陳莉

【摘 要】2012年修改后的《刑事訴訟法》將刑事和解制度引入公訴案件，既適用于成年人，也適用于未成年人。各地司法機(jī)關(guān)在探索未成年人案件刑事和解的過(guò)程中，已經(jīng)積累了不少經(jīng)驗(yàn)，但專門(mén)針對(duì)未成年人案件適用刑事和解制度的理論探索尚缺乏必要關(guān)注。本文認(rèn)為，在未成年人案件中適用刑事和解制度應(yīng)確立“教育、感化、挽救”未成年人的核心價(jià)值。

【關(guān)鍵詞】刑事；和解問(wèn)題；未成年人

一、教育、感化、挽救：未成年人案件刑事和解的核心價(jià)值

少年司法中的刑事和解在促進(jìn)被損害的社會(huì)關(guān)系進(jìn)行恢復(fù)的同時(shí)，應(yīng)將對(duì)未成年人的“教育、感化、挽救”放在首要位置，這是未成年人刑事和解制度的核心價(jià)值和目標(biāo)所在。

（一）在教育中幫助未成年人回歸社會(huì)

在少年司法中，對(duì)未成年被告人進(jìn)行懲罰并不是目的，刑罰僅僅是幫助他們回歸社會(huì)不得已采取的手段。將和解的重心更多地放在幫助、促使未成年人的回歸方面，將對(duì)未成年人的保護(hù)和幫助工作滲透到案件審判中，使未成年人和解成為對(duì)未成年人進(jìn)行教化與行為修復(fù)的過(guò)程。

（二）在感化中促使未成年人真誠(chéng)悔悟

在刑事和解的相互商討過(guò)程中，未成年犯罪人往往能夠深刻地體會(huì)到自己的行為給被害人造成的傷害，給社會(huì)帶來(lái)的嚴(yán)重后果，從而促使其認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤，真誠(chéng)悔悟。畢竟未成年人的世界觀和人生觀都沒(méi)有定型，身體和心智都尚未發(fā)育成熟，社會(huì)閱歷較淺，所實(shí)施的犯罪行為大多屬于一時(shí)沖動(dòng)所為。若得到司法機(jī)關(guān)和被害人的諒解和尊重，他們就會(huì)放下心理包袱，消除一些誤解和敵視，增加重新做人的信心，甚至?xí)e極地彌補(bǔ)其犯罪行為給被害人或社會(huì)造成的危害。

（三）在挽救中創(chuàng)造未成年人改造環(huán)境

未成年人作為一個(gè)特殊群體，在生理和心理上都處于不成熟階段，具有可塑性大、容易教育改造等特點(diǎn)。刑事和解能夠使未成年犯罪人真切感受到被害人的傷痛，深刻認(rèn)識(shí)自己行為的錯(cuò)誤，從而理解被害人并滿足其要求，與被害人達(dá)成和解協(xié)議。這樣，未成年犯罪人沒(méi)有犯罪的標(biāo)簽，能夠在社會(huì)上過(guò)著正常的生活。

二、以未成年人保護(hù)為中心：未成年人案件刑事和解的制度探討

在中國(guó)的現(xiàn)實(shí)背景下，做好未成年人案件刑事和解工作，應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步賦予我國(guó)未成年人案件刑事和解更為豐富、開(kāi)放的內(nèi)涵，基于未成年人的身心特殊性，在功能上側(cè)重“教育、感化、挽救”，在制度設(shè)計(jì)上以未成年人保護(hù)為中心，建立和發(fā)展適合我國(guó)國(guó)情的未成年人案件刑事和解程序。

（一）和解前：自我選擇下的未成年人

1、刑事和解適用的階段

聯(lián)合國(guó)《關(guān)于在刑事事項(xiàng)中采用恢復(fù)性司法方案的基本原則》第6條規(guī)定，在不違反本國(guó)法律的情況下，恢復(fù)性司法方案可在刑事司法制度的任何階段適用。根據(jù)該條規(guī)定的精神，刑事和解可以適用于每一訴訟階段。8即刑事和解可以適用于立案、偵查、審查起訴、審判各個(gè)環(huán)節(jié)，而且越早越好。

具體到未成年人案件，越早啟動(dòng)刑事和解程序，使未成年人盡早擺脫訴訟的負(fù)累，有著更加重要的積極意義。有研究表明，當(dāng)未成年犯罪嫌疑人被抓獲，得知自己面臨審判時(shí)，他們對(duì)將要到來(lái)的懲罰心存畏懼，同時(shí)因畏懼而悔罪的心情也是深切的。但隨著時(shí)間的推移，對(duì)懲罰的畏懼漸漸演變成對(duì)總會(huì)到來(lái)的結(jié)果的期待，因犯罪而受懲罰的概念漸漸模糊，刑罰的震懾教育功能無(wú)法很好實(shí)現(xiàn)。司法實(shí)踐也證明，未成年人在訴訟階段停留時(shí)間越長(zhǎng)，就越不容易矯正。對(duì)未成年犯罪嫌疑人而言，因羈押失去自由產(chǎn)生的痛苦和對(duì)未來(lái)判罰捉摸不定的猜測(cè)是折磨其心靈的兩把利刃。即使對(duì)于適用非監(jiān)禁強(qiáng)制措施的未成年犯罪嫌疑人來(lái)說(shuō)，未知的懲罰也會(huì)成為其極大的心理負(fù)擔(dān)。訴訟的過(guò)程過(guò)長(zhǎng)，很容易給未成年人造成被社會(huì)、家庭拋棄的感覺(jué)，訴訟的嚴(yán)肅、緊張，數(shù)周甚至數(shù)月的審判羈押，都會(huì)給未成年人造成極大的心理創(chuàng)傷和危害，從而形成對(duì)未成年人的“二次傷害”。9

2、刑事和解的啟動(dòng)

在未成年人案件中，雙方當(dāng)事人均自愿固然是刑事和解最理想的啟動(dòng)模式，但如果僅以雙方當(dāng)事人自愿為前提，卻不免過(guò)于苛刻。在民事以及刑事自訴案件、附帶民事訴訟案件中，不乏當(dāng)事人一方最初不愿調(diào)解，但經(jīng)過(guò)工作最后調(diào)解成功的案例，這說(shuō)明絕對(duì)的以雙方當(dāng)事人自愿作為啟動(dòng)刑事和解程序的前提并不一定科學(xué)和合理。

尤其是在未成年人犯罪案件中，本著更好的“教育、感化、挽救”未成年人的方針，刑事和解程序的啟動(dòng)可以考慮以一方當(dāng)事人請(qǐng)求為前提。同時(shí)，在未成年人刑事訴訟過(guò)程中，如果公安司法機(jī)關(guān)在辦案過(guò)程中發(fā)現(xiàn)特定的案件符合適用當(dāng)事人和解的條件，可以主動(dòng)征求犯罪嫌疑人、被告人和被害人的意見(jiàn)，并告知雙方當(dāng)事人適用和解的法律后果以及當(dāng)事人的權(quán)利、義務(wù)等事項(xiàng)，適時(shí)啟動(dòng)刑事和解。

（二）和解中：職權(quán)主義下的未成年人

1、調(diào)解人的選擇

在目前我國(guó)許多試點(diǎn)中，對(duì)于具體應(yīng)由誰(shuí)來(lái)?yè)?dān)任調(diào)解人，有著不同的見(jiàn)解。有的主張應(yīng)由檢察官擔(dān)任調(diào)解人10，有的認(rèn)為作為刑事和解的調(diào)解人，法官有著得天獨(dú)厚的優(yōu)勢(shì)。11有的則認(rèn)為，如果公訴機(jī)關(guān)或?qū)徟袡C(jī)關(guān)主持刑事和解，就會(huì)分散司法機(jī)關(guān)的精力，影響他們處理那些需要由刑事司法系統(tǒng)進(jìn)行正規(guī)干預(yù)的嚴(yán)重案件。

筆者認(rèn)為，在未成年人刑事案件中，基于充分保護(hù)未成年人的合法權(quán)益要求，公安司法機(jī)關(guān)應(yīng)該更加偏向“職能主義”模式，主動(dòng)承擔(dān)起更多的責(zé)任，因此，除了當(dāng)事人雙方自行達(dá)成的和解之外，公安司法機(jī)關(guān)可以應(yīng)雙方當(dāng)事人的要求主持和解、促成和解或者通過(guò)人民調(diào)解委員會(huì)等中立的第三方促成和解。

2、召開(kāi)對(duì)話會(huì)

在目前的少年司法實(shí)踐中，公安司法機(jī)關(guān)組織的和解通常僅僅限于征求未成年當(dāng)事人及其法定代理人對(duì)賠償或刑罰適用方面的處理意見(jiàn)，這樣，即使達(dá)成和解協(xié)議，未成年當(dāng)事人之間的隔膜并沒(méi)有消除，甚至?xí)寕€(gè)別未成年人被告人產(chǎn)生“法律的嚴(yán)厲不過(guò)如此，有錢(qián)就沒(méi)有事了”的錯(cuò)誤想法。所以，在未成年人案件刑事和解中，不能僅將賠償是否到位作為刑事和解的表現(xiàn)和判斷標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)未成年人案件應(yīng)當(dāng)認(rèn)真組織召開(kāi)和解對(duì)話會(huì)。

通過(guò)與被害方面對(duì)面的對(duì)話和互動(dòng)，能夠讓未成年被告人直接了解到其行為對(duì)被害人造成的傷害和影響，減少未成年被告人思想認(rèn)識(shí)與現(xiàn)實(shí)危害結(jié)果之間的距離，避免他們以模式化的術(shù)語(yǔ)看待危害結(jié)果，使他們從內(nèi)心真誠(chéng)悔罪，并有機(jī)會(huì)充分表達(dá)，懺悔自己的犯罪行為，這比通過(guò)中間人、辯護(hù)律師的傳達(dá)更有價(jià)值和意義。

對(duì)話會(huì)應(yīng)當(dāng)特別強(qiáng)調(diào)受犯罪影響的各方共同參與對(duì)犯罪的處理。在相互尊重的基礎(chǔ)上，圍繞犯罪原因、危害、責(zé)任等進(jìn)行充分溝通，就未成年被告人應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任達(dá)成和解協(xié)議。具體而言，對(duì)話會(huì)可以包括以下環(huán)節(jié)：對(duì)話會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)首先介紹對(duì)話會(huì)的參與人員、案件的基本事實(shí)及召開(kāi)這次討論會(huì)的目的；然后由受害人充分陳述自己遭受侵害時(shí)的感受和受到的損害，讓未成年被告人明白其犯罪給被害人所帶來(lái)的痛苦。當(dāng)然，未成年被告人也可以談自己犯罪時(shí)的想法和感受，特別是對(duì)被害人有過(guò)錯(cuò)或者對(duì)案發(fā)有一定責(zé)任的案件，必須讓被害人認(rèn)識(shí)到自己在這場(chǎng)悲劇中所應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。其中，還應(yīng)當(dāng)通過(guò)法定代理人、社區(qū)、老師等有關(guān)人員的共同參與和教育，努力營(yíng)造一個(gè)充滿理解、信任、寬容的氛圍，讓未成年被告人真誠(chéng)反省，讓被害人充分感受到他的悔意。最后經(jīng)過(guò)協(xié)商，雙方達(dá)成一個(gè)相互認(rèn)可的關(guān)于彌補(bǔ)被害人損失，以及同意對(duì)未成年被告人從寬處罰的方案。12

3、和解協(xié)議的審查

《刑事訴訟法》第二百七十八條規(guī)定，雙方當(dāng)事人和解的，公安機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)、人民法院應(yīng)當(dāng)聽(tīng)取當(dāng)事人和其他有關(guān)人員的意見(jiàn)，對(duì)和解的自愿性、合法性進(jìn)行審查，并主持制作和解協(xié)議書(shū)。因此，在刑事和解達(dá)成共識(shí)后，需將協(xié)議提交相應(yīng)司法機(jī)關(guān)，由司法機(jī)關(guān)對(duì)和解協(xié)議的真實(shí)性、合法性進(jìn)行審查。

在未成年人案件刑事和解協(xié)議的審查過(guò)程中，應(yīng)特別注意對(duì)未成年人的保護(hù)，對(duì)于雙方當(dāng)事人在公安機(jī)關(guān)、人民檢察院、人民法院的主持下達(dá)成和解協(xié)議并制作和解協(xié)議書(shū)的，由于公安機(jī)關(guān)、人民檢察院、人民法院見(jiàn)證了雙方當(dāng)事人簽署和解協(xié)議書(shū)的全過(guò)程，因此能夠確保和解協(xié)議的自愿性、合法性以及和解協(xié)議書(shū)文本的真實(shí)性。主要需要審查的是雙方當(dāng)事人自行達(dá)成的和解協(xié)議，司法機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)對(duì)當(dāng)事人達(dá)成的和解協(xié)議是否自愿進(jìn)行審查，以確保不存在欺詐、脅迫、重大誤解等事由的存在；應(yīng)對(duì)和解協(xié)議的內(nèi)容進(jìn)行審查，以確保和解協(xié)議不違反法律，不違背基本的公平正義原則，不違背社會(huì)的公序良俗，不侵害他人的合法權(quán)益。

（三）和解后：社會(huì)參與下的未成年人

1、和解協(xié)議的履行

在刑事和解協(xié)議的履行過(guò)程中，調(diào)解人應(yīng)扮演監(jiān)督者的角色，檢查、監(jiān)督未成年加害人履行賠償協(xié)議的情況。如果當(dāng)事人反悔，就要根據(jù)不同情況采取不同措施。

一種情況是，未成年加害人通過(guò)制造假象騙取被害人信任并與之簽訂協(xié)議，在得到司法機(jī)關(guān)從輕或者免除處罰之后，故意拖延或者不履行協(xié)議。這從本質(zhì)上違反了適用和解的基本前提，應(yīng)當(dāng)撤銷和解決定，重新進(jìn)入訴訟程序。另一種情況是，被害人表面上諒解了未成年加害人，可一旦經(jīng)濟(jì)賠償?shù)绞?，就要求司法機(jī)關(guān)繼續(xù)追究未成年加害人的刑事責(zé)任。這種行為違反了道德，浪費(fèi)了司法資源，應(yīng)維持已經(jīng)作出的和解決定。當(dāng)然，也有可能是被害人當(dāng)初迫于外界壓力，違心地作出了同意和解的意思表示，待恢復(fù)自主意識(shí)后，又向司法機(jī)關(guān)提出了反悔。那么，這種情況下的和解由于違反了自愿原則，應(yīng)當(dāng)撤銷決定，重新進(jìn)入訴訟程序。13

同時(shí)應(yīng)該看到，社會(huì)尤其是社區(qū)力量必須逐漸參與到刑事和解的過(guò)程當(dāng)中。我國(guó)正處于國(guó)家力量與社會(huì)力量二元對(duì)峙結(jié)構(gòu)的初成期。社會(huì)力量的覺(jué)醒必將導(dǎo)致國(guó)家不可能壟斷對(duì)未成年人刑事和解制度的影響，應(yīng)充分挖掘社會(huì)-社區(qū)力量、為社區(qū)的參與創(chuàng)造條件。尤其在和解協(xié)議已經(jīng)達(dá)成需要進(jìn)一步履行的后續(xù)階段，必須借助社區(qū)力量的督促作用。

2、刑事和解的監(jiān)督機(jī)制

刑事和解制度，其優(yōu)勢(shì)是明顯的。但作為一項(xiàng)尚不夠成熱，并且在發(fā)展中的司法模式，從其誕生后也一直是一項(xiàng)利弊共存的制度，如果操作不當(dāng)，有可能侵犯到雙方當(dāng)事人的合法權(quán)益，也有可能放縱一些應(yīng)當(dāng)嚴(yán)厲打擊的犯罪，影響刑事司法打擊犯罪、維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定職責(zé)的發(fā)揮。因此，在構(gòu)建未成年人案件刑事和解制度的同時(shí)，應(yīng)當(dāng)設(shè)計(jì)必要的監(jiān)督機(jī)制以防患于未然。

對(duì)在公安機(jī)關(guān)偵查階段進(jìn)行的和解，如果公安機(jī)關(guān)作出不立案或撤銷案件決定，應(yīng)當(dāng)報(bào)同級(jí)人民檢察院備案審查，檢察機(jī)關(guān)如果認(rèn)為公安機(jī)關(guān)的處理意見(jiàn)不當(dāng)?shù)?，可以依法通知公安機(jī)關(guān)予以追訴；對(duì)在檢察機(jī)關(guān)達(dá)成和解協(xié)議并作出不起訴決定的案件，應(yīng)報(bào)上級(jí)檢察機(jī)關(guān)備案；對(duì)在審判階段達(dá)成和解協(xié)議而對(duì)被告人酌情從輕或免除處罰的，如果公訴機(jī)關(guān)認(rèn)為違反法律規(guī)定，可以提起抗訴或者通過(guò)審判監(jiān)督程序予以糾正。

對(duì)未成年人刑事犯罪要區(qū)別對(duì)待，做到既要有力打擊犯罪、維護(hù)法制的嚴(yán)肅性，又要盡可能地減少社會(huì)對(duì)抗，化消極因素為積極因素，充分保護(hù)未成年人合法權(quán)益，實(shí)現(xiàn)社會(huì)效果與法律效果的有機(jī)統(tǒng)一。刑事和解制度與對(duì)未成年人“教育為主、懲罰為輔”的原則和“教育、感化、挽救”的方針具有一致性。因此，在未成年人案件中，我們應(yīng)適當(dāng)采用刑事和解制度，以最大程度地保護(hù)未成年人的利益。