繞義軍

現(xiàn)代性、“參與式”治理與中國(guó)基層民主政治建設(shè)*

繞義軍

現(xiàn)代性從誕生之日起，便成為一種持續(xù)而又強(qiáng)勁的、明顯或潛在的力量沖擊著非西方文明的政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)以及文化觀念前提。改革開(kāi)放以來(lái)，中國(guó)基層社會(huì)明顯地受到了這股力量的沖擊，舊有的制度規(guī)范和治理模式與新的參與要求之間的緊張對(duì)基層社會(huì)秩序發(fā)出挑戰(zhàn)。本文從現(xiàn)代性傳播的宏觀視角考察了我國(guó)基層社會(huì)民主政治建設(shè)，并闡釋了“參與式”治理在應(yīng)對(duì)這一挑戰(zhàn)、促進(jìn)基層民主政治建設(shè)中的積極作用。

現(xiàn)代性;基層民主政治建設(shè);“參與式”治理

改革開(kāi)放30多年來(lái)，中國(guó)通過(guò)轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)體制，實(shí)現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)持續(xù)快速發(fā)展，創(chuàng)造了世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展史上的奇跡，并引起了世界的廣泛關(guān)注。但與經(jīng)濟(jì)發(fā)展相比，我國(guó)的民主政治建設(shè)卻顯得步履蹣跚，各種矛盾——尤其是廣泛的參與要求與各種制度的吸納或應(yīng)對(duì)能力之間、廣泛地參與要求與政府傳統(tǒng)管理方式之間的矛盾日漸凸顯，致使經(jīng)濟(jì)問(wèn)題、社會(huì)問(wèn)題、政治問(wèn)題、民族問(wèn)題盤(pán)根錯(cuò)節(jié)，一方面沖擊著現(xiàn)存社會(huì)政治秩序，另一方面也催生著有生命力的新秩序。從中國(guó)基層社會(huì)民主政治建設(shè)實(shí)踐來(lái)看，改革開(kāi)放以后，執(zhí)政黨和政府在我國(guó)城鄉(xiāng)地區(qū)分別推行了城市社區(qū)自治和農(nóng)村村民自治制度，兩種制度的推行，試圖通過(guò)動(dòng)員廣大基層社會(huì)群眾，采取民主選舉、民主決策、民主管理和民主監(jiān)督的方式，實(shí)現(xiàn)基層社區(qū)的自我管理、自我教育、自我服務(wù)，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)全面發(fā)展的目的。基于此，我們?cè)噲D在現(xiàn)代性傳播對(duì)中國(guó)沖擊的宏觀背景下，考察中國(guó)基層社會(huì)民主政治建設(shè)，并結(jié)合“參與式”治理理論，從理論層面對(duì)基層社會(huì)秩序構(gòu)建和基層民主政治建設(shè)進(jìn)行思考。

一、現(xiàn)代性與現(xiàn)代政治的新變化

(一)現(xiàn)代性及其特征

現(xiàn)代性約于17世紀(jì)發(fā)端于西歐，后來(lái)逐漸傳播到世界其它國(guó)家或地區(qū)?，F(xiàn)代性是西方社會(huì)“祛魅”(disenchantment)——打破傳統(tǒng)宗教禁錮不斷趨于世俗化——之后顯現(xiàn)的各種社會(huì)秩序構(gòu)想和探索實(shí)踐，它是對(duì)人類現(xiàn)實(shí)的以及潛在的生存問(wèn)題的回應(yīng)，它帶來(lái)了人類自身在各個(gè)領(lǐng)域的反思和探索，也給人類社會(huì)尤其是在政治領(lǐng)域帶來(lái)了各種各樣的新問(wèn)題和挑戰(zhàn)。

思想家們對(duì)現(xiàn)代性的認(rèn)識(shí)可謂見(jiàn)仁見(jiàn)智。安東尼·吉登斯指出:“現(xiàn)代性指現(xiàn)代生活、組織模式，大約從十七世紀(jì)出現(xiàn)在歐洲，并且在后來(lái)的歲月里，程度不同地在世界范圍內(nèi)產(chǎn)生著影響……但是到目前為止，它的那些主要特性卻還仍然在黑箱之中藏而不露”。①哈貝馬斯認(rèn)為，“現(xiàn)代性是一項(xiàng)未完成的謀劃?！笔巧鐣?huì)變遷過(guò)程中，人類社會(huì)不斷出現(xiàn)的各種秩序設(shè)計(jì)的陸續(xù)展現(xiàn)②。馬爾圖切利認(rèn)為，“現(xiàn)代性通常不是指別的東西，而是指當(dāng)代社會(huì)和目前時(shí)代……現(xiàn)代性不是單純地希望了解世界是什么，或作為眼下的現(xiàn)在;更確切地說(shuō)，現(xiàn)代性是尋找對(duì)一種不安的答案。”③艾森斯塔特認(rèn)為，“現(xiàn)代性，即現(xiàn)代文化方案和政治方案，是在偉大的軸心文明之一——基督教歐洲文明內(nèi)部發(fā)展起來(lái)的，它通過(guò)含有強(qiáng)烈的諾斯替代教成分的異端理想的轉(zhuǎn)型而得以形成。異端理想試圖將上帝之國(guó)引入塵世，這種轉(zhuǎn)型使異端理想從社會(huì)的相對(duì)邊緣轉(zhuǎn)移到中心的政治領(lǐng)域。”④“現(xiàn)代性應(yīng)被視為一種獨(dú)特文明，具有獨(dú)特的文化和制度特征……現(xiàn)代性是一種獨(dú)特的社會(huì)‘想象’(imaginaire)的成形與發(fā)展，實(shí)際上是一種本體論圖景、一種獨(dú)特的文化方案的成形與發(fā)展，與一套或幾套新的制度形態(tài)的發(fā)展相結(jié)合。”⑤

綜觀這些論述，基本上涵蓋了大致相同的內(nèi)容——即現(xiàn)代性是指人類進(jìn)入現(xiàn)代社會(huì)以后有關(guān)人類自身存在問(wèn)題而展現(xiàn)的前所未有的特征，它是在對(duì)歷史社會(huì)反思的基礎(chǔ)上對(duì)現(xiàn)實(shí)和未來(lái)社會(huì)秩序的種種觀念規(guī)劃和實(shí)踐探索，它在人類生存的各個(gè)領(lǐng)域不斷地制造不安，引生各種緊張，這些不安和緊張以無(wú)法回避的方式?jīng)_擊著現(xiàn)存的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、政治秩序，同時(shí)也迫使人類去探尋更加完美的應(yīng)對(duì)方案。

(二)現(xiàn)代政治新變化

現(xiàn)代性的出現(xiàn)彰顯了人的能動(dòng)性、自主性和創(chuàng)造性，產(chǎn)生了未來(lái)觀念、反思及探索精神。這些觀念或精神不僅質(zhì)疑前存的社會(huì)秩序、本體論秩序和政治秩序的合法性，而且不斷地把政治權(quán)威、權(quán)力結(jié)構(gòu)及其本質(zhì)置于理性考量之下，進(jìn)而產(chǎn)生了人類可以通過(guò)自覺(jué)活動(dòng)而積極塑造社會(huì)的信念。⑥現(xiàn)代性這種獨(dú)特的文化或意識(shí)形態(tài)前提引生了政治秩序概念、前提、政治領(lǐng)域構(gòu)造以及政治進(jìn)程特征的一系列根本轉(zhuǎn)變:首先是政治秩序的傳統(tǒng)合法性遭到質(zhì)疑甚至崩潰;其次是構(gòu)建新的政治秩序的不同方案相繼出臺(tái);再次是有關(guān)如何構(gòu)建政治秩序的爭(zhēng)論的展開(kāi);最后帶來(lái)了構(gòu)建政治領(lǐng)域的各種取向——集權(quán)的與多元的取向常常與反叛的取向和知識(shí)分子唯信仰論的取向——相結(jié)合，與強(qiáng)烈中心形態(tài)與制度重構(gòu)的取向相結(jié)合，從而導(dǎo)致了政治進(jìn)程中各種新形式的社會(huì)運(yùn)動(dòng)和抗議運(yùn)動(dòng)。這些轉(zhuǎn)變對(duì)政治領(lǐng)域和政治進(jìn)程不斷提出新的要求，帶來(lái)了政治領(lǐng)域的新變化:第一，強(qiáng)調(diào)政治領(lǐng)域和政治進(jìn)程的公開(kāi)性;第二，強(qiáng)調(diào)統(tǒng)治者的責(zé)任觀念;第三，強(qiáng)調(diào)社會(huì)邊緣和所有社會(huì)成員至少潛在地參與到政治領(lǐng)域;第四，中心滲透邊緣、邊緣沖擊中心的強(qiáng)大趨勢(shì)的形成;第五，一個(gè)或多個(gè)中心的奇里斯瑪化與抗議主題和象征(平等和自由、正義和自主、團(tuán)結(jié)和認(rèn)同)相結(jié)合。⑦各種抗議主題和象征構(gòu)成了人類解放之現(xiàn)代規(guī)劃的重要成分，將其整合到中心的強(qiáng)烈要求構(gòu)成現(xiàn)代政治領(lǐng)域的獨(dú)特景觀。

在現(xiàn)代政治這些變化的背后，蘊(yùn)含著公民在意識(shí)形態(tài)和政治上不斷增長(zhǎng)的關(guān)于平等、自由的訴求，在國(guó)家各種制度中心不斷增多的參與訴求，以及自主塑造社會(huì)政治秩序的訴求。自17世紀(jì)以來(lái)，早期現(xiàn)代性便攜帶著其精神特質(zhì)伴隨殖民主義、帝國(guó)主義、資本主義、移民、全球化在世界各個(gè)角落傳播。在傳播過(guò)程中它將西方獨(dú)特的構(gòu)建社會(huì)政治秩序的可能性展示給了非西方國(guó)家，在不斷破壞或瓦解非西方國(guó)家原生的各種社會(huì)政治秩序前提的同時(shí)，對(duì)非西方社會(huì)秩序構(gòu)建發(fā)出挑戰(zhàn)，迫使非西方社會(huì)對(duì)西方現(xiàn)代性文化政治方案進(jìn)行解釋、選擇與整合，同時(shí)也迫使非西方社會(huì)反思本土政治文化傳統(tǒng)，重構(gòu)社會(huì)政治秩序前提，重新謀劃未來(lái)。

二、現(xiàn)代性傳播對(duì)中國(guó)的沖擊

自19世紀(jì)中葉以來(lái)，中華文明與其他文明一樣也被現(xiàn)代性擴(kuò)張卷入到新的國(guó)際體系之中，帝制遭到考問(wèn)，社會(huì)受到動(dòng)員，觀念得到“祛魅”，意義深遠(yuǎn)的社會(huì)政治變遷過(guò)程就此展開(kāi)。

(一)現(xiàn)代性沖擊中國(guó)帶來(lái)的第一次“祛魅”

鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)揭開(kāi)了西方現(xiàn)代性沖擊中國(guó)的序幕，戰(zhàn)爭(zhēng)失敗帶來(lái)的割地、賠款等一系列喪權(quán)辱國(guó)的條約，以及連續(xù)發(fā)生的與西方列強(qiáng)之間的戰(zhàn)爭(zhēng)，一步步地迫使大清帝國(guó)重新認(rèn)識(shí)西方現(xiàn)代性的實(shí)質(zhì)，尋找應(yīng)對(duì)方略。然，以大國(guó)自居、以朝貢為榮的帝國(guó)統(tǒng)治者反應(yīng)遲鈍，視回應(yīng)西方的挑戰(zhàn)與沖擊無(wú)異于歷史上平定蠻夷。當(dāng)西方列強(qiáng)逐漸挑戰(zhàn)國(guó)家主權(quán)之時(shí)，帝國(guó)開(kāi)始了緩慢的應(yīng)對(duì)。最初，把戰(zhàn)爭(zhēng)失敗歸因于技術(shù)裝備的落后，故秉持“師夷長(zhǎng)技以制夷”的理念，開(kāi)展了“洋務(wù)運(yùn)動(dòng)”，企圖通過(guò)開(kāi)辦洋務(wù)學(xué)堂學(xué)習(xí)西方技術(shù)，制造先進(jìn)槍炮來(lái)御敵保國(guó)，但歷史證明了當(dāng)時(shí)的帝國(guó)僅憑器物層面的改進(jìn)不能“制夷”。于是，帝國(guó)統(tǒng)治者的認(rèn)識(shí)高度遂提升到效仿西方政制變革皇朝制度，掀起了“戊戌變法”運(yùn)動(dòng)，但這種由勢(shì)單力薄的皇帝和少數(shù)知識(shí)分子發(fā)起的政治制度變革運(yùn)動(dòng)，因觸動(dòng)了千年帝制的根基而被腰斬。一連串的歷史事實(shí)已預(yù)示著帝國(guó)制度體系走到了崩潰的邊緣。

20世紀(jì)之初，帝國(guó)崩潰帶來(lái)的構(gòu)建新秩序的要求為西方現(xiàn)代性擴(kuò)張騰出了觀念空間，自由主義、共和主義、社會(huì)主義沖擊著時(shí)代的頭腦，新文化運(yùn)動(dòng)、五四運(yùn)動(dòng)、工人運(yùn)動(dòng)、共產(chǎn)主義運(yùn)動(dòng)蕩起了這個(gè)時(shí)代最強(qiáng)的回響。從某種程度上說(shuō)，中華帝國(guó)覆滅的過(guò)程造就了中國(guó)的第一次“祛魅”——政治精英的“祛魅”。他們的思想和行為逐漸游離傳統(tǒng)的忠誠(chéng)和信仰，開(kāi)始用新的眼光審視和回應(yīng)世界性的挑戰(zhàn)，開(kāi)始認(rèn)識(shí)到構(gòu)建新秩序之必需。但是，面對(duì)西方紛繁復(fù)雜、難以捉摸的現(xiàn)代化經(jīng)驗(yàn)和思想觀念，面對(duì)綿延千年的傳統(tǒng)文化和國(guó)內(nèi)復(fù)雜的政治力量格局，選擇何種道路、信仰什么“主義”、構(gòu)建何種秩序，都預(yù)示著現(xiàn)代性把各種嘗試以及嘗試的痛苦和希望擺在國(guó)人面前，預(yù)示著傳統(tǒng)與現(xiàn)代最激烈的交鋒的到來(lái)，也預(yù)示著中國(guó)歷史劃時(shí)代的變革的來(lái)臨。

新中國(guó)建立后，中國(guó)選擇了社會(huì)主義道路，建立起了人民政權(quán)，歷史地承擔(dān)起了構(gòu)建新秩序的使命。改革開(kāi)放30多年以來(lái)，在中國(guó)共產(chǎn)黨的領(lǐng)導(dǎo)下，中國(guó)在敞開(kāi)國(guó)門(mén)不斷融入世界的進(jìn)程中，通過(guò)經(jīng)濟(jì)、政治、文化體制改革才不斷找到回應(yīng)西方現(xiàn)代性挑戰(zhàn)的正確道路，使經(jīng)濟(jì)走向發(fā)展，政治日趨民主，文化漸現(xiàn)繁榮。但未來(lái)的中國(guó)在全球化過(guò)程中仍將持續(xù)地受到現(xiàn)代性的沖擊，只不過(guò)受到?jīng)_擊的方式、程度以及所涉及的領(lǐng)域與歷史上的遭遇有所差異而已。如果說(shuō)早期現(xiàn)代性傳播主要沖擊到國(guó)家的主權(quán)和政治制度層面，它帶來(lái)了統(tǒng)治者觀念的巨大變化，那么，在當(dāng)今全球化時(shí)代主要沖擊到的是國(guó)家的社會(huì)層面，更確切地說(shuō)是廣大基層社會(huì)普通民眾的觀念領(lǐng)域。

(二)現(xiàn)代性沖擊中國(guó)帶來(lái)的第二次“祛魅”

放眼廣大中國(guó)社會(huì)，在與西方現(xiàn)代性博弈的過(guò)程中，至少在資本、公民身份進(jìn)而到人們的政治心理、行為方式等方面引起了深刻變化。

首先，從資本的角度來(lái)看。伴隨著現(xiàn)代性的傳播及其不斷向基層社會(huì)的滲透，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)不再作為一種意識(shí)形態(tài)的范疇被國(guó)人排斥或批判，而是作為一種有效的資本配置方式和運(yùn)作模式被人們接受。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)在中國(guó)的推行，使資本增殖的本性被激活，資本的本性獲得了前所未有的釋放，傳統(tǒng)的價(jià)值觀念和信仰取向在與現(xiàn)代性遭遇時(shí)，正在不斷地經(jīng)歷著重釋、解構(gòu)和重構(gòu)的過(guò)程——朝著更加注重世俗化、更加強(qiáng)調(diào)個(gè)性、更加講求效率、更加關(guān)注自我、更加突出“現(xiàn)世”的方向轉(zhuǎn)變。正如艾森斯塔特所說(shuō)的一樣，現(xiàn)代人“日益強(qiáng)調(diào)人生短暫，樂(lè)當(dāng)及時(shí)”。⑧觀念的轉(zhuǎn)變不斷地沖擊著傳統(tǒng)的道德倫理和現(xiàn)存的制度規(guī)范。

其次，從身份的角度來(lái)看。隨著社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的推行，資本的解放、市場(chǎng)的開(kāi)辟帶動(dòng)著身份的解放。往日禁錮在特定地域或行業(yè)的勞動(dòng)力走向市場(chǎng)成為必然，大規(guī)模的人口伴隨市場(chǎng)而流動(dòng)，使得人口結(jié)構(gòu)發(fā)生歷史性的改變——農(nóng)村人口不斷涌入城市，欠發(fā)達(dá)地區(qū)人口不斷涌入發(fā)達(dá)地區(qū)，國(guó)內(nèi)人口不斷流向國(guó)外。這種流動(dòng)不是簡(jiǎn)單的空間位移，雖然他們很大程度上是因?yàn)樽分鹭?cái)富而流動(dòng)，但在流動(dòng)過(guò)程中他們更多感悟到的是身份、地位、分配的差別與不平等帶來(lái)的不安。于是對(duì)公平、正義、平等進(jìn)而參與的訴求日趨強(qiáng)烈。身份的解放使流動(dòng)人口主動(dòng)地被現(xiàn)代了，在流動(dòng)過(guò)程中他們進(jìn)一步感染著生活圈中的人，影響著他們的人生觀、價(jià)值觀。

第三，從政治心理的角度看。政治心理是社會(huì)成員在政治社會(huì)化過(guò)程中對(duì)社會(huì)政治關(guān)系以及由此而形成的政治行為、政治體系和政治現(xiàn)象等政治生活的各個(gè)方面的一種自發(fā)的心理反映，它表現(xiàn)為人們對(duì)政治生活某些特定方面的認(rèn)知、情感、態(tài)度、情緒、興趣、愿望和信念。改革開(kāi)放三十多年以來(lái)，基層群眾更多的強(qiáng)調(diào)平等地、自主地參與政策的制定、實(shí)施和監(jiān)督過(guò)程，通過(guò)政策過(guò)程的參與來(lái)維護(hù)和實(shí)現(xiàn)切身權(quán)益。

第四，從行為方式的角度看。上述一系列變化最終反映在行為方式上，而行為方式的變化最突出的特征又反映在形形色色的不斷增多的參與之中。近年來(lái)大幅增加的群體性事件把各種社會(huì)群體卷入到政治過(guò)程中來(lái)，盡管參與者中有對(duì)事件知情的，也有不知情的;有涉及到自身權(quán)利和利益的，也有與己無(wú)關(guān)的;有主動(dòng)參與的，也有被動(dòng)參與的;有明事理的，也有盲從的。但毫無(wú)疑問(wèn)，無(wú)論參與的動(dòng)機(jī)和目的何在，他們都實(shí)實(shí)在在地參與到各種事件之中，對(duì)現(xiàn)存的社會(huì)秩序產(chǎn)生了沖擊。印證了亨廷頓的至理名言——現(xiàn)代性孕育著穩(wěn)定，但是現(xiàn)代化過(guò)程卻滋生著動(dòng)亂⑨。

面對(duì)上述種種變化帶來(lái)的挑戰(zhàn)，執(zhí)政黨和政府也采取了一系列的應(yīng)對(duì)策略:從20世紀(jì)80年代初期以來(lái)，就逐步推行了家庭承包責(zé)任制度、基層群眾自治制度、土地流轉(zhuǎn)制度，從關(guān)注“三農(nóng)”到實(shí)實(shí)在在地免除農(nóng)業(yè)稅、建設(shè)社會(huì)主義新農(nóng)村、實(shí)行農(nóng)業(yè)直補(bǔ)，推行“新農(nóng)合”、“新農(nóng)?！敝贫?，進(jìn)行危房改造，等等，試圖通過(guò)一系列的制度措施來(lái)促進(jìn)基層社會(huì)發(fā)展，維護(hù)基層社會(huì)秩序穩(wěn)定。執(zhí)政黨和政府回應(yīng)基層社會(huì)各種挑戰(zhàn)的方略可謂十分周詳，然而形形色色的無(wú)序參與卻依然層出不窮。這足以說(shuō)明現(xiàn)代性對(duì)中國(guó)基層社會(huì)已然產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響，它強(qiáng)化了基層社會(huì)群眾的自主性，喚醒了基層社會(huì)群眾的維權(quán)意識(shí)，鼓舞了基層群眾的參與熱情。種種事實(shí)表明“參與”已成為新世紀(jì)基層社會(huì)一個(gè)醒目的“政治符號(hào)”，中國(guó)社會(huì)開(kāi)始了第二次“祛魅”。面對(duì)上述變化，對(duì)于執(zhí)政黨和政府來(lái)說(shuō)，轉(zhuǎn)變執(zhí)政理念、創(chuàng)新參與制度、拓展參與渠道、擴(kuò)大參與內(nèi)容，既是化解各種參與緊張的當(dāng)務(wù)之急，更是促進(jìn)基層社會(huì)民主政治建設(shè)的長(zhǎng)期方略。

三、“參與式”治理理論與當(dāng)今社會(huì)參與緊張的化解

(一)“參與式”治理理論與實(shí)踐

“參與式”治理理論(Theory of Participatory Governance)緣起于上個(gè)世紀(jì)70年代左右西方國(guó)家企業(yè)管理中普遍采用的“參與式”管理理論，后者是在對(duì)單向度提高企業(yè)效率的傳統(tǒng)非人性化管理理論進(jìn)行修正的基礎(chǔ)上而產(chǎn)出的一種新的企業(yè)管理理念和模式?！皡⑴c式”治理理論則是在拓展“參與式”管理理論適用范圍的基礎(chǔ)上注入了新的政治元素，它是古老的政治參與理論與當(dāng)代地方治理理論的合流，是將政治參與、地方治理、社會(huì)管理相結(jié)合的一種理論構(gòu)想。

從“參與式”治理理論的實(shí)踐范圍來(lái)看，自上個(gè)世紀(jì)90年代以來(lái)該理論被廣泛應(yīng)用于全球自然資源保護(hù)，近年來(lái)又逐漸被引入人類政治、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展等領(lǐng)域，尤其是在地方治理層面得到廣泛實(shí)踐。從其理論基礎(chǔ)來(lái)看，可見(jiàn)之于各種關(guān)于個(gè)人權(quán)利的思想中，如，“每個(gè)人或任何一個(gè)人的權(quán)利和利益，只有當(dāng)有關(guān)的人本人能夠并習(xí)慣于捍衛(wèi)它們時(shí)，才可免于被忽視?！雹狻霸谝粋€(gè)自由的國(guó)度里，每個(gè)人都認(rèn)為他和一切公共事務(wù)有著利害關(guān)系;他們有權(quán)形成和表達(dá)自己的意見(jiàn)，對(duì)于公共事務(wù)，他們反復(fù)探究，認(rèn)真討論……”。（11）這些觀點(diǎn)強(qiáng)調(diào)利害相關(guān)者是其自身利益的最佳維護(hù)者和評(píng)判者，他們理應(yīng)參與到政策過(guò)程之中。從其內(nèi)容特征來(lái)看，“參與式”治理理論至少涵蓋了如下幾個(gè)方面的內(nèi)容:第一，強(qiáng)調(diào)“賦權(quán)”(empower)，即，充分賦權(quán)給那些與政策內(nèi)容具有利害關(guān)系的個(gè)人、組織或團(tuán)體，使其能夠影響公共政策過(guò)程（12）;第二，強(qiáng)調(diào)“直接參與”(direct participation)，即，充分吸納那些與決策內(nèi)容利害相關(guān)者，尤其是弱勢(shì)群體和邊緣群體，直接地而并非間接地參與到政策過(guò)程中來(lái);第三，強(qiáng)調(diào)參與主體的多元化(multiplicity of governance body)，即，在治理過(guò)程中，除了政府作為傳統(tǒng)治理主體外，還必須包括利害相關(guān)者——個(gè)人、組織或團(tuán)體，以及愿意為相關(guān)治理做出貢獻(xiàn)的志愿者群體等。（13）第四，強(qiáng)調(diào)“公民權(quán)”(citizenship)，即，公共政策所涉利益群體有權(quán)參與表達(dá)。

從理論分析方法上看，關(guān)于“參與式”治理理論討論的焦點(diǎn)主要集中在“參與”(participation)與“善的”(good)“輸出”(output)或“結(jié)果”(outcome)之間的關(guān)系上。相關(guān)文獻(xiàn)中的闡釋可以概括出如下四種情況:第一種觀點(diǎn)認(rèn)為，“參與”對(duì)“輸出”和“結(jié)果”產(chǎn)生“太多”負(fù)面影響。羅伯特·達(dá)爾是這種觀點(diǎn)的代表人物。他闡釋了他所謂的民主的困境——體系輸出和結(jié)果與公民參與之間存在沖突，即公民在實(shí)踐民主政治的過(guò)程中，控制政策制定的能力與體系滿足公民集體偏好的能力之間存在著沖突。（14）也有人作出過(guò)更為具體地闡釋，認(rèn)為廣泛的公民參與有礙于政治精英有效的和有效率地工作;普通公民不具備對(duì)現(xiàn)代社會(huì)復(fù)雜的政治問(wèn)題作出決定的知識(shí)和技能。（15）第二種觀點(diǎn)認(rèn)為，在“輸入”與“輸出”和“結(jié)果”之間根本不存在任何聯(lián)系，輸出和結(jié)果并非必然依賴于輸入的安排，而是依賴于幾個(gè)關(guān)鍵變量，如某個(gè)特定范圍內(nèi)的制度安排、社會(huì)經(jīng)濟(jì)條件、精英的價(jià)值取向以及他們之間的競(jìng)爭(zhēng)程度等。（16）第三種觀點(diǎn)認(rèn)為，參與對(duì)輸出和結(jié)果有著積極影響。持這種觀點(diǎn)的人認(rèn)為，公民在政策取向、政策影響、解決問(wèn)題的方法等方面有著特殊的知識(shí)，將利害相關(guān)者的知識(shí)集中起來(lái)可以帶來(lái)樂(lè)觀的結(jié)果，同時(shí)利害相關(guān)者越是廣泛地參與政策過(guò)程，則政治決定越能廣泛地被接受。（17）第四種觀點(diǎn)認(rèn)為，民主政治本身就存在著悖論——政治過(guò)程的開(kāi)放性同時(shí)孕育著政治體制的延續(xù)性和脆弱性。（18）即把握政治參與的“度”十分關(guān)鍵，亦即廣泛的參與必須控制在一定的秩序范圍內(nèi)，才能使體制延續(xù)，也才能有好的輸出或結(jié)果，否則體制本身就會(huì)遭遇崩潰的危險(xiǎn)。

上述四種觀點(diǎn)大體上形成了四派——反對(duì)派、支持派，折中派和謹(jǐn)慎派。反對(duì)派所持的理由在于三個(gè)方面:一是普通公民控制體系的能力不足;二是普通公民的參與會(huì)降低效率;三是普通公民不具備足夠的知識(shí)和技能，難以做出有效的決定。支持派的理由也在于三個(gè)方面:一是強(qiáng)調(diào)普通公民在參與內(nèi)容方面有著特殊的知識(shí);二是通過(guò)參與可以集思廣益、協(xié)調(diào)一致并帶來(lái)樂(lè)觀的結(jié)果;三是政策過(guò)程吸納了廣泛參與，可以帶來(lái)對(duì)政策決定的廣泛接受。折中派的觀點(diǎn)認(rèn)為，政策結(jié)果的好壞并不直接取決于是否參與以及參與的程度，而是取決于制度環(huán)境、社會(huì)經(jīng)濟(jì)條件以及精英結(jié)構(gòu)及其取向。在最后一點(diǎn)上折中派的觀點(diǎn)與反對(duì)派至少潛在的是一致的，即政策制定是精英的事。謹(jǐn)慎派所持觀點(diǎn)的關(guān)鍵在于:一是承認(rèn)參與是必要的，這是人類政治發(fā)展進(jìn)步使然;二是擔(dān)憂無(wú)序參與帶來(lái)的負(fù)面后果，因此參與又必須得到控制，這是社會(huì)條件發(fā)展不足使然。

上述討論過(guò)多地停留在理論層面，忽視了現(xiàn)代性展開(kāi)過(guò)程中公民參與的實(shí)際力量與強(qiáng)大趨勢(shì)。其實(shí)，上個(gè)世紀(jì)初以來(lái)，在西方民主國(guó)家，由于議會(huì)的“繁瑣”，難以應(yīng)對(duì)瞬息萬(wàn)變的社會(huì)需求導(dǎo)致了代議民主制由盛而衰，行政集權(quán)民主制的形成，而到了上個(gè)世紀(jì)80年代，由于政府權(quán)力擴(kuò)張又導(dǎo)致了公民權(quán)利受到侵害，于是社會(huì)制衡的理念逐漸形成，共同參與民主制雖然尚未作為一種制度形態(tài)出現(xiàn)，但作為一種趨勢(shì)已初見(jiàn)端倪。因此，“要不要參與”已不應(yīng)作為問(wèn)題而存在，關(guān)鍵所在是“如何實(shí)現(xiàn)參與”的問(wèn)題。古希臘城邦因領(lǐng)土與人口規(guī)模適度而建立起了直接參與民主制，實(shí)現(xiàn)了“城邦民主”，而近代民族國(guó)家形成以后，因領(lǐng)土和人口規(guī)模超過(guò)了一定范圍而難以實(shí)現(xiàn)直接民主，但是這并不否認(rèn)基層社會(huì)在村莊、社區(qū)范圍內(nèi)可以采用直接參與的方式——“大樹(shù)下的民主方式”進(jìn)行地方治理?；蛟S這也正是“參與式”治理理論在全球范圍內(nèi)得以廣泛實(shí)踐的現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)。

“參與式”治理理論以強(qiáng)調(diào)實(shí)現(xiàn)個(gè)人權(quán)利為基礎(chǔ)，以善治為目的，變傳統(tǒng)的被動(dòng)參與為主動(dòng)參與、變間接參與為直接參與、變單一主體參與為多樣性的主體參與，突出了參與主體的能動(dòng)性、自主性和創(chuàng)造性，諸多理論要義恰好契合了現(xiàn)代政治新變化。再者，從客觀的角度看，基層群眾并非寄希望于取代政治精英的位置和作用，他們并不諳熟治國(guó)安邦之道，他們的目光更集中于切身的權(quán)利和利益，確切地說(shuō)他們更關(guān)注身邊的事情，據(jù)此，他們的關(guān)注也就與地方治理關(guān)聯(lián)起來(lái)，這樣，就突破了傳統(tǒng)政治參與的范圍，把基層社會(huì)參與的難題消解于地方事務(wù)治理之中。

(二)化解參與緊張的對(duì)策與建議

面對(duì)現(xiàn)代性在基層社會(huì)帶來(lái)的各種緊張和挑戰(zhàn)，黨中央早已明確地從高層作出了回應(yīng)。黨的十七大報(bào)告指出:堅(jiān)持國(guó)家的一切權(quán)力屬于人民，從各個(gè)層次各個(gè)領(lǐng)域擴(kuò)大公民有序政治參與。黨的十八大報(bào)告強(qiáng)調(diào):完善基層民主制度，在城鄉(xiāng)社區(qū)治理、基層公共事務(wù)和公益事業(yè)中實(shí)行群眾自我管理、自我服務(wù)、自我教育、自我監(jiān)督，是人民依法直接行使民主權(quán)利的重要方式。要健全基層黨組織領(lǐng)導(dǎo)的充滿活力的基層群眾自治機(jī)制，以擴(kuò)大有序參與、推進(jìn)信息公開(kāi)、加強(qiáng)議事協(xié)商、強(qiáng)化權(quán)力監(jiān)督為重點(diǎn)，拓寬范圍和途徑，豐富內(nèi)容和形式，保障人民享有更多更切實(shí)的民主權(quán)利。從黨的報(bào)告中既可以看出共產(chǎn)黨執(zhí)政為民的宗旨，也可以看出中央高層已經(jīng)認(rèn)識(shí)到了現(xiàn)代性沖擊基層社會(huì)帶來(lái)的挑戰(zhàn)，從而把基層民主政治建設(shè)作為一項(xiàng)戰(zhàn)略目標(biāo)來(lái)抓，并突出強(qiáng)調(diào)了保障個(gè)人權(quán)利的“直接參與”形式與維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定的“有序參與”形式的重要性。由此可見(jiàn)，面對(duì)基層社會(huì)的變化，執(zhí)政黨在執(zhí)政理念上已適時(shí)作出了轉(zhuǎn)變。更進(jìn)一步的是如何實(shí)現(xiàn)“有序參與”的問(wèn)題，亦即如何化解參與緊張的問(wèn)題。借鑒“參與式”治理理論，結(jié)合中國(guó)基層社會(huì)的參與實(shí)際，如下幾個(gè)方面對(duì)于破解參與難題、促進(jìn)基層民主政治建設(shè)是甚為關(guān)鍵的。

1．切實(shí)賦權(quán)，明確權(quán)利范圍

賦予基層民眾參與政治過(guò)程、政策過(guò)程的權(quán)利是實(shí)現(xiàn)有序參與的前提和基礎(chǔ)(誠(chéng)然，按照西方自由主義學(xué)派的政治理論，是“賦權(quán)”還是“還權(quán)”是一個(gè)爭(zhēng)論的問(wèn)題，在此不作討論)。只有切實(shí)賦權(quán)才能突出基層民眾的自主意識(shí)、主人翁意識(shí)，培養(yǎng)其積極主動(dòng)的精神和努力向上的性格，也才能加強(qiáng)其責(zé)任意識(shí)，從而自覺(jué)地約束和規(guī)范參與行為與方式，發(fā)揮參與效果。賦權(quán)不能停留在觀念或抽象的制度文本層面，必須走向具體實(shí)踐操作層面，明確參與權(quán)的范圍，如前所述，基層社會(huì)民眾并不諳熟治國(guó)安邦之道，他們或許對(duì)國(guó)防、外交、國(guó)家中長(zhǎng)期發(fā)展政策的制定缺乏興趣或能力，他們更關(guān)注身邊的事情與切身的利益，當(dāng)然這并不否定他們熱愛(ài)國(guó)家，但也并不表明他們所爭(zhēng)取的權(quán)利并不重要。因此，賦權(quán)的內(nèi)容可以以概括或列舉的方式明確化。比如，在地方治理層面，賦予他們直接參與基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)規(guī)劃、房屋拆遷安置補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)、生態(tài)環(huán)境保護(hù)、醫(yī)療養(yǎng)老資金投入標(biāo)準(zhǔn)等等一系列政策制定執(zhí)行和評(píng)估過(guò)程的權(quán)利。

2．創(chuàng)新制度，增強(qiáng)制度彈性

從制度的角度看，造成現(xiàn)實(shí)參與緊張的原因主要存在兩大方面:一是缺乏新制度規(guī)范參與行為，二是舊制度缺乏彈性，無(wú)法吸納新的廣泛的參與要求。正因?yàn)槎卟⒋娌艑?dǎo)致了很多制度外的無(wú)序參與。因此，創(chuàng)新制度與增強(qiáng)制度彈性是實(shí)現(xiàn)有序參與的保證。創(chuàng)新制度應(yīng)從基層社會(huì)黨組織的領(lǐng)導(dǎo)方式，基層群眾的自治機(jī)制，行政信息公開(kāi)，權(quán)力監(jiān)督，參與的內(nèi)容、形式、范圍、程序、途徑等方面著手，建立健全制度體系。制度彈性是指把各種相對(duì)分化而又共存的利益主體納入共同框架，達(dá)成共識(shí)的制度能力。制度彈性主要體現(xiàn)在制度的開(kāi)放性、制度的容納能力以及連續(xù)重構(gòu)的能力等方面。當(dāng)代中國(guó)基層社會(huì)在現(xiàn)代化過(guò)程中已經(jīng)得到相當(dāng)程度的動(dòng)員，在高揚(yáng)“人民主權(quán)”、“以人為本”、“以民為本”的政治語(yǔ)境下，基層群眾的主體地位得到提升，參與熱情也因此而得到激發(fā)，于是圍繞各種各樣的主題，出現(xiàn)形形色色的參與，這已成為時(shí)代潮流，然而舊制度卻因?yàn)槿狈椥远荒芪{各種參與訴求，致使在傳統(tǒng)的管理主體和模式與新的參與群體和要求之間出現(xiàn)緊張，導(dǎo)致現(xiàn)存社會(huì)秩序的緊張?！皡⑴c式”治理強(qiáng)調(diào)多元化的利益主體在充分參與協(xié)商的基礎(chǔ)上達(dá)成共識(shí)，這在某種程度上減少了沖突。

3．加強(qiáng)公民參與教育，提升公民參與能力

無(wú)序參與與基層群眾的綜合素質(zhì)也有關(guān)，從整體狀況來(lái)看，他們主要具備的是傳統(tǒng)的生產(chǎn)生活經(jīng)驗(yàn)和常識(shí)，但這并不足以支撐他們做出準(zhǔn)確的政治判斷，他們?nèi)狈Φ氖腔镜膮⑴c知識(shí)、參與能力和技巧，所以他們的參與無(wú)序、盲從。因此，應(yīng)該發(fā)揮三大教育宣傳主體的作用。一是發(fā)揮學(xué)校的教育功能。隨著工業(yè)化、市場(chǎng)化和城市化的到來(lái)教育體制也在悄然發(fā)生變化。各種行業(yè)、組織對(duì)教育產(chǎn)品多樣性的需求帶來(lái)了辦學(xué)主體的多樣性，各種各樣的辦學(xué)主體更多強(qiáng)調(diào)的是教育產(chǎn)品的工具性，致使公民參與教育缺位。據(jù)此，有關(guān)部門(mén)應(yīng)該按照憲法、法律、社會(huì)主義核心價(jià)值觀以及社會(huì)道德規(guī)范，編纂“公民”、“公民參與”之類的教材，開(kāi)設(shè)參與課程，從基礎(chǔ)教育開(kāi)始就開(kāi)展參與教育，使年輕一代在成長(zhǎng)過(guò)程中就明確參與權(quán)利、參與責(zé)任，習(xí)得參與知識(shí)、掌握參與技能。二是發(fā)揮各級(jí)黨政宣傳部門(mén)的作用。采用多種形式在廣大基層社會(huì)開(kāi)展法律政策宣傳教育活動(dòng)，傳授參與基本知識(shí)和技能，培育參與精神，營(yíng)造參與文化。三是發(fā)揮基層社會(huì)組織的作用?；鶎由鐣?huì)組織存在并成長(zhǎng)于基層社會(huì)，它們與基層社會(huì)群眾有著千絲萬(wàn)縷的聯(lián)系，其組織者多為地方社會(huì)精英，他們的行為具有極強(qiáng)的示范性，其價(jià)值取向?qū)鶎由鐣?huì)群眾也產(chǎn)生不可忽視的影響，充分發(fā)揮這些組織的整合作用，對(duì)促進(jìn)有序參與也有著積極作用。

4．健全法制，確保參與常態(tài)化

實(shí)現(xiàn)有序參與離不開(kāi)法律法規(guī)的保障作用。首先，要從法律上對(duì)參與內(nèi)容作出明確規(guī)定，使“賦權(quán)”內(nèi)容明確化，當(dāng)然這一點(diǎn)在憲法、普通法乃至許多地方性法規(guī)中都有體現(xiàn)，但是這些規(guī)定過(guò)于原則和抽象，很少涉及到具體的參與內(nèi)容，因此，才出現(xiàn)了許多所謂的制度外參與;其次，要從法律上明確規(guī)定權(quán)利行使主體，使“賦權(quán)”對(duì)象明確化，要讓權(quán)利主體(利害相關(guān)者)名正言順地參與相關(guān)的地方公共事務(wù)治理，克服消極、被動(dòng)、畏懼等心理，把參與既看成一種權(quán)利，更當(dāng)做一種義務(wù);再次，從法律上對(duì)參與程序作出明確規(guī)定，使基層群眾按照規(guī)定的程序參與，實(shí)現(xiàn)參與的有序化;最后，要從法律上對(duì)參與后果的處理作出明確規(guī)定，使參與主體明確參與的行為邊界和后果，把參與置于既有自由又處于可控的范圍之內(nèi)。誠(chéng)然，建立健全法制做到有法可依已迫在眉睫，但真正實(shí)現(xiàn)有序參與的常態(tài)化尚需假以時(shí)日，要讓基層社會(huì)群眾在實(shí)踐中得到鍛煉、綜合素質(zhì)和能力得到全面提升，把有序參與當(dāng)做一種慣常的生活方式，持續(xù)的、有生命力的社會(huì)政治秩序才會(huì)形成。

結(jié) 語(yǔ)

伴隨現(xiàn)代性展開(kāi)，中國(guó)基層社會(huì)秩序正面臨著嚴(yán)峻挑戰(zhàn)，化解廣泛的參與要求與各種制度彈性之間以及與政府傳統(tǒng)的管理模式之間的緊張已成為構(gòu)建新秩序、促進(jìn)基層民主政治建設(shè)的關(guān)鍵。隨著大發(fā)展、大變革、大調(diào)整時(shí)代的到來(lái)，迫切需要從制度創(chuàng)新和治理模式創(chuàng)新等方面做出努力，重構(gòu)基層社會(huì)秩序。“參與式”治理以其巨大的吸納能力以及與現(xiàn)代民主政治理念的契合，在地方治理過(guò)程中對(duì)于擴(kuò)大政治參與場(chǎng)域，促進(jìn)基層民主政治建設(shè)都有極大的借鑒價(jià)值。

注:

①【英】安東尼·吉登斯:《現(xiàn)代性的后果》，田禾譯，譯林出版社2000年版，第1頁(yè)。

②【德】哈貝馬斯:《現(xiàn)代性的哲學(xué)話語(yǔ)》，曹衛(wèi)東等譯，譯林出版社2004年版，第1頁(yè)。

③【法】達(dá)尼洛·馬爾圖切利:《現(xiàn)代性社會(huì)學(xué)——二十世紀(jì)的歷程》，姜志輝譯，譯林出版社2007年版，第1頁(yè)。

④艾森斯塔特:《反思現(xiàn)代性》，曠新年、王愛(ài)松譯，三聯(lián)書(shū)店2006年版，第79頁(yè)。

⑤Eliezer Ben－ Rafael＆ Yitzhak Sternberg(eds．)．Comparing Modernity——Pluralism verus Homogenity(Essays in Homage to Shmuel Noah Eisenstadt)．Brill Leiden．Boston．2005:32．

⑥S．N．Eisenstadt．Multiple Modernities．Daedalus Journal of the Academy of Arts and Science ．Cambridge．Winter，2000:1 －29．

⑦S．N．Eisenstadt．European Civilization in a Comparative Perspective——A Study in the Relations Between Culture and Social Structure》，Norwegian University Press．1987:11 －12．

⑧S．N．艾森斯塔特:《現(xiàn)代化抗拒與變遷》，張旅平、沈原、陳育國(guó)等譯，中國(guó)人民大學(xué)出版社1988年版，第6頁(yè)。

⑨塞繆爾·P．亨廷頓:《變化社會(huì)中的政治秩序》，王冠華、劉為等譯，三聯(lián)書(shū)店1989年版，第38頁(yè)。

⑩J．S．密爾:《代議制政府》，商務(wù)印書(shū)館1997年版，第44頁(yè)。（11）哈貝馬斯:《公共領(lǐng)域的結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型》，曹衛(wèi)東譯，學(xué)林出版社1999年版，第112頁(yè)。

（12）參見(jiàn)魯炳炎《授能參與治理之研究》，2005年中國(guó)政治學(xué)會(huì)暨“多元社會(huì)、和解政治與共識(shí)民主”學(xué)術(shù)研討會(huì)，(臺(tái)北)中央研究院。

（13）趙光勇、陳鄧海:《國(guó)內(nèi)“參與式”治理研究綜述》，《中國(guó)勞動(dòng)關(guān)系學(xué)院學(xué)報(bào)》2009年第4期。

（14）Robert A．Dahl．A Democratic Dilemma:System Effectiveness Versus Citizen Participation．Political Science Quarterly．1994/109(1);23－24．

（15）Paul A Sabatier．Toward Better Theories of Political Progress．PS:Political Science and Politics1991/24(2):147－157．

（16）Wolfgang Merkel．Systemtransformation．Eine Einfuhrung in die Theorie und Empirie der Transitionsforschung．Opladen:Leske budrich，1999．

（17）Charles E．Lindblom．The Intelligence of Democracy．Decisision Making Through Mutual Adjustment．New York，London:The Free Press，Collier－ Macmillan Limited．1994．

（18）Eisenstadt，S．N．Paradoxes of Democracy:Fragility，Continuity and Change》，The Johns Hopkins University Press．1999．

〔責(zé)任編輯:寧 巖〕

Modernity，“Participatory”Governance and the Construction of Democratic Politics in China Grassroots Society

Rao Yijun

Since the Western modernity appeared，it has been becoming one kind of continuous and also strong，obvious or the latent strength，attacking the non－Western civilization premises of the politics，the economy，the society，the culture as well as the idea．China grassroots society obviously has been impacted by it since reform and opening policy．The society has been receiving mobilization，the widespread participation request highlights．The tension between old systems and the new participation request continuously challenges to the existing social order．So，the article will inspect the construction of democracy politics in China grassroots society from the macroscopic view of modernity dissemination，and explain the positive role of“Participatory”governance in response to the challenge and promoting the construction of democratic politics in China grassroots society．

modernity;China grassroots society democratic politics construction;“Participatory”governance

D621

A

1001－8263(2013)12－0079－06

繞義軍，貴州民族大學(xué)管理學(xué)院副教授、博士 貴陽(yáng)550025

* 本文是教育部人文社科基金項(xiàng)目“基層社會(huì)公民政治心理變化帶來(lái)的挑戰(zhàn)及應(yīng)對(duì)策略研究”(11YJA810013)的階段性成果。