曾錦程

（湖南人文科技學(xué)院外語系 湖南婁底 417000）

關(guān)于英語情態(tài)動詞的多義性

曾錦程

（湖南人文科技學(xué)院外語系 湖南婁底 417000）

情態(tài)動詞具有多義性。本文首先對情態(tài)動詞多義性的部分現(xiàn)有的研究觀點(diǎn)進(jìn)行了說明并提出疑問，然后提出了共時和歷時研究相結(jié)合的設(shè)想，以期為這一研究提供一個新的視角。

情態(tài)動詞；多義；歷時和共時研究

引言

情態(tài)是用來表達(dá)可能性和必然性之間邏輯關(guān)系的術(shù)語。英語中，一般用情態(tài)動詞來表示情態(tài)，包括can，could，may，might，shall，should，must，need，dare，ought to，used to等。它們通?？梢员磉_(dá)多個意義，例如：can可以表示能力、許可和動態(tài)可能性：You can drive this car。既可以理解為：You have my permission to drive this car。又可以理解為：It is possible for you to drive this car。正因為如此，傳統(tǒng)語法把情態(tài)動詞定為多義詞，認(rèn)為他們具有兩個以上的意義，并且用表意更為明確的同義詞和例句來對其進(jìn)行解釋。鑒于情態(tài)動詞的多義性及其使用的復(fù)雜性，Palmer等語言學(xué)家依據(jù)邏輯學(xué)中的情態(tài)范疇對情態(tài)動詞的意義進(jìn)行了分類。20世紀(jì) 80年代，隨著認(rèn)知科學(xué)的迅猛發(fā)展，以 Talmy為代表的一些學(xué)者從認(rèn)知的角度運(yùn)用力的圖式對情態(tài)動詞意義的本質(zhì)進(jìn)行了闡釋。下面我們將就 Palmer的分類方法和認(rèn)知學(xué)家對于情態(tài)動詞意義本質(zhì)的闡釋進(jìn)行探討，并提出我們對于情態(tài)動詞意義研究的一些設(shè)想。

1.Palmer等對情態(tài)動詞的分類

Palmer（1979）認(rèn)為英語情態(tài)可以根據(jù)情態(tài)邏輯分為認(rèn)知情態(tài)（epistemic modality）和義務(wù)情態(tài)（deontic modality）。認(rèn)知情態(tài)是關(guān)于說話者“知道”或“相信”某事，表現(xiàn)為說話者對情景描述的看法而不是對情景本身的看法。而義務(wù)情態(tài)則說的是情景中施事者的行為受道德倫理的約束，表說話者對諸如責(zé)任、義務(wù)、許可等社會因素的態(tài)度，是對情景本身的看法。兩者在形式上主要有如下區(qū)別：

1.1 表示義務(wù)形態(tài)的 must只能用can的否定式來表示相關(guān)的否定意義，因為它沒有相關(guān)的否定形式；而表認(rèn)知情態(tài)的must則可以用mustn’t來表示相關(guān)的否定形式。

1.2 表示義務(wù)情態(tài)的may和表示認(rèn)知情態(tài)的may在否定式中，否定的對象各不相同，因而意義也不一樣，前者否定的是情態(tài)動詞，表示“不允許”，后者否定的是主要動詞，可理解為“不可能不是這樣”。

1.3 只有在認(rèn)知情態(tài)must和may之后主要動詞可以以完成體出現(xiàn)。也就是說只有認(rèn)知情態(tài)可以表示結(jié)果性的語義特征。

可能和必定是傳統(tǒng)情態(tài)邏輯的中心概念，Palmer的這種分類方法在一定程度上符合傳統(tǒng)語法對于情態(tài)動詞的定義，如傳統(tǒng)上認(rèn)為的must的主要詞義是：必定（necessity）和義務(wù)（obligation）；may的主要詞義是可能（possibility）和允許（permission）；can則被認(rèn)為是may在文體上更加非正式一些的同義詞。然而傳統(tǒng)語法認(rèn)定的can的另外一個主要詞義“能力（ability）”卻無法歸入這兩種情態(tài)類型。于是，Palmer（1979：3）提出還存在另一個動力情態(tài)（dynamic modality），表示能力和傾向（disposition），是說話者對不受禁止或允許等條件限制的情景本身的看法。他把某些 must的用法也歸入其中（Palmer，1979：91）。

（1）Imustask for your help.（動力情態(tài)必定）

Palmer認(rèn)為動力情態(tài)必定只是某種斷言（assertion），幾乎不涉及說話者的意愿，不是認(rèn)知情態(tài)必定的it’s certain that…，也不是義務(wù)情態(tài)必定的you are obliged to …，而是以外界權(quán)威為中心，是一種完全中性的必定，相當(dāng)于 it’s necessary that…。這種意思在句子主語是第一人稱時表現(xiàn)得更為明顯，因為我們一般不命令自己做某事。

Palmer對于情態(tài)動詞的這種基于情態(tài)邏輯的分類，較之傳統(tǒng)語法基于意義標(biāo)準(zhǔn)，憑借語法家的語感和詞語所處語境對于情態(tài)動詞的解釋，具有一定的系統(tǒng)性。但是從以上的分類，我們也不難看出多數(shù)情態(tài)動詞不只屬于其中一類，如can就可以表示上述三種意義。比如：

（2）Icanrun fast.

既可以指我相信我自己能夠跑得快，也可以表述外部條件允許我跑得快，同時還可以表示我有能力跑快。而在對情態(tài)動詞的意義進(jìn)行全面描述，在考慮情態(tài)動詞處于不同句法和時態(tài)范疇的情況時，我們面臨的情況可能更為復(fù)雜，而不是簡單的三個類別可以將其囊括。例如：

（3）Whatcanthey be doing?

上例中的 can表達(dá)的是說話者的疑惑或驚訝，并不屬于Palmer的分類中的任何一類。

從上文的分析中，我們不難看出 Palmer對于情態(tài)動詞的分類方法具有一定的局限性。這種分類對于我們領(lǐng)會情態(tài)動詞的意義，區(qū)別其用法以及辨析由情態(tài)動詞多義性導(dǎo)致的句子歧義意義并不大。

2.情態(tài)動詞多義性的認(rèn)知本質(zhì)

隨著認(rèn)知科學(xué)的發(fā)展，認(rèn)知語言學(xué)家開始從認(rèn)知的角度探究語言的本質(zhì)。他們認(rèn)為語言依賴于人的認(rèn)知和經(jīng)驗處理機(jī)制（processing mechanism），這種經(jīng)驗機(jī)制會將有關(guān)聯(lián)的經(jīng)驗組織成意象圖式。意象圖式來自空間概念，反映我們與自然界相互作用及不斷反復(fù)出現(xiàn)的類似的動態(tài)的形式，賦予我們經(jīng)驗一致性的結(jié)構(gòu)（趙艷芳，2000：49）。意象圖式的經(jīng)驗結(jié)構(gòu)和向抽象域引申和投射的能力構(gòu)成對意義和理性進(jìn)行描寫的基礎(chǔ)。人的經(jīng)驗中具有多種意象圖式，如容納圖式、路徑圖式、作用力和障礙圖式等。其中力量圖式通常被用來解析情態(tài)動詞的多義現(xiàn)象，下面我們將詳細(xì)討論。

2.1 力量圖式的常見結(jié)構(gòu)

根據(jù) Mark Johnson的觀點(diǎn)，力量圖式包括七種經(jīng)常出現(xiàn)在我們?nèi)粘Ｉ钪械慕Y(jié)構(gòu)，即：力的強(qiáng)制作用、力的阻礙、股力量相當(dāng)?shù)南鄬Φ牧?、力的偏轉(zhuǎn)、阻力的消除、人體等所有的潛在的能力以及吸引力。這些圖式結(jié)構(gòu)能夠把我們的概念系統(tǒng)、意義網(wǎng)絡(luò)以及語言連接到一起，從而成為我們理解世間事物的重要認(rèn)知手段。

2.2 情態(tài)動詞多義性的認(rèn)知解析

Talmy借用Johnson的力量圖式理論對認(rèn)知情態(tài)和義務(wù)情態(tài)的意義進(jìn)行了解釋，該理論由三部分組成：力的強(qiáng)制作用（compulsion，圖一），其基本圖式為某一外力作用于物體時，該物體會沿著作用力的方向繼續(xù)前進(jìn)。另外兩個相關(guān)部分為：力的阻礙（blockage）和阻力的消除（removal of restraint）。前者指當(dāng)外力遇到阻礙時，該力會發(fā)生轉(zhuǎn)向或造成障礙物沿著力的方向繼續(xù)前進(jìn)（圖二），后者指當(dāng)障礙物消除時，該作用力會沿著既定的方向繼續(xù)前進(jìn)（圖三）（Saeed，2000：315-316）

圖一：Compulsion

（方框為物體，虛線表示物體沿力的方向前行）

圖二：Blockage

（方框為物體，虛線表示作用力發(fā)生偏移）

圖三：Removal of restraint

Talmy認(rèn)為上面的作用力和障礙圖式可以用來解釋情態(tài)動詞的義務(wù)意義。如：may的“允許”之義就可以是人們頭腦中相對于作用力的障礙或者是一種潛在而又未出現(xiàn)的障礙的消除。比如：

（4）Youmayenter the studio when the light goes out.

上例中may的允許之義就與“進(jìn)入工作室的潛在阻礙的否定”相對應(yīng)（Saeed，2000：317）。

Sweester沿用了Talmy的研究視角，進(jìn)行了更加深入的研究，她認(rèn)為認(rèn)識情態(tài)是義務(wù)情態(tài)的語義延伸，因為語言中的情態(tài)是真實世界領(lǐng)域?qū)硇允澜珙I(lǐng)域和言語行為領(lǐng)域的投射。她指出這種投射的原因可能是我們經(jīng)常將外部世界的語言運(yùn)用到內(nèi)部心理世界，而且這種應(yīng)用經(jīng)常呈現(xiàn)出一種與外部世界并行的隱喻性結(jié)構(gòu)，同時這種投射又是建立在以上作用力圖式的基礎(chǔ)上的（粱曉波：2001）。以must和may為例，作認(rèn)知義時，must可以表達(dá)一個合理的結(jié)果，如：

（5）a. It’s dead. The batterymusthave run down.

b. you’ve traveled all day. Youmustbe tired.

may作認(rèn)知義時可以表達(dá)可能，如：

（6）a. You may feel a bit sick when we take off.

b. He may not last out the whole game.

認(rèn)知語言學(xué)為我們看待世界和認(rèn)知世界提供了一個新的視角，利用認(rèn)知語言學(xué)的意象圖式來解釋情態(tài)動詞的意義有著獨(dú)到之處，即它把我們對于抽象事物的理解同我們的日常生活經(jīng)驗聯(lián)系在一起了，這有利于我們的理解。但是這種對于共時現(xiàn)象，通過語言學(xué)家內(nèi)省的解釋，并不能為我們探索語言的發(fā)展，了解其由來提供滿意的答案。

3.共時和歷時研究相結(jié)合模式的設(shè)想

3.1 共時和歷時研究相結(jié)合的必要性

從傳統(tǒng)語法的規(guī)范性描寫到認(rèn)知研究的經(jīng)驗解釋，我們對于情態(tài)動詞多義性的解析是在不斷深化的。然而隨著情態(tài)動詞多義性研究的深入，這種共時研究模式帶來的局限性也日漸顯露。詞的共時多義現(xiàn)象是在語言漫長的發(fā)展歷史過程中形成的。就意義的擴(kuò)展來說，從一個意義到另一個意義的派生是有其動因的。然而由于詞義擴(kuò)展的復(fù)雜性和多樣性，僅從共時層面看許多意項之間的聯(lián)系已無法預(yù)測。因此無論從理論還是從方法上來說，多義詞的研究都需要共時與歷時相結(jié)合，這樣才能加深我們對于詞語多義現(xiàn)象的認(rèn)知（白解紅，2001）。目前，認(rèn)知語言學(xué)的多義研究完全是共時模式，其結(jié)果是造成對同一個詞的研究各行其道，缺乏統(tǒng)一的原則。二是使大多數(shù)研究在如何解釋義項之間聯(lián)系的問題上遠(yuǎn)遠(yuǎn)偏離了聯(lián)系發(fā)生的本源――詞義的歷時擴(kuò)展，因而找不到合理的解釋角度（白解紅，2006）。所以，我們認(rèn)為，研究情態(tài)動詞的意義，有必要從情態(tài)動詞的歷時發(fā)展著手，通過考察其出現(xiàn)的動因以及隨后的發(fā)展來對其進(jìn)行系統(tǒng)研究，再結(jié)合情態(tài)動詞在共時層面上的表現(xiàn)，在對它進(jìn)行分類、解釋和說明。

3.2 情態(tài)動詞的歷時演變初探

追本溯源，我們發(fā)現(xiàn)，情態(tài)動詞是在中世紀(jì)英語中才開始出現(xiàn)，到了早期現(xiàn)代英語中其使用達(dá)到了高潮。莎士比亞用過十個不同的情態(tài)詞。在他的作品里，用得最頻繁的是will，稍遜一籌而居第二位的是share和dare，而can和may卻用得很少，更不常用的是must（加蘭·坎農(nóng)，1987：191）。而且情態(tài)動詞并非一開始就是情態(tài)動詞，而是由非情態(tài)動詞經(jīng)過發(fā)展而來的。下面我們以can為例進(jìn)行簡單說明。can最初表示的是作為話語主體的人擁有做某事的知識和智力。如：

（7）Your aun bok yee can nought spell.（Bybee 1994：192）

十四世紀(jì)左右，開始出現(xiàn)用can表示體能的例子。如：

（8）So yung that she no couthe Gon on fote.（ibid）

can在語義上的這一轉(zhuǎn)變可以理解為大部分對智能有要求的活動同時對體能也有一定的要求，因而其語義范圍有所擴(kuò)大。隨著時間的推移，表示普通能力的can又衍生出表示可能性的意義。如：

（9）I couldn’t go to the party yesterday，because I had an important meeting.

繼而，can衍生出許可義，如：

（10）Anyone who has a ticket can go to the meeting.

從上文的分析中，我們可以看出can經(jīng)歷了由“身體/心理→實義動詞→情態(tài)動詞”這樣一個語法化的過程。我們認(rèn)為，在這個過程當(dāng)中，隱喻、推理和泛化等語法化機(jī)制起了非常重要的作用。

以上只是我們對于情態(tài)動詞多義性解釋的一些初步設(shè)想，至于語法化機(jī)制在情態(tài)動詞的演變過程中究竟是如何作用的，英語當(dāng)中的各個情態(tài)動詞又經(jīng)歷了怎樣的歷時發(fā)展，我們將另撰文進(jìn)行探討。

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曾錦程（1984-），女，碩士，湖南人文科技學(xué)院外語系助教，研究方向：語言學(xué)。

2011-07-24