馮殿美 儲(chǔ)陳城

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論轉(zhuǎn)基因食品的刑法規(guī)制

馮殿美 儲(chǔ)陳城

轉(zhuǎn)基因食品自其問世之日起就在世界各國引發(fā)持續(xù)爭議，其解決世界糧食危機(jī)的天使一面和潛在對(duì)人體和環(huán)境帶來巨大危險(xiǎn)的魔鬼一面，讓各國立法機(jī)關(guān)在面對(duì)它的時(shí)候顯得無所適從。然而，相關(guān)的調(diào)查研究已經(jīng)證實(shí)了轉(zhuǎn)基因食品的潛在危害，在風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)的背景下如何從刑法的角度構(gòu)建對(duì)轉(zhuǎn)基因食品的規(guī)制成為亟需解決的問題，對(duì)于轉(zhuǎn)基因食品的進(jìn)出口、研發(fā)、生產(chǎn)、流通和銷售流程中所參與的監(jiān)管者、研發(fā)者、生產(chǎn)者、運(yùn)輸者和銷售者設(shè)置相應(yīng)的刑法措施或是可行之道。

轉(zhuǎn)基因食品； 人體健康； 環(huán)境污染； 刑法

基因一詞來源于古希臘語γενετικóζ genetikos，原意為遺傳性的，是指生物組織中具有遺傳性的分子單元，轉(zhuǎn)基因是指基因或者具有遺傳性的物質(zhì)自然地或者通過任何一系列的基因工程技術(shù)從一個(gè)有機(jī)體轉(zhuǎn)移到另一個(gè)有機(jī)體中。轉(zhuǎn)基因食品又稱為生物技術(shù)食物(biotech foods)是指來源于基因改造生物的食物。基因改造生物是通過基因工程技術(shù)對(duì)生物的脫氧核糖核酸進(jìn)行了特殊的改變。轉(zhuǎn)基因食物分為轉(zhuǎn)基因植物食物和轉(zhuǎn)基因動(dòng)物食物。轉(zhuǎn)基因植物食物首次進(jìn)入市場是在1996年，典型的轉(zhuǎn)基因植物食物有大豆、玉米、菜籽、大米以及棉籽油等等，而轉(zhuǎn)基因動(dòng)物食物目前還沒有進(jìn)入市場。對(duì)于轉(zhuǎn)基因食品，目前國際社會(huì)上存在較大爭議。

一、國際社會(huì)對(duì)轉(zhuǎn)基因食品的態(tài)度

全球化為轉(zhuǎn)基因食品(GM Foods)市場的快速擴(kuò)張?zhí)峁┝朔饰值耐寥?，轉(zhuǎn)基因食品的生產(chǎn)、貿(mào)易和擴(kuò)張使它所具有的風(fēng)險(xiǎn)和危險(xiǎn)持續(xù)地成為國際社會(huì)的焦點(diǎn)，最近的研究和國際上的爭論已經(jīng)引起了對(duì)于轉(zhuǎn)基因食品一系列法律的、道德的、經(jīng)濟(jì)的、醫(yī)學(xué)的和環(huán)境的擔(dān)憂。這些擔(dān)憂直指人類健康和安全的重大風(fēng)險(xiǎn)。①Gillis，Panel Identifies Gene-Altered Animals’Risk，Washington Post (2002)，21 August.轉(zhuǎn)基因食品的爭議已經(jīng)持續(xù)了幾十年，正如學(xué)者邁爾(Mayer)所指出的那樣，它一直包含在科學(xué)和產(chǎn)業(yè)界之中，當(dāng)社會(huì)、文化和道德上的質(zhì)疑席卷而來的時(shí)候，它卻僅僅依賴科學(xué)技術(shù)術(shù)語的庇護(hù)。

工業(yè)革命后，世界人口的增長從1900年的約16億到如今的60多億，人類面臨如何滿足糧食供應(yīng)的壓力。然而農(nóng)業(yè)的供應(yīng)方式也面臨調(diào)整壓力。在人口史無前例的增長速度下，一方面耕地減少，另一方面?zhèn)鹘y(tǒng)的增長方式已無法有效解決問題，甚至反而在精耕與使用化學(xué)肥料的科技介入下嚴(yán)重危害自然與人類健康。因此，隨著生物科技的迅猛發(fā)展，轉(zhuǎn)基因工程應(yīng)運(yùn)而生，而遺傳工程在農(nóng)業(yè)改良上的應(yīng)用，也使得轉(zhuǎn)基因食品乘勢(shì)而起，甚至被認(rèn)為優(yōu)于傳統(tǒng)育種方法。很多轉(zhuǎn)基因食品的支持者認(rèn)為，轉(zhuǎn)基因食品可以較低概率的使用殺蟲劑，帶來更高的產(chǎn)量，亦可導(dǎo)致大量農(nóng)民的利益率的提高，包括在很多發(fā)展中國家也是如此。比如，2010年美國科學(xué)家的研究表明，轉(zhuǎn)基因玉米在中西部5個(gè)州為農(nóng)民帶來了69億美元的收益，超過了過去14年的總和。2010年， 美國國家科學(xué)院報(bào)告稱， 轉(zhuǎn)基因食品已經(jīng)導(dǎo)致了殺蟲劑使用的降低并減少了因耕種而導(dǎo)致的水土流失。②Genetically Engineered Crops Benefit Many Farmers，But The Technology Needs Proper Management to Remain Effective，Available at：http://www8.nationalacademies.org/onpinews/newsitem.aspx?RecordID=12804.歐盟已經(jīng)開始發(fā)起一項(xiàng)針對(duì)大規(guī)模的轉(zhuǎn)基因作物的生產(chǎn)，是否能夠遏制不斷提高的全球糧食價(jià)格的研究。歐盟認(rèn)為，轉(zhuǎn)基因食品會(huì)在解決全球糧食危機(jī)中扮演非常重要的角色。歐盟主席巴羅佐認(rèn)為，現(xiàn)在歐洲對(duì)轉(zhuǎn)基因食品的阻礙會(huì)導(dǎo)致歐洲食品價(jià)格的提高。*Europe warms to GM crops as possible solution to food crisis，Available at：http://www.independent.co.uk/news/world/europe/europe-warms-to-gm-crops-as-possible-solution-to-food-crisis-851595.html.而在非洲，由于干旱、缺乏水資源、土地貧乏以及其他經(jīng)濟(jì)和社會(huì)壓力，已經(jīng)使得食物短缺成為很多國家面臨的主要問題，而自2002年，轉(zhuǎn)基因食品就作為糧食援助被運(yùn)往非洲，解決該地區(qū)的糧食危機(jī)。*Genetically modified crops in Africa，Available at：http://www.eoearth.org/article/Genetically_modified_crops_in_Africa.

1.轉(zhuǎn)基因食品對(duì)人類健康的威脅。不可否認(rèn)轉(zhuǎn)基因食品在某種程度上有益人類的健康，包括潛在的對(duì)世界性饑餓的救濟(jì)。尤其是通過對(duì)黃金水稻(golden rice)的生產(chǎn)，水稻是兩億人的主食，由印戈·珀特里庫斯(Ingo Potrykus)發(fā)明的轉(zhuǎn)基因黃金水稻含有大量的β型胡蘿卜素(維生素A的原始材料)和鐵元素。但是其對(duì)人體的危害性已經(jīng)被大量的科學(xué)證據(jù)所證實(shí)。

皇家專門調(diào)查委員會(huì)審核了轉(zhuǎn)基因食品被人攝入以后所有可能的對(duì)人類健康所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，包括轉(zhuǎn)基因食品中的脫氧核糖核酸是否會(huì)侵害人們的基因結(jié)構(gòu)。委員會(huì)審查了國際研究的結(jié)果，這些結(jié)果證實(shí)了DNA通過食物消化能夠從轉(zhuǎn)基因生物中轉(zhuǎn)移到人體內(nèi)的染色體中的可能性。同時(shí)委員會(huì)還審視了轉(zhuǎn)基因食品對(duì)人體細(xì)胞結(jié)構(gòu)化學(xué)反應(yīng)的文獻(xiàn)，以及毒素的產(chǎn)生導(dǎo)致轉(zhuǎn)基因的過敏反應(yīng)、致癌的可能性和食品營養(yǎng)價(jià)值的降低。

皇家專門調(diào)查委員會(huì)還調(diào)查了報(bào)道出來的結(jié)合抗生素免疫的衛(wèi)生風(fēng)險(xiǎn)。轉(zhuǎn)基因食物中的抗生素抗性(antibiotic resistance)基因會(huì)與有益人體的基因結(jié)合，會(huì)在人體內(nèi)形成有害的剛健的菌株(或者超級(jí)病菌)，并且對(duì)于現(xiàn)在的抗生技術(shù)形成免疫。大量的科學(xué)研究證實(shí)，人體的抗生素抗性可以通過從動(dòng)物或者受轉(zhuǎn)基因污染的食物或者水中攝入的抵抗性微生物獲得。*Royal Commission on Genetic Modification 2001: 50-1，Available at：http://www.mfe.govt.nz/issues/organisms/law-changes/commission/.皇家委員會(huì)對(duì)于抗生素抗性的擔(dān)憂已經(jīng)被紐卡斯?fàn)柎髮W(xué)的研究所證實(shí)，哈利·吉爾伯特教授(Harry Gilbert)所進(jìn)行的研究證實(shí)食用轉(zhuǎn)基因食物能夠改變?nèi)宋覆康幕驑?gòu)造。雖然基因轉(zhuǎn)移的水平很低，但是研究已經(jīng)強(qiáng)化這種擔(dān)憂。*Vidal，GM Genes Found in Human Gut，The Guardian (2002a)，17 July.很多轉(zhuǎn)基因食品使用抗生素抗體，這些抗生素抗體一旦消化后和人體的DNA結(jié)合可能會(huì)導(dǎo)致人體對(duì)于抗生素的抵抗，使人類面對(duì)很多疾病時(shí)無法得到治療。*Poulter，Can GM Food Make Your Body Immune to Antibiotics？Daily Mail (2002)，17 July.

2.轉(zhuǎn)基因食品對(duì)于生態(tài)環(huán)境的威脅?；始覍ｉT調(diào)查委員會(huì)審查了大量的關(guān)于生態(tài)環(huán)境問題的證據(jù)，包括轉(zhuǎn)基因生物或者異種器官移植對(duì)其他生物的侵犯性，這通常被稱之為基因污染。委員會(huì)收集到的大量證據(jù)證明，一旦轉(zhuǎn)基因生物被從實(shí)驗(yàn)室釋放到土壤或者大氣中，就很難阻止其對(duì)污染沒有轉(zhuǎn)變的植物動(dòng)物和昆蟲的污染。還有科學(xué)家擔(dān)憂本土的植物可能會(huì)被轉(zhuǎn)基因植物所污染和雜交。

還有大量的證據(jù)顯示轉(zhuǎn)基因生物會(huì)導(dǎo)致生物多樣性的減弱，包括由于暴露在蘇云金桿菌(bacillus thuringiensis)的玉米下的黑脈金斑蝶的死亡。蘇云金桿菌是一種土壤細(xì)菌，能夠分泌出具有殺蟲劑作用的蛋白質(zhì)。這是生產(chǎn)殺蟲劑的自然程序，常被有機(jī)耕種農(nóng)民所使用。然而昆蟲攝入蘇云金桿菌毒素后都開始死亡，轉(zhuǎn)基因公司已經(jīng)將蘇云金桿菌基因移植到玉米當(dāng)中來控制玉米螟，這種玉米螟通過化學(xué)噴霧劑很難消除。*National Research Council，“Genetically Modified Pest-Protected Plants：Science and Regulation. Committee on Genetically Modified Pest-Protected Plants”，Washington DC：National Academy Press，2000.然而，其他非目標(biāo)昆蟲諸如前述的黑脈金斑蝶，卻因?yàn)槌粤颂K云金桿菌而數(shù)量不斷下降。

這個(gè)問題導(dǎo)致了國外關(guān)于有機(jī)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的長期爭論。有機(jī)食品生產(chǎn)在新西蘭是一個(gè)快速發(fā)展的產(chǎn)業(yè)，目前每年在出口和國內(nèi)貿(mào)易達(dá)到3000萬英鎊。在美國，有機(jī)食品的市場也是增長最快的農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)。*Royal Commission on Genetic Modification 2001：98，Available at：http://www.mfe.govt.nz/issues/organisms/law-changes/commission/.還有一些擔(dān)憂如由于過于暴露在蘇云金桿菌之下，長此以往，將會(huì)導(dǎo)致病蟲的抗體，如果真是這樣，蘇云金桿菌也將會(huì)失去殺蟲的效力，最后會(huì)使種植有機(jī)農(nóng)作物的農(nóng)民喪失僅有的可用的有效殺蟲劑。新西蘭皇家專門調(diào)查委員會(huì)還收到相關(guān)的證據(jù)，證明對(duì)轉(zhuǎn)基因作物和非轉(zhuǎn)基因作物不能在相鄰的地區(qū)共存。加拿大、英格蘭和美國的農(nóng)民證明，他們的農(nóng)作物已經(jīng)受到鄰地的轉(zhuǎn)基因玉米地的污染。里格爾(Rieger)發(fā)現(xiàn)來自于轉(zhuǎn)基因菜籽的具有除草劑抗體的花粉種子能夠傳播3公里污染非轉(zhuǎn)基因蔬菜，包括基因轉(zhuǎn)移，這已經(jīng)是不可預(yù)測的事實(shí)。*Rieger，Lamond，Preston，Powels，etc，“Pollen-Mediated Movement of Herbicide Resistance Between Commercial Canola Fields”，Science，2002(296).

另有大量證據(jù)證明，轉(zhuǎn)基因作物會(huì)產(chǎn)生新的害蟲、病原體、超級(jí)野草以及超級(jí)病菌。生物學(xué)家擔(dān)心基于農(nóng)作物競爭優(yōu)勢(shì)所設(shè)計(jì)的基因?qū)?huì)傳給野生雜草，有證據(jù)顯示，在美國，一種具有除草劑免疫的菜籽通過向相關(guān)的野草異花傳粉使得該野草也產(chǎn)生了對(duì)除草劑的免疫力?？茖W(xué)家還擔(dān)心這些現(xiàn)有的可以用除草劑控制的超級(jí)野草(super weeds)正在摧毀原有的植物和生物多樣化。在2002年8月，一組來自里爾大學(xué)的科學(xué)家在《應(yīng)用生態(tài)學(xué)雜志》(Journal of Applied Ecology)上發(fā)表了一篇文章，證實(shí)從轉(zhuǎn)基因甜菜到非轉(zhuǎn)基因植物間的異花授粉產(chǎn)生出超級(jí)雜草。*Brown，Scientists Shocked at GM Gene Transfer，The Guardian(2002)，15 August.通過傳粉的基因流動(dòng)的生態(tài)后果是對(duì)于土壤生態(tài)系統(tǒng)、微生物群落、地下水位有潛在的毒害，甚至?xí)?dǎo)致生物多樣性的喪失。

據(jù)估計(jì)，全球有8億3千萬人處于營養(yǎng)不良和饑餓狀態(tài)。通過大規(guī)模的轉(zhuǎn)基因糧食生產(chǎn)來解決世界糧食問題已經(jīng)成為一項(xiàng)巨大的工程，尤其是美國政府和它的生物技術(shù)公司，在這方面具有極大的技術(shù)優(yōu)勢(shì)。然而，歐盟成員國的政府和民眾對(duì)于轉(zhuǎn)基因作物大部分都采取堅(jiān)決抵制的態(tài)度，2008年至2009年，法國、德國、希臘、匈牙利、盧森堡、奧地利下達(dá)了禁令，禁止種植轉(zhuǎn)基因作物。這已經(jīng)使得美國一年中單就玉米出口便損失了3億美元。*Alden，Man .US Shifts Tactics in GMO Clash with EU—Washington Hopes Diplomatic Efforts Would Isolate Europe and Change Global Attitude，F(xiàn)inancial Times (2002)，15 October.

位于撒哈拉以南的非洲的贊比亞是世界上饑荒最嚴(yán)重的國家之一，但在2002年8月，贊比亞決定拒絕來自美國的轉(zhuǎn)基因玉米，因?yàn)槠鋵?duì)人體健康和當(dāng)?shù)厣锒鄻有源嬖跐撛诘奈ｋU(xiǎn)。*Zambia Turns Down GM Aid，Available at：www.bbc.co.uk/1/world/africa/2199189.stm.在2002年9月，在約翰內(nèi)斯堡舉行的世界地球峰會(huì)上，其他非洲國家包括埃塞俄比亞、莫桑比克和津巴布韋，都加入到反對(duì)轉(zhuǎn)基因食品援助的隊(duì)伍當(dāng)中。*Martin.Greenpeace，Zambia Reject US claim，The Washington Times (2002)，31 August.

在2002年，轉(zhuǎn)基因食品受到了很多打擊，美國轉(zhuǎn)基因巨頭安萬特、卡夫食品公司、阿茲泰克食品公司和阿斯利康種子公司同意一項(xiàng)庭外賠償900萬美元和解協(xié)議——消費(fèi)者在集團(tuán)訴訟中稱食用轉(zhuǎn)基因玉米導(dǎo)致他們產(chǎn)生嚴(yán)重的過敏反應(yīng)。在2000年，消費(fèi)者發(fā)現(xiàn)卷皮餅和玉米當(dāng)中的星聯(lián)(starlink)——一種轉(zhuǎn)基因添加劑能夠引發(fā)人體過敏原Cry9c。*Farazmand，“Handbook of Crisis and Emergency Management”，New York:Marcel Dekker Press，2001.另外，北美土壤聯(lián)合會(huì)(North American Soil Association)將轉(zhuǎn)基因農(nóng)作物的發(fā)展形容為經(jīng)濟(jì)上的災(zāi)難，因?yàn)?999年對(duì)非轉(zhuǎn)基因農(nóng)作物的污染、貿(mào)易中的損失賠償和保險(xiǎn)導(dǎo)致美國和加拿大(全球80%的轉(zhuǎn)基因作物在這里種植)損失90億美元。*Arthur . Disastrous GM Crops Have Cost US Economy 8 Billion Pounds—Claims Study，The Independent (2002)，18 September.

二、國際社會(huì)對(duì)轉(zhuǎn)基因食品進(jìn)行規(guī)制的探索與實(shí)踐

盡管轉(zhuǎn)基因食品對(duì)于人類健康和生態(tài)環(huán)境具有潛在的威脅，但是新西蘭皇家專門調(diào)查委員會(huì)對(duì)轉(zhuǎn)基因食品還是采取了一個(gè)中間立場，認(rèn)為全球的趨勢(shì)和未來消費(fèi)者的偏好無法進(jìn)行確定的預(yù)測，不宜過早武斷地對(duì)轉(zhuǎn)基因技術(shù)進(jìn)行全盤否定，但是也不能使用大量的資源使其不受控制地快速擴(kuò)張。該委員會(huì)的結(jié)論是，轉(zhuǎn)基因食品技術(shù)既有風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)消費(fèi)者也有潛在的營養(yǎng)和價(jià)格利益。同樣，可以支持轉(zhuǎn)基因技術(shù)在農(nóng)作物和新植物中的發(fā)展，但是需要嚴(yán)格的法律監(jiān)管以確保生態(tài)環(huán)境免受污染。該委員會(huì)建議，在任何轉(zhuǎn)基因生物被允許進(jìn)入大氣之前，要進(jìn)行綜合的研究策略以確保環(huán)境安全。一旦轉(zhuǎn)基因生物被允許進(jìn)入環(huán)境，需要執(zhí)行嚴(yán)格的法律規(guī)則條文來防止未經(jīng)更改的生物受到污染。同時(shí)要對(duì)土壤、水源和植物進(jìn)行嚴(yán)格的常規(guī)的監(jiān)測和管理，以確保沒有基因轉(zhuǎn)移和基因污染。*Recommendations 6.12，6.14，7.4，7.7，Available at：http://www.mfe.govt.nz/issues/organisms/law-changes/commission/.另外，基于公眾對(duì)轉(zhuǎn)基因食品安全性的擔(dān)憂，一些非政府組織要求轉(zhuǎn)基因食品應(yīng)當(dāng)被特別標(biāo)注，以使消費(fèi)者擁有選擇權(quán)。*Californian campaign pushes for labelling of GM food，Available at：http://www.guardian.co.uk/environment/2012/mar/12/californian-campaign-labelling-gm-food.

一些國際知名專家包括弗賴堡應(yīng)用生物學(xué)研究所的分子生物學(xué)家塔普薩爾博士(Dr Beatrix Tappesar)認(rèn)為，人類通過攝入轉(zhuǎn)基因食品的健康風(fēng)險(xiǎn)既無法得知也無法預(yù)測，他建議，轉(zhuǎn)基因食品在進(jìn)入食品供應(yīng)或者公共環(huán)境之前需要接受獨(dú)立的測試，這種測試與新藥物所需要接受的測試一樣。我國臺(tái)灣地區(qū)學(xué)者范建得教授認(rèn)為，如何確保基因改造研究使其不致危害生態(tài)，除應(yīng)構(gòu)建良好實(shí)驗(yàn)室操作規(guī)范以外，還必須依賴制定一系列原則性規(guī)則，在核給研究經(jīng)費(fèi)之同時(shí)加以要求，以及依賴教育部門以維護(hù)校園公共衛(wèi)生之要求來應(yīng)對(duì)。至于當(dāng)科研發(fā)展至田間試驗(yàn)階段時(shí)，必須承擔(dān)監(jiān)督責(zé)任之單位，往往是農(nóng)業(yè)部門、環(huán)保部門或者經(jīng)濟(jì)部門的科技處，規(guī)范的重點(diǎn)在于避免基改基因的擴(kuò)散，如基因飄零。最后，當(dāng)科技發(fā)展進(jìn)一步轉(zhuǎn)換為食品或商品時(shí)，除農(nóng)業(yè)科技部門外，衛(wèi)生部門、環(huán)保部門、經(jīng)濟(jì)部門以及消費(fèi)者保護(hù)部門都必須參與監(jiān)督。*范建得、洪子洵 ：《生物科技發(fā)展之法律問題》，《月旦法學(xué)》2011第199卷。

目前，國際上對(duì)轉(zhuǎn)基因食品的立法規(guī)制主要有兩方陣營具有較大影響力：即邁阿密集團(tuán)和歐盟集團(tuán)。邁阿密集團(tuán)是以美國為首的包括加拿大、阿根廷以及澳大利亞等國在內(nèi)的轉(zhuǎn)基因食品技術(shù)和產(chǎn)業(yè)較為發(fā)達(dá)的國家，這些國家對(duì)于轉(zhuǎn)基因食品采取的立法態(tài)度比較寬松。以美國為例，美國學(xué)術(shù)界普遍認(rèn)為轉(zhuǎn)基因食品的安全性并不比傳統(tǒng)食品的安全性要低，因此無需對(duì)轉(zhuǎn)基因食品進(jìn)行比傳統(tǒng)食品更為嚴(yán)格的規(guī)制。*張忠民 ：《美國轉(zhuǎn)基因食品標(biāo)識(shí)制度法律剖析》，《社會(huì)科學(xué)家》2007年第6期。即便如此，美國的轉(zhuǎn)基因食品要想進(jìn)入市場流通也必須要經(jīng)過美國食品藥品監(jiān)督管理局的許可，根據(jù)美國《轉(zhuǎn)基因食品管理草案》的規(guī)定，轉(zhuǎn)基因食品的制造商要想將轉(zhuǎn)基因食品投入市場，必須在120日之前向美國食品與藥品監(jiān)督管理局提供充分的證據(jù)證明該轉(zhuǎn)基因食品和傳統(tǒng)的食品安全性是一致的。*劉旭霞、李潔瑜、朱鵬 ：《美歐日轉(zhuǎn)基因食品監(jiān)管法律制度分析及啟示》，《華中農(nóng)業(yè)大學(xué)學(xué)報(bào)(社會(huì)科學(xué)版)》2010年第2期。歐盟是國際上反對(duì)轉(zhuǎn)基因食品的主要力量。歐盟認(rèn)為，由于基于相關(guān)的考察和研究認(rèn)為轉(zhuǎn)基因食品具有巨大的潛在的風(fēng)險(xiǎn)，且沒有得出轉(zhuǎn)基因食品對(duì)人類不構(gòu)成危險(xiǎn)的結(jié)論，因此歐盟有權(quán)采取“預(yù)防在先”的謹(jǐn)慎原則。根據(jù)該原則，在有關(guān)潛在風(fēng)險(xiǎn)的科學(xué)數(shù)據(jù)不充分、非結(jié)論性或不確定時(shí)，有關(guān)管理當(dāng)局對(duì)新的生物技術(shù)產(chǎn)品可不予批準(zhǔn)*宋錫祥 ：《歐盟轉(zhuǎn)基因食品立法規(guī)制及其對(duì)我國的借鑒意義》，《上海大學(xué)學(xué)報(bào)(社會(huì)科學(xué)版)》2008年第1期。，因此制定了極為謹(jǐn)慎嚴(yán)格的轉(zhuǎn)基因食品安全規(guī)則。主張對(duì)轉(zhuǎn)基因食品進(jìn)行嚴(yán)格管理，并對(duì)轉(zhuǎn)基因技術(shù)在農(nóng)業(yè)中的使用進(jìn)行嚴(yán)格限制。目前在歐盟較為主要的轉(zhuǎn)基因食品立法有 ：《關(guān)于封閉使用基因修飾微生物的90/219/EEC指令》、《關(guān)于向環(huán)境有意釋放基因飾變生物的90/220/EEC指令》、《關(guān)于新食品和新食品成分的條例》、《外源性污染物標(biāo)識(shí)條例》、《有關(guān)轉(zhuǎn)基因食品和飼料的條例》以及《有關(guān)轉(zhuǎn)基因生物追蹤性和標(biāo)簽、有關(guān)由轉(zhuǎn)基因生物制成品的追蹤性和標(biāo)簽條例》等等。這些立法詳細(xì)規(guī)定了轉(zhuǎn)基因食品在研發(fā)、生產(chǎn)、流通以及銷售過程中的嚴(yán)格監(jiān)管程序和手段。

即便是對(duì)轉(zhuǎn)基因食品采取寬容態(tài)度的美國，也對(duì)轉(zhuǎn)基因技術(shù)可能導(dǎo)致的犯罪有著謹(jǐn)慎的態(tài)度，聯(lián)邦和各州法院的法官可以依據(jù)案件的實(shí)際情況和對(duì)相關(guān)的法律進(jìn)行解釋，對(duì)轉(zhuǎn)基因技術(shù)的濫用導(dǎo)致的重大人身和財(cái)產(chǎn)的損失也會(huì)作出相應(yīng)的解釋，通過判例法來預(yù)防和懲治利用轉(zhuǎn)基因技術(shù)進(jìn)行的犯罪行為。因此雖然美國并沒有一部立法對(duì)轉(zhuǎn)基因技術(shù)(食品)可能導(dǎo)致的犯罪進(jìn)行詳細(xì)而完整的規(guī)制，但是由于其存在法官釋法和判例制度，使得其能夠?qū)赡芎鸵呀?jīng)出現(xiàn)的利用轉(zhuǎn)基因技術(shù)(食品)的犯罪予以預(yù)防和懲治。

三、關(guān)于我國對(duì)轉(zhuǎn)基因食品進(jìn)行刑法規(guī)制的建議

轉(zhuǎn)基因食品所可能導(dǎo)致的人類健康和生態(tài)環(huán)境的風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)受到國際社會(huì)的高度關(guān)注，我國亦不能對(duì)此充耳不聞，必須采取有效的規(guī)制措施。

針對(duì)轉(zhuǎn)基因食品問題，我國目前主要依靠相關(guān)的行政法規(guī)和部門規(guī)章進(jìn)行監(jiān)管，立法層級(jí)不高，立法內(nèi)容不全面，監(jiān)管手段也不甚合理，這反映出我國立法機(jī)關(guān)對(duì)于轉(zhuǎn)基因食品的重視不夠。轉(zhuǎn)基因食品涉及到人類身體健康與生態(tài)環(huán)境的保護(hù)，國家應(yīng)當(dāng)本著法治原則，在促進(jìn)生物科技發(fā)展的同時(shí)，確保人民生命健康；政府需要在落實(shí)正當(dāng)程序原則的基礎(chǔ)上，強(qiáng)化轉(zhuǎn)基因食品信息公開，以利于建立公眾對(duì)轉(zhuǎn)基因食品的認(rèn)知與共識(shí)，并應(yīng)考量如何據(jù)以形成足以反映我國倫理及社會(huì)價(jià)值的法律規(guī)范。

根據(jù)安東尼·吉登斯(Anthony Giddens)和烏爾里?！へ惪?Ulrich Beck)的風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)理論進(jìn)行分析，當(dāng)代中國已步入一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)性、不確定比較明顯的社會(huì)發(fā)展時(shí)期。在此社會(huì)背景下，我們應(yīng)當(dāng)對(duì)轉(zhuǎn)基因食品的潛在風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行必要刑法規(guī)制。吉登斯將風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)定義為：一個(gè)持續(xù)地沉浸在創(chuàng)造出風(fēng)險(xiǎn)這個(gè)概念的未來的世界中的社會(huì)。*Anthony Giddens ，“Risk and Responsibility”，Modern Law Review，1999(62).而貝克將其定義為：一個(gè)系統(tǒng)的處理危險(xiǎn)和由現(xiàn)代化本身所引發(fā)和誘發(fā)的不安全的系統(tǒng)的方式。*Ulrich Beck，“Living in the world risk society”，Economy and Society，2006(35).在現(xiàn)在和不久的將來，“工業(yè)革命與現(xiàn)代科技深刻改變了人類的生活秩序與方式，提供了傳統(tǒng)社會(huì)無法想象的物質(zhì)便利，也創(chuàng)造出眾多新生危險(xiǎn)源，導(dǎo)致技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的日益擴(kuò)散。現(xiàn)代社會(huì)越來越多地面臨各種人為風(fēng)險(xiǎn)，從電子病毒、核輻射到交通事故，從轉(zhuǎn)基因食品、環(huán)境污染到犯罪率攀升等。風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)不是某個(gè)具體社會(huì)和國家發(fā)展的歷史階段，而是對(duì)目前人類所處時(shí)代特征的形象描繪，是社會(huì)存在的客觀狀態(tài)?！?[德]烏爾里?！へ惪?：《世界風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)》，吳英姿等譯，南京：南京大學(xué)出版社，2004年，第102頁。在風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)背景下，刑事立法必須在不違背刑法謙抑性的前提下，樹立風(fēng)險(xiǎn)防范原則、超前立法原則和適當(dāng)介入原則，針對(duì)轉(zhuǎn)基因食品可能存在的犯罪領(lǐng)域進(jìn)行預(yù)防和懲治。

筆者認(rèn)為，基于刑法謙抑性的考量，我國相關(guān)部門首先必須盡快出臺(tái)科學(xué)的轉(zhuǎn)基因食品的安全標(biāo)準(zhǔn)，以及對(duì)轉(zhuǎn)基因食品的研發(fā)、生產(chǎn)、流通和銷售規(guī)定嚴(yán)格的規(guī)則。只有在違反上述標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)則的前提下進(jìn)行的轉(zhuǎn)基因食品進(jìn)出口、研發(fā)、生產(chǎn)、流通和銷售行為，才能被認(rèn)定為犯罪行為并進(jìn)而進(jìn)行處罰。

從轉(zhuǎn)基因食品對(duì)于人類健康和生態(tài)環(huán)境的危害角度，筆者認(rèn)為，轉(zhuǎn)基因食品犯罪根據(jù)不同的依據(jù)可以分為不同的類型。根據(jù)轉(zhuǎn)基因食品危害的客體進(jìn)行分類可以分為：(1)危害人類生命、身體健康型的犯罪；(2)危害生態(tài)環(huán)境型的犯罪；(3)同時(shí)侵害人類生命、身體健康和生態(tài)環(huán)境型的犯罪。而按照轉(zhuǎn)基因食品犯罪的客觀犯罪形態(tài)則可以分為：(1)走私型犯罪，即違反我國進(jìn)出口法律規(guī)范和轉(zhuǎn)基因食品安全規(guī)范，將境外的轉(zhuǎn)基因食品走私到我國境內(nèi)，或者將境內(nèi)的轉(zhuǎn)基因食品走私到境外。(2)非法研發(fā)型犯罪，即違反我國對(duì)于轉(zhuǎn)基因食品研發(fā)的強(qiáng)制性規(guī)則，在未經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)的情況下擅自進(jìn)行轉(zhuǎn)基因食品的研發(fā)。(3)非法生產(chǎn)型犯罪，即違反我國對(duì)于轉(zhuǎn)基因食品生產(chǎn)的強(qiáng)制性規(guī)則，在未經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)的情況下擅自進(jìn)行轉(zhuǎn)基因食品的生產(chǎn)。(4)非法流通型犯罪，即違反我國對(duì)于轉(zhuǎn)基因食品流通的強(qiáng)制性規(guī)則，在未經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)的情況下擅自將處于封閉空間的不安全的或者安全性不確定的轉(zhuǎn)基因生物運(yùn)輸至封閉空間外，可能造成轉(zhuǎn)基因污染的行為。(5)非法銷售型犯罪，即違反我國對(duì)于轉(zhuǎn)基因食品銷售的強(qiáng)制性規(guī)定，在未經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)的情況下銷售轉(zhuǎn)基因食品。(6)監(jiān)管失職型犯罪，即違反我國對(duì)于轉(zhuǎn)基因食品的監(jiān)管職責(zé)要求，對(duì)不符合相關(guān)國家標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)定的轉(zhuǎn)基因食品的走私、非法研發(fā)、非法生產(chǎn)、非法流通和非法銷售負(fù)有監(jiān)管上故意或者過失責(zé)任的犯罪。

目前，我國還沒有專門針對(duì)轉(zhuǎn)基因食品行為制定特定的罪名。我國在應(yīng)對(duì)轉(zhuǎn)基因技術(shù)和轉(zhuǎn)基因食品問題的步伐明顯滯后，而且過多依靠于基因科技法的引導(dǎo)和保障，而刑法在規(guī)制轉(zhuǎn)基因食品上還存在著巨大的缺陷，具體表現(xiàn)在：一方面是目標(biāo)定位不足，即沒有認(rèn)識(shí)到轉(zhuǎn)基因食品技術(shù)所引發(fā)的和可能引發(fā)的犯罪的巨大危害，也沒有充分認(rèn)識(shí)到轉(zhuǎn)基因食品技術(shù)的負(fù)面效應(yīng)，因而在刑事立法中鮮有相應(yīng)的禁止性規(guī)范。另一方面是具體制度的失策，即我國刑法在很多方面還存在法律空位或法律依據(jù)不足的問題，在應(yīng)對(duì)已經(jīng)在我國發(fā)生多次的故意向環(huán)境中釋放轉(zhuǎn)基因生物體的行為，刑法在規(guī)制方面還存在法律依據(jù)上的重大空位。因?yàn)檫@種行為就其性質(zhì)而言實(shí)際上是一種嚴(yán)重破壞自然資源并進(jìn)而破壞整個(gè)生態(tài)平衡的行為，而刑法對(duì)自然資源犯罪的規(guī)定中還沒有哪一個(gè)罪名能夠完全符合這種行為特征。*劉長秋 ：《論我國轉(zhuǎn)基因生物技術(shù)之刑法規(guī)制缺陷與矯治》，《新疆警官高等?？茖W(xué)校學(xué)報(bào)》2011年第1期。

但是，也有學(xué)者認(rèn)為，目前我國存在能夠?qū)⑥D(zhuǎn)基因食品犯罪納入到刑法規(guī)制范圍中的條文。在危害人類生命、身體健康型的犯罪中，利用轉(zhuǎn)基因食品技術(shù)故意殺人、傷害的行為可以定為故意殺人、傷害罪；而使用轉(zhuǎn)基因食品技術(shù)，因過失致人重傷、死亡的行為可以認(rèn)定為過失致人重傷、死亡罪。在危害生態(tài)環(huán)境型犯罪中，如向水體排放轉(zhuǎn)基因食品廢物、轉(zhuǎn)基因食品傳染病病原體的行為，可以按照重大環(huán)境污染事故罪來處理。在走私型犯罪中，走私轉(zhuǎn)基因動(dòng)植物行為可以被吸納到走私普通貨物、物品罪當(dāng)中。在生產(chǎn)銷售型犯罪中，生產(chǎn)、銷售不符合衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)基因食品的行為可以被納入到生產(chǎn)、銷售不符合衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)的食品罪范圍中；生產(chǎn)、銷售有毒、有害轉(zhuǎn)基因食品的行為可以被認(rèn)定為生產(chǎn)、銷售有毒、有害食品罪；非法生產(chǎn)、銷售轉(zhuǎn)基因食品的行為可以作為非法經(jīng)營罪來處理。在流通型犯罪中，從事實(shí)驗(yàn)、保藏、攜帶、運(yùn)輸轉(zhuǎn)基因傳染病菌種、毒種的人員，違反國務(wù)院衛(wèi)生行政部門的有關(guān)規(guī)定，造成轉(zhuǎn)基因傳染病菌種、毒種擴(kuò)散，后果嚴(yán)重的行為可以視為傳染病菌種、毒種擴(kuò)散罪。在監(jiān)管失職型犯罪中，如負(fù)有環(huán)境保護(hù)監(jiān)督管理職責(zé)的國家機(jī)關(guān)工作人員嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任，導(dǎo)致發(fā)生轉(zhuǎn)基因廢物排放到水體，造成水體被污染的重大環(huán)境污染事故可以認(rèn)定為環(huán)境監(jiān)管失職罪；國家機(jī)關(guān)工作人員徇私舞弊，批準(zhǔn)不安全的轉(zhuǎn)基因食品技術(shù)投入應(yīng)用，致使公共財(cái)產(chǎn)、國家和人民利益遭受重大損失的行為則定為玩忽職守罪；海關(guān)工作人員放縱走私轉(zhuǎn)基因動(dòng)植物的行為可以認(rèn)定為放縱走私罪，等等。*楊帆 ：《基因犯罪初探：以風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)為視角》，《犯罪研究》2009年第6期。

筆者認(rèn)為上述觀點(diǎn)值得商榷。我國現(xiàn)行刑法對(duì)食品犯罪的規(guī)定不能完全涵蓋轉(zhuǎn)基因食品犯罪。轉(zhuǎn)基因食品犯罪較之一般食品犯罪有很大的區(qū)別，因?yàn)檗D(zhuǎn)基因食品具有獨(dú)有的生物科技特性，一旦操作失范，其導(dǎo)致的危害程度遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于一般食品犯罪。普通的食品犯罪在我國目前的刑法中僅僅列在“破壞社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)秩序”一章中的“生產(chǎn)、銷售偽劣產(chǎn)品罪”一類罪名當(dāng)中，其立法含義是普通的食品犯罪，在一般情況下危害的僅僅是人的身體健康，比如生產(chǎn)、銷售有毒有害食品罪，其危害范圍較小，產(chǎn)生的社會(huì)影響有限且隱蔽性不強(qiáng)，所遭受的刑罰一般也較低。而轉(zhuǎn)基因食品犯罪往往是大型跨國企業(yè)或者高科技企業(yè)進(jìn)行研發(fā)、生產(chǎn)、流通或者銷售，其科技性決定了一旦技術(shù)上出現(xiàn)失范不僅將會(huì)導(dǎo)致人體健康受損，而且會(huì)導(dǎo)致生態(tài)環(huán)境的污染。換言之，其侵害的客體往往是多重的。另外，轉(zhuǎn)基因食品生產(chǎn)范圍廣，所侵害的群體范圍也會(huì)相應(yīng)增大，產(chǎn)生的社會(huì)影響也更為惡劣，而高端生物科技使得這類食品犯罪也更具隱秘性。所以，對(duì)于轉(zhuǎn)基因食品的犯罪和一般食品犯罪同等對(duì)待無異于將搶劫罪和盜竊罪等同視之一樣，會(huì)嚴(yán)重動(dòng)搖罪責(zé)刑相一致的原則，也不利于打擊轉(zhuǎn)基因食品的犯罪。

另外，我國現(xiàn)行刑法沒有對(duì)于研發(fā)型的轉(zhuǎn)基因食品犯罪作出相應(yīng)的規(guī)定。眾所周知，研發(fā)行為是一切高科技產(chǎn)品的基礎(chǔ)和源頭，對(duì)于轉(zhuǎn)基因食品的研發(fā)必須依照嚴(yán)格的科學(xué)標(biāo)準(zhǔn)、遵循科學(xué)倫理、遵守國家法律法規(guī)并經(jīng)過相關(guān)部門的批準(zhǔn)方可為之。在沒有經(jīng)過任何批準(zhǔn)的情況下擅自進(jìn)行轉(zhuǎn)基因食品的研發(fā)，一旦研發(fā)后的產(chǎn)品流入到消費(fèi)市場或者生態(tài)環(huán)境中，其造成的危害結(jié)果無法估測。再比如，轉(zhuǎn)基因食品的來源——轉(zhuǎn)基因動(dòng)植物可能會(huì)導(dǎo)致生物多樣性的破壞，而我國針對(duì)生物多樣性的犯罪卻并沒有相應(yīng)的刑法規(guī)范，在破壞環(huán)境資源罪中，也無法尋找到對(duì)研發(fā)、生產(chǎn)轉(zhuǎn)基因動(dòng)植物而破壞生物多樣性行為的有效的罪名予以懲治。

因此，在國際社會(huì)對(duì)轉(zhuǎn)基因食品危害達(dá)成共識(shí)，在大型跨國企業(yè)和高端技術(shù)企業(yè)不斷擴(kuò)張的全球化背景下，我國立法機(jī)關(guān)和相關(guān)政府部門必須對(duì)轉(zhuǎn)基因食品予以回應(yīng)，亟需制定相關(guān)的行政法規(guī)、行政規(guī)章和部門規(guī)章以明確轉(zhuǎn)基因食品安全標(biāo)準(zhǔn)和研發(fā)、生產(chǎn)、流通和銷售等環(huán)節(jié)的資質(zhì)和規(guī)則。在此基礎(chǔ)上，作為保護(hù)國民生命、健康以及國家生態(tài)環(huán)境資源的最后一道防線，刑法必須積極面對(duì)，針對(duì)轉(zhuǎn)基因食品可能產(chǎn)生的侵害的各個(gè)環(huán)節(jié)和每個(gè)方面，進(jìn)行細(xì)致完善的立法規(guī)定。筆者建議，在刑法典中專門設(shè)置轉(zhuǎn)基因犯罪一章，并將轉(zhuǎn)基因食品罪列為其中的一類罪名，根據(jù)具體的轉(zhuǎn)基因食品行為侵害的客體和客觀行為形態(tài)，再細(xì)分為故意利用轉(zhuǎn)基因食品危害公共安全罪、利用轉(zhuǎn)基因食品過失危害公共安全罪、故意利用轉(zhuǎn)基因食品致重大環(huán)境污染罪、利用轉(zhuǎn)基因食品過失導(dǎo)致重大環(huán)境污染罪、走私轉(zhuǎn)基因食品罪、非法研發(fā)轉(zhuǎn)基因食品罪、非法生產(chǎn)轉(zhuǎn)基因食品罪、非法運(yùn)輸轉(zhuǎn)基因食品罪和非法銷售轉(zhuǎn)基因食品罪等等，并考慮其不同的危害程度，設(shè)置相應(yīng)的法定刑。

[責(zé)任編輯：李春明]

CriminalRegulationofGMFoods

FENG Dian-mei CHU Chen-cheng

(Law School, Shandong University, Jinan 250100, P.R.China)

GM foods have been in great controversy since its birth. The conflict between its role in solving food crises and the potential dangers to human body and the environment makes every legislature pause and ponder. Now that researches have confirmed the possible dangers, it is urgent to make criminal regulations in regard to GM foods. It is argued that an effective way is to regulate with criminal acts the supervisors, designers, manufacturers, transport companies and distributors involved in the import and export, research and development, production, circulation and sale of GM foods.

GM foods; human health; environment pollution; criminal law

馮殿美，山東大學(xué)法學(xué)院教授，博士生導(dǎo)師(濟(jì)南 250100)；儲(chǔ)陳城，東南大學(xué)法學(xué)院博士研究生(濟(jì)南 250100)。