)學(xué)者借鑒西方學(xué)者的方法對中國出口貿(mào)易的技術(shù)溢出效應(yīng)也展開了實證研究。楊全發(fā)［14］使用我國29個省份1985－1994年的數(shù)據(jù)，基于Feder的兩部門模型，對出口貿(mào)易的技術(shù)外溢效應(yīng)進行了實證研究，但發(fā)現(xiàn)在我國并不存在顯著的部門間要素生產(chǎn)率差別和技術(shù)外溢效應(yīng)。包群等［15］以Levin和Raut［10］模型為基礎(chǔ)，采用面板數(shù)據(jù)的實證研究發(fā)現(xiàn)，雖然出口部門存在對國內(nèi)企業(yè)的技術(shù)外溢效應(yīng)，然而，現(xiàn)階段我國人力資本投資并未與出口貿(mào)易充分結(jié)合起來共同促進國內(nèi)經(jīng)濟增長。許和連和欒永玉［16］通過構(gòu)建三部門的出口貿(mào)易技術(shù)溢出效應(yīng)模型，對中國“八五”及“九五”期間的各地區(qū)截面數(shù)據(jù)進行了實證分析，研究發(fā)現(xiàn)，在“八五”及“九五”期間，我國出口貿(mào)易對國內(nèi)非出口部門的技術(shù)外溢效應(yīng)主要集中在工業(yè)制成品出口部門，且工業(yè)制成品出口通過提高或有效利用本部門的要素投入和對非出口部門的技術(shù)外溢而促進經(jīng)濟增長。賴明勇等［17］采用1998－2006年中國28個省份的面板數(shù)據(jù)對國際研發(fā)通過出口傳導(dǎo)機制對國內(nèi)企業(yè)全要素生產(chǎn)率的影響進行了實證分析，結(jié)果發(fā)現(xiàn)“出口中學(xué)”效應(yīng)在國家層面是成立的，但在區(qū)域間存在程度差異，同時通過出口貿(mào)易所獲得的國外研發(fā)溢出效應(yīng)并沒有與國內(nèi)人力資本結(jié)合起來對技術(shù)進步起到應(yīng)有的促進作用。在最近的研究中，Yang和Lin［18］基于中國1997—2007年之間的省級面板數(shù)據(jù)對開放與區(qū)域創(chuàng)新之間的關(guān)系進行了實證研究，結(jié)果發(fā)現(xiàn)，外商直接投資和高技術(shù)產(chǎn)品的出口對促進區(qū)域創(chuàng)新能力提升存在顯著影響。

通過對上述文獻的簡單回顧，筆者發(fā)現(xiàn)，國內(nèi)部分學(xué)者的經(jīng)驗研究證實了出口貿(mào)易對我國全要素生產(chǎn)率或經(jīng)濟增長的推動作用，這從一個側(cè)面驗證了出口貿(mào)易的技術(shù)溢出效應(yīng)，但關(guān)于出口貿(mào)易與區(qū)域創(chuàng)新能力關(guān)系的直接研究相對較少，而且也并未取得一致的結(jié)論。鑒于此，本文將基于中國省級層面的面板數(shù)據(jù)，對出口貿(mào)易如何促進區(qū)域創(chuàng)新能力以及在區(qū)域創(chuàng)新能力中的相對貢獻進行實證研究。

三、模型、變量與數(shù)據(jù)說明

1.模型設(shè)定和變量介紹

知識生產(chǎn)函數(shù)是（KPF）是對創(chuàng)新進行實證研究的主要工具，根據(jù)前面理論基礎(chǔ)的分析和研究的需要，本文設(shè)定如下的計量模型對區(qū)域知識生產(chǎn)函數(shù)進行估計：

其中Pit是地區(qū)i在時間t的創(chuàng)新產(chǎn)出，本文采用各省份每萬人的專利申請數(shù)來表示，它度量了區(qū)域創(chuàng)新能力的高低?？紤]到專利從申請到審批有一段時間，存在滯后性，所以本文采取了專利申請數(shù)而非專利審批數(shù)作為區(qū)域創(chuàng)新能力的度量指標(biāo)。同時，為了盡量消除變量的內(nèi)生性帶來的影響，所有的解釋變量都滯后一期進入模型。下面對所選取的解釋變量進行說明。

exp指出口占GDP的比重，它度量了各個省份的出口依存度，用來捕捉出口貿(mào)易在區(qū)域創(chuàng)新能力提升中的作用；edu表示各省份大專以上學(xué)歷人數(shù)占總?cè)丝诘谋壤?，用來衡量人力資本對區(qū)域創(chuàng)新能力的作用；polic為非國有經(jīng)濟固定資產(chǎn)投資的比重，這一指標(biāo)衡量了各省份的政策因素對區(qū)域創(chuàng)新能力的影響。改革開放以來，我國的非國有制經(jīng)濟獲得了飛速發(fā)展，良好的市場競爭環(huán)境帶動了生產(chǎn)率水平的提高和鼓勵了企業(yè)創(chuàng)新活動的積極性。因此建立一個高效靈活的經(jīng)濟制度將有利于區(qū)域創(chuàng)新能力的提高。我們預(yù)期該變量系數(shù)為正；avrd為各省份的人均R＆D經(jīng)費投入，用來衡量R＆D活動對區(qū)域創(chuàng)新能力的作用。各省份的研發(fā)經(jīng)費投入以1999年為基年，采用固定資產(chǎn)價格指數(shù)剔除通貨膨脹的影響。隨著R＆D經(jīng)費投入的增加，區(qū)域創(chuàng)新能力將會獲得重要的提升，因此我們預(yù)計該變量系數(shù)為正；avinv為各省份人均固定資產(chǎn)投資，用來衡量資金外部性和技術(shù)外部性。固定資產(chǎn)投資也以1999年為基年，剔除通貨膨脹的影響。隨著固定資產(chǎn)投資的規(guī)模擴大，經(jīng)濟增長加速，可用于投資科技活動的資金增加，用于進口國外先進設(shè)備的資金也得到增加，這也將有助于創(chuàng)新能力的提高，故我們預(yù)計其系數(shù)也為正；coastdum代表沿海虛擬變量，它用來捕捉沿海與內(nèi)陸地區(qū)之間不可觀測的其他因素的差異的對創(chuàng)新能力的影響。

2.數(shù)據(jù)的統(tǒng)計性描述

本文的數(shù)據(jù)主要來自于2000－2011年間的《中國統(tǒng)計年鑒》和《中國科技統(tǒng)計年鑒》。基于制度的差異及統(tǒng)計口徑的不一致，香港、澳門和臺灣三個地區(qū)的樣本數(shù)據(jù)未加選擇，同時考慮到西藏數(shù)據(jù)的特殊性及部分年份數(shù)據(jù)的缺失，西藏也被排除在樣本之外。因此，我們最終選擇了30個省份的樣本數(shù)據(jù)，表1列出了各變量的統(tǒng)計性描述。

表1 各變量的統(tǒng)計性描述

圖1給出了出口依存度與人均專利申請數(shù)之間的散點圖和簡單的擬合曲線。其中縱軸代表各省份人均專利申請數(shù)，橫軸代表相應(yīng)的出口依存度。從中我們可以看出，人均專利申請數(shù)與出口依存度之間存在著顯著的正相關(guān)關(guān)系。

圖1 出口依存度與人均專利申請數(shù)散點圖

四、實證檢驗

本文的數(shù)據(jù)處理和模型運算均采用計量軟件STATA 11.0。我們分別對計量方程進行了固定效應(yīng)和隨機效應(yīng)估計，并采用Hausman檢驗來進一步判定最終采用固定效應(yīng)模型和隨機模型。表2中的Hausman檢驗表明，我們應(yīng)該接受過固定效應(yīng)模型的估計。根據(jù)以上模型回歸結(jié)果可以得到如下幾點結(jié)論。

首先，就本文關(guān)注的出口變量而言，無論固定效應(yīng)模型還是隨機效應(yīng)模型其前面的系數(shù)都為顯著正，且這一結(jié)果較為穩(wěn)定，這表明出口對區(qū)域創(chuàng)新能力有顯著的正向作用，即一個地區(qū)的出口依存度每提高1個百分點，該地區(qū)每萬人專利申請數(shù)將增加0.29%左右。

表2 出口對區(qū)域創(chuàng)新能力的回歸結(jié)果

其次，lnavrd在固定效應(yīng)模型和隨機效應(yīng)模型中系數(shù)都為正，且均通過了顯著性檢驗，表明R＆D活動對區(qū)域創(chuàng)新能力也有著顯著的促進作用；lnedu系數(shù)也顯著為正說明人力資本的相對優(yōu)勢有助于區(qū)域創(chuàng)新能力的提高，這與其他的文獻實證結(jié)果一致；lnpolic的系數(shù)也為正，并且通過了顯著性檢驗，這表明政策因素（非國有經(jīng)濟的發(fā)展）對區(qū)域創(chuàng)新能力有著顯著的促進作用，其原因在于民營企業(yè)在市場經(jīng)濟的條件下，其創(chuàng)新活動機制更加靈活，創(chuàng)新的激勵也更為強烈，因而各地區(qū)民營經(jīng)濟的發(fā)展可以提高自主創(chuàng)新能力；lnavin系數(shù)為正且通過檢驗，這說明了資金外部性和技術(shù)外部性對創(chuàng)新能力的作用是顯著的。

此外，考慮到我國的對外貿(mào)易存在著明顯的區(qū)域分布不平衡，為了進一步探討不同地區(qū)的出口對區(qū)域創(chuàng)新能力的影響以及相對貢獻，我們將全部樣本分為東部、中西部兩個子樣本又分別進行固定效應(yīng)模型的回歸（見表3）。

表3的回歸結(jié)果揭示：（1）無論東部還是中西部，我們所關(guān)注的解釋變量ex系數(shù)都為正且都通過了檢驗，說明在各個地區(qū)，出口都能顯著地促進區(qū)域創(chuàng)新能力的提高；（2）解釋變量lnedu與lnavin的系數(shù)都為正且都顯著，這與總體回歸的結(jié)果一致；（3）雖然解釋變量ex的系數(shù)在兩個字樣本中都顯著為正，但是我們可以看到，東部地區(qū)出口貿(mào)易的彈性系數(shù)明顯高于中西部地區(qū)，這表明東部地區(qū)出口對創(chuàng)新能力的貢獻遠遠大于中西部地區(qū)。

表3 中國東部、中部和西部出口對區(qū)域創(chuàng)新能力回歸結(jié)果

五、結(jié)論及政策建議

本文使用中國1999－2010年間的省級面板數(shù)據(jù)實證分析了出口對區(qū)域創(chuàng)新能力的影響，研究發(fā)現(xiàn)：出口對于區(qū)域創(chuàng)新能力有顯著的促進的作用；同時，R＆D活動、人力資本相對優(yōu)勢和固定資產(chǎn)投資都是促進區(qū)域創(chuàng)新能力提高的重要因素；東部地區(qū)外貿(mào)發(fā)展水平遠高于中西部地區(qū)，且東部地區(qū)出口對創(chuàng)新能力的相對貢獻率最高，中西部地區(qū)出口對創(chuàng)新能力的相對貢獻率明顯低于東部地區(qū)。

根據(jù)以上研究結(jié)論，本文提出如下的政策建議：（1）鼓勵各省份，特別是中西部地區(qū)出口貿(mào)易的發(fā)展。由于歷史、地理和政策等方面的原因，我國中西部地區(qū)對外貿(mào)易的發(fā)展水平遠落后于東部地區(qū)。中西部地區(qū)應(yīng)立足于本地的資源優(yōu)勢，適當(dāng)擴大招商引資，加強與東部地區(qū)的經(jīng)濟聯(lián)系，積極承接產(chǎn)業(yè)的梯度轉(zhuǎn)移，加快出口部門的轉(zhuǎn)型升級，實現(xiàn)出口規(guī)模的擴展和出口結(jié)構(gòu)的優(yōu)化，以帶動區(qū)域創(chuàng)新能力的提升和更快的經(jīng)濟增長，從而進一步縮小區(qū)域經(jīng)濟間發(fā)展的不平衡。（2）增加教育投入，擴大對人力資本的投資。本文研究表明，人力資本的相對優(yōu)勢是促進區(qū)域創(chuàng)新能力提高的關(guān)鍵因素。然而，當(dāng)前我國的教育體制與發(fā)達國家相比還存在一定的差距，主要表現(xiàn)為教育的投入偏低、高等教育的普及率不高等方面，即使在教育相對先進的地區(qū)，這些問題依然存在。因此，應(yīng)大力增加對教育的投入，并科學(xué)調(diào)整財政支出結(jié)構(gòu)，確保教育支出的穩(wěn)定增長，而且在完善義務(wù)教育制度的同時，加大對高等教育的支持，提高整體的教育水平，以獲得更多的從事自主創(chuàng)新活動的優(yōu)秀人力。（3）增加研發(fā)投入，提高研發(fā)資本存量。較高的研發(fā)資本存量，不僅可以促進自主研發(fā)的先進技術(shù)的增加，而且也有助于大大縮短對引進先進技術(shù)的消化吸收時間。因此，要想提高區(qū)域的創(chuàng)新能力、擁有自主研發(fā)能力，增加研發(fā)投入，提高研發(fā)資本存量是一個必要的前提。各級政府應(yīng)增加科研投入，營造良好的創(chuàng)新環(huán)境，對進行技術(shù)創(chuàng)新的企業(yè)和個人給予一定的補貼，降低創(chuàng)新的成本。

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1671－511X（2012）05－0055－05

2012－06－10

國家社科基金青年項目（10CJL042），國家社科基金一般項目（10BJY081），國家社科基金重大項目（11＆ZD003），教育部“新世紀(jì)優(yōu)才”項目（NCET－09－0291）成果之一。

劉修巖（1979－），男，山東濟寧人，東南大學(xué)經(jīng)濟管理學(xué)院副教授，江蘇經(jīng)濟全球化研究中心研究人員，研究方向：世界經(jīng)濟，區(qū)域經(jīng)濟。