于 鳴，汪金愛(ài)，段 野

（1.北京大學(xué)光華管理學(xué)院，北京100871；2.中歐國(guó)際工商學(xué)院，上海201206）

一、引 言

戰(zhàn)略管理研究的一項(xiàng)核心任務(wù)就是探討何謂競(jìng)爭(zhēng)，競(jìng)爭(zhēng)如何展開(kāi)并影響和決定組織的存亡、成長(zhǎng)和績(jī)效，組織又如何應(yīng)對(duì)和適應(yīng)競(jìng)爭(zhēng)以及哪些因素決定組織間競(jìng)爭(zhēng)力差異等問(wèn)題。

長(zhǎng)期以來(lái)，戰(zhàn)略管理學(xué)者們從不同的理論視角，一直在尋找以上問(wèn)題的答案，以揭示競(jìng)爭(zhēng)現(xiàn)象背后的規(guī)律。早期的戰(zhàn)略管理學(xué)者遵循產(chǎn)業(yè)組織經(jīng)濟(jì)學(xué)中的結(jié)構(gòu)—行為—績(jī)效范式，致力于分析產(chǎn)業(yè)層面的競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)（Porter，1980）。依據(jù)這一研究理路，同質(zhì)化的企業(yè)在行業(yè)內(nèi)互為競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，企業(yè)通過(guò)采取競(jìng)爭(zhēng)行為來(lái)防御、隔離和消除行業(yè)中的競(jìng)爭(zhēng)力量和威脅，以獲取定位優(yōu)勢(shì)（Porter，1980）。針對(duì)產(chǎn)業(yè)組織經(jīng)濟(jì)學(xué)的組織同質(zhì)性假設(shè)，隨后的戰(zhàn)略群組（strategic group）研究認(rèn)為，組織是異質(zhì)的，行業(yè)由不同的企業(yè)群組構(gòu)成，每個(gè)群組內(nèi)的企業(yè)采取相似的戰(zhàn)略定位和態(tài)勢(shì)（McGee和Thomas，1986；Barney 和Hoskisson，1990）。在這個(gè)框架下，競(jìng)爭(zhēng)可分解為群組內(nèi)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)和群組間企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)兩種，群組內(nèi)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的強(qiáng)度大于群組間企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的強(qiáng)度。

雖然上述研究從產(chǎn)業(yè)層次（industry－level）和群組層次（group－level）為我們識(shí)別競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手和洞悉競(jìng)爭(zhēng)過(guò)程的內(nèi)在特征奠定了重要的基礎(chǔ)，但作為競(jìng)爭(zhēng)過(guò)程最基本、最微觀的分析單元——構(gòu)成企業(yè)間對(duì)抗（interfirm rivalry）基石的行動(dòng)／回應(yīng)（action／response）或攻擊／報(bào)復(fù)（attack／retaliation）的二元關(guān)系及其連鎖系列卻沒(méi)有得到應(yīng)有的重視（Chen，2009和2010）。為填補(bǔ)這一空白，競(jìng)爭(zhēng)動(dòng)態(tài)（competitive dynamics）學(xué)派開(kāi)始從二元關(guān)系這一分析單元切入，運(yùn)用相近的實(shí)證數(shù)據(jù)和科學(xué)的測(cè)量方法考察了行動(dòng)、行動(dòng)者和防御者的特征以及競(jìng)爭(zhēng)行動(dòng)收益對(duì)防御者回應(yīng)傾向的影響（Chen 和MacMillan，1992；Chen 和Miller，1994）。競(jìng)爭(zhēng)動(dòng)態(tài)研究強(qiáng)調(diào)競(jìng)爭(zhēng)的關(guān)系屬性，為我們探測(cè)和捕捉競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手感知及競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系中蘊(yùn)含的非對(duì)稱(chēng)性、差異性和復(fù)雜性提供了重要依據(jù)（Chen，1996）。

隨著該學(xué)派研究的不斷推進(jìn)，學(xué)者們進(jìn)一步從組織層次來(lái)考察上述二元關(guān)系。具體來(lái)說(shuō)，通過(guò)對(duì)一定時(shí)期（通常為一年）特定行動(dòng)的頻率、存續(xù)時(shí)間、速度等結(jié)構(gòu)性特征進(jìn)行加總來(lái)研究競(jìng)爭(zhēng)行動(dòng)對(duì)績(jī)效的影響（Ferrier，2001；Thomas 和Sascha，2009）。與此同時(shí)，多市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)（multi－market competition）研究則從市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)主體之間對(duì)多個(gè)市場(chǎng)的占有、接觸和競(jìng)爭(zhēng)互動(dòng)等方面來(lái)刻畫(huà)競(jìng)爭(zhēng)過(guò)程，并研究競(jìng)爭(zhēng)過(guò)程對(duì)競(jìng)爭(zhēng)策略、市場(chǎng)進(jìn)入與績(jī)效的影響（Gimeno和Woo，1999；Young 等，2000）。多市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)研究不僅探討多市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)主體之間的動(dòng)態(tài)對(duì)抗、克制及外在影響，而且還考察多市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)主體之間的競(jìng)爭(zhēng)動(dòng)態(tài)如何影響單市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)主體的戰(zhàn)略行為（Haveman和Nonnemaker，2000）。

然而，無(wú)論是基于產(chǎn)業(yè)層次、群組層次還是關(guān)系層次的競(jìng)爭(zhēng)研究，都忽視了一個(gè)重要的問(wèn)題：這里的競(jìng)爭(zhēng)實(shí)際上是一群進(jìn)行組織學(xué)習(xí)的競(jìng)爭(zhēng)主體之間展開(kāi)的競(jìng)爭(zhēng)。競(jìng)爭(zhēng)過(guò)程會(huì)增進(jìn)組織學(xué)習(xí)，提高組織能力，而這又會(huì)反過(guò)來(lái)影響競(jìng)爭(zhēng)過(guò)程，改變組織之間的力量對(duì)比和競(jìng)爭(zhēng)格局。雖然組織間學(xué)習(xí)研究考察了知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)在競(jìng)爭(zhēng)主體間傳輸?shù)妮d體、形式和機(jī)制，但相關(guān)研究不是假設(shè)競(jìng)爭(zhēng)外生于組織間學(xué)習(xí)過(guò)程，就是沒(méi)有考察競(jìng)爭(zhēng)會(huì)對(duì)組織間學(xué)習(xí)產(chǎn)生的影響。

二、紅桃皇后競(jìng)爭(zhēng)理論

紅桃皇后（Red Queen）是英國(guó)作家劉易斯·卡羅爾（Lewis Carroll）所著的童話小說(shuō)《愛(ài)麗絲鏡中奇遇記》一則故事中的一個(gè)角色。在這則故事中，愛(ài)麗絲（Alice）發(fā)現(xiàn)，無(wú)論她跑得多么快，但與周?chē)沫h(huán)境相比，她看起來(lái)沒(méi)有任何移動(dòng)的跡象。愛(ài)麗絲問(wèn)紅桃皇后這是怎么回事。紅桃皇后回答說(shuō)：“在一個(gè)快速變化的世界上，你拼命地奔跑，最終發(fā)現(xiàn)自己仍然原地不動(dòng)。”

生物學(xué)家van Valen（1973）借用“紅桃皇后”的隱喻和意象來(lái)解釋生物物種之間的共生演化過(guò)程，并提出了紅桃皇后競(jìng)爭(zhēng)理論：競(jìng)爭(zhēng)力較強(qiáng)的物種增大了優(yōu)勝劣汰的壓力，并且催生了更強(qiáng)的存活者，而這又會(huì)引發(fā)物種間更加激烈的競(jìng)爭(zhēng)。如此循環(huán)往復(fù)，為了生存，物種在演化過(guò)程中會(huì)不斷保持相對(duì)適應(yīng)性（relative fitness）和動(dòng)態(tài)平衡性。 Barnett和Hansen（1996）通過(guò)融合組織學(xué)習(xí)理論和組織生態(tài)學(xué)重新詮釋了紅桃皇后競(jìng)爭(zhēng)理論。這兩位作者把競(jìng)爭(zhēng)過(guò)程置于種群的歷史演化脈絡(luò)中，并且展現(xiàn)了紅桃皇后競(jìng)爭(zhēng)過(guò)程對(duì)特定組織的適應(yīng)性、競(jìng)爭(zhēng)力與存亡的影響。這種融合為深入發(fā)掘組織學(xué)習(xí)和競(jìng)爭(zhēng)過(guò)程相互關(guān)聯(lián)、依存和作用的機(jī)理，明晰競(jìng)爭(zhēng)性組織個(gè)體卷入共生演化的過(guò)程提供了重要的理論解釋和實(shí)證發(fā)現(xiàn)。

Barnett和Hansen（1996）指出，紅桃皇后競(jìng)爭(zhēng)遵循組織學(xué)習(xí)理論關(guān)于組織決策和搜尋行為的基本假設(shè)。根據(jù)組織學(xué)習(xí)理論，組織成員的日常決策基于“滿(mǎn)意”（satisficing）原則，而不是基于“最優(yōu)”（optimal）原則。當(dāng)績(jī)效低于抱負(fù)（aspiration）水平時(shí)，組織會(huì)開(kāi)展問(wèn)題式搜尋（problematic search），以尋找備選解決方案。一旦發(fā)現(xiàn)第一個(gè)滿(mǎn)意解（即可以使績(jī)效恢復(fù)到抱負(fù)水平的解決方案），搜尋過(guò)程即告終止，而不是一直搜尋到發(fā)現(xiàn)最優(yōu)的解決方案（March和Simon，1958；Cyert和March，1963）。搜尋的范圍是“局部”（local）的，即組織通常對(duì)既有解決方案進(jìn)行漸進(jìn)式改良，只有當(dāng)局部的解決方案無(wú)法達(dá)成“滿(mǎn)意”時(shí)，組織才會(huì)把搜尋空間拓展到“局部”以外，去搜尋其他能達(dá)成滿(mǎn)意的解決方案（Levinthal和March，1981）。

我們將紅桃皇后競(jìng)爭(zhēng)歸結(jié)和梳理為三種機(jī)制①②（參見(jiàn)圖1）：（1）當(dāng)組織A 的績(jī)效由于其他組織的競(jìng)爭(zhēng)而下降時(shí)，組織A 就會(huì)開(kāi)始問(wèn)題式搜尋過(guò)程，搜尋備選解決方案，直到其績(jī)效恢復(fù)到抱負(fù)水平為止。組織A 的績(jī)效得到改善以后，也會(huì)使組織B感受到競(jìng)爭(zhēng)壓力，因?yàn)橐粋€(gè)組織績(jī)效的改善往往是以競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手績(jī)效的下降為代價(jià)的（Barnett和McKendrick，2004）。當(dāng)這種競(jìng)爭(zhēng)壓力引致組織B 的績(jī)效低于其抱負(fù)水平時(shí)，組織B就會(huì)開(kāi)始其搜尋過(guò)程，并努力把績(jī)效恢復(fù)到抱負(fù)水平。（2）在組織A 與組織B 的競(jìng)爭(zhēng)互動(dòng)過(guò)程中，除績(jī)效水平是內(nèi)生的以外，抱負(fù)水平也可能內(nèi)生性地得到調(diào)整或發(fā)生變化。組織A 在觀察到組織B的績(jī)效得到了改善以后，就可能通過(guò)社會(huì)比較過(guò)程（social comparison），參照組織B的績(jī)效基準(zhǔn)調(diào)整自身的社會(huì)抱負(fù)水平，從而導(dǎo)致自己的績(jī)效低于新的抱負(fù)水平，連鎖引發(fā)第一種機(jī)制過(guò)程（Barnett和Hansen，1996）。（3）當(dāng)組織A 的績(jī)效因受到競(jìng)爭(zhēng)的影響而下降時(shí)，組織A 也可能跳出組織邊界內(nèi)的既有解決方案庫(kù)，將搜尋邊界和空間拓展到競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手B乃至其他組織。組織A既有可能是基于某種頻率、特征來(lái)模仿競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的行動(dòng)，也有可能是在觀察到競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手采取某項(xiàng)行動(dòng)并改善績(jī)效后模仿其行動(dòng)（Haunschild 和Miner，1997）。模仿和通過(guò)組織間學(xué)習(xí)來(lái)尋求解決方案的過(guò)程同樣會(huì)連鎖引發(fā)第一種機(jī)制過(guò)程③。

在上述過(guò)程中，當(dāng)一個(gè)組織由于競(jìng)爭(zhēng)而進(jìn)行問(wèn)題式搜尋時(shí)，可能已被卷入循環(huán)往復(fù)的紅桃皇后競(jìng)爭(zhēng)中。一方面，紅桃皇后競(jìng)爭(zhēng)過(guò)程是一個(gè)自我升級(jí)（self－escalating）的交互因果（reciprocal causality）過(guò)程④（Barnett和McKendrick，2004）：當(dāng)一個(gè)組織通過(guò)學(xué)習(xí)提高了自身的適應(yīng)性和競(jìng)爭(zhēng)力時(shí)，也往往給競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手施加了壓力，促使它們提高自己的適應(yīng)性和競(jìng)爭(zhēng)力，而這又會(huì)反過(guò)來(lái)給組織自身帶來(lái)新的壓力；另一方面，在這種交互因果過(guò)程的背后，組織努力保持和維系自身的相對(duì)適應(yīng)性⑤，進(jìn)而使整個(gè)共生演化系統(tǒng)向前推進(jìn)。紅桃皇后競(jìng)爭(zhēng)過(guò)程可分化出兩種效應(yīng)：一是組織效應(yīng)（organizational effect）——組織的競(jìng)爭(zhēng)力直接影響組織自身的適應(yīng)性和生存幾率（Barnett，1997；Barnett和McKendrick，2004）；二是生態(tài)效應(yīng)（ecological effect）——組織的競(jìng)爭(zhēng)力影響競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的適應(yīng)性和生存幾率（Barnett，1997）。

歸納起來(lái)，紅桃皇后競(jìng)爭(zhēng)的共生演化系統(tǒng)有兩個(gè)顯著的特性：一是歷史依存性（historical dependency）。根據(jù)紅桃皇后競(jìng)爭(zhēng)理論，組織的競(jìng)爭(zhēng)力是決定組織生存的首要因素，而組織間的競(jìng)爭(zhēng)力差異與組織從過(guò)去演變到現(xiàn)在的歷史路徑密切相關(guān)（Barnett和Pontikes，2005）。紅桃皇后競(jìng)爭(zhēng)理論對(duì)于組織競(jìng)爭(zhēng)力的界定與傳統(tǒng)理論有著明顯的區(qū)別。傳統(tǒng)理論往往突出組織的當(dāng)下（current time）特征，而忽略歷史積淀和演化路徑對(duì)于塑造競(jìng)爭(zhēng)力的重要性。根據(jù)Barnett 和Pontikes（2005）的闡釋?zhuān)粋€(gè)組織過(guò)去經(jīng)歷競(jìng)爭(zhēng)并在逆境中生存下來(lái)的過(guò)程，會(huì)通過(guò)淘汰適應(yīng)性不強(qiáng)的組織以及“教育”組織應(yīng)該如何參與競(jìng)爭(zhēng)這兩種方式來(lái)影響組織當(dāng)下的競(jìng)爭(zhēng)力（Barnett和Pontikes，2005）。由此可見(jiàn)，兩個(gè)即使當(dāng)下特征相似的組織，在競(jìng)爭(zhēng)力上也會(huì)出現(xiàn)顯著的差異。二是社會(huì)約束性（social constraint）。紅桃皇后競(jìng)爭(zhēng)理論把競(jìng)爭(zhēng)概念化為“約束”，而不是“競(jìng)賽”（race），這種概念化的顯著特征就是“令一個(gè)組織滿(mǎn)意的解決方案往往成為其競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的問(wèn)題”（Barnett和McKendrick，2004）。

社會(huì)約束性與紅桃皇后競(jìng)爭(zhēng)的三種作用機(jī)制所涉及的備選方案搜尋空間和參照基準(zhǔn)有關(guān)，而且也與歷史依存性和共生演化所依賴(lài)的關(guān)系屬性相關(guān)。雖然共生演化過(guò)程總體上有助于組織提高自己的適應(yīng)性，但社會(huì)比較過(guò)程施加于共生演化的約束，也使組織的適應(yīng)性受到削弱。這表現(xiàn)在如下幾個(gè)方面：（1）當(dāng)組織從內(nèi)部尋求解決方案時(shí)，既可以從久遠(yuǎn)的經(jīng)驗(yàn)（distant experience）中也可以從當(dāng)下或近期的經(jīng)驗(yàn)（recent experience）中得到靈感和啟示（Barnett 和Hansen，1996；Barnett和Sorensen，2002）。然而，當(dāng)外界環(huán)境參數(shù)和共生演化系統(tǒng)內(nèi)部參數(shù)發(fā)生變化時(shí)，鑲嵌在過(guò)去競(jìng)爭(zhēng)互動(dòng)經(jīng)歷中的解決方案可能不再適用于當(dāng)下的競(jìng)爭(zhēng)情境。Levitt和March（1988）指出，組織通常采用那些過(guò)去熟知的解決方案來(lái)應(yīng)對(duì)新問(wèn)題，從而有可能會(huì)陷入能力陷阱（competence trap），并對(duì)組織的適應(yīng)性產(chǎn)生負(fù)面影響。（2）有過(guò)共同競(jìng)爭(zhēng)經(jīng)歷的組織構(gòu)成一個(gè)代群（cohort），組織從同一代群其他組織那里搜尋解決方案（Barnett和Pontikes，2005）。當(dāng)一個(gè)組織遭遇能力陷阱時(shí)，它可以從拓展了的搜尋空間中尋求解決方案，并借以跳脫能力陷阱，避免被淘汰的結(jié)局。然而，同一代群的組織往往擁有近似的認(rèn)知模式和競(jìng)爭(zhēng)經(jīng)歷。當(dāng)整個(gè)代群的解決方案集合無(wú)法應(yīng)對(duì)環(huán)境變化時(shí)，一個(gè)或若干組織的能力陷阱可能會(huì)殃及整個(gè)代群，通過(guò)社會(huì)比較過(guò)程使整個(gè)代群跌入能力陷阱，進(jìn)而削弱整個(gè)代群的適應(yīng)性（Barnett和Pontikes，2005）。（3）一個(gè)種群擁有不同的代群，當(dāng)不同的代群匯入種群參與競(jìng)爭(zhēng)時(shí)，原有代群的內(nèi)在系統(tǒng)將受到擾動(dòng)和沖擊，代群內(nèi)組織必然會(huì)感知、探測(cè)和理解這些擾動(dòng)和沖擊，而這無(wú)疑會(huì)提高搜尋和適應(yīng)成本。更重要的是，組織在努力適應(yīng)一個(gè)代群的同時(shí)也會(huì)限制自己適應(yīng)另一個(gè)代群的能力；正因?yàn)槿绱?，面?duì)不同代群的組織其適應(yīng)性和競(jìng)爭(zhēng)力會(huì)變得更弱（Barnett和Pontikes，2005）。

三、經(jīng)典實(shí)證研究簡(jiǎn)評(píng)

表1從關(guān)鍵概念、關(guān)鍵發(fā)現(xiàn)、方法與樣本三個(gè)維度對(duì)紅桃皇后競(jìng)爭(zhēng)理論的實(shí)證研究代表作進(jìn)行了總結(jié)。Barnett及其合作者的四篇實(shí)證文獻(xiàn)自成一體，直接傳承了組織生態(tài)學(xué)的基本研究范式和實(shí)證設(shè)計(jì)思路，在研究問(wèn)題的選取和框架構(gòu)建方面也前后相合、緊密相連。我們從表1所呈現(xiàn)的研究進(jìn)路可以看出，紅桃皇后競(jìng)爭(zhēng)這種自我升級(jí)的共生演化系統(tǒng)可以影響組織的死亡率（Barnett和Hansen，1996）、出生率和增長(zhǎng)率（Barnett和Sorensen，2002）、競(jìng)爭(zhēng)力（Barnett和McKendrick，2004）、新市場(chǎng)進(jìn)入行為及其效果（Barnett和Pontikes，2008）。

Barnett和Hansen（1996）采取演化的視角來(lái)研究競(jìng)爭(zhēng)問(wèn)題，首次通過(guò)實(shí)證來(lái)探究紅桃皇后競(jìng)爭(zhēng)過(guò)程的存在性，并發(fā)現(xiàn)紅桃皇后競(jìng)爭(zhēng)會(huì)影響組織的適應(yīng)性。Barnett和Sorenson（2002）實(shí)證發(fā)現(xiàn)，紅桃皇后競(jìng)爭(zhēng)可以影響組織的創(chuàng)立和成長(zhǎng)。從研究脈絡(luò)來(lái)看，Barnett和Hansen（1996）以及Barnett和Sorenson（2002）這兩篇實(shí)證研究采用了同一套樣本和前因變量（近期競(jìng)爭(zhēng)經(jīng)驗(yàn)、久遠(yuǎn)競(jìng)爭(zhēng)經(jīng)驗(yàn)、不同代群競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的競(jìng)爭(zhēng)經(jīng)驗(yàn)），只是在因變量的關(guān)注焦點(diǎn)上有所不同，前一篇關(guān)注組織的死亡率，后一篇關(guān)注組織的出生率和增長(zhǎng)率。同時(shí)，依據(jù)美國(guó)伊利諾伊州內(nèi)不同地區(qū)分布來(lái)確定分析單元并沿著時(shí)間軌跡來(lái)確定代群邊界，也使這兩篇文獻(xiàn)得以干凈利落地驗(yàn)證了紅桃皇后競(jìng)爭(zhēng)理論所蘊(yùn)含的基本假設(shè)。

在先前研究（Barnett，1997）的基礎(chǔ)上，Barnett和McKendrick（2004）從紅桃皇后競(jìng)爭(zhēng)的角度重新界定了競(jìng)爭(zhēng)力這個(gè)概念。在研究立意方面，Barnett和McKendrick（2004）至少實(shí)現(xiàn)了以下三方面的突破：一是把競(jìng)爭(zhēng)過(guò)程界定為“約束”，并進(jìn)一步比較了把競(jìng)爭(zhēng)過(guò)程界定為“約束”與把競(jìng)爭(zhēng)過(guò)程界定為“競(jìng)賽”對(duì)組織競(jìng)爭(zhēng)力和適應(yīng)性的不同影響；二是發(fā)現(xiàn)組織規(guī)模也會(huì)影響紅桃皇后競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的作用形式和邊界：規(guī)模越小，組織越容易受紅桃皇后競(jìng)爭(zhēng)的影響；而規(guī)模越大，組織就越有能力抵御紅桃皇后競(jìng)爭(zhēng)；三是采用跨度更大的研究樣本（貫穿行業(yè)的整個(gè)演進(jìn)過(guò)程），把紅桃皇后競(jìng)爭(zhēng)的研究視野推向全球情境。

Barnett和Pontikes（2008）首次關(guān)注紅桃皇后競(jìng)爭(zhēng)對(duì)于具體組織決策的影響。在對(duì)行業(yè)不同細(xì)分市場(chǎng)間的市場(chǎng)進(jìn)入和市場(chǎng)退出行為進(jìn)行實(shí)證分析以后，Barnett和Pontikes（2008）認(rèn)為，歷經(jīng)紅桃皇后競(jìng)爭(zhēng)過(guò)程并生存下來(lái)的組織其管理者比較容易產(chǎn)生成功偏見(jiàn)（success bias）。這種偏見(jiàn)驅(qū)使他們認(rèn)為組織從事探索性變革（explorative change）也同樣能夠取得成功，但這種變革有可能產(chǎn)生破壞性效果。

Derfus等（2008）運(yùn)用內(nèi)容分析法對(duì)56家美國(guó)上市公司的4474項(xiàng)競(jìng)爭(zhēng)行動(dòng)進(jìn)行了剖析，由此可以看出Derfus等（2008）沿用了競(jìng)爭(zhēng)動(dòng)態(tài)學(xué)派的實(shí)證思路和操作手法。Derfus等（2008）把紅桃皇后競(jìng)爭(zhēng)界定為“在競(jìng)爭(zhēng)主體之間由競(jìng)爭(zhēng)舉措或競(jìng)爭(zhēng)行動(dòng)所導(dǎo)致的對(duì)抗”，因而從理論上廓清了同時(shí)也從實(shí)證上檢驗(yàn)了焦點(diǎn)企業(yè)的行動(dòng)以及競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的行動(dòng)如何對(duì)企業(yè)績(jī)效產(chǎn)生兩種截然相反的效應(yīng)。Derfus等（2008）采用“對(duì)抗”（contest）這個(gè)概念，就能通過(guò)行動(dòng)—回應(yīng)—績(jī)效這條三角邏輯鏈更直接地考察紅桃皇后競(jìng)爭(zhēng)的理論機(jī)制。此外，由于Derfus等（2008）選用11 個(gè)不同行業(yè)作為研究樣本，因此能夠識(shí)別產(chǎn)業(yè)情境和市場(chǎng)定位對(duì)紅桃皇后競(jìng)爭(zhēng)的調(diào)節(jié)作用，以及紅桃皇后競(jìng)爭(zhēng)理論所適用的邊界條件。Derfus等（2008）的研究填補(bǔ)了Barnett及其合作者在他們的系列研究中留下的理論空白，即紅桃皇后競(jìng)爭(zhēng)發(fā)生作用的微觀機(jī)制和邊界條件。

表1 紅桃皇后競(jìng)爭(zhēng)理論經(jīng)典實(shí)證研究簡(jiǎn)介

Barnett及其合作者在他們的系列研究中始終運(yùn)用組織生態(tài)學(xué)和組織學(xué)習(xí)理論作為研究的基礎(chǔ)理論，而Derfus等（2008）所依托的競(jìng)爭(zhēng)動(dòng)態(tài)學(xué)派本身就是博采眾家理論所長(zhǎng)匯集而成的，并不拘泥于某種理論范式。因此，在重新定義紅桃皇后競(jìng)爭(zhēng)時(shí)，Derfus等學(xué)者實(shí)際上是在試圖為競(jìng)爭(zhēng)動(dòng)態(tài)研究尋求新的理論支點(diǎn)和視角：“競(jìng)爭(zhēng)動(dòng)態(tài)研究仍是一個(gè)相當(dāng)年輕的研究流派，還缺乏理論根基，演化理論為我們提供了重要的洞見(jiàn)”（Derfus等，2008）。

不過(guò)，Derfus等（2008）從競(jìng)爭(zhēng)對(duì)抗的角度對(duì)紅桃皇后競(jìng)爭(zhēng)進(jìn)行概念化的勾畫(huà)，同時(shí)也收窄了Barnett最初對(duì)紅桃皇后競(jìng)爭(zhēng)理論的定位和預(yù)期。因?yàn)檫@種概念化方式顯然無(wú)法有效解決紅桃皇后競(jìng)爭(zhēng)背后所蘊(yùn)含的代群演化和能力陷阱等問(wèn)題。缺少了這些理論要件，Derfus等（2008）在文中所聲稱(chēng)的產(chǎn)業(yè)邊界條件將在哪個(gè)層次、何種程度上發(fā)揮理論效力，就成了一個(gè)值得深入探究的問(wèn)題。

四、未來(lái)研究展望

Pacheco－de－Almeida（2010）在對(duì)1975～2007年間發(fā)表的研究戰(zhàn)略動(dòng)態(tài)、競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的論文進(jìn)行了系統(tǒng)梳理以后，總結(jié)出以下三個(gè)典型的經(jīng)驗(yàn)事實(shí)（stylized empirical facts）：（1）任何因某種競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)而產(chǎn)生的企業(yè)特定超常收益最終都會(huì)回歸到行業(yè)平均水平；（2）在大多數(shù)行業(yè)里，隨著時(shí)間的推移，企業(yè)特定收益回歸行業(yè)平均水平的速度在不斷加快；（3）由于行業(yè)間競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手模仿、創(chuàng)新強(qiáng)度存在差異，企業(yè)特定收益回歸行業(yè)平均水平的速度在行業(yè)間存在差異。Pacheco－de－Almeida（2010）特別指出，Barnett和Hansen（1996）以及Barnett和Pontikes（2008）探討紅桃皇后競(jìng)爭(zhēng)問(wèn)題的兩項(xiàng)研究已經(jīng)從理論上對(duì)上述三個(gè)典型經(jīng)驗(yàn)事實(shí)提供了支撐。

除了上述典型事實(shí)層面的對(duì)應(yīng)，在學(xué)術(shù)淵源上，紅桃皇后競(jìng)爭(zhēng)理論也從一開(kāi)始就打上了戰(zhàn)略管理研究的烙印。在1996年的《戰(zhàn)略管理學(xué)報(bào)》（SMJ）專(zhuān)刊——“演化視角下的戰(zhàn)略”中，Barnett首次提出了紅桃皇后競(jìng)爭(zhēng)理論，其用意就在于同戰(zhàn)略管理學(xué)者進(jìn)行對(duì)話。而在其后十多年的演進(jìn)過(guò)程中，經(jīng)過(guò)Barnett及其合作者們的努力，紅桃皇后競(jìng)爭(zhēng)理論已成為我們透視競(jìng)爭(zhēng)過(guò)程的一個(gè)有力工具，拓展了我們對(duì)戰(zhàn)略現(xiàn)象的認(rèn)知。那么，今后戰(zhàn)略管理研究應(yīng)該如何繼續(xù)推進(jìn)紅桃皇后競(jìng)爭(zhēng)理論研究呢？在本部分中，我們從如下三個(gè)方面進(jìn)行簡(jiǎn)要的展望。

首先，代群是紅桃皇后競(jìng)爭(zhēng)理論中的一個(gè)關(guān)鍵概念。在已有的實(shí)證研究中，代群一直被假設(shè)為游離于單個(gè)競(jìng)爭(zhēng)主體之外的外生力量。然而，代群自身也是代群之間、組織間競(jìng)爭(zhēng)學(xué)習(xí)過(guò)程互相糅合的內(nèi)生產(chǎn)物。新代群的涌現(xiàn)以及不同代群的匯入既有可能是因?yàn)椴煌律M織的進(jìn)入而發(fā)生，也有可能是因?yàn)樾袠I(yè)內(nèi)不同戰(zhàn)略群組在分化、遷移和聚合的過(guò)程中因時(shí)際效應(yīng)分配、交錯(cuò)衍生而產(chǎn)生。從這個(gè)角度說(shuō)，對(duì)戰(zhàn)略群組的歷時(shí)性特征進(jìn)行細(xì)致的考察和挖掘，可以對(duì)代群的內(nèi)生性問(wèn)題產(chǎn)生更多的洞見(jiàn)。新近的戰(zhàn)略群組研究在理論架構(gòu)和實(shí)證技術(shù)方面已經(jīng)取得了實(shí)質(zhì)性的進(jìn)步，我們相信未來(lái)的戰(zhàn)略群組研究可以為紅桃皇后競(jìng)爭(zhēng)理論帶來(lái)新的氣象和洞見(jiàn)。

其次，根據(jù)紅桃皇后競(jìng)爭(zhēng)理論的基本假設(shè)，競(jìng)爭(zhēng)可能僅僅是組織在進(jìn)行問(wèn)題式搜尋時(shí)不經(jīng)意間帶來(lái)的一種結(jié)果。正如Barnett 和Pontikes（2005）所指出的那樣，“組織間競(jìng)爭(zhēng)實(shí)際上是在組織決策者沒(méi)有意識(shí)到的情況下發(fā)生的?！边@種推斷帶有鮮明的組織生態(tài)學(xué)話語(yǔ)的色彩。如果從較長(zhǎng)的歷史跨度來(lái)審視紅桃皇后競(jìng)爭(zhēng)演化趨勢(shì)，管理者本身的作用微乎其微甚至可以忽略不計(jì)，那么，這種推斷或許是適宜的。盡管Derfus等（2008）在刻畫(huà)紅桃皇后競(jìng)爭(zhēng)的微觀機(jī)制時(shí)，試圖彌補(bǔ)上述缺陷，但他們畢竟沒(méi)有直接測(cè)量和捕捉到搜尋、學(xué)習(xí)的具體過(guò)程。紅桃皇后競(jìng)爭(zhēng)理論本質(zhì)上是一種有關(guān)競(jìng)爭(zhēng)性學(xué)習(xí)（competitive learning）的理論。既然是學(xué)習(xí)理論，我們就必須關(guān)心學(xué)習(xí)主體自身的一些特點(diǎn)對(duì)于紅桃皇后競(jìng)爭(zhēng)的影響。在一定的時(shí)限（time horizon）內(nèi)，組織成員的戰(zhàn)略性搜尋行為、遠(yuǎn)見(jiàn)卓識(shí)以及刻意學(xué)習(xí)（deliberate learning）等因素如何影響組織對(duì)于紅桃皇后競(jìng)爭(zhēng)模式的洞察、響應(yīng)和處理，又將如何影響組織在紅桃皇后競(jìng)爭(zhēng)中獲取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)等問(wèn)題，都是戰(zhàn)略管理學(xué)者在日后研究中不可回避的問(wèn)題。

最后，“約束”是紅桃皇后競(jìng)爭(zhēng)理論的概念化標(biāo)簽。在構(gòu)建理論體系時(shí)，Barnett等反復(fù)強(qiáng)調(diào)、紅桃皇后競(jìng)爭(zhēng)的一個(gè)明顯特征是“一個(gè)組織的解決方案往往成為其競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的問(wèn)題”（Barnett和McKendrick，2004）。處在紅桃皇后競(jìng)爭(zhēng)體系中的組織既受益于這種約束，獲得能力的提高和機(jī)體的強(qiáng)健，但也會(huì)受這種約束的束縛和壓制，被動(dòng)卷入能力陷阱。如何管理紅桃皇后競(jìng)爭(zhēng)中出現(xiàn)的這種沖突和矛盾顯然是一個(gè)重要的戰(zhàn)略管理議題。在Barnett等看來(lái)，這種沖突和矛盾是不可避免的（Barnett等，1994；Barnett和Pontikes，2008），組織必須擇其一，而不可兼得。一旦組織基于戰(zhàn)略定位獲得壁壘性競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，就能有效消除競(jìng)爭(zhēng)，對(duì)紅桃皇后競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生免疫力。一旦組織借助紅桃皇后競(jìng)爭(zhēng)來(lái)提高自身的組織能力優(yōu)勢(shì)，由于組織已經(jīng)充分暴露在紅桃皇后競(jìng)爭(zhēng)體系中，因而無(wú)法獲得壁壘性?xún)?yōu)勢(shì)。我們認(rèn)為，在這種純粹的對(duì)立背后還蘊(yùn)含著更加重要的戰(zhàn)略柔性。組織不但要建立自身的壁壘性?xún)?yōu)勢(shì)，削弱甚至消解競(jìng)爭(zhēng)，而且還應(yīng)該積極參與競(jìng)爭(zhēng)，成為競(jìng)爭(zhēng)的掌控者和得益者。組織雙元能力培育和構(gòu)建正在成為戰(zhàn)略管理研究的前沿課題（Gibson 和Birkinshaw，2004；O’Reilly 和Tushman，2008）。組織同樣需要雙元能力來(lái)應(yīng)對(duì)和管理紅桃皇后競(jìng)爭(zhēng)，因此，戰(zhàn)略管理學(xué)者應(yīng)該利用組織雙元能力研究所取得的成果，結(jié)合紅桃皇后競(jìng)爭(zhēng)情境，發(fā)揮自己的想象力，為紅桃皇后競(jìng)爭(zhēng)研究開(kāi)辟新的方向。

＊本文作者衷心感謝北京大學(xué)光華管理學(xué)院周長(zhǎng)輝教授在本文構(gòu)思和寫(xiě)作過(guò)程中給予的啟發(fā)。

注釋?zhuān)?/p>

①這里需要特別指出的是，紅桃皇后競(jìng)爭(zhēng)也可能在組織間純粹的自然選擇（natural selection）過(guò)程中產(chǎn)生作用。Barnet和Pontikes（2005）將紅桃皇后競(jìng)爭(zhēng)形象地描述為這樣一種競(jìng)爭(zhēng)模式：“如果你沒(méi)有被扼殺在競(jìng)爭(zhēng)中，那么競(jìng)爭(zhēng)將使你變得強(qiáng)大?！睆倪@個(gè)意義上說(shuō)，自然選擇過(guò)程與其他三種機(jī)制是一脈相承的。

②這三種機(jī)制往往黏合在一起發(fā)生作用，無(wú)法剝離開(kāi)來(lái)單獨(dú)考慮。為表述方便起見(jiàn)，我們通過(guò)兩個(gè)組織的互動(dòng)來(lái)勾畫(huà)三種機(jī)制。當(dāng)然其原理可推廣到多個(gè)組織競(jìng)爭(zhēng)的情形。

③Ingram（2002）認(rèn)為，從組織間學(xué)習(xí)的視角看，競(jìng)爭(zhēng)會(huì)對(duì)組織學(xué)習(xí)產(chǎn)生反向效應(yīng)：在“受競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的推動(dòng)而獲得學(xué)習(xí)優(yōu)勢(shì)的同時(shí)，要承擔(dān)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手變得強(qiáng)大的代價(jià)”。而這種效應(yīng)在Barnett引入紅桃皇后競(jìng)爭(zhēng)理論之前沒(méi)有得到系統(tǒng)研究。

④在Barnett及其合作者的一系列相關(guān)研究中，自我升級(jí)（self－escalating）、自我強(qiáng)化（self－reinforcing）、自我加速（self－accelerating）與自我激發(fā)（self－exciting）等詞被交替使用，在語(yǔ)意上無(wú)本質(zhì)區(qū)別。

⑤組織間的演化選擇遵循相對(duì)適應(yīng)性（relative fitness）準(zhǔn)則。

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