文 / 鄭書前 / 河南大學(xué)法學(xué)院

我國(guó)綠色專利聯(lián)盟構(gòu)建的法律思考

文 / 鄭書前 / 河南大學(xué)法學(xué)院

國(guó)內(nèi)對(duì)專利聯(lián)盟的理論關(guān)注和實(shí)踐操作，處于起步階段。對(duì)于綠色專利聯(lián)盟而言，國(guó)內(nèi)尚無(wú)實(shí)踐，但該問題在發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)的背景下具有緊迫和重要的意義。從促進(jìn)綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移和激勵(lì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的角度來(lái)看，綠色專利聯(lián)盟的成立有其必要性。綠色專利聯(lián)盟的特殊性體現(xiàn)于其所承載的環(huán)境公益的目標(biāo)，以及由此決定的政府引導(dǎo)的性質(zhì)。對(duì)我國(guó)綠色專利聯(lián)盟的構(gòu)建來(lái)說(shuō)，需要解決聯(lián)盟成員資格、聯(lián)盟動(dòng)力機(jī)制、聯(lián)盟運(yùn)作機(jī)制和政府引導(dǎo)優(yōu)惠政策等問題。

綠色技術(shù)；專利聯(lián)盟；環(huán)境公益；政府優(yōu)惠措施

專利聯(lián)盟（patent pool）是由多個(gè)專利權(quán)人達(dá)成協(xié)議，為實(shí)現(xiàn)彼此間交叉許可或統(tǒng)一對(duì)外許可而形成的一種戰(zhàn)略聯(lián)盟【1】。當(dāng)某一領(lǐng)域的技術(shù)尤其是核心技術(shù)逐漸被少數(shù)企業(yè)所壟斷時(shí)，這些企業(yè)之間基于自身利益考慮，往往會(huì)采取臨時(shí)協(xié)議等方式固定其各自合作和競(jìng)爭(zhēng)的條件，以期取得最大化的商業(yè)利益。當(dāng)這些臨時(shí)協(xié)議以固定的組織形式出現(xiàn)時(shí)，便成為專利聯(lián)盟。專利聯(lián)盟的出現(xiàn)，標(biāo)志著專利競(jìng)爭(zhēng)領(lǐng)域的一個(gè)重要轉(zhuǎn)變，即從單個(gè)專利為特征的戰(zhàn)術(shù)競(jìng)爭(zhēng)轉(zhuǎn)向以專利組合為特征的戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)，從一家公司單打獨(dú)斗轉(zhuǎn)向若干家相關(guān)公司實(shí)行強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合來(lái)?yè)屨蓟蚍指钍袌?chǎng)的態(tài)勢(shì)【2】。需特別指明的是，本文所探討的綠色專利聯(lián)盟，不僅要求其針對(duì)綠色技術(shù)專利，而且要求其對(duì)外免費(fèi)發(fā)放專利許可以及體現(xiàn)政府引導(dǎo)的特性。這就足以將綠色專利聯(lián)盟和普通的專利聯(lián)盟加以區(qū)別并進(jìn)行不同的法律規(guī)制。

國(guó)內(nèi)實(shí)務(wù)界開始關(guān)注專利聯(lián)盟，肇始于2005年我國(guó)部分DVD企業(yè)在美國(guó)狀告飛利浦等三家公司組成的專利聯(lián)盟進(jìn)行不公平競(jìng)爭(zhēng)。2006年，國(guó)內(nèi)的空心樓蓋專利聯(lián)盟、廣東電壓力鍋專利聯(lián)盟等相繼成立。由實(shí)踐引發(fā)理論探討，專利聯(lián)盟逐漸進(jìn)入學(xué)界關(guān)注的熱點(diǎn)領(lǐng)域。但是對(duì)于綠色專利聯(lián)盟而言，國(guó)內(nèi)尚無(wú)實(shí)踐，且從今后我國(guó)的低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展前景來(lái)看，這必然是一個(gè)緊迫而又意義重大的領(lǐng)域。本文擬對(duì)我國(guó)綠色專利聯(lián)盟的構(gòu)建進(jìn)行初步的法律探討，以求引玉。

一、綠色專利聯(lián)盟成立的必要性

（一）促進(jìn)綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移

綠色技術(shù)（green technology）也可稱為環(huán)境友好技術(shù)、清潔技術(shù)，它在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)中具有顯著的地位。預(yù)計(jì)到2020年，全球清潔能源產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)值將達(dá)1.6萬(wàn)億歐元，成為繼汽車工業(yè)和電子工業(yè)外的世界第三大工業(yè)【3】。綠色技術(shù)的發(fā)展與轉(zhuǎn)移不僅關(guān)系到氣候變化的緩解問題，而且將決定未來(lái)氣候變化國(guó)際博弈的格局和走向。在這種形式下，依靠綠色技術(shù)，促進(jìn)綠色發(fā)展，已成為國(guó)際社會(huì)的共識(shí)【4】。然而，綠色技術(shù)通過(guò)專利等形式掌握在知識(shí)產(chǎn)權(quán)人手中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)人尤其是跨國(guó)企業(yè)基于自身商業(yè)利益最大化考慮，不會(huì)輕而易舉地將綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移給其他企業(yè)。以發(fā)達(dá)國(guó)家向發(fā)展中國(guó)家的綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移為例，跨國(guó)公司更熱衷于將其設(shè)備賣給東道國(guó)的合作方。至于設(shè)備之后的那些建立自己競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的核心技術(shù)及設(shè)備本身的制造技術(shù)，它們是不會(huì)輕易轉(zhuǎn)讓給發(fā)展中國(guó)家的，因?yàn)樗鼈儗?duì)其知識(shí)產(chǎn)權(quán)這個(gè)法力無(wú)邊的無(wú)形資產(chǎn)不愿意輕易付出【5】。

成立綠色專利聯(lián)盟是克服綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移障礙的有效措施。綠色專利聯(lián)盟對(duì)于綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移的促進(jìn)作用，可以從如下三方面分析。第一，從環(huán)境友好技術(shù)的流向來(lái)看，發(fā)達(dá)國(guó)家有義務(wù)向發(fā)展中國(guó)家轉(zhuǎn)移技術(shù)。但是通過(guò)諸如《聯(lián)合國(guó)氣候變化框架公約》、《京都議定書》等環(huán)境公約中發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)發(fā)展中國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)移義務(wù)“軟約束”的規(guī)定，其實(shí)施效果并不理想。原因在于環(huán)境公約針對(duì)的是政府，很難約束掌握綠色技術(shù)的跨國(guó)公司，發(fā)達(dá)國(guó)家政府的義務(wù)很難直接轉(zhuǎn)化為跨國(guó)公司轉(zhuǎn)移技術(shù)的實(shí)際約束。而通過(guò)企業(yè)間的直接市場(chǎng)交易行為，通過(guò)專利聯(lián)盟代表國(guó)內(nèi)企業(yè)從跨國(guó)企業(yè)獲得綠色專利轉(zhuǎn)讓和許可的行為，就可以避開發(fā)達(dá)國(guó)家政府向跨國(guó)企業(yè)施加轉(zhuǎn)移技術(shù)義務(wù)的方式所帶來(lái)的不便，從而較為便捷地實(shí)現(xiàn)綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移的目標(biāo)。第二，國(guó)內(nèi)企業(yè)通過(guò)專利聯(lián)盟形式聯(lián)合起來(lái)，可以加強(qiáng)彼此之間的交流與合作，實(shí)現(xiàn)“強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合”，憑借專利聯(lián)盟平臺(tái)有效地與跨國(guó)企業(yè)進(jìn)行談判。綠色專利聯(lián)盟加強(qiáng)了國(guó)內(nèi)企業(yè)在談判中的地位，也容易通過(guò)一攬子協(xié)議的方式獲得跨國(guó)企業(yè)的環(huán)境友好技術(shù)。第三，綠色專利聯(lián)盟有效地組織了環(huán)境友好技術(shù)的需方市場(chǎng)，使得需要某一種或者某一類技術(shù)的國(guó)內(nèi)企業(yè)的訴求集中得以反映，在聯(lián)盟獲得專利轉(zhuǎn)讓或者許可后，再免費(fèi)將該綠色專利許可給有需求的國(guó)內(nèi)企業(yè)。通過(guò)這種組織需求方國(guó)內(nèi)企業(yè)的活動(dòng)，綠色專利聯(lián)盟能夠盡可能地降低專利轉(zhuǎn)讓費(fèi)或許可費(fèi)，以“批發(fā)價(jià)”和龐大的需求方市場(chǎng)作為談判籌碼，為綠色技術(shù)向我國(guó)的轉(zhuǎn)移提供助力。

（二）激勵(lì)綠色技術(shù)創(chuàng)新

我國(guó)作為最大的發(fā)展中國(guó)家，雖然總體上綠色技術(shù)發(fā)展落后于歐、美、日等發(fā)達(dá)國(guó)家和地區(qū)，但綠色技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)較為活躍，國(guó)內(nèi)主體綠色專利申請(qǐng)和授權(quán)呈快速增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)，未來(lái)綠色技術(shù)創(chuàng)新前景可觀。從激勵(lì)綠色技術(shù)創(chuàng)新角度來(lái)看，主要有這樣幾方面因素。第一，從專利聯(lián)盟對(duì)創(chuàng)新動(dòng)機(jī)的事前影響來(lái)看，成立綠色專利聯(lián)盟可以極大地刺激各企業(yè)對(duì)綠色技術(shù)的研發(fā)投資。無(wú)論專利間關(guān)系如何，各企業(yè)加入專利聯(lián)盟的利潤(rùn)都多于無(wú)聯(lián)盟的獨(dú)立許可利潤(rùn)。那么在事前研發(fā)競(jìng)賽階段，各參與企業(yè)在事前預(yù)期會(huì)加入一個(gè)專利聯(lián)盟，他們的期望利潤(rùn)會(huì)增加，由此他們的研發(fā)投資水平也會(huì)提高【6】。第二，從專利聯(lián)盟內(nèi)部成員間的協(xié)同效應(yīng)來(lái)看，綠色專利聯(lián)盟有利于形成聯(lián)盟企業(yè)的協(xié)同創(chuàng)新。單個(gè)企業(yè)無(wú)論技術(shù)再先進(jìn)，也不可能完全控制該綠色產(chǎn)業(yè)的所有核心技術(shù)。如果他與相關(guān)企業(yè)和研究機(jī)構(gòu)進(jìn)行廣泛的合作，建立專利聯(lián)盟，則可以使企業(yè)迅速獲得企業(yè)以外的資源，形成更強(qiáng)大的技術(shù)實(shí)力，進(jìn)而在行業(yè)內(nèi)建立技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系，使聯(lián)盟成員獲得穩(wěn)定的市場(chǎng)份額，產(chǎn)生聯(lián)盟企業(yè)內(nèi)技術(shù)的協(xié)同效應(yīng)【7】。第三，從專利聯(lián)盟對(duì)于創(chuàng)新成本的影響來(lái)看，綠色專利聯(lián)盟對(duì)于參與綠色技術(shù)創(chuàng)新的企業(yè)提供了節(jié)約成本的平臺(tái)。對(duì)于綠色專利聯(lián)盟內(nèi)部成員來(lái)說(shuō)，彼此可以免費(fèi)使用其他成員的綠色專利技術(shù)，從而節(jié)約了尋找成本、談判成本和履約成本。對(duì)于綠色專利聯(lián)盟外部企業(yè)來(lái)說(shuō)，由于聯(lián)盟提供的是打包的綜合綠色專利群，在滿足需要的前提下也能使搜尋成本、談判成本和履約成本極大地減少或免除。

綠色專利聯(lián)盟能夠促進(jìn)綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移和激勵(lì)綠色技術(shù)創(chuàng)新，而綠色技術(shù)創(chuàng)新和轉(zhuǎn)移，又促進(jìn)了國(guó)內(nèi)綠色產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，這既代表了我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的未來(lái)方向，也符合建設(shè)資源節(jié)約型、環(huán)境友好型生態(tài)經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)遠(yuǎn)要求。因此綠色專利聯(lián)盟的建立是我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的必然要求。

二、綠色專利聯(lián)盟的特殊性

需要指出的是，本文將綠色專利聯(lián)盟設(shè)定為非營(yíng)利性組織，如果出于營(yíng)利目的而利用綠色專利的聯(lián)盟組織，其本質(zhì)和普通的專利聯(lián)盟并無(wú)差別，不在我們的討論范圍之內(nèi)。同普通的專利聯(lián)盟相比，由于綠色專利聯(lián)盟承載了節(jié)約資源和能源、改善環(huán)境的目標(biāo)，因而有其特殊性，這些特殊性要求決定了構(gòu)建綠色專利聯(lián)盟的政策考量。

(一)承載環(huán)境公益目標(biāo)

普通的專利聯(lián)盟是多個(gè)專利權(quán)人為了彼此間分享專利技術(shù)或者統(tǒng)一對(duì)外進(jìn)行專利許可而結(jié)成的正式或非正式的組織?，F(xiàn)代競(jìng)爭(zhēng)中的專利聯(lián)盟，已經(jīng)不再簡(jiǎn)單的是專利的集合，而更大程度上是專利所有企業(yè)參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的一種戰(zhàn)略行為【8】。參與專利聯(lián)盟的企業(yè)主要考慮的是商業(yè)利益，這種商業(yè)利益集中體現(xiàn)為技術(shù)研發(fā)成本的節(jié)約、許可費(fèi)的收益等方面。與普通的專利聯(lián)盟不同，綠色專利聯(lián)盟承載了節(jié)約能源和資源、保護(hù)和改善環(huán)境的環(huán)境公益目標(biāo)，因此，其不追求商業(yè)利益，對(duì)外部成員免收專利許可費(fèi)。

專利權(quán)人組建綠色專利聯(lián)盟的主要目的在于實(shí)現(xiàn)環(huán)境權(quán)益，從而可能會(huì)損及其自身商業(yè)利益。因此，綠色專利聯(lián)盟的成立和運(yùn)作相比于普通專利聯(lián)盟更為困難，專利權(quán)人可能基于企業(yè)的社會(huì)責(zé)任包括樹立良好的公共形象的追求，或者由政府機(jī)構(gòu)一定的政策優(yōu)惠，才可能促成綠色專利聯(lián)盟的組建。

以國(guó)際上著名的綠色專利共享計(jì)劃（the ECO-patent Commons）為例，2008年由世界可持續(xù)發(fā)展工商理事會(huì)（the W orld Business Council for Sustainable Development, WBCSD）發(fā)起和管理，專利權(quán)人選擇可以捐贈(zèng)的專利，WBCSD則從中選擇對(duì)環(huán)境有益的專利，參加項(xiàng)目的專利公開于WBCSD的一個(gè)網(wǎng)站上。1.該網(wǎng)站網(wǎng)址為：http://www.wbcsd.org/work-program/capacity-building/eco-patent-commons.aspx.任何人都可以查詢和免費(fèi)實(shí)施項(xiàng)目中的綠色專利技術(shù)。截止于2011年底，博世、美國(guó)陶氏、杜邦、富士施樂公司、惠普、IBM、諾基亞、必能寶、日本理光、索尼、日本大成建設(shè)、施樂等十二家公司已經(jīng)授權(quán)將100余項(xiàng)專利投放到公共領(lǐng)域。這些專利技術(shù)將直接或間接改善或保護(hù)地球的生態(tài)環(huán)境【9】。

（二）體現(xiàn)政府引導(dǎo)性質(zhì)

由于綠色專利聯(lián)盟承載著環(huán)境權(quán)益的目標(biāo)，對(duì)于環(huán)境權(quán)益這樣的公共利益來(lái)說(shuō)，政府引導(dǎo)和必要的干預(yù)是不可或缺的。如果任由綠色技術(shù)專利權(quán)人自由行動(dòng)的話，要么是綠色專利聯(lián)盟難以成立，要么是成立的綠色技術(shù)聯(lián)盟違背環(huán)境公共利益目標(biāo)而“淪陷”為專利權(quán)人攫取個(gè)人私利的“銳器”。綠色專利聯(lián)盟的組建，應(yīng)該是市場(chǎng)和政府兩種力量的結(jié)合，其中市場(chǎng)力量是基礎(chǔ)，綠色技術(shù)專利權(quán)代表的是市場(chǎng)力量；而綠色專利聯(lián)盟環(huán)境公益目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，必須通過(guò)政府引導(dǎo)的方式。市場(chǎng)的自由競(jìng)爭(zhēng)和政府引導(dǎo)之間表現(xiàn)為互補(bǔ)與替代的關(guān)系。一方面，要發(fā)揮市場(chǎng)的基礎(chǔ)性調(diào)節(jié)作用，即通過(guò)各方競(jìng)爭(zhēng)所驅(qū)使的價(jià)格波動(dòng)來(lái)調(diào)節(jié)資源的流動(dòng)，實(shí)現(xiàn)各部門協(xié)調(diào)發(fā)展，達(dá)到經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的均衡與變遷，這顯示了經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)中政府與市場(chǎng)的互補(bǔ)性關(guān)系；另一方面，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，市場(chǎng)機(jī)制對(duì)有正外部性的資源配置低效率、市場(chǎng)條件低效率，需要政府提供公共服務(wù)來(lái)調(diào)整，這顯示了經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)變遷中政府與市場(chǎng)的替代性關(guān)系【10】。綠色專利聯(lián)盟的組建，顯現(xiàn)了政府和市場(chǎng)的互補(bǔ)性和替代性關(guān)系，其中如何發(fā)揮政府引導(dǎo)的作用尤其值得關(guān)注。

三、我國(guó)綠色專利聯(lián)盟構(gòu)建的具體問題

由于本文所探討的綠色專利聯(lián)盟在我國(guó)尚處于理論探討階段，并沒有具體的實(shí)踐參照系供我們做實(shí)證研究，所以對(duì)未來(lái)構(gòu)建而言，只能進(jìn)行必要的規(guī)則預(yù)設(shè)。

（一）綠色專利聯(lián)盟成員資格

考慮到我國(guó)綠色專利聯(lián)盟的建立目的和性質(zhì)，對(duì)綠色專利聯(lián)盟的成員資格要求做如下設(shè)計(jì)。第一，中國(guó)國(guó)籍。不論是公司類的法人，還是自然人，都應(yīng)該具有中華人民共和國(guó)國(guó)籍。我國(guó)的綠色專利聯(lián)盟，是在我國(guó)環(huán)境友好技術(shù)相比于發(fā)達(dá)國(guó)家尚有差距，但又有著很大發(fā)展?jié)摿Φ谋尘跋铝D去組建的，保持成員的中國(guó)國(guó)籍，能夠?qū)⑽覈?guó)現(xiàn)有的綠色技術(shù)專利權(quán)人通過(guò)聯(lián)盟的形式組織起來(lái)，實(shí)現(xiàn)“弱+弱=強(qiáng)”的組合效應(yīng)。同時(shí)，從政府政策設(shè)計(jì)角度看，也有利于綠色專利聯(lián)盟成員享受到較為優(yōu)惠的國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)政策。第二，擁有綠色技術(shù)專利。對(duì)于參加綠色專利聯(lián)盟的專利權(quán)人來(lái)說(shuō)，綠色技術(shù)專利是其入盟的基本條件，至于其擁有和入盟的綠色專利數(shù)量、價(jià)值則不應(yīng)成為限制條件。當(dāng)然，綠色專利聯(lián)盟成員入盟的綠色專利技術(shù)的數(shù)量和質(zhì)量，及其綠色專利價(jià)值的評(píng)估，仍是非常必要的，否則無(wú)法體現(xiàn)聯(lián)盟成員的貢獻(xiàn)程度，也無(wú)法實(shí)現(xiàn)聯(lián)盟成員利益的公平分配。第三，自愿加入綠色專利聯(lián)盟。綠色專利聯(lián)盟的組建，即便需要一定程度和范圍的政府引導(dǎo)，但是仍然建立在市場(chǎng)自由競(jìng)爭(zhēng)基礎(chǔ)之上，需要尊重綠色技術(shù)專利權(quán)人的主觀意愿，絕對(duì)不應(yīng)由政府部門強(qiáng)制其加入綠色專利聯(lián)盟。

（二）綠色專利聯(lián)盟的動(dòng)力機(jī)制

綠色專利聯(lián)盟的動(dòng)力機(jī)制，解決的是聯(lián)盟能夠在利益驅(qū)動(dòng)機(jī)制之下順利成立和聯(lián)盟成立后運(yùn)作的問題，也即通過(guò)何種利益吸引綠色技術(shù)專利權(quán)人參加綠色專利聯(lián)盟以及通過(guò)聯(lián)盟的運(yùn)作使得綠色技術(shù)專利權(quán)人獲得何種利益。綠色專利聯(lián)盟的動(dòng)力機(jī)制主要來(lái)自于三方面。第一，企業(yè)社會(huì)責(zé)任。企業(yè)作為社會(huì)經(jīng)濟(jì)最基本的單位，雖然是以營(yíng)利作為主要目標(biāo)，但也要承擔(dān)其必要的社會(huì)責(zé)任，尤其是環(huán)境社會(huì)責(zé)任。根據(jù)“誰(shuí)污染，誰(shuí)治理”的原則，企業(yè)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的環(huán)境社會(huì)責(zé)任。要把發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)作為履行環(huán)境社會(huì)責(zé)任的一種自覺行為，建立低碳經(jīng)濟(jì)的責(zé)任制度。尤其是上市公司，應(yīng)將企業(yè)低碳情況納入公開披露的財(cái)務(wù)報(bào)告中，并通過(guò)設(shè)立環(huán)境監(jiān)事強(qiáng)化環(huán)境保護(hù)意識(shí)，主動(dòng)承擔(dān)起應(yīng)盡的環(huán)境社會(huì)責(zé)任【11】。在企業(yè)承擔(dān)環(huán)境社會(huì)責(zé)任時(shí)，如果能夠以自己擁有的綠色專利加入綠色專利聯(lián)盟，從而讓全社會(huì)共享該綠色技術(shù)，應(yīng)該算是對(duì)低碳經(jīng)濟(jì)的更大貢獻(xiàn)。第二，綠色標(biāo)簽的商業(yè)信譽(yù)。綠色、低碳是當(dāng)今全球經(jīng)濟(jì)發(fā)展的大方向，許多企業(yè)都積極參與到“綠色品牌”的創(chuàng)立和維持行動(dòng)中去。從綠色專利聯(lián)盟的社會(huì)效應(yīng)來(lái)看，聯(lián)盟成員利用這一平臺(tái)能夠獲得社會(huì)公眾對(duì)其“綠色標(biāo)簽”的認(rèn)可，憑借這一綠色標(biāo)簽的良好商業(yè)信譽(yù)，聯(lián)盟成員能夠獲得更高的社會(huì)評(píng)價(jià)和更多的商業(yè)利益。第三，政府的政策優(yōu)惠。在對(duì)綠色技術(shù)和產(chǎn)品的開發(fā)推廣上，政府扮演了十分重要的助推器角色【12】。通過(guò)政府提供的特殊政策，使得綠色專利聯(lián)盟的成員可以享受到信貸、財(cái)政補(bǔ)貼、減免稅、政府采購(gòu)等方面的優(yōu)惠，這些優(yōu)惠在一定程度上可以彌補(bǔ)專利權(quán)人加入綠色專利聯(lián)盟后免費(fèi)許可所損失的許可費(fèi)收益。

（三）綠色專利聯(lián)盟的運(yùn)作機(jī)制

綠色專利聯(lián)盟設(shè)立之后，其運(yùn)作機(jī)制可以做如下設(shè)計(jì)。第一，聯(lián)盟成員彼此之間可以無(wú)償使用相互的綠色技術(shù)。和其他專利聯(lián)盟相比，綠色專利聯(lián)盟成立的主要目的是為了實(shí)現(xiàn)環(huán)境公共利益，即通過(guò)吸引更多的綠色專利加入聯(lián)盟并通過(guò)綠色專利盡可能寬泛的免費(fèi)實(shí)施許可以達(dá)到綠色技術(shù)擴(kuò)散的目的，最終有利于能源和資源節(jié)約、環(huán)境改善和可持續(xù)發(fā)展。成員內(nèi)部免費(fèi)共享地使用綠色技術(shù)，能夠吸引更多的綠色技術(shù)專利權(quán)人加入聯(lián)盟，也有利于增加聯(lián)盟擁有的綠色專利數(shù)量。第二，聯(lián)盟通過(guò)交叉許可、集體談判等方式，以盡可能優(yōu)惠的許可費(fèi)條件引進(jìn)綠色專利，并盡可能達(dá)成分許可協(xié)議。聯(lián)盟成員各自拿出自己所擁有的綠色技術(shù)專利，并以此作為整個(gè)聯(lián)盟和外部非聯(lián)盟成員的綠色專利權(quán)人談判的“籌碼”，以盡可能優(yōu)惠的許可費(fèi)條件達(dá)成許可協(xié)議，這樣就能極大地節(jié)約引進(jìn)綠色技術(shù)的成本。第三，聯(lián)盟將成員擁有的并投入聯(lián)盟的綠色技術(shù)專利免費(fèi)向社會(huì)發(fā)放使用許可，凡是有使用聯(lián)盟綠色專利需求的個(gè)人或企業(yè)，均可以免費(fèi)實(shí)施，只需要在實(shí)施過(guò)程中注明專利權(quán)人和所屬的綠色專利聯(lián)盟的名稱，尊重其身份即可。

（四）綠色專利聯(lián)盟的政府優(yōu)惠政策

從我國(guó)的專利聯(lián)盟來(lái)看，政府往往發(fā)揮著重要作用。隨著國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的推進(jìn)，各級(jí)地方政府對(duì)專利聯(lián)盟的建設(shè)也越來(lái)越重視，開始積極主導(dǎo)成立專利聯(lián)盟，并且取得了較好的成果【13】。而從綠色專利聯(lián)盟的性質(zhì)來(lái)說(shuō)，其承載著環(huán)境公益的目標(biāo)，是為了激勵(lì)綠色技術(shù)創(chuàng)新和轉(zhuǎn)移，其設(shè)立缺乏專利權(quán)人獲取商業(yè)利益的市場(chǎng)沖動(dòng)，故政府引導(dǎo)的優(yōu)惠政策顯得更為重要和必要。從發(fā)揮政府優(yōu)惠政策的引導(dǎo)作用來(lái)看，主要應(yīng)從三方面著手。第一，將綠色專利聯(lián)盟政府引導(dǎo)的優(yōu)惠政策納入當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的規(guī)劃框架，系統(tǒng)地提供各種政策優(yōu)惠，并將各種優(yōu)惠措施形成合力。成立綠色專利聯(lián)盟，要根據(jù)當(dāng)?shù)氐膶?shí)際情況，如具有綠色專利的數(shù)量和質(zhì)量?jī)?yōu)勢(shì)，具有實(shí)施綠色專利的良好產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)等，在具備成立條件的地區(qū)，當(dāng)?shù)卣畱?yīng)充分重視，將綠色專利聯(lián)盟的組建當(dāng)作經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展規(guī)劃的重要部分進(jìn)行規(guī)劃，由當(dāng)?shù)卣疇款^，通過(guò)財(cái)政、金融、稅收、政府采購(gòu)等部門提供和保證投資、信貸、稅收和政府采購(gòu)方面的優(yōu)惠措施出臺(tái)和落實(shí)，而且這些優(yōu)惠措施之間要相互配合，根據(jù)綠色專利聯(lián)盟的具體需要設(shè)計(jì)合理的優(yōu)惠措施組合方案。第二，政府對(duì)綠色專利聯(lián)盟成員提供的優(yōu)惠措施，應(yīng)當(dāng)按照各成員提供的綠色專利價(jià)值來(lái)合理確定。在聯(lián)盟成員提供各自所有的綠色專利之后，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行專利的價(jià)值評(píng)估，根據(jù)各成員提供專利的數(shù)量、質(zhì)量評(píng)估合理的專利價(jià)格，再根據(jù)價(jià)格高低確定各成員所享受的優(yōu)惠措施范圍和程度，成員所提供的綠色專利價(jià)格和其享受的政策優(yōu)惠應(yīng)呈正相關(guān)關(guān)系。第三，政府對(duì)綠色專利聯(lián)盟優(yōu)惠政策的提供，應(yīng)避免做出直接的行政干預(yù)。政府向綠色專利聯(lián)盟提供的優(yōu)惠措施，從性質(zhì)上來(lái)看屬于政府公權(quán)力對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活的合理介入，但這種合理介入應(yīng)保留在聯(lián)盟及其成員的市場(chǎng)化運(yùn)作之外，不能因?yàn)榫G色專利聯(lián)盟中政府引導(dǎo)的重要地位而進(jìn)行直接的行政干預(yù)，更不能“越俎代庖”，對(duì)聯(lián)盟成員的經(jīng)營(yíng)行為發(fā)號(hào)施令，否則政府引導(dǎo)的優(yōu)惠措施將會(huì)蛻變?yōu)榍址甘袌?chǎng)主體私權(quán)利的行為。

四、小結(jié)

專利聯(lián)盟在我國(guó)知識(shí)經(jīng)濟(jì)實(shí)踐中尚屬于新生事物，其中很多問題需要進(jìn)行認(rèn)真的分析、梳理和解決。綠色專利聯(lián)盟由于其承載了環(huán)境公益的特殊地位和促進(jìn)綠色技術(shù)創(chuàng)新和轉(zhuǎn)移的特殊目的，不完全等同于一般的專利聯(lián)盟。目前我國(guó)尚無(wú)綠色專利聯(lián)盟的實(shí)踐活動(dòng)，即便在國(guó)際上該性質(zhì)的組織也屬于尚未定型的新生事物。然而，出于發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)，研發(fā)和傳播綠色技術(shù)的可持續(xù)發(fā)展考慮，必須前瞻性地對(duì)綠色專利聯(lián)盟構(gòu)建的一系列問題進(jìn)行必要的探討，這種探討也是一種邁向綠色發(fā)展的“試錯(cuò)”性研究。

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