王楠楠 李彥斌

摘 要：北方既有居住建筑節(jié)能改造是實(shí)現(xiàn)國建節(jié)能減排戰(zhàn)略的重要領(lǐng)域之一。但是其有著投資量大，回收期長，并且外部經(jīng)濟(jì)性較強(qiáng)的特點(diǎn)。要想大規(guī)模推動(dòng)我國既有居住建筑節(jié)能工作的順利進(jìn)行，科學(xué)合理的制定經(jīng)濟(jì)激勵(lì)政策已經(jīng)成為瓶頸。本文通過對(duì)外部性理論的研究，以及以中德合作的唐山河北一號(hào)小區(qū)節(jié)能改造示范項(xiàng)目改造前后的技術(shù)參數(shù)為依據(jù)對(duì)外部性進(jìn)行的定量計(jì)算，為既有居住建筑節(jié)能改造經(jīng)濟(jì)激勵(lì)政策制定提供理論和定量依據(jù)。

關(guān)鍵詞：北方既有居住建筑節(jié)能改造；外部經(jīng)濟(jì)性；定量計(jì)算；經(jīng)濟(jì)激勵(lì)

中圖分類號(hào)：F426 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A doi：10.3969/j.issn.1672-3309（x）.2013.09.71 文章編號(hào)：1672-3309（2013）09-164-04

北方采暖地區(qū)既有居住建筑節(jié)能改造是實(shí)現(xiàn)國家節(jié)能減排戰(zhàn)略的重要舉措。但是其有著投資量大，回收期長，且外部經(jīng)濟(jì)性較強(qiáng)的特點(diǎn)。所以要想大規(guī)模的推動(dòng)我國既有建筑節(jié)能工作的進(jìn)行，必須由國家利用“有形的手”出臺(tái)恰當(dāng)?shù)慕?jīng)濟(jì)激勵(lì)政策，將外部性內(nèi)部化，帶動(dòng)市場(chǎng)主體積極踴躍的參與到既有建筑節(jié)能改造的工作中來。而如何界定現(xiàn)有建筑節(jié)能改造外部性的內(nèi)容與大小，就成為正確制定既有建筑節(jié)能改造經(jīng)濟(jì)激勵(lì)政策的理論依據(jù)。

一、外部性理論分析

（一）外部性理論的歷史發(fā)展

在經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展的歷史中，許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)外部性理論的發(fā)展作出了重要貢獻(xiàn)，具有里程碑意義的馬歇爾、庇古和科斯三位經(jīng)濟(jì)學(xué)家的理論。

馬歇爾在1890年發(fā)表的《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》中指出“我們可把因任何一種貨物的生產(chǎn)規(guī)模之?dāng)U大而發(fā)生的經(jīng)濟(jì)分為兩類：第一是有賴于這工業(yè)的一般發(fā)達(dá)的經(jīng)濟(jì)；第二是有賴于從事這工業(yè)的個(gè)別企業(yè)的資源、組織和效率的經(jīng)濟(jì)。我們可稱前者為外部經(jīng)濟(jì)，后者為內(nèi)部經(jīng)濟(jì)。” 換言之，馬歇爾把企業(yè)內(nèi)分工而帶來的效率提高稱作是內(nèi)部經(jīng)濟(jì)，這就是在微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)中所講的規(guī)模經(jīng)濟(jì)，即隨著產(chǎn)量的擴(kuò)大，長期平均成本的降低；而把企業(yè)間分工而導(dǎo)致的效率提高稱作是外部經(jīng)濟(jì)，這就是在“溫州模式”中普遍存在的塊狀經(jīng)濟(jì)的源泉。所謂外部經(jīng)濟(jì)，是指由于企業(yè)外部的各種因素所導(dǎo)致的生產(chǎn)費(fèi)用的減少，這些影響因素包括企業(yè)離原材料供應(yīng)地和產(chǎn)品銷售市場(chǎng)遠(yuǎn)近、市場(chǎng)容量的大小、運(yùn)輸通訊的便利程度、其他相關(guān)企業(yè)的發(fā)展水平等等。雖然馬歇爾沒有明確提出外部性這一概念，但他關(guān)于“外部經(jīng)濟(jì)”的研究為后來的經(jīng)濟(jì)學(xué)家關(guān)于外部性的研究奠定了基礎(chǔ)。

庇古首次用現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法從福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度系統(tǒng)地研究了外部性問題，在馬歇爾提出的“外部經(jīng)濟(jì)”概念基礎(chǔ)上擴(kuò)充了“外部不經(jīng)濟(jì)”的概念和內(nèi)容，將外部性問題的研究從外部因素對(duì)企業(yè)的影響效果轉(zhuǎn)向企業(yè)或居民對(duì)外部的影響效果。庇古通過分析邊際私人凈產(chǎn)值與邊際社會(huì)凈產(chǎn)值的背離來闡釋外部性。他指出，邊際私人凈產(chǎn)值是指?jìng)€(gè)別企業(yè)在生產(chǎn)中追加一個(gè)單位生產(chǎn)要素所獲得的產(chǎn)值，邊際社會(huì)凈產(chǎn)值是指從全社會(huì)來看在生產(chǎn)中追加一個(gè)單位生產(chǎn)要素所增加的產(chǎn)值。他認(rèn)為，如果每一種生產(chǎn)要素在生產(chǎn)中的邊際私人凈產(chǎn)值與邊際社會(huì)凈產(chǎn)值相等，它在各生產(chǎn)用途的邊際社會(huì)凈產(chǎn)值都相等，而產(chǎn)品價(jià)格等于邊際成本時(shí)，就意味著資源配置達(dá)到最佳狀態(tài)。但庇古認(rèn)為，邊際私人凈產(chǎn)值與邊際社會(huì)凈產(chǎn)值之間存在下列關(guān)系：如果在邊際私人凈產(chǎn)值之外，其他人還得到利益，那么，邊際社會(huì)凈產(chǎn)值就大于邊際私人凈產(chǎn)值；反之，如果其他人受到損失，那么，邊際社會(huì)凈產(chǎn)值就小于邊際私人凈產(chǎn)值。庇古把生產(chǎn)者的某種生產(chǎn)活動(dòng)帶給社會(huì)的有利影響，叫做“邊際社會(huì)收益”；把生產(chǎn)者的某種生產(chǎn)活動(dòng)帶給社會(huì)的不利影響，叫做“邊際社會(huì)成本”。

適當(dāng)改變一下庇古所用的概念，外部性實(shí)際上就是邊際私人成本與邊際社會(huì)成本、邊際私人收益與邊際社會(huì)收益的不一致。通過經(jīng)濟(jì)模型可以說明，存在外部經(jīng)濟(jì)效應(yīng)時(shí)純粹個(gè)人主義機(jī)制不能實(shí)現(xiàn)社會(huì)資源的帕累托最優(yōu)配置。既然在邊際私人收益與邊際社會(huì)收益、邊際私人成本與邊際社會(huì)成本相背離的情況下，依靠自由競(jìng)爭(zhēng)是不可能達(dá)到社會(huì)福利最大的。于是就應(yīng)由政府采取適當(dāng)?shù)慕?jīng)濟(jì)政策，消除這種背離。政府應(yīng)采取的經(jīng)濟(jì)政策是：對(duì)邊際私人成本小于邊際社會(huì)成本的部門實(shí)施征稅，即存在外部不經(jīng)濟(jì)效應(yīng)時(shí)，向企業(yè)征稅；對(duì)邊際私人收益小于邊際社會(huì)收益的部門實(shí)行獎(jiǎng)勵(lì)和津貼，即存在外部經(jīng)濟(jì)效應(yīng)時(shí)，給企業(yè)以補(bǔ)貼。庇古認(rèn)為，通過這種征稅和補(bǔ)貼，就可以實(shí)現(xiàn)外部效應(yīng)的內(nèi)部化。這種政策建議后來被稱為“庇古稅”。庇古稅在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中得到廣泛的應(yīng)用。在基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)領(lǐng)域采用的“誰受益、誰投資”的政策、環(huán)境保護(hù)領(lǐng)域采用的“誰污染、誰治理”的政策，都是庇古理論的具體應(yīng)用。目前，排污收費(fèi)制度已經(jīng)成為世界各國環(huán)境保護(hù)的重要經(jīng)濟(jì)手段，其理論基礎(chǔ)也是庇古稅。

羅納德·科斯1960年發(fā)表在《法學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)雜志》上的《社會(huì)成本問題》一文中指出：在交易費(fèi)用為零的情況下，庇古稅根本沒有必要。因?yàn)樵谶@時(shí)，通過雙方的自愿協(xié)商，就可以產(chǎn)生資源配置的最佳化結(jié)果。即在交易費(fèi)用為零且產(chǎn)權(quán)界定明確的情況下，通過市場(chǎng)交易解決外在性問題是可行的；在交易費(fèi)用不為零的情況下，解決外部效應(yīng)的內(nèi)部化問題要通過各種政策手段的成本——收益的權(quán)衡比較才能確定，也許庇古方法是有效的，也許科斯方法是有效的。這就是說，解決外部性問題可能可以用市場(chǎng)交易形式即自愿協(xié)商替代庇古稅手段。

隨著70年代環(huán)境問題的日益加劇，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國家開始積極探索實(shí)現(xiàn)外部性內(nèi)部化的具體途徑，科斯理論隨之而被投入到實(shí)際應(yīng)用之中。在環(huán)境保護(hù)領(lǐng)域排污權(quán)交易制度就是科斯理論的一個(gè)具體運(yùn)用。

（二）外部性的度量

用數(shù)學(xué)語言來表述，所謂外部效應(yīng)就是某經(jīng)濟(jì)主體的福利函數(shù)的自變量中包含了他人的行為，而該經(jīng)濟(jì)主體又沒有向他人提供報(bào)酬或索取補(bǔ)償。即：

這里，j 和k 是指不同人（或廠商），F(xiàn)j表示j的福利函數(shù)，Xi（i=1，2…n，m）是指經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。這函數(shù)表明，只要某個(gè)經(jīng)濟(jì)主體Fj的福利受到他自己所控制的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)Xi 的影響外，同時(shí)也受到另外一個(gè)人k 所控制的某一經(jīng)濟(jì)活動(dòng)Xm的影響，就存在外部效應(yīng)。如果dFj/dXmk>0，說明經(jīng)濟(jì)主體k對(duì)經(jīng)濟(jì)主體j產(chǎn)生了正外部效應(yīng)，如果dFj/dXmk<0，說明經(jīng)濟(jì)主體k對(duì)經(jīng)濟(jì)主體j產(chǎn)生了負(fù)外部效應(yīng)，如果dFj/dXmk=0，則說明經(jīng)濟(jì)主體k對(duì)經(jīng)濟(jì)主體j沒有產(chǎn)生外部效應(yīng)。

由此推出，外部性大小的度量也就是計(jì)算經(jīng)濟(jì)主體的私人收益Bp與社會(huì)收益Bs或者私人成本Cp與社會(huì)成本Cs之間的差異，即外部收益Be和外部成本Ce：

外部收益Be = Bs - Bp 外部成本Ce = Cs - Cp

（三）外部性的內(nèi)部化方法

第一，矯正稅（庇古稅）和矯正性補(bǔ)貼。矯正稅能夠促使產(chǎn)生負(fù)外部性的經(jīng)濟(jì)主體將社會(huì)成本考慮到私人成本中去，并產(chǎn)出與社會(huì)成本相符的數(shù)量，政府收入增加，并有效減少污染。然而，矯正稅也必然有其局限性，由于外部性成本計(jì)量上的困難，以及公共政策管理成本增高和尋租行為出現(xiàn)，使得矯正稅的治理效果大大削弱。

第二，政府直接干預(yù)。針對(duì)負(fù)外部性，政府認(rèn)為可以通過禁令和頒布標(biāo)準(zhǔn)來實(shí)現(xiàn)最有外部性。政府對(duì)企業(yè)實(shí)行限制產(chǎn)量，這等同于政府來為企業(yè)制定符合最有外部性的生產(chǎn)計(jì)劃。如果企業(yè)違反限制產(chǎn)量的禁令或者標(biāo)準(zhǔn)，那么政府將嚴(yán)格懲罰或加以取締。針對(duì)正外部性，政府往往還會(huì)把能夠產(chǎn)生正外部性的企業(yè)實(shí)施國有化，以便該企業(yè)的經(jīng)營目標(biāo)從利潤最大化轉(zhuǎn)變?yōu)樯鐣?huì)收益最大化，最終也實(shí)現(xiàn)最優(yōu)的正外部性。

第三，科斯定理與產(chǎn)權(quán)理論。科斯定理利用市場(chǎng)機(jī)制，從界定產(chǎn)權(quán)的角度解決外部性，使外部效應(yīng)內(nèi)部化的手段又往前邁進(jìn)一步?？扑苟ɡ淼暮诵脑谟诋a(chǎn)權(quán)明確，只要產(chǎn)權(quán)清晰，在交易成本為零的情況下，不論誰擁有產(chǎn)權(quán)，資源配置是有效率的，可以基于自愿交易的私人合約行為對(duì)市場(chǎng)運(yùn)轉(zhuǎn)自我修正。因此，科斯定理的實(shí)質(zhì)就是經(jīng)濟(jì)制度安排下產(chǎn)生的社會(huì)資源的不同配置結(jié)果。產(chǎn)權(quán)理論的闡述，揭示了外部性問題的根源在于稀缺性導(dǎo)致的對(duì)資源使用的競(jìng)爭(zhēng)性需求。

第四，排污權(quán)交易。排污權(quán)交易制度是環(huán)境管理當(dāng)局制定排污量的上限，按此上限發(fā)放排污許可證，排污許可證可以在市場(chǎng)上買賣。具體做法是：政府作為社會(huì)的代表，把排放一定的污染物的權(quán)利像股票一樣出賣給出高價(jià)的競(jìng)買者，污染者既可以從政府手中購買這種權(quán)利，也可以從各個(gè)擁有污染權(quán)的排污者手中購買，即污染者相互之間可以出售和轉(zhuǎn)讓這種權(quán)利。排污權(quán)一旦發(fā)放，即可以按照規(guī)則自由交換。該手段的實(shí)質(zhì)是運(yùn)用市場(chǎng)機(jī)制對(duì)污染物進(jìn)行控制管理，把環(huán)境保護(hù)問題同市場(chǎng)機(jī)制的運(yùn)作有機(jī)結(jié)合起來。

二、北方既有居住建筑節(jié)能改造的外部性研究

（一）既有居住建筑節(jié)能改造的外部性概念

建筑節(jié)能改造的外部性是指在建筑節(jié)能改造的過程中，居民、供熱企業(yè)或者其他改造主體如產(chǎn)權(quán)單位、節(jié)能服務(wù)公司等對(duì)建筑進(jìn)行節(jié)能改造的行為，不僅給個(gè)人帶來一定的收益，還帶來了有益的社會(huì)、環(huán)境效益。減少了社會(huì)能源的利用、大氣污染，是周圍其他人因此獲得一定環(huán)境效益。此外還帶動(dòng)了與節(jié)能相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)發(fā)展。但是盡管社會(huì)、環(huán)境因此而獲利，卻并未想采取節(jié)能改造的經(jīng)濟(jì)主體支付報(bào)酬，這是節(jié)能改造所帶來的社會(huì)收益大于改造主體的個(gè)人收益，節(jié)能改造行為具有外部經(jīng)濟(jì)性。

（二）唐山河北一號(hào)小區(qū)節(jié)能改造示范項(xiàng)目外部性計(jì)算

2006-2007年，住房和城鄉(xiāng)原建設(shè)部與德國國際合作機(jī)構(gòu)合作的中德合作項(xiàng)目“中國既有建筑節(jié)能”項(xiàng)目在唐山河北一號(hào)小區(qū)進(jìn)行了示范性的建筑節(jié)能改造，下面以唐山河北一號(hào)小區(qū)節(jié)能改造的數(shù)據(jù)為例來計(jì)算北方采暖地區(qū)既有居住建筑節(jié)能改造的外部性大小。

1、節(jié)能改造節(jié)能量計(jì)算。節(jié)能量Ejs的計(jì)算公式為：

將唐山河北一號(hào)小區(qū)515號(hào)樓節(jié)能改造前后的能效參數(shù)帶入到上面的公式，計(jì)算得出節(jié)能量Ejs為：

同理計(jì)算得出509號(hào)樓的節(jié)能量為11637GJ，節(jié)煤量為397t標(biāo)準(zhǔn)煤。512號(hào)樓的節(jié)能量為9927GJ，節(jié)煤量為339t標(biāo)準(zhǔn)煤。則唐山河北一號(hào)小區(qū)節(jié)能改造項(xiàng)目總節(jié)能量為32859GJ，總節(jié)煤量為1121t標(biāo)準(zhǔn)煤。

2、節(jié)能改造減排量計(jì)算。節(jié)能改造項(xiàng)目對(duì)應(yīng)的CO2、SO2、NOx的減排量計(jì)算如下：

Qco2=Mjs X Gco2 =1121 X 2.493 2795t

Qso2=Mjs X Gso2 =1121 X 0.03291 36.89t

QNOx=Mjs X GNOx=1121 X 0.00375 4.2t

唐山河北一號(hào)小區(qū)節(jié)能改造外部性計(jì)算，此處對(duì)于外部性計(jì)算的假設(shè)條件包括：

（1）按照2013年6月深圳市碳交易平臺(tái)的第一筆交易的碳價(jià)約為30元人民幣的價(jià)格計(jì)算減排外部性。

（2）根據(jù)《排污費(fèi)征收使用管理?xiàng)l例》、《排污費(fèi)征收標(biāo)準(zhǔn)管理辦法》，廢氣排污費(fèi)按排污者排放污染物的種類、數(shù)量以污染物當(dāng)量計(jì)算征收，從2004年7月1日起按照沒一頓當(dāng)量0.6元收費(fèi)，其中，1999年北京市對(duì)高硫沒排污費(fèi)按照每公斤SO2排污費(fèi)征收標(biāo)準(zhǔn)為1.20元。假定SO2、NOX每一污染物當(dāng)量減排的外部性為1.20元。

（3）根據(jù)《排污費(fèi)征收標(biāo)準(zhǔn)管理辦法》對(duì)難以檢測(cè)的煙塵，每噸燃料的征收標(biāo)準(zhǔn)為1級(jí)1元、2級(jí)3元、3級(jí)5元、4級(jí)10元、5級(jí)20元。因此，本文假定每噸標(biāo)準(zhǔn)煤排放煙塵的外部性為10元。

（4）在計(jì)算節(jié)能改造項(xiàng)目10年內(nèi)因減排污染物所產(chǎn)生的環(huán)境外部性時(shí)，沒有考慮不同年份導(dǎo)致的資金時(shí)間價(jià)值問題對(duì)環(huán)境外部性折算為經(jīng)濟(jì)效益的影響。

基于上述條件計(jì)算得出結(jié)論如下：

減排CO2的外部性：EBco2=Pco2XQco2=30元/t X 2795t=83850 元

減排SO2的外部性：根據(jù)《排污費(fèi)征收標(biāo)準(zhǔn)管理辦法》，SO2的污染當(dāng)量數(shù)計(jì)算方法為：

減排SO2的外部性EBso2=SO2污染當(dāng)量X每污染當(dāng)量的外部性價(jià)格= 38832 當(dāng)量X1.2元/當(dāng)量=46598.4元

減排NOx的外部性：根據(jù)《排污費(fèi)征收標(biāo)準(zhǔn)管理辦法》NOx的污染當(dāng)量數(shù)計(jì)算如下：

減排NOx的外部性EBNOx=NOx污染當(dāng)量X每污染當(dāng)量的外部性價(jià)格=4421 當(dāng)量X1.2元/當(dāng)量=5305.2元

減排煙塵顆粒的外部性計(jì)算：根據(jù)《排污費(fèi)征收標(biāo)準(zhǔn)管理辦法》，減排煙塵顆粒的外部性計(jì)算如下：

EByk = 每噸標(biāo)準(zhǔn)煤排放煙塵的外部性價(jià)格 X 標(biāo)準(zhǔn)煤節(jié)省量= 10元/t X 385 t= 3850元

改造項(xiàng)目總的外部性計(jì)算：唐山河北一號(hào)小區(qū)既有建筑節(jié)能改造示范項(xiàng)目通過減排污染物所產(chǎn)生的外部性大小為：

EB=EBco2+ EBso2 + EBnox + EByk= 83850 +

46598.4 + 5305.2 + 3850= 139603.6元

三、啟示

根據(jù)唐山河北一號(hào)小區(qū)示范項(xiàng)目總結(jié)報(bào)告，此項(xiàng)目的總造價(jià)為786735.13元，節(jié)能范疇的總造價(jià)為381423.95元，環(huán)境外部性收益為139603.6元，環(huán)境外部性大小占項(xiàng)目總成本的比例為17.74%，占節(jié)能改造成本的比例為36.60%，比重很大。隨著能源緊缺形勢(shì)的發(fā)展，國家節(jié)能減排戰(zhàn)略的實(shí)施，對(duì)污染物排放征收的排污費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)勢(shì)必將會(huì)越來越高，而且本節(jié)使用的碳價(jià)為30元人民幣/t，當(dāng)前國際碳交易市場(chǎng)受歐債危機(jī)的影響，碳價(jià)處于低位，隨著時(shí)間的推移，碳價(jià)有可能會(huì)走出低位，因此，節(jié)能改造外部性大小占總改造成本的比例也會(huì)越來越大。由本案例可以推斷出，北方采暖地區(qū)既有居住建筑節(jié)能改造具有很強(qiáng)的外部性，外部性的大小是國家制定經(jīng)濟(jì)激勵(lì)政策的重要依據(jù)。

參考文獻(xiàn)：

[1] 高鴻業(yè).西方經(jīng)濟(jì)學(xué)[M]. 中國人民大學(xué)出版社，2007.

[2] 德國國際合作機(jī)構(gòu)、唐山建設(shè)局.唐山市河北一號(hào)小區(qū)既有居住建筑綜合節(jié)能改造示范項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)總結(jié)[R].2008.

[3] 劉玉明.既有居住建筑節(jié)能改造經(jīng)濟(jì)激勵(lì)研究[M] .中國建筑工業(yè)出版社，2011.

[4] http：//weather.news.sina.com.cn/news/2013/0618/084089512.html？qq-pf-to=pcqq.c2c.