張中勝

（淮陰工學院，江蘇淮安 223003）

洛克政府理論是其自然權利理論的重要組成部分，其論述自然權利的目的就是要尋找和建立現(xiàn)代政府的合法性基礎。洛克以維護人們的自然權利為出發(fā)點，對人類政府的制度進行了一些安排。而這些安排的核心就是關于權利（個人權利）與權力（政治權力）的關系，洛克認為，政治權力應當以以維護個人權利為目的，并籍于此獲得合法性。

一、個人權利優(yōu)先于政治權力

關于權利與權力之間的關系，其實洛克在自然狀態(tài)就已經論證的很明顯了。自然狀態(tài)是一個完備的自由狀態(tài)，人們在其中遵循理性，享有自己的自然權利。洛克自然狀態(tài)與之前的不同之處在于，其中每個人既是自然法的裁決者又是執(zhí)行者，即是自然狀態(tài)中每個人都擁有執(zhí)行自然法的權力。洛克的如此設計是為了，防止所有的人侵犯任何他人的權利造成相互傷害，維護和平以及在自然法約束下自然狀態(tài)的秩序井然。自然狀態(tài)中的這兩種權利：懲罰權和要求賠償的權利，懲罰權是每個人都擁有的，而要求賠償的權利只屬于受害人。懲罰權是只有違反自然法的人出現(xiàn)時才得以行使，而在行使這個權利時即處罰罪犯，人們才獲得了對于罪犯控制的權力。即便如此，權力也不是為所欲為的，它必須以自然法與理性的指示，并依據犯罪事實對其進行懲罰，這個懲罰的目的是要糾正錯誤，制止犯罪，維護秩序與和平，不以純粹傷害為目的。由此可以看出：首先，自然狀態(tài)中，雖然每個人都有執(zhí)行自然法的權力，但是這個權力并非時刻在人們身邊，只有在某人放棄了理性，人們在處罰他時，人們才獲得了權力，這里暗含的情況便是，如若人們都遵循自然法，接受理性，人們執(zhí)行自然法的權力就不會出現(xiàn)；其次，權力的目的是為了更好的保護人們的自然權利不受侵害，而權力出現(xiàn)時，也不應當任意處罰罪犯，它也要遵照自然法與理性，看來洛克已經意識到了權力比較邪惡的一面，它極有可能成為人們滿足自己欲望的工具，置他人的權利于不顧；第三，在權利與權力之間，權利是本位，權力無論從其產生還是其歸宿都是與權利極大相關的。以上這三點，可以說是洛克對政治權力認識的一個初步體現(xiàn)，它也影響了洛克對于政府制度的架構。

二、政府是契約的產物

如洛克所指出的，人們在自然狀態(tài)擁有執(zhí)行自然法的權力，使得自然狀態(tài)暴露出了極大的不足，具體表現(xiàn)為：一、“在自然狀態(tài)中，缺少一種確立的、固定的、眾所周知的法律，而這些法律是大家一致同意接受和承認的是非標準，是裁判他們之間所有沖突的共同尺度?！弊匀环ㄊ腔谌藗兊难辛暎赡茉斐扇藗儗ψ匀环ㄕJ識的參差不齊；二、“在自然狀態(tài)中，缺少一個眾所周知的、公正的、并且有權根據既定法律裁決一切爭執(zhí)的裁判者?！比耸苡寗?，無法做到真正的公正；三、“在自然狀態(tài)中，常常缺少一種權力作為正確判決的支持和后盾，使它得到恰當的執(zhí)行。”就是個人執(zhí)行的權力在執(zhí)行效率上不如人意，缺乏強制性的支持。所以，人們會尋求政府給予他們的自然權利的保護。

人們是怎樣進入政治社會的呢？任何數目的人只要訂立一個契約就可以“進入社會并組成一個民族，形成一個受制于最高統(tǒng)治權的政治實體……”，所以，人們進入政治社會的一個明確前提就是，他們彼此之間訂立了一個明確的契約。人們訂立契約是基于他們彼此的同意，他們要放棄在自然狀態(tài)中所擁有自然權力并把它們讓渡給社會共同體，這些自然權力就是：第一，是在自然法所許可的范圍內，為了保護自己和他人的安全與財產，每個人都可以做他自己認為合適的事情的權力；第二，是懲罰違反了自然法的犯罪的權力。于是自然狀態(tài)中沒人所擁有的自然權力就轉變成了政治社會中的政治權力，可見，自然權力是政治權力的基礎與源泉。所以政治權力是要受到人們創(chuàng)造它的意圖與目的的限制的，絕對權力并不在人們認可的政治權力之內。

三、為維護個人權利，政府要堅持權力分立原則，并且政府可以解體

建立政府最主要的就是對政府形式的考慮，也即對立法權、執(zhí)行權和對外權孰高孰低，以及由誰執(zhí)行的問題。當然這一切只是為了更好的維護人們的權利。立法權是最高的權力，它的歸屬決定政體的不同，分為民主政體、寡頭整體、君主政體以及混合政體，而洛克是比較贊同混合政體的，即立憲君主制。在這一政體中，任命選舉產生立法議會，同意由議會行使立法權；而執(zhí)行權則由君主掌握，同時對外權也可由他一同掌握，但是他必須要向立法議會或立法權負責。

從他所贊同的立憲君主制中的權力所屬，我們也可以看到他堅持權力分立的基本原則。他是堅決反對將立法權與執(zhí)行權交予同一機構或個人來執(zhí)行，因為“如果同一批人同時擁有制定法律和執(zhí)行法律的權力，這就會對人性的弱點構成極大誘惑，是他們傾向于奪取權力?！比缛裟承┤送瑫r掌握了這兩個權力，立法權及法律會因為他們的私人利益，而對共同體的公共利益棄之不顧，這對人們建立政府的意圖是相違背的。所以，洛克認為，在一切組織良好的政府中，立法權與執(zhí)行權分屬于不同的人掌握。立法權高于行政權，但是洛克給予了掌握執(zhí)行權的人一些特權，使得執(zhí)行權在立法權之下，有了更大的自由行使的幅度，當然這個幅度是以公共利益為限度的?！霸诹⒎嗯c執(zhí)行權分別為不同的人掌握的地方（如在一切溫和的君主制國家和組織完備的政府里就是如此），社會的福利要求把一些事情交給掌握執(zhí)行權的人處理?！币驗榱⒎嗖⒉荒茴A見社會中所出現(xiàn)的一切情況，并且制定法律又會有一定滯后性，當立法權制定法律時，現(xiàn)實社會中一些問題早已出現(xiàn)，此外，立法權和法律有可能在某些領域是空白的，這就需要執(zhí)行權“根據一般的自然法享有利用自然法為社會謀福利的權利”。所以，執(zhí)行權并不就是對于不變的法律死板的執(zhí)行，它更應當專注地維護人民利益。洛克對政府形式的安排，充分體現(xiàn)了憲政原則：人民決定立法權，而執(zhí)行權要對立法權負責。

洛克為維護人民的利益，所做的最后的安排就是允許政府的解體。人們既便是在政府中，依然保有保存自己生命及財產的權力，因為人們通過契約組成政治社會，是把個人權力讓渡給了社會，建立政府時，而社會只是將權力委托給了政府，所以，在政府中，社會還保有維護人們生存的權力。當然，當立法權作為政府中的最高權力出現(xiàn)時，社會的這種至高權力是在幕后的，一旦立法權出現(xiàn)問題，社會權力就會從幕后走出來，發(fā)揮其作為至高權力的作用。由于社會保有的至高的權力，所以人們可以宣布政府的解體。第一種政府解體的情況是“當立法機關出現(xiàn)變更時，政府解體。”因為作為政府下最高權力的立法權出現(xiàn)了變更，其執(zhí)行權及對外權都失去了原來的權力基礎，必然走向解體。第二種是“掌握最高執(zhí)行權的人玩忽職守，從而使已經制定的法律無法繼續(xù)得到執(zhí)行?！狈傻貌坏綀?zhí)行，已經宣布了政府的解體，因為得不到執(zhí)行的法律，人們只有將其解散，成立一個新的立法議會和政府。最后，也是政府解體最為重要的一種情況“……這就是當立法機關和君主兩者中的任何一方在行動上違背他們所受的委托時，政府就會解體?！闭⒕褪菫榱吮Ｗo人民的生命、自由和財產，這也是人們和社會將權力委托給政府的目的，但是當立法機關和握有執(zhí)行權的人侵犯了人們的權利時，人們對政府的權力委托就已終止，人們可以重新行使自己的權力建立新的政府。這一點是很重要的，它指出了在面對暴政時，人們具有擺脫暴政的權利，可以反抗暴政，防止暴政的出現(xiàn)。

洛克對政府的安排，完全是出于對人們自然權利保護的考慮，政府的一切制度都只是為了更好的維護人的自然權利，當然，為了維護人的自然權利，人們可以將一個失去了人們委托信任的政府解體，重新建立，以實現(xiàn)人們進入政治社會建立政府的初衷。

［1］約翰·洛克著，楊思派譯.政府論［M］.北京：中國社會科學出版社，2009.

［2］喬治·薩拜因，盛葵陽.崔妙因譯政治學說史（下冊）［M］.北京：商務印書館，1986.

［3］張鳳陽.政治哲學關鍵詞［M］.南京：江蘇人民出版社，2006.

［4］列奧·施特勞斯，彭剛譯.自然權利與歷史［M］.上海：三聯(lián)書店，2006.