黃瓊

(東莞理工學院 經(jīng)濟貿(mào)易系，廣東東莞 523808)

習近平總書記在參加全國政協(xié)十二屆一次會議討論時強調(diào)，實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，是立足全局、面向未來的重大戰(zhàn)略，是加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式、破解經(jīng)濟發(fā)展深層次矛盾和問題、增強經(jīng)濟發(fā)展內(nèi)生動力和活力的根本措施。而在日趨激烈的全球綜合國力競爭中，要加快實施創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略，知識產(chǎn)權(quán)是關(guān)鍵。我們必須大力推動我國的知識產(chǎn)權(quán)工作，以知識產(chǎn)權(quán)支撐產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級，發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)的支撐引領(lǐng)作用。

一、我國知識產(chǎn)權(quán)工作存在的問題

(一)全社會尚未達成共識，推進知識產(chǎn)權(quán)工作的動力不足

通過對外開放和經(jīng)濟體制改革，中國在較短的時間內(nèi)實現(xiàn)了從農(nóng)業(yè)經(jīng)濟向工業(yè)化中期的轉(zhuǎn)變，雖然這種粗放型的經(jīng)濟發(fā)展模式層次較低、效率不高，但受路徑依賴的影響，全社會沒有達成對知識產(chǎn)權(quán)這種創(chuàng)新工具的重要性的共識，缺乏推進知識產(chǎn)權(quán)工作的動力，在思想上還存在一些誤區(qū)：一是沒有把知識產(chǎn)權(quán)管理放到轉(zhuǎn)變經(jīng)營模式、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級、可持續(xù)發(fā)展的高度上來。一些地方把產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級僅理解為引進大項目、大企業(yè)，不注重對現(xiàn)有經(jīng)濟發(fā)展?jié)摿Φ耐诰?，沒有認識到知識產(chǎn)權(quán)對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的重要支撐作用。一些企業(yè)沒有認識到知識產(chǎn)權(quán)工作對企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的戰(zhàn)略意義，使自己的經(jīng)營蘊藏了極大的風險：影響深遠的“王老吉”商標之爭就暴露了缺乏自主品牌的企業(yè)在市場上的尷尬地位。二是誤認為推進知識產(chǎn)權(quán)會損害以模仿為主的地方經(jīng)濟的發(fā)展，沒有認識到知識產(chǎn)權(quán)對經(jīng)濟良性可持續(xù)發(fā)展的重要性，對知識產(chǎn)權(quán)工作有抵觸情緒。三是對目前保護知識產(chǎn)權(quán)的措施存在不信任感，缺乏推進知識產(chǎn)權(quán)的動力。

(二)知識產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)不夠合理，層次較低

近年來，通過實施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，我國知識產(chǎn)權(quán)綜合能力建設(shè)取得了巨大成效，但是總的來說知識產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)不合理，層次較低。表1、表2是國家知識產(chǎn)權(quán)局公布的兩個統(tǒng)計表。

從表1、表2中我們可以看出，一是企業(yè)專利申請以外觀設(shè)計和實用新型技術(shù)為主，兩者的申請量、授權(quán)量和有效量分別為67.1%、81.6%和74.6%；發(fā)明專利的比例較低，兩者的申請量、授權(quán)量和有效量分別僅為32.9%、18.4%和25.4%。二是非職務(wù)發(fā)明比例較高，職務(wù)發(fā)明比例較低，1985年～2011年的非職務(wù)發(fā)明占49.7%，職務(wù)發(fā)明占50.3%。三是國際專利申請水平較差。國內(nèi)的申請量、授權(quán)量和有效量分別為86.5%、87.9%和84.1%，國外的申請量、授權(quán)量和有效量分別為13.5%、12.1%和15.9%。

(三)知識產(chǎn)權(quán)管理中行政執(zhí)法力度和手段有待提高和改善

在知識產(chǎn)權(quán)的管理中，行政執(zhí)法力度和執(zhí)法手段是影響知識產(chǎn)權(quán)管理效率的 直接因素。長期以來，受管理機構(gòu)建設(shè)、隊伍建設(shè)和技術(shù)建設(shè)等執(zhí)法條件的影響，普遍存在行政執(zhí)法力度不夠、執(zhí)法手段薄弱的問題。

表1 我國國內(nèi)外三種專利受理/授權(quán)/有效累計狀況(1985.4—2011.12)

*有效量：報告期末處于專利權(quán)維持狀態(tài)的案卷數(shù)量。統(tǒng)計范圍為：發(fā)明、實用新型、外觀設(shè)計。與申請量和授權(quán)量不同，有效量是存量數(shù)據(jù)而非流量數(shù)據(jù)[注]國家知識產(chǎn)權(quán)局：《國家知識產(chǎn)權(quán)局2011年專利統(tǒng)計年報》，2012年6月。。

表2 我國國內(nèi)職務(wù)、非職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造專利受理量(1985.4—2011.12)

表3 廣東省主要知識產(chǎn)權(quán)管理部門的執(zhí)法人員情況

注：數(shù)據(jù)截至2005年10月[1]。

1.政出多門、交叉管理。從表3我們可以看出，與知識產(chǎn)權(quán)行政有關(guān)的部門有工商行政管理、新聞出版(版權(quán))、知識產(chǎn)權(quán)、海關(guān)總署等；與知識產(chǎn)權(quán)司法有關(guān)的部門有公安、法院等。知識產(chǎn)權(quán)管理部門存在政出多門、交叉管理的現(xiàn)象，很難進行協(xié)調(diào)和統(tǒng)一戰(zhàn)略部署，有些事情幾個部門爭著管，有些事情則沒人管，嚴重制約了知識產(chǎn)權(quán)管理的效率。

2.配備不足，執(zhí)法能力受限。從表3我們可以看出，受經(jīng)費以及重視程度的影響，廣東省主要知識產(chǎn)權(quán)管理部門執(zhí)法人員配備嚴重不足，特別是知識產(chǎn)權(quán)系統(tǒng)的執(zhí)法人數(shù)嚴重不足。廣東全省知識產(chǎn)權(quán)系統(tǒng)的執(zhí)法人數(shù)僅144人，平均每個城市不足3.3人，根本無法滿足日益增多的執(zhí)法需求，與廣東知識產(chǎn)權(quán)大省的地位嚴重不匹配。由于人手嚴重不足，在處理案件時力度和時效性較差，不能對侵權(quán)方產(chǎn)生威懾力，而且無法形成常規(guī)性的規(guī)范的執(zhí)法檢查制度，運動式的檢查方法運用較多。

3.執(zhí)法手段有待改善和提高。一是很多部門在受理知識產(chǎn)權(quán)投訴時，要求投訴方自己取證，使很多投訴方被迫放棄投訴；二是不重視知識產(chǎn)權(quán)預警機制的建設(shè)，不能起到防患于未然的作用。

(四)企業(yè)創(chuàng)新手段低下，缺乏推進知識產(chǎn)權(quán)工作的能力

在我國作為申報和管理知識產(chǎn)權(quán)的主體——企業(yè)，其創(chuàng)新手段普遍低下，缺乏推進知識產(chǎn)權(quán)工作的能力。一是缺乏對知識產(chǎn)權(quán)的總體戰(zhàn)略規(guī)劃，沒有形成實施知識產(chǎn)權(quán)的全過程管理：存在重申報數(shù)量、輕申報質(zhì)量，重申報成功率、輕申報內(nèi)容，重申報前中期管理、輕后期管理等現(xiàn)象。以廣東省東莞市為例,該市為了推進知識產(chǎn)權(quán)工作的進步，推出了一系列獎勵措施，使該市的知識產(chǎn)權(quán)申報率和成功率大大提升，但部分企業(yè)存在為了申報而申報、為了獎勵而申報的現(xiàn)象，缺乏知識產(chǎn)權(quán)的全過程管理。二是人才儲備不能形成對知識產(chǎn)權(quán)工作的支撐，普遍存在知識產(chǎn)權(quán)人才缺乏的問題。

二、以知識產(chǎn)權(quán)支撐產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級要厘清的幾個問題

(一)知識產(chǎn)權(quán)是關(guān)系到企業(yè)、地區(qū)乃至國家長遠經(jīng)濟發(fā)展的戰(zhàn)略選擇問題

多年以來，人們大多從技術(shù)或法律的角度分析知識產(chǎn)權(quán)問題，把知識產(chǎn)權(quán)工作劃分到技術(shù)或法律的范疇，忽視了知識產(chǎn)權(quán)其實是關(guān)系到如何提高經(jīng)濟效率的經(jīng)濟問題，是關(guān)系到一個企業(yè)、一個地區(qū)乃至一個國家長遠經(jīng)濟發(fā)展的戰(zhàn)略選擇問題。我國目前已進入工業(yè)化中期，正處于改革的攻堅階段，要保證經(jīng)濟的可持續(xù)發(fā)展，避免陷入“中等收入陷阱”，推進經(jīng)濟的良性可持續(xù)發(fā)展必須以科技為著力點，推進知識產(chǎn)權(quán)工作。只有充分認識到知識產(chǎn)權(quán)的經(jīng)濟意義和戰(zhàn)略意義，才能更有利于知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的實施，使其更有效地支撐產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級。

其次，推進知識產(chǎn)權(quán)工作不僅有利于產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級，而且對于推動社會進步有重要意義?，F(xiàn)代經(jīng)濟是信用經(jīng)濟，只有建立了規(guī)范的市場機制，約束各個經(jīng)濟行為主體以誠實信用作為交易的原則和行為準則，才能更好地實現(xiàn)資源的配置和效率最大化。只有做到充分保護知識創(chuàng)造者、知識產(chǎn)權(quán)所有者的合法權(quán)益，狠狠打擊侵權(quán)者，才能有效發(fā)揮產(chǎn)權(quán)制度的保障功能，使更多的創(chuàng)新技術(shù)問世，才能使知識和技術(shù)有序地擴散和使用，降低交易費用，讓更多的知識產(chǎn)權(quán)去占領(lǐng)市場。因此，推進知識產(chǎn)權(quán)工作不僅有利于產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級, 有利于對資源的合理化配置,有利于經(jīng)濟良性可持續(xù)發(fā)展，而且在社會樹立尊重知識、尊重創(chuàng)造的良好社會風尚，從而促進教育和科技的發(fā)展，創(chuàng)造更好的經(jīng)濟發(fā)展環(huán)境，推動社會進步。

(二)推進知識產(chǎn)權(quán)工作必須發(fā)揮政府的規(guī)劃引導作用，完善體制環(huán)境

2013年是全面深入貫徹落實黨的十八大精神的開局之年，也是2008年6月頒布實施的《國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》確定的五年戰(zhàn)略目標的實現(xiàn)之年。要解決企業(yè)對粗放式發(fā)展模式的路徑依賴，充分發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的作用，政府必須加強規(guī)劃引導，完善體制環(huán)境。

第一，由于我國各級部門普遍追求政績最大化，因此對政府業(yè)績的考核評價體系將直接影響政府的工作重點和工作方式。目前，我國各級政府一般將每年的專利、商標的受理或授權(quán)作為重要的業(yè)績考核指標，但對于其后續(xù)應(yīng)用及可帶來的經(jīng)濟效益缺乏科學的細化及量化考核。因此，必須完善知識產(chǎn)權(quán)考核評價體系，引導知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造主體從注重知識產(chǎn)權(quán)數(shù)量向注重知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)量轉(zhuǎn)變，促進提升知識產(chǎn)權(quán)價值。各級政府在對知識產(chǎn)權(quán)的鼓勵政策上，要變?nèi)嫒鼍W(wǎng)式的資助為獎優(yōu)扶強，變政府單方面資助為政府、社會資金、企業(yè)多方面投入。第二，要加強知識產(chǎn)權(quán)法制建設(shè)，要進一步完善知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)法律法規(guī)，一方面要注意知識產(chǎn)權(quán)法制建設(shè)與國際接軌，另一方面要建立符合中國國情的知識產(chǎn)權(quán)法制體系，做好法律支撐工作。第三，要提高行政執(zhí)法能力，建立打擊知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為的長效機制。政府要加大在知識產(chǎn)權(quán)保護上的投入，搞好機構(gòu)建設(shè)、隊伍建設(shè)和技術(shù)建設(shè)，少搞運動式的整治，踏踏實實地把日常工作做好。第四，在企業(yè)創(chuàng)新能力的培育上，可以與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型和升級策略相配合，支持和鼓勵企業(yè)轉(zhuǎn)變經(jīng)營模式，從粗放型的外延增長模式轉(zhuǎn)向集約型的內(nèi)涵增長模式，走自主創(chuàng)新和自我品牌之路，努力提高企業(yè)的科技競爭力和品牌競爭力，提升專利申請和商標申請的數(shù)量和質(zhì)量。第五，在推進科技成果的轉(zhuǎn)化上，做好企業(yè)和金融機構(gòu)的溝通工作，推動創(chuàng)新型企業(yè)上市融資、推動風險資本介入創(chuàng)新型企業(yè)、推動銀行資本加大對創(chuàng)新型企業(yè)的支持力度等，提升創(chuàng)新型企業(yè)的實力，加速科技成果的轉(zhuǎn)化速度。

(三)知識產(chǎn)權(quán)工作不僅需要政府的努力，更需要全社會的合力

知識產(chǎn)權(quán)工作不僅需要政府的努力，更需要企業(yè)、行業(yè)協(xié)會和公眾共同努力，形成全社會的合力，一起促進知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的推進。作為企業(yè)，要遵守社會道德規(guī)范，尊重知識產(chǎn)權(quán)的法律效應(yīng)。要真正全力投入到知識產(chǎn)權(quán)的戰(zhàn)略制定、開發(fā)管理和經(jīng)營使用管理工作中去。一方面要構(gòu)筑“知識產(chǎn)權(quán)保護墻”，保護企業(yè)的合法知識產(chǎn)權(quán)權(quán)益；另一方面針對有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的訴訟和壁壘，積極應(yīng)訴和反擊，努力在全球經(jīng)濟競爭中占據(jù)主動地位。行業(yè)協(xié)會要發(fā)揮其在行業(yè)自律、標準制定、信用體系建設(shè)、監(jiān)督管理、協(xié)調(diào)溝通等方面的作用，規(guī)范業(yè)內(nèi)行為，引領(lǐng)行業(yè)健康協(xié)調(diào)發(fā)展。同時政府應(yīng)盡快建立科學有效的行業(yè)協(xié)會績效考評體系，對考評績效好的協(xié)會予以獎勵和支持，以樹立正確的政策導向，推動行業(yè)協(xié)會的健康快速發(fā)展。作為公眾，在尊重知識產(chǎn)權(quán)的法律效應(yīng)的基礎(chǔ)上還應(yīng)該發(fā)揮輿論監(jiān)督的作用。報紙、電視、網(wǎng)絡(luò)等媒體要發(fā)揮其宣傳和監(jiān)督作用，形成全社會全方位的監(jiān)督網(wǎng)絡(luò)，使保護知識產(chǎn)權(quán)成為整個社會共同關(guān)心和維護的問題。只有全社會合力，才能把知識產(chǎn)權(quán)工作落到實處。

(四)發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)新支撐作用必須加強人才體系的培育

人才是制約知識產(chǎn)權(quán)工作推進的瓶頸，只有解決人才支撐問題，知識產(chǎn)權(quán)工作才有可能進步。第一要大力開展知識產(chǎn)權(quán)培訓，加強知識產(chǎn)權(quán)的宣傳普及工作。要立足知識產(chǎn)權(quán)，對政府機關(guān)和企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)管理人員、中介機構(gòu)服務(wù)人員等開展多種形式的培訓活動，普及知識產(chǎn)權(quán)基本知識。第二要加大知識產(chǎn)權(quán)高級人才的培養(yǎng)。要貫徹國家知識產(chǎn)權(quán)局“百千萬人才工程”要求，實施知識產(chǎn)權(quán)重點人才培養(yǎng)計劃，要加大對知識產(chǎn)權(quán)人才的獎勵力度，創(chuàng)造尊重人才、尊重創(chuàng)造的良好創(chuàng)新氛圍，充分調(diào)動人才的創(chuàng)新積極性。第三要利用高校、科研院所的人才優(yōu)勢、技術(shù)優(yōu)勢，鼓勵在高校開展知識產(chǎn)權(quán)管理、知識產(chǎn)權(quán)法等知識產(chǎn)權(quán)研究。要推動建立技術(shù)創(chuàng)新平臺，發(fā)展產(chǎn)學研聯(lián)盟，實現(xiàn)企業(yè)與國內(nèi)外相關(guān)領(lǐng)域具有優(yōu)勢的高等院校、科研機構(gòu)的聯(lián)合與優(yōu)勢互補，鼓勵高校、科研院所的技術(shù)向企業(yè)轉(zhuǎn)移，加快提升產(chǎn)業(yè)的自主創(chuàng)新能力和核心競爭力。

參 考 文 獻

[1] 阮富友，張鵬.關(guān)于建立廣東省跨部門知識產(chǎn)權(quán)保護執(zhí)法協(xié)調(diào)運行機制的調(diào)研報告[ R/OL].http://www.gdei.gov.cn/zwgk/jmzk/gdjm/200603/200603/t20060329_48383.html.