王玉龍

（湖南師范大學(xué) 教育科學(xué)學(xué)院，湖南 長沙 410081）

在心理學(xué)中，挫折（frustration）從來就是一種備受關(guān)注的心理現(xiàn)象。自弗洛伊德（Sigmund Freud）將心理挫折（尤其是早期的）看成是個(gè)體罹患神經(jīng)癥的根源以來，心理學(xué)家對挫折的討論就從來沒有停止過。然而，由于缺乏對“挫折”概念本身的深入考察，現(xiàn)代心理學(xué)對于挫折的理解常常模棱兩可，甚至自相矛盾。如，在將挫折定義為“個(gè)體的意志行為受到無法克服的干擾或阻礙，預(yù)定目標(biāo)不能實(shí)現(xiàn)時(shí)所產(chǎn)生的一種緊張狀態(tài)和情緒反應(yīng)”[1]的同時(shí)，又將挫折情境作為其內(nèi)涵之一，致使挫折有時(shí)被看成一種心理反應(yīng)，有時(shí)又被看成一種客觀情境。挫折釋義的這種兩可狀態(tài)顯然不符合科學(xué)概念的要求，不利于對挫折現(xiàn)象的深入探討。本文試圖從深層心理學(xué)的角度對挫折概念進(jìn)行深入分析和全面梳理，以澄清挫折在釋義上的困境及其深層的心理內(nèi)涵與結(jié)構(gòu)。

一 挫折釋義的困境及其原因

（一）挫折釋義的三種情況及困境

1.作為一種客觀情境的挫折?！冬F(xiàn)代漢語詞典》（中國社會科學(xué)院語言研究所詞典編輯室編，商務(wù)印書館2012年版第229頁）對挫折的釋義為：“①壓制，阻礙，使削弱或停頓。②失敗，失利。”這一釋義意在將挫折界定為目的沒有達(dá)成、需要沒有滿足的情境，更傾向于一種客觀的描述。在這一定義中，挫折即挫折情境。挫折一詞的早期使用多為此意，如“北地營保按兵觀望，今偏城獲全，虜兵挫折。”（《后漢書·馮異傳》）“控弦之民，旃裘之長，莫不沮膽，挫折遠(yuǎn)遁。”（《鹽鐵論·誅秦》）

然而，挫折情境是什么？這一問題其實(shí)并沒有那么不言自明。例如，生活中可能出現(xiàn)這樣的情景：一個(gè)學(xué)生數(shù)學(xué)考試得了98分，但他為丟掉的2分感到非常沮喪，而另一個(gè)學(xué)生數(shù)學(xué)考試僅得了60分，但他為終于考試及格歡欣鼓舞。如果單從客觀結(jié)果來看，考了60分至少要比考了98分要更像一種挫折。但如果就此認(rèn)為考60分的學(xué)生遭受了挫折恐怕有違常理，因?yàn)闉榇煺蹥g欣鼓舞是不可理解的。這就意味著不能將挫折簡單地理解為一種客觀情境。

2.作為一種主觀狀態(tài)的挫折。在日常生活中，挫折更多地被用以描述某種主觀的心理狀態(tài)。很多心理學(xué)家更愿意從心理學(xué)的角度去釋義挫折，如：“挫折是在從事有目的的活動(dòng)過程中遇到障礙或干擾，致使個(gè)人動(dòng)機(jī)不能實(shí)現(xiàn)、需要不能滿足時(shí)的情緒狀態(tài)?！盵2]在這一釋義中，挫折即挫折感，是一種特定條件（行動(dòng)目標(biāo)受阻）造成的主觀感受（情緒狀態(tài)）。

那么，是否所有的行動(dòng)目標(biāo)受阻情況導(dǎo)致的心理狀態(tài)（如情緒狀態(tài)）都可判斷為挫折呢？問題似乎沒那么簡單。如某人花2元錢買了1張彩票，結(jié)果什么都沒中（中獎(jiǎng)動(dòng)機(jī)受阻），但他并沒有因?yàn)檫@次失利而有任何不良情緒。這算不算挫折？從直觀上判斷，很難認(rèn)為這是挫折，因?yàn)楹茈y把心情平靜理解成挫折感。但根據(jù)定義，這一情景又是完全符合要求的，即由行動(dòng)目標(biāo)受阻（彩票不中）導(dǎo)致的情緒狀態(tài)（情緒平靜也是一種情緒狀態(tài)）。

3.作為折中觀點(diǎn)的挫折。由于上述兩種挫折釋義都隱含著現(xiàn)實(shí)判斷上的兩難，為了解決這一問題，很多學(xué)者采取折中的觀點(diǎn)，將挫折情境和挫折反應(yīng)均看作是挫折的內(nèi)涵，以為這樣就擺脫了挫折釋義中的困境。例如，孫彤提出“挫折含有兩種意思，一是指阻礙個(gè)體動(dòng)機(jī)性活動(dòng)的情況，二是指個(gè)體遭受阻礙后所引起的情緒狀態(tài)”[3]。這一觀點(diǎn)為多數(shù)學(xué)者所接受。但是，這種純粹出于實(shí)用目的而采取的圖方便的做法并沒有把挫折這個(gè)概念變得更清楚，反而增添了更多的邏輯混亂，因?yàn)楹茈y想象，一個(gè)科學(xué)概念在一種語境下是這個(gè)，在另一種語境下又是那個(gè)。尤其不可思議的是，兩者之間的關(guān)系似乎有時(shí)相對獨(dú)立，有時(shí)又因果相連。

（二）現(xiàn)象學(xué)的描述性釋義是挫折釋義陷入兩難的關(guān)節(jié)所在

事實(shí)上，無論是將挫折釋義為一種情境，還是一種心理狀態(tài)，都只是對挫折這一概念的外部特征的一種現(xiàn)象學(xué)描述，前者描述的是產(chǎn)生條件（即挫折情境），后者描述的是反應(yīng)特點(diǎn)（即挫折反應(yīng)）。這些現(xiàn)象學(xué)的描述讓人錯(cuò)誤地把挫折等同于挫折情境或者/和挫折反應(yīng)，并將挫折反應(yīng)看成是挫折情境的當(dāng)然結(jié)果。但是，挫折反應(yīng)并不簡單地指個(gè)體對挫折情境做出的反應(yīng)。挫折無論是作為日常用語還是作為科學(xué)概念，人們都更重視其消極本性，但如前所述，挫折情境并不必然導(dǎo)致消極的心理狀態(tài)。為此，有心理學(xué)家在釋義中尤其強(qiáng)調(diào)了挫折是“在挫折情境下所產(chǎn)生的煩惱、困惑、焦慮、憤怒等各種負(fù)面情緒所交織而成的心理感受”[4]。這一強(qiáng)調(diào)對于明確挫折的性質(zhì)是有意義的，但也凸顯其釋義上的問題?！按煺凼菍Υ煺矍榫车南麡O反應(yīng)”的釋義相當(dāng)于用挫折情境來界定挫折，而挫折情境本身卻是需要挫折來定義的。也就是說，本來需要釋義的概念被包含在定義之中，屬于同語重復(fù)，違背了定義不能循環(huán)的基本原則，因而不能達(dá)到明確定義概念的目的。

由于現(xiàn)象學(xué)的描述性釋義沒有對挫折的內(nèi)涵進(jìn)行深度剖析，所以直接誤導(dǎo)了人們對挫折情境、挫折反應(yīng)和挫折三者關(guān)系的理解?，F(xiàn)有的各種挫折釋義幾乎無一例外地將挫折情境和挫折反應(yīng)當(dāng)成是挫折的應(yīng)有之義，以為挫折可以用挫折情境和挫折反應(yīng)來加以詮釋。這一做法的必然結(jié)果只會是同語反復(fù)，用挫折去定義挫折。其實(shí)，三者真正的關(guān)系理應(yīng)是，挫折是定義挫折情境、挫折反應(yīng)的前提，是其本質(zhì)內(nèi)涵，而不是相反；挫折情境可用以界定挫折反應(yīng)，卻不可以用來釋義挫折，而挫折反應(yīng)也只是挫折的心理和行為表現(xiàn)。即，當(dāng)問到“挫折情境是什么”的時(shí)候，首先需要回答“挫折是什么”；當(dāng)問到“挫折反應(yīng)是什么”時(shí)，需要弄清楚的是“這些反應(yīng)的深層含義是什么”（如，是什么讓一種情境引發(fā)了沮喪）?；卮疬@些問題需要深度挖掘挫折的心理本質(zhì)，而不能只是停留在現(xiàn)象學(xué)的描述上。

二 挫折的深層心理學(xué)內(nèi)涵及其優(yōu)勢

（一）挫折是一種針對自我的深層心理威脅

最先從深層心理學(xué)的角度討論挫折的是弗洛伊德。在弗洛伊德的精神分析理論中，人格結(jié)構(gòu)最深層的部分是本我，本我吸收了各種本能的需要，同時(shí)充滿了本能提供的力量，本我的存在就是為了尋求心理性欲（力比多）的釋放。但是，如果一味縱容本我盲目地追求本能滿足，會因?yàn)闊o視強(qiáng)大的外部力量而不可避免地導(dǎo)致自身的滅亡。這就要求人格結(jié)構(gòu)中的另一個(gè)部分——自我，幫助本我實(shí)現(xiàn)各種本能滿足。自我是從本我中發(fā)展起來的，其力量來源于本我，“從整體看，自我必須執(zhí)行本我的意圖，它通過發(fā)現(xiàn)能夠使本我的意圖完滿實(shí)現(xiàn)的各種環(huán)境來實(shí)現(xiàn)這一任務(wù)”[5]76。然而，自我在幫助本我滿足需求的同時(shí)，還必須接受“超我”（人格結(jié)構(gòu)中遵循“道德原則”的部分）的監(jiān)督和來自外界環(huán)境的威脅。弗洛伊德把本我、超我和外部世界看成是自我必須同時(shí)服侍的三個(gè)嚴(yán)厲的主人，“自我就是這樣被本我所役使，受超我限制，遭現(xiàn)實(shí)排斥，艱難完成它的經(jīng)濟(jì)任務(wù)，使它所遭遇的種種內(nèi)外力量和影響之間達(dá)到調(diào)和……如果自我被迫承認(rèn)它的軟弱，它就會突然產(chǎn)生焦慮”[5]77。而自我是不愿意面對焦慮的，它總是試圖“極力追求愉快而設(shè)法避免不愉快”[6]。因此，當(dāng)外部的現(xiàn)實(shí)威脅或內(nèi)部的道德限制使本能需要得不到滿足，或者說心理性欲受到壓制或阻礙時(shí)，自我并不會毫無作為地坐以待斃，而是產(chǎn)生自我保護(hù)的沖動(dòng)，最為典型的例子就是自我防御機(jī)制的使用。自我保護(hù)沖動(dòng)的產(chǎn)生被認(rèn)為是個(gè)體遭受挫折的標(biāo)志。由此可見，挫折是對自我的一種深層心理威脅。

關(guān)于這一點(diǎn)，霍妮（Karen Horney）有著更為明確的觀點(diǎn)。相對于弗洛伊德對本我的重視，作為新精神分析學(xué)派的代表人物，霍妮更重視自我在個(gè)體成長中的作用。她相信個(gè)體在根本上是沿著自我實(shí)現(xiàn)的方向成長的，自我是個(gè)體內(nèi)在的中心力量。個(gè)體在成長過程中會通過想象在心中創(chuàng)造出自我的理想形象?！霸趯?shí)現(xiàn)理想化自我的驅(qū)力中，對完美的需求是最根本的一個(gè)驅(qū)力。它的目標(biāo)就是要將整個(gè)的人格塑造成理想化的自我?！盵7]9為了實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)，自我理想化將成長為一種更為廣泛的驅(qū)力——探求榮譽(yù)。追求榮譽(yù)的驅(qū)力有著強(qiáng)迫性的特點(diǎn)，“這種驅(qū)力的強(qiáng)迫性表現(xiàn)在對挫折的反應(yīng)上。其主觀的重要性越大，那么，達(dá)到目標(biāo)的需求也越迫切，因而對挫折的反應(yīng)也就越強(qiáng)烈……盡管它并不總是明顯可見的，但是，對榮譽(yù)的追求則是最強(qiáng)的驅(qū)力。它就像魔鬼附身一樣，幾乎像一頭吞噬創(chuàng)造它的那個(gè)個(gè)體的怪物。因此，對挫折的反應(yīng)必定非常強(qiáng)烈”[7]16。在霍妮看來，個(gè)體挫折感的產(chǎn)生往往是由于其理想自我的實(shí)現(xiàn)受阻，內(nèi)外部環(huán)境中的不利因素直接威脅到了自我對完美的需求。

現(xiàn)代的深層心理學(xué)越來越重視早期經(jīng)驗(yàn)對個(gè)體自我意識的影響。例如，在Kohut的自我（self）心理學(xué)中，就強(qiáng)調(diào)現(xiàn)實(shí)中母親的不夠完美使個(gè)體的自我沒有獲得足夠的安全感和獨(dú)立性，心理咨詢的目的就是讓來訪者在經(jīng)歷挫折那一刻給予其共情，以獲得“最佳挫折”的感覺。當(dāng)個(gè)體的自我正在遭受威脅（即挫折）時(shí)，這種威脅也許是外在的，也許是內(nèi)在的，咨詢師需要做的是給予個(gè)體共情的支持，讓個(gè)體形成一種“挫折的綜合感”而逐漸去感激自我和他人的分離。

（二）以深層心理學(xué)視角理解挫折的優(yōu)勢

從深層心理學(xué)的視角出發(fā)釋義挫折，突破了現(xiàn)象學(xué)的直觀描述，更接近挫折的本質(zhì)，是化解現(xiàn)有釋義中各種困境的關(guān)鍵所在。

首先，將挫折理解為一種針對自我的深層心理威脅，明確了挫折是一種純粹的主觀心理現(xiàn)象。這就意味著盡管某些外在環(huán)境或者生活事件可能是引發(fā)挫折的重要誘因，但這些環(huán)境或生活事件并不等同于挫折本身。

其次，將挫折理解為一種針對自我的深層心理威脅還有助于理解沒有明顯挫折情境的挫折現(xiàn)象。挫折情境會引發(fā)挫折，但挫折的產(chǎn)生卻并不必然需要明顯的挫折情境。如果根據(jù)現(xiàn)象學(xué)的描述性定義，這一點(diǎn)是讓人迷惑不解的，研究者們在介紹挫折時(shí)便常常陷入自相矛盾之中。其實(shí)，作為一種深層的心理威脅，并不一定來源于客觀存在的外在事物，霍妮就曾談到挫折“可以通過對死亡和屈辱的驚駭中表現(xiàn)出來，對于大多數(shù)人來說，這種驚駭招致失敗的觀念。他們將驚慌、壓抑、絕望、對自己和對他人的惱怒都看作是‘失敗’的表現(xiàn)，對這些‘失敗’的反應(yīng)，他們常常表現(xiàn)出和其實(shí)際重要性完全不相符的態(tài)度來”[7]17。

最后，將挫折理解為一種針對自我的深層心理威脅最大的優(yōu)勢是能幫助我們理清挫折與挫折情境、挫折反應(yīng)之間的關(guān)系。在某種程度上，如果把針對自我的深層心理威脅理解為挫折的本質(zhì)內(nèi)涵，那么挫折情境、挫折反應(yīng)就是挫折的現(xiàn)象學(xué)表現(xiàn)，是其外延結(jié)構(gòu)部分。只有真正理解了內(nèi)涵，才能真正理解挫折情境的心理本質(zhì)是什么，才能理解挫折反應(yīng)意味著什么，也才能有效地將挫折與挫折情境、挫折反應(yīng)區(qū)分開來。

三 挫折的外延結(jié)構(gòu)：挫折情境和挫折反應(yīng)

（一）挫折情境的主客統(tǒng)一性

挫折情境首先是一種客觀情境，常被描述為一種目標(biāo)受阻、行動(dòng)失敗的境況。這種境況的客觀性不僅表現(xiàn)為不以人的主觀意志為轉(zhuǎn)移，而且還表現(xiàn)為必然性和普遍性。教育學(xué)提倡挫折教育（即發(fā)展個(gè)體挫折情境應(yīng)對能力的教育）也正是這一緣故。

但是，當(dāng)一種情境被稱為挫折情境時(shí)，它已經(jīng)不再只是一種客觀情境，而被賦予了主觀判斷的色彩。如同“美景”這一概念一樣，只有理解了“美”才能真正理解“美景”是什么，因而把握挫折的心理本質(zhì)是理解挫折情境的鑰匙。挫折情境指的就是那些對個(gè)體自我產(chǎn)生了心理威脅的外部情境。它可以是極細(xì)小的生活事件，也可以是巨大的自然災(zāi)害。需要區(qū)分的是，挫折情境還不完全等同于勒溫所謂的心理環(huán)境（即純主觀的環(huán)境），它不是個(gè)體根據(jù)客觀的物理環(huán)境主觀構(gòu)造出來的，而是對客觀環(huán)境賦予的一種主觀色彩，因此是主客一體的。

挫折情境的這種主客統(tǒng)一性意味著很難將其描述為某一種特定的情境。很多時(shí)候，“挫折情境”都被簡單地替代為“失敗情境”，Hybl和Stagner甚至由此將挫折（情境）操作定義為“完成一兩次較容易任務(wù)之后，再接受一次必然失敗的任務(wù)”[8]。然而，更多時(shí)候，挫折情境難以用這種典型的失敗情境加以限定。這種困難不僅表現(xiàn)在我們的日常判斷中，即使科學(xué)研究中在列舉挫折（情境）種類時(shí)，幾乎都會囊括個(gè)體各種外部環(huán)境（如被忽視、目標(biāo)受阻）和自身內(nèi)部（如身體殘疾、動(dòng)機(jī)沖突）的不利條件與創(chuàng)傷性事件。這充分說明人們在直覺上意識到了決定一種情境之為挫折情境的是其深層的心理本質(zhì)，而非外在的客觀形式。這也是考試考60分并不必然比考98分更像一種挫折情境的原因所在。不理解這一點(diǎn)就很難真正把握挫折情境。

（二）挫折反應(yīng)的三種表現(xiàn)

從構(gòu)詞上，挫折反應(yīng)可以有兩種解讀：一種是“挫折”為形容詞，用以修飾名詞“反應(yīng)”，即挫折式的反應(yīng)；另一種是將反應(yīng)作為動(dòng)詞，即對挫折情境做出反應(yīng)，或由挫折情境導(dǎo)致的反應(yīng)。前者在性質(zhì)上對挫折反應(yīng)進(jìn)行了限定，多指消極反應(yīng)；后者則強(qiáng)調(diào)挫折情境作為其產(chǎn)生的前提條件。通常，人們在使用這一概念時(shí)都會不自覺地兼顧兩種解讀中的含義，將“挫折情境”這一前提和“消極”這一性質(zhì)作為挫折反應(yīng)的核心特征。因此，如果不考慮純粹主觀想象引起的挫折，所謂挫折反應(yīng)就是指個(gè)體面臨挫折情境時(shí)所產(chǎn)生的消極的心理和行為反應(yīng)。

在結(jié)構(gòu)上，挫折反應(yīng)包括挫折認(rèn)知、挫折情緒和挫折行為。有研究者認(rèn)為挫折認(rèn)知應(yīng)被排除在挫折反應(yīng)之外，這其實(shí)是很難自圓其說的。如，張旭東在討論挫折反應(yīng)時(shí)，一方面認(rèn)為挫折反應(yīng)只包括挫折情緒和挫折行為；另一方面又將挫折反應(yīng)定義為“主體伴隨著挫折認(rèn)知，對于自己的需要不能得到滿足而產(chǎn)生的情緒和行為反應(yīng)，如憤怒、焦躁、緊張、躲避或攻擊”[9]。并進(jìn)一步指出挫折反應(yīng)的性質(zhì)和程度取決于挫折認(rèn)知。這里有著明顯的前后矛盾之處。挫折認(rèn)知如果不是挫折情境導(dǎo)致的反應(yīng)，又該如何理解？在《現(xiàn)代漢語詞典》第361頁中對于“反應(yīng)”的釋義就有“事情所引起的意見、態(tài)度或行動(dòng)”一條，這里的“意見”就是認(rèn)知的結(jié)果。挫折認(rèn)知理應(yīng)看成是挫折反應(yīng)的重要組成部分。挫折認(rèn)知是個(gè)體對挫折情境的知覺、認(rèn)識和評價(jià)，經(jīng)常被認(rèn)為是挫折情緒和挫折行為的先決條件。根據(jù)美國臨床心理學(xué)家艾里斯（AlbertEllis）提出的挫折ABC理論，挫折情境（activating events，A）并不會直接導(dǎo)致挫折情緒和挫折行為（consequence，C），而是以誘發(fā)事件引起的信念（beliefs，B）為中介的。挫折認(rèn)知由此被看成是改變挫折情緒和挫折行為的關(guān)鍵。

挫折情緒是個(gè)體面對挫折情境時(shí)產(chǎn)生的消極的情緒體驗(yàn)。Boney-Mccoy和Finkelhor在研究中發(fā)現(xiàn)，有40%的受試者在遭遇挫折時(shí)會導(dǎo)致焦慮、傷心、憤怒等情緒[10]。挫折情緒在挫折反應(yīng)中是如此醒目，以至于人們很多時(shí)候直接以此定義挫折這一概念。挫折行為是個(gè)體在面對挫折情境時(shí)產(chǎn)生的行為反應(yīng)，常被等同于狹義的挫折反應(yīng)。對于挫折情境會導(dǎo)致什么樣的挫折行為，心理學(xué)家們提出了不同的看法，并形成一系列所謂“挫折—反應(yīng)”理論，較為典型的包括挫折—攻擊理論、挫折—倒退理論和挫折—奮進(jìn)理論。在挫折情境導(dǎo)致的挫折行為中，攻擊行為又是最引人注目的。弗洛伊德很早就關(guān)注這一現(xiàn)象，并得出挫折總是必然導(dǎo)致攻擊的結(jié)論。1939年耶魯大學(xué)心理學(xué)多拉德和米勒等還專門出版了一本經(jīng)典專著《挫折與攻擊》，提出“挫折與攻擊”假說。這一假說也得到了很多實(shí)證研究的驗(yàn)證。然而，挫折情境與攻擊反應(yīng)之間并不是一種直接的因果關(guān)系，而是有諸多中介因素在起作用。其中，除了認(rèn)知因素外，情緒對行為的動(dòng)機(jī)性功能也值得注意。在有關(guān)攻擊行為的研究中，情緒（尤其是憤怒）經(jīng)常被認(rèn)為是誘發(fā)攻擊的一個(gè)重要因素[11]。

綜上可知，挫折反應(yīng)的三個(gè)方面有著內(nèi)在聯(lián)系，并非相互獨(dú)立：挫折認(rèn)知是挫折情境和挫折情緒與挫折行為之間的中介因素，而挫折情緒對于挫折行為的發(fā)生也有重要的激發(fā)作用。只有厘清三者關(guān)系才算清晰地梳理了挫折反應(yīng)的結(jié)構(gòu)。

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