鄭淑英

一、課題性質(zhì)和研究范疇

教育學(xué)是哲學(xué)社會(huì)科學(xué)的學(xué)科單列。省級(jí)教育科學(xué)規(guī)劃課題（以下簡(jiǎn)稱“課題”）是省域內(nèi)教育科學(xué)研究中最高級(jí)別的課題。它關(guān)注具有全局性、戰(zhàn)略性、前瞻性的問題，主要是對(duì)全省教育事業(yè)的改革和發(fā)展具有重要理論和實(shí)踐意義的問題進(jìn)行研究，涵蓋了從幼兒園、中小學(xué)，到高等教育的各級(jí)各類教育。它具有公益性，是省級(jí)教育行政部門為教育科學(xué)研究而設(shè)立的政府公益性項(xiàng)目。

按照教育學(xué)科的特點(diǎn)，課題基本形成了教育基本理論和教育史、教育發(fā)展戰(zhàn)略、教育經(jīng)濟(jì)與管理、基礎(chǔ)教育、高等教育、職業(yè)技術(shù)教育、德育、教育心理、體育衛(wèi)生藝術(shù)教育、教育信息技術(shù)、成人教育、民族教育、國際與比較教育等13個(gè)學(xué)科。

二、課題管理環(huán)節(jié)

課題管理包括課題申報(bào)、評(píng)審立項(xiàng)、開題論證、中期檢查、結(jié)題驗(yàn)收、成果推廣六個(gè)環(huán)節(jié)。課題申報(bào)是課題管理工作的前奏，包括編制課題指南、組織申報(bào)、統(tǒng)計(jì)信息等過程。

評(píng)審立項(xiàng)是課題管理的入口。評(píng)審立項(xiàng)的主要功能是在公平競(jìng)爭(zhēng)的前提下?lián)駜?yōu)立項(xiàng)。開題論證是課題管理的重要環(huán)節(jié)，是對(duì)課題實(shí)施方案的價(jià)值、創(chuàng)新性、可行性等給予進(jìn)一步的分析、討論和審定的過程。其根本目的在于進(jìn)一步理解核心概念，精選研究?jī)?nèi)容，明析研究目標(biāo)，找準(zhǔn)創(chuàng)新點(diǎn)，預(yù)設(shè)研究成果等，以進(jìn)一步把握實(shí)施方案的可行性和可操作性，提升課題研究質(zhì)量，彌補(bǔ)課題申報(bào)時(shí)各方面存在的缺憾和不足。

中期檢查也是比較重要的環(huán)節(jié)。其作用是對(duì)課題的意義、研究水平、研究進(jìn)展程度等進(jìn)行考核與評(píng)估，在檢查中及時(shí)發(fā)現(xiàn)課題研究過程中出現(xiàn)的問題，適時(shí)地對(duì)課題組成員、研究方案等進(jìn)行調(diào)整和修改，進(jìn)一步明確項(xiàng)目的研究計(jì)劃和目標(biāo)，以保證課題有效實(shí)施。通過中期評(píng)估，促進(jìn)課題研究有計(jì)劃、有步驟地開展，保證研究工作的質(zhì)量。

結(jié)題驗(yàn)收是課題的“出口”關(guān)，是至關(guān)重要的環(huán)節(jié)。申請(qǐng)結(jié)題驗(yàn)收的課題表示已經(jīng)完成了預(yù)期的研究任務(wù)，須按程序由同行專家從科學(xué)性、效益性、創(chuàng)新性、規(guī)范性等方面，對(duì)課題研究成果進(jìn)行評(píng)價(jià)；鑒定研究工作是否達(dá)到預(yù)設(shè)目標(biāo)。研究成果的質(zhì)量和水平，直接反映課題管理的成效。

成果推廣是教育科研的重要環(huán)節(jié)，是實(shí)現(xiàn)教育科研成果轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的主要手段，是實(shí)現(xiàn)教育科研價(jià)值的根本途徑。成果推廣既包括傳播、學(xué)習(xí)在內(nèi)的一切成果推廣應(yīng)用活動(dòng)，又包括有計(jì)劃、有目的、有組織地進(jìn)行的推廣活動(dòng)。教育科研成果轉(zhuǎn)化、推廣是當(dāng)前教育科學(xué)研究中的難點(diǎn)問題。

三、課題管理存在的問題

課題管理是教育科研管理的重要組成部份。遵循教育科學(xué)研究規(guī)律，把握課題管理基本要求，實(shí)施科學(xué)規(guī)范有效的管理，是促進(jìn)科研多出成果、出好成果的必然要求。課題管理的六個(gè)工作環(huán)節(jié)把握得好與不好，對(duì)做好課題研究，提高研究質(zhì)量關(guān)系很大[1]。為了提高課題研究質(zhì)量，提高管理水平，各省都采取了相應(yīng)的措施，如湖南省教育科學(xué)規(guī)劃辦實(shí)施全面質(zhì)量管理，重慶市教科院研發(fā)了教育科研信息管理系統(tǒng)，云南省修訂了管理辦法、加強(qiáng)了開題論證的審核等。但課題管理過程仍然存在改進(jìn)的空間。以云南省為例，課題管理主要存在申報(bào)水平較低、管理手段傳統(tǒng)、按期結(jié)項(xiàng)率不高等問題。

1.整體申報(bào)水平偏低

課題能否立項(xiàng)，與選題的新穎性、選題的意義、課題的論證質(zhì)量等因素有關(guān)。分析2010、2011年課題申報(bào)情況，與全國相比，云南省課題申報(bào)總體水平不高。2010、2011年，云南省推薦申報(bào)全國教育科學(xué)規(guī)劃課題中，被立項(xiàng)的課題數(shù)分別為5項(xiàng)和6項(xiàng)，分別排在倒數(shù)第10位和倒數(shù)第11位，低于平均立項(xiàng)水平。

云南省教育科學(xué)規(guī)劃辦將2011年度申報(bào)課題的材料分為中小學(xué)組、職業(yè)教育組和高等學(xué)校組三組，每組又按重點(diǎn)課題、一般課題、未立項(xiàng)課題三類進(jìn)行了詳細(xì)的分析，發(fā)現(xiàn)存在以下問題：選題過大或過??；研究?jī)?nèi)容與研究目標(biāo)脫節(jié)；國內(nèi)外研究現(xiàn)狀評(píng)述不足；缺少研究前期的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)支撐或參考數(shù)據(jù)比較老舊；填寫不規(guī)范；論證缺乏邏輯性等問題。申報(bào)材料反映出整體申報(bào)水平較低的現(xiàn)狀。

2.按期結(jié)項(xiàng)率不高

課題的研究期限一般為1～3年。以云南省為例，按最長(zhǎng)3年計(jì)算，云南省教育科學(xué)規(guī)劃“十一五”第二批立項(xiàng)課題結(jié)項(xiàng)率為86.9%，但其中有一半課題的研究時(shí)限超過了3年。通過分析全國、各省規(guī)劃辦在網(wǎng)絡(luò)上公布的立項(xiàng)和結(jié)項(xiàng)數(shù)，超期結(jié)題的現(xiàn)象在全國各地比較普遍。

3.研究成果質(zhì)量不高

一項(xiàng)高質(zhì)量的研究成果，應(yīng)該包括幾個(gè)要素[2]：有正確的政治方向，堅(jiān)持運(yùn)用馬克思主義的立場(chǎng)、觀點(diǎn)、方法來分析和解決問題；有價(jià)值厚重的選題，要居于學(xué)術(shù)前沿，具有較高的學(xué)術(shù)價(jià)值和應(yīng)用價(jià)值；有適切的理論框架；有學(xué)術(shù)創(chuàng)新，包括學(xué)術(shù)理論創(chuàng)新、學(xué)術(shù)觀點(diǎn)創(chuàng)新、研究方法創(chuàng)新或挖掘到新資料；有充實(shí)的內(nèi)容；有完整的結(jié)構(gòu)；有充分的論證；有重要的學(xué)術(shù)價(jià)值，務(wù)實(shí)、實(shí)用、管用，引證規(guī)范。以這八個(gè)要素來評(píng)價(jià)云南省課題研究成果，主要存在：報(bào)告格式不規(guī)范、缺少對(duì)研究結(jié)果的分析、研究結(jié)果分析與研究?jī)?nèi)容不一致、研究方法在研究報(bào)告中未體現(xiàn)、研究報(bào)告中套話多等問題，還存在為應(yīng)付結(jié)題而拼材料湊字?jǐn)?shù)的少數(shù)情況。

4.過程成果再次開發(fā)利用率低

一項(xiàng)課題管理環(huán)節(jié)中產(chǎn)生的研究材料及成果，如研究報(bào)告、實(shí)施方案、中期檢查報(bào)告、重要變更、結(jié)題申請(qǐng)書、問卷、研究數(shù)據(jù)、論文、著作、研究報(bào)告等，目前還是以紙質(zhì)+電子郵箱的報(bào)送方式，大部分研究成果都是紙質(zhì)材料和分散的電子資料。隨著時(shí)間的推移，越來越多的課題電子資料未能及時(shí)整理、歸類，或者即使歸類了但沒有有效索引，最后能查找到的電子資料十分有限。部分研究成果、研究表格等電子資料甚至丟失。同時(shí)，針對(duì)某一專題，查找紙質(zhì)材料工作量大，能搜索到的電子材料很少，這對(duì)課題的研究和繼承、研究成果的再次開發(fā)利用都非常不利。

5.缺乏有效管理機(jī)制

（1）缺乏有效管理手段。教育科研管理部門人手普遍很緊，大部分州縣、高校教育科研管理部門包括分管領(lǐng)導(dǎo)在內(nèi)，平均大約3人。沒有設(shè)立規(guī)劃辦的州市、縣占了1/3。即使設(shè)立了規(guī)劃辦，兼職人員占了相當(dāng)大的比例。面對(duì)本級(jí)、省級(jí)、國家級(jí)等眾多的課題，教育科研管理部門對(duì)課題管理顯得力不從心，易出現(xiàn)“重組織、輕管理”、“重申報(bào)、輕過程”等現(xiàn)象。

（2）缺乏共享和聯(lián)動(dòng)機(jī)制。省、州市、高校教育科研管理部門之間，對(duì)課題的進(jìn)展情況、研究成果、實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)等信息不暢通；對(duì)管理的課題無法進(jìn)行全面的了解；憑借自己的感覺和經(jīng)驗(yàn)開展課題管理、指導(dǎo)工作，優(yōu)秀經(jīng)驗(yàn)共享較少；所管理課題的研究進(jìn)度，無法有效統(tǒng)計(jì)和監(jiān)督。這些問題也造成管理效率比較低，針對(duì)性的指導(dǎo)比較困難。

（3）缺乏獎(jiǎng)懲機(jī)制。獎(jiǎng)懲機(jī)制是促進(jìn)管理水平提高，提高管理效率的手段之一。對(duì)教育科研管理部門，課題管理的好差，缺乏有效的獎(jiǎng)懲機(jī)制；對(duì)課題負(fù)責(zé)人，大部分課題管理制度均規(guī)定了處罰性條款，但對(duì)于按期完成研究工作并出了好成果的課題，大多缺乏獎(jiǎng)勵(lì)辦法。

四、課題管理策略

課題管理應(yīng)堅(jiān)持“人本原理”和“效益原理”[4]。人本原理是以人為主體的管理思想。課題承擔(dān)者為實(shí)施課題研究的主體，是有效管理的關(guān)鍵。有效的課題管理應(yīng)以課題承擔(dān)者為核心，嚴(yán)格過程管理的同時(shí)，要充分尊重和保護(hù)課題承擔(dān)者的科研積極性和創(chuàng)新性。效益是管理的永恒主題，是有效產(chǎn)出與投入之間的一種比例關(guān)系?？蓮纳鐣?huì)和經(jīng)濟(jì)這兩個(gè)不同的角度去考察，即社會(huì)效益和經(jīng)濟(jì)效益。課題管理更側(cè)重于社會(huì)效益，即產(chǎn)生好的研究成果。單靠某一種方式或方法來管理課題是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的。

1.利用信息化手段，建設(shè)課題申報(bào)管理平臺(tái)

技術(shù)的進(jìn)步直接導(dǎo)致了管理手段的現(xiàn)代化?，F(xiàn)代信息技術(shù)是組織管理的有力工具，是提高工作效率，實(shí)現(xiàn)信息交流和共享的重要手段。課題申報(bào)管理平臺(tái)主要功能有兩項(xiàng)：一是實(shí)現(xiàn)課題網(wǎng)絡(luò)申報(bào)；二是實(shí)現(xiàn)立項(xiàng)課題的精細(xì)化管理，包括課題開題、中期檢查、變更、結(jié)題驗(yàn)收等階段的表格材料及成果等的網(wǎng)上報(bào)送與審核、研究成果查詢統(tǒng)計(jì)、研究進(jìn)度檢查查詢、經(jīng)費(fèi)管理等模塊（如圖1）。通過課題申報(bào)管理平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)課題網(wǎng)上申報(bào)、研究過程管理、過程成果管理等，掌握各地課題管理情況的同時(shí)，逐步積累教育科研資料庫、資源庫，建立起省、州市之間和省、高校之間信息互通、成果資源共享的課題管理通道，提升課題整體管理水平，提高按期結(jié)項(xiàng)率和管理效率。管理平臺(tái)提供的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，可作為評(píng)價(jià)各級(jí)教育科研管理部門管理績(jī)效的有力支撐。

2.引入項(xiàng)目進(jìn)度管理方法，加強(qiáng)研究過程管理

項(xiàng)目管理是20世紀(jì)50年代后期發(fā)展起來的一種計(jì)劃管理方法，現(xiàn)已形成完整的學(xué)科體系。項(xiàng)目時(shí)間管理作為項(xiàng)目管理九大知識(shí)板塊之一，是保證項(xiàng)目按期完成、合理安排項(xiàng)目所需資源、節(jié)約項(xiàng)目成本的重要措施。項(xiàng)目時(shí)間管理的核心是項(xiàng)目進(jìn)度管理。項(xiàng)目進(jìn)度管理的里程碑是整個(gè)項(xiàng)目生命周期中的重大事件，是一個(gè)時(shí)間點(diǎn)，通常指一個(gè)可支付成果的完成[5]。在課題管理中，可將開題論證、中期檢查、結(jié)題驗(yàn)收三個(gè)環(huán)節(jié)的時(shí)間點(diǎn)視為課題研究的里程碑。省規(guī)劃辦、州市規(guī)劃辦和高校教育科研管理部門加強(qiáng)三個(gè)里程碑表格材料和成果的審查審核，并借助網(wǎng)絡(luò)申報(bào)管理平臺(tái)，及時(shí)提醒課題承擔(dān)者里程碑時(shí)間；同時(shí)將經(jīng)費(fèi)管理與里程碑的研究成果掛鉤，提高按時(shí)開題率和按時(shí)結(jié)項(xiàng)率，促進(jìn)多出成果，出好成果。

3.采用分層分類管理，提高研究質(zhì)量

分層指按申報(bào)者所屬單位，分基礎(chǔ)教育階段和高等學(xué)校兩層進(jìn)行管理。基礎(chǔ)教育階段的課題注重行動(dòng)研究，立足于校本研究，立足于課堂和課改，以改進(jìn)實(shí)踐為導(dǎo)向；高等教育階段的課題立足于全省教育改革和發(fā)展的實(shí)際，圍繞亟待解決的重大理論和實(shí)踐問題，加強(qiáng)基礎(chǔ)理論研究和學(xué)科建設(shè)，推動(dòng)傳統(tǒng)學(xué)科、新興學(xué)科和交叉學(xué)科研究。因此，基礎(chǔ)教育階段和高等學(xué)校兩個(gè)階段課題研究的指導(dǎo)內(nèi)容、方法應(yīng)不同。同時(shí)，從申報(bào)水平來看，對(duì)比云南省近幾年的課題申報(bào)和研究情況，發(fā)現(xiàn)課題研究水平從高到低依次是本科院校、高職高專、基礎(chǔ)教育階段。因此，為促進(jìn)不同層次階段教育科研發(fā)展，進(jìn)一步提高高等學(xué)校的研究水平，扶持和提高基礎(chǔ)教育階段課題研究水平，分層評(píng)審、指導(dǎo)、管理有其必要性。

分類指按課題類別，劃分為重點(diǎn)招標(biāo)課題、重點(diǎn)課題、一般課題、青年基金課題分別管理。重點(diǎn)招標(biāo)課題和重點(diǎn)課題嚴(yán)要求，嚴(yán)格“入口”、過程和“出口”，由省規(guī)劃辦直接管理。其他課題的開題、中期檢查均授權(quán)州市教育科學(xué)規(guī)劃辦和高校教育科研管理部門管理。所有省規(guī)劃辦資助經(jīng)費(fèi)的課題，其結(jié)題驗(yàn)收均由省級(jí)規(guī)劃辦組織，所有課題統(tǒng)一歸口到省規(guī)劃辦，以此提高課題研究質(zhì)量。

4.加強(qiáng)課題研究指導(dǎo)，提高課題研究水平

指導(dǎo)課題研究是省規(guī)劃辦職能的一項(xiàng)重要內(nèi)容。省規(guī)劃辦的研究指導(dǎo)性質(zhì)和內(nèi)容與州市級(jí)、縣區(qū)級(jí)、高校的教育科研管理部門不同。作為省級(jí)規(guī)劃辦，其研究指導(dǎo)工作側(cè)重面上指導(dǎo)?；A(chǔ)教育階段的課題研究指導(dǎo)，以提高申報(bào)和研究水平為主；指導(dǎo)對(duì)象為課題申報(bào)者、課題承擔(dān)者、各級(jí)規(guī)劃辦負(fù)責(zé)人和學(xué)科管理員；可采用集中培訓(xùn)、分區(qū)域集中檢查與指導(dǎo)、實(shí)戰(zhàn)觀摩、專家隊(duì)伍重點(diǎn)跟蹤輔導(dǎo)等形式；指導(dǎo)內(nèi)容包括選題策略、信息收集和整理、設(shè)計(jì)論證、課題組織實(shí)施、科研方法的應(yīng)用、研究報(bào)告撰寫、結(jié)項(xiàng)鑒定標(biāo)準(zhǔn)等。高等學(xué)校以工作部署為主，針對(duì)教育科研管理部門負(fù)責(zé)人，說明申報(bào)任務(wù)、申報(bào)要求、管理制度有關(guān)規(guī)定等，重點(diǎn)在于提高申報(bào)量，督促研究進(jìn)度。

5.建立聯(lián)動(dòng)與共享機(jī)制，提升整體管理水平

建立日常管理兩級(jí)聯(lián)動(dòng)機(jī)制。由省與州市級(jí)規(guī)劃辦之間、省與高校教育科研管理部門之間共同管理課題，突出聯(lián)動(dòng)管理重點(diǎn)，進(jìn)一步明確省級(jí)、州市級(jí)、高校教育科研管理部門的管理職責(zé)和工作程序，配套相應(yīng)的獎(jiǎng)勵(lì)和處罰措施。兩級(jí)間建立經(jīng)常性溝通機(jī)制，對(duì)課題管理過程的問題及時(shí)溝通與解決，使課題共管溝通渠道暢通；不定期組織課題管理的聯(lián)動(dòng)檢查和交流，互相了解、借鑒課題管理模式，以此提高整體管理水平。

建立課題研究進(jìn)度、成果信息共享機(jī)制。通過網(wǎng)站、管理系統(tǒng)、交流會(huì)等方式，州市級(jí)規(guī)劃辦、高校教育科研管理部門能夠隨時(shí)查詢本部門所管理課題的研究進(jìn)度、取得的成果、結(jié)題信息，隨時(shí)掌握本部門申報(bào)、立項(xiàng)課題的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，及時(shí)發(fā)布優(yōu)秀課題管理經(jīng)驗(yàn)。信息的共享，既有利于各部門全面掌握本部門管理課題的情況，又為各部門監(jiān)督和管理課題的研究進(jìn)度、總結(jié)本部門的工作情況提供詳細(xì)數(shù)據(jù)依據(jù)。

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（責(zé)任編輯 任洪鉞）