李振東

摘要：

學術(shù)資源開放存取在很大程度上受制于期刊的自存儲政策。目前，國外正在采取積極措施，推動學術(shù)期刊自存儲政策朝著有利于開放存取的方向演變，其中不乏值得借鑒的做法與經(jīng)驗。

關(guān)鍵詞：

學術(shù)期刊 開放存取 自存儲 版權(quán)

“開放存取知識庫”（OAR）和“開放存取期刊”（OAJ）分別被稱為實現(xiàn)開放存取的“綠色策略”與“金色策略”。“綠色策略”比“金色策略”更加現(xiàn)實和直接，更具有發(fā)展前景。[1]由于開放性的學術(shù)期刊資源正逐步逼近“成為學術(shù)研究主流資源”的轉(zhuǎn)折點，所以通過強化作者的“自存儲”（Self-archiving）行為與有效性來豐富OAR的期刊資源，拓展其功能，提升其質(zhì)量就有了非常重要的意義。在全球開放存取事業(yè)日漸勃興的背景下，許多國家都在采取積極措施以突破期刊版權(quán)政策對自存儲的制約，諸多做法與經(jīng)驗值得研究與借鑒。

一、期刊自存儲政策與開放存取

在期刊出版的“禮品經(jīng)濟”時代，知識交流權(quán)被學術(shù)專家和學術(shù)團體掌控，版權(quán)與期刊出版的關(guān)系并不緊密。然而，第二次世界大戰(zhàn)后期刊的商業(yè)化經(jīng)營和市場博弈的加劇，使得版權(quán)成為出版商攫取最大利潤必不可少的工具，基本方式就是要求作者向其轉(zhuǎn)讓版權(quán)。英國拉夫堡大學主持的RoMEO計劃對國際知名的80家學術(shù)出版商的7302種期刊的調(diào)查表明，要求作者轉(zhuǎn)讓版權(quán)的出版商達72家，占90%。其中，排他性版權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議是主要類型。[2]另有調(diào)查顯示，大多數(shù)作者轉(zhuǎn)讓版權(quán)并非自愿，而是受到來自出版商的“脅迫”。因為，如果不向出版商轉(zhuǎn)讓版權(quán)，文章就可能不被出版商接受和發(fā)表。

據(jù)統(tǒng)計，每年全球2.5萬種期刊上發(fā)表大約250萬篇文章，其中15%～20%可以開放獲取，而又主要是以自存儲方式實現(xiàn)的。[3]但是，自存儲在促進開放存取，提高文章的“可見度”的同時，有可能成為用戶訂閱期刊的一種替代手段，使期刊購買力萎縮，對出版商利益構(gòu)成負面影響。因此，出版商對自存儲往往持否定或者消極態(tài)度。出版商完全有制約自存儲的能力，因為其通過與作者簽訂版權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議掌控著原本屬于作者的版權(quán)。

“Ingelfinger”原則對自存儲同樣十分不利。該原則于1969年由《新英格蘭醫(yī)學雜志》主編Franz J.Ingelfinger提出，指期刊只考慮錄用未發(fā)表或未向其他媒體投稿的文章。表面看，“Ingelfinger”原則的核心是維護學術(shù)信息的新聞性，保障期刊的質(zhì)量、聲譽和學術(shù)地位與學術(shù)影響力，但本質(zhì)上是對作者自由行使版權(quán)的變相干涉。用開放存取的理念來分析“Ingelfinger”原則，就是使作者不得不放棄自存儲權(quán)利，尤其是自存儲預印本的權(quán)利。因為，如果作者忽視了該原則的存在，文章質(zhì)量再高，也可能不被采用。或者，即便文章被錄用，也會被出版商要求撤掉自存儲的預印本，而這又可能會與OAR的管理政策相悖。

Ware M.B的調(diào)研結(jié)果顯示，全世界有代表性的OAR平均資源數(shù)目僅為1200條，且大多數(shù)是灰色文獻，期刊資源極少。[4]普遍認為，這種狀況與期刊自存儲政策的制約相關(guān)。2010年3月，RoMEO對715家期刊出版商的自存儲政策作了調(diào)查，并以“綠色”“藍色”“黃色”“白色”分別代表出版商的自存儲政策。其中，允許自存儲后印本和預印本的占28%，允許自存儲后印本不允許存儲預印本的占25%，允許存儲預印本不允許存儲后印本的占10%，不允許存儲任何形式版本的占37%。[5]

二、國外學術(shù)期刊自存儲政策的嬗變

2012年，在《布達佩斯開放存取倡議》提出十周年之際，“開放社會”發(fā)表聲明，提出在10年內(nèi)將開放獲取打造成全球?qū)W術(shù)信息交流的主流模式。據(jù)統(tǒng)計，全球開放存取期刊和開放獲取論文分別以每年18%與30%的數(shù)量增長。[6]現(xiàn)在，越來越多的出版商順應開放存取的形勢，調(diào)整版權(quán)管理思維，重新審視既有版權(quán)戰(zhàn)略的科學性、實用性與價值，拿出開放環(huán)境中市場博弈的新措施，其中就包括對自存儲態(tài)度和政策的轉(zhuǎn)變。

2004年6月，Elsevier提出“版權(quán)自由化政策”，允許作者將后印本存儲在個人網(wǎng)站或者所屬研究單位的OAR中。這項規(guī)定在出版界起到了率先垂范作用，意味著對期刊自存儲政策的重大突破。隨后，Springer發(fā)布“Open Choice”政策，聲明作者可將后印本自行存儲在研究所的知識庫里。BMC的版權(quán)政策則要求在注明出版信息，標明BMC是原始出版者的前提下，允許作者存儲后印本。隨著出版商對自存儲政策的調(diào)整，“Ingelfinger”原則受到了更強烈的批評與質(zhì)疑，認為該原則限制了科學信息發(fā)布的內(nèi)容，延長了信息發(fā)布的時滯，與開放存取運動背道而馳。

據(jù)RoMEO提供的資料庫，目前有92%的期刊出版商和71%的其他類型的出版機構(gòu)已允許作者自存儲。而且，在正式出版前已存儲在機構(gòu)知識庫中的初稿、預印本也不再被要求移除。[7]出版商允許作者自存儲通常是有附加條件的。比如，《英國醫(yī)學雜志》不再要求作者轉(zhuǎn)讓版權(quán)，但是要求獲得獨占首次出版權(quán)和商業(yè)開發(fā)權(quán)。還有部分期刊在允許作者自存儲的同時，仍然要求作者轉(zhuǎn)讓版權(quán)，但與傳統(tǒng)的版權(quán)轉(zhuǎn)讓理念相比有了異化，或者為防范一稿多投、一稿多登，或為確保自存儲的是經(jīng)過專家評審的最后版本。

三、國外期刊自存儲政策創(chuàng)新的有關(guān)經(jīng)驗

立法對期刊轉(zhuǎn)變自存儲政策具有強制推動力。比如，2007年12月，美國國會在《政府年度預算案》中把《促進NIH資助的研究成果公共獲取法案》里對開放存取的“請求”改為“要求”，保證了100%的自存儲率。[8]2009年3月，美國出臺的《綜合撥款法案》繼承和延續(xù)了強制性開放存取政策。政府向開放存取出版注入資金被認為是一個成功的做法。比如，2012年9月，英國政府向30所研究型大學提供1000萬英鎊，支持其作者的開放出版費用。[9]歐盟委員會計劃在2013年實施的《展望2020開放獲取政策》中拿出800億歐元支持開放存取出版。[10]

政府還應為開放存取出版提供貸款、稅收等方面的優(yōu)惠政策。比如，法國政府專門建立了特殊擔?；饡?，為開放存取出版提供低息貸款、優(yōu)先貸款，或放寬貸款期限。又比如，英國政府對一般商品征收17.5%的增值稅，對出版物卻免收增值稅；德國的增值稅率一般商品為16%，出版物為7%。由于美國的遺產(chǎn)稅高達50%，所以許多人愿意把自己的財富投向公益事業(yè)。按照美國法律，美國企業(yè)如果向社會捐贈數(shù)額超過應繳稅款的10%，可減免10%的稅款，如果不到10%，也可以作相應的扣除。

學術(shù)團體與基金會是促進出版商轉(zhuǎn)變自存儲政策的重要力量，其基本策略是“胡蘿卜+大棒”，即將允許自存儲作為向出版商提供經(jīng)費的前提條件。比如，德國馬普學會專門成立了“信息提供與開放獲取部”，資助作者在BMC、Frontinger、PLoS等期刊上發(fā)表文章，但是要求出版商必須保障作者的自存儲權(quán)利。英國惠康基金會規(guī)定，基金會不向不允許作者將其文章存儲在UKPMC中的出版商提供經(jīng)費資助。

機構(gòu)和部門對開放存取的態(tài)度會明顯影響作者對期刊的選擇傾向，制約出版商對優(yōu)質(zhì)文章的獲取，促其轉(zhuǎn)變自存儲政策。比如，芬蘭赫爾辛基大學自存儲政策規(guī)定，研究人員必須將其發(fā)表后的論文存儲到OAR中。英國南安普敦大學計算機系自從實施內(nèi)部強制性開放存取政策后，科研成果的自存儲率達到80%～100%。

Alma Swan等人調(diào)查后認為，機構(gòu)有必要為作者提供標準的版權(quán)協(xié)議文本，指導版權(quán)協(xié)議簽約行為。因為，只有10%的作者了解期刊的自存儲政策，22%的作者甚至對版權(quán)問題一無所知。[11]比如，加利福尼亞大學機構(gòu)知識庫的版權(quán)政策指出，作者保留版權(quán)，向出版商提供作品時，需附帶明確的自存儲政策，表明可以存儲的OAR類別。E-LIS規(guī)定，對于未經(jīng)審核的預印本，作者可自由存儲；對于已經(jīng)審核的預印本，作者至少應爭取到添加鏈接或勘誤表的權(quán)利；對于后印本，應要求出版商同意自存儲?？茖W共同體在《補充協(xié)議條款》中規(guī)定，作品一經(jīng)出版，作者就有權(quán)存儲在OAR中立即開放存取，或者自存儲6個月后供開放獲取。

創(chuàng)建合作共贏的權(quán)益分配機制有利于出版商轉(zhuǎn)變自存儲政策。正如國際STM出版社協(xié)會指出的，開放出版面對的是“混合市場”，涉及多方利益關(guān)系的平衡，需要政府、機構(gòu)、資助者、作者、出版社間的緊密合作。比如，由歐洲原子能研究所與德國馬普學會共同發(fā)起的SCOAP3計劃，已得到7家出版商的支持。在該計劃中，出版社以主動存儲和允許自存儲兩種方式將論文最后文本存儲在OAR中。目前，合作的國際化趨勢日趨明顯。比如，2010年10月，中國科學院同Springe出版集團簽署開放存儲協(xié)議。按照協(xié)議，出版商允許在其期刊發(fā)表論文的中科院作者將最終定稿存儲在中科院各研究所的機構(gòu)庫中，于12個月后開放訪問。

參考文獻：

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[9] Government Invests 10 Million to Help Universities Move to Open Access[EB/OL].[2012-12-09].http：//news.bis.gov.uk/Press-Releases/Goverment-invests-10-10million-to-help-universities-move-to-open-access-67fac.aspx.

[10] European Commission Towards Better Access to Scientific Information：Boosting The benefits of Public Investments in Research[EB/OL].[2012-12-25].http：//ec.eurpa.eu/research//science-society/informationpdf.

[11] Swan A，Brown S..Open Access Self-archiving：An Author StudyKey Perspectives Limited[J].2007：56-57.

（作者單位：新鄉(xiāng)學院）