瞿丹楓

南京中醫(yī)藥大學(xué)經(jīng)貿(mào)管理學(xué)院，江蘇南京 210046

資源配置中政府與市場(chǎng)的關(guān)系問(wèn)題，始終是經(jīng)濟(jì)學(xué)分析的一個(gè)基本問(wèn)題。傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)理論對(duì)這一問(wèn)題的分析，基本上是采用兩分法的方式，即認(rèn)為在市場(chǎng)成功的領(lǐng)域，由市場(chǎng)機(jī)制來(lái)配置資源；而在市場(chǎng)失靈的領(lǐng)域，則由政府來(lái)配置資源。

本文試圖分析在市場(chǎng)機(jī)制的調(diào)節(jié)下，藥用野生動(dòng)物資源配置的自發(fā)調(diào)節(jié)，即不存在政府規(guī)制的情況下，具備了一定條件以后，藥用野生動(dòng)物資源能否由市場(chǎng)機(jī)制保證。如果市場(chǎng)機(jī)制可以在具備一定條件的情況下，自發(fā)調(diào)節(jié)藥用野生動(dòng)物資源配置，則政府沒(méi)有必要進(jìn)行規(guī)制，從而減少了規(guī)制的成本。

1 市場(chǎng)失靈

19世紀(jì)初法國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家薩伊提出著名的薩伊定律：需求創(chuàng)造自身的供給。即在一個(gè)完全自由的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，由于供給會(huì)創(chuàng)造自己的需求，因而社會(huì)的總需求始終等于總供給[1]。然而在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)中，市場(chǎng)一般不能實(shí)現(xiàn)理論中的高效率，即產(chǎn)生市場(chǎng)失靈。市場(chǎng)失靈主要表現(xiàn)在壟斷、外部影響、非私人物品和不完全信息四個(gè)方面。一般體現(xiàn)為錯(cuò)誤的產(chǎn)量選擇而導(dǎo)致的效率損失[2]。

藥用野生動(dòng)物資源是一種稀缺性資源，其在市場(chǎng)配置方面的失靈主要表現(xiàn)在外部影響和非私人物品兩個(gè)方面。

1.1 外部不經(jīng)濟(jì)對(duì)資源配置的影響

外部影響是指私人成本與社會(huì)成本不相等或私人收益與社會(huì)收益不相等的現(xiàn)象。社會(huì)收益超過(guò)私人收益的外部影響稱為外部經(jīng)濟(jì)或正外部性，社會(huì)成本超過(guò)私人成本的外部影響稱為外部不經(jīng)濟(jì)或負(fù)外部性。在藥用野生動(dòng)物資源保護(hù)中，假設(shè)一家合法養(yǎng)殖藥用野生動(dòng)物的企業(yè)和一家存在假冒偽劣生產(chǎn)藥用野生動(dòng)物行為的企業(yè)，對(duì)于消費(fèi)者而言，合法經(jīng)營(yíng)企業(yè)所提供的產(chǎn)品能夠滿足消費(fèi)者的需求從而帶來(lái)正外部性，由于消費(fèi)者對(duì)市場(chǎng)上的藥用野生動(dòng)物產(chǎn)品產(chǎn)生信任并一般不能區(qū)分真藥用野生動(dòng)物和假藥用野生動(dòng)物時(shí)，生產(chǎn)假冒偽劣產(chǎn)品的企業(yè)就會(huì)以次充好，從中牟利。消費(fèi)者購(gòu)買了假冒偽劣產(chǎn)品后，由于不能達(dá)到正常的藥用功能，消費(fèi)者便對(duì)產(chǎn)品市場(chǎng)產(chǎn)生不信任，進(jìn)而影響合法經(jīng)營(yíng)企業(yè)的生產(chǎn)和銷售，同時(shí)違法經(jīng)營(yíng)行為也會(huì)對(duì)環(huán)境造成破壞，合法經(jīng)營(yíng)企業(yè)在無(wú)形中也要承擔(dān)資源恢復(fù)和補(bǔ)償?shù)某杀?，產(chǎn)生負(fù)外部性。

在上述外部不經(jīng)濟(jì)的例子中，違法經(jīng)營(yíng)企業(yè)除了需支付自己生產(chǎn)所需的私人成本外，還需支付其違法生產(chǎn)所帶來(lái)的負(fù)面影響的成本，這兩項(xiàng)成本之和稱為違法經(jīng)營(yíng)企業(yè)的社會(huì)成本。社會(huì)成本超過(guò)了私人成本。設(shè)社會(huì)邊際成本為MCs，私人邊際成本為MCp，社會(huì)最優(yōu)產(chǎn)量應(yīng)滿足MR=MCs，此時(shí)得到的產(chǎn)量為Q1。但違法經(jīng)營(yíng)企業(yè)卻不考慮社會(huì)為它付出的成本，仍按照MR=MCp的原則選擇產(chǎn)量Q2，Q2＞Q1。外部不經(jīng)濟(jì)使生產(chǎn)中配置了過(guò)多的資源從而私人確定的產(chǎn)量高于社會(huì)最優(yōu)的產(chǎn)量。由于合法經(jīng)營(yíng)企業(yè)與違法經(jīng)營(yíng)企業(yè)之間很難達(dá)成一致，同時(shí)外部影響的大小難以準(zhǔn)確度量，所以私人確定的產(chǎn)量始終不能等于社會(huì)最優(yōu)產(chǎn)量，潛在的帕累托難以改進(jìn)，經(jīng)濟(jì)運(yùn)行就一直處于資源配置失當(dāng)?shù)臓顟B(tài)。

1.2 非私人物品對(duì)資源配置的影響

藥用野生動(dòng)物資源在非私人物品性中表現(xiàn)為公共資源。公共資源指不具有排他性、但具有競(jìng)爭(zhēng)性的物品[3]。藥用野生動(dòng)物是一種具有“多重”價(jià)值屬性的資源，如提供生態(tài)服務(wù)及基因多樣性與生物多樣性等。它在消費(fèi)上往往表現(xiàn)出非排他性和競(jìng)爭(zhēng)性[4]。

根據(jù)邊際效用遞減規(guī)律，消費(fèi)公共資源的邊際效用也是遞減的。假設(shè)藥用野生動(dòng)物資源量為固定。公共資源的非排他性使得消費(fèi)者在消費(fèi)時(shí)不用付費(fèi)（這也是“搭便車”動(dòng)機(jī)的由來(lái)），于是每一個(gè)消費(fèi)者的邊際成本都為零，因?yàn)檫呺H收益等于邊際成本，所以消費(fèi)者會(huì)不斷地進(jìn)行消費(fèi)，直至個(gè)人邊際收益為零。然而此時(shí)社會(huì)邊際成本不但不為零而且還會(huì)隨著消費(fèi)量的增加而遞增，所以公共資源的消費(fèi)行為會(huì)影響社會(huì)福利。

哈丁最早提出的“公地悲劇”形象地說(shuō)明了公共資源導(dǎo)致的市場(chǎng)失靈現(xiàn)象[5]。公地悲劇常被形式化為囚徒困境博弈，雙方參與者為博弈的局中人，且都會(huì)本著規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)偏好追求個(gè)人自身利益最大化，然而博弈均衡結(jié)果并不一定是帕累托最優(yōu)。奧斯特羅姆認(rèn)為，公地悲劇、囚徒困境和合成謬誤是公共事務(wù)治理所面臨的三大難題，而且這些問(wèn)題都是“搭便車”問(wèn)題。如果所有人都參與“搭便車”，那就不會(huì)產(chǎn)生集體利益；如果有些人提供集體物品，而另一些人“搭便車”，就會(huì)導(dǎo)致集體物品的供給達(dá)不到最優(yōu)水平[6]。

2 藥用野生動(dòng)物資源保護(hù)規(guī)制在市場(chǎng)失靈時(shí)的解

2.1 外部問(wèn)題內(nèi)部化

由上文分析得知，藥用野生動(dòng)物資源保護(hù)的外部不經(jīng)濟(jì)其實(shí)是私人成本社會(huì)化，違法經(jīng)營(yíng)企業(yè)將自己的利益建立在合法經(jīng)營(yíng)企業(yè)受損的基礎(chǔ)上，合法經(jīng)營(yíng)企業(yè)需要為違法經(jīng)營(yíng)企業(yè)造成的資源損失及聲譽(yù)損壞等社會(huì)影響買單。因此，要解決外部不經(jīng)濟(jì)，就要實(shí)現(xiàn)私人成本內(nèi)部化。

2.1.1 庇古稅 庇古稅是指通過(guò)收費(fèi)或稅收等手段對(duì)藥用野生動(dòng)物資源利用進(jìn)行補(bǔ)償。設(shè)違法經(jīng)營(yíng)企業(yè)為了得到更高的利潤(rùn)，生產(chǎn)單位以次充好的藥用野生動(dòng)物原料，此時(shí)，合法經(jīng)營(yíng)企業(yè)需要為違法經(jīng)營(yíng)企業(yè)的違法行為承擔(dān)成本為e（x），假定合法經(jīng)營(yíng)企業(yè)的利潤(rùn)可以忽略不計(jì)，這樣兩家企業(yè)的利潤(rùn)函數(shù)是：πx=max[px－c（x）]，πy=－e（x）。 假設(shè)這兩家企業(yè)的成本函數(shù)是遞增且凸的，則企業(yè)的均衡產(chǎn)量由Xq=c′（Xq）給定。但是由于外部不經(jīng)濟(jì)，私人成本確定的產(chǎn)量高于社會(huì)最優(yōu)產(chǎn)量。在這種情況下，對(duì)企業(yè)x征收庇古稅，提高其私人成本，當(dāng)征收的稅額與其私人成本之和恰好等于社會(huì)成本，企業(yè)x則會(huì)按照社會(huì)最優(yōu)的要求來(lái)確定產(chǎn)量。假設(shè)對(duì)企業(yè)x征收的稅額為t，那么現(xiàn)在利潤(rùn)最大化的一階條件為：P=c′（X）+t，由此得出價(jià)格等于邊際社會(huì)成本所決定的有效率的企業(yè)x的產(chǎn)出水平xe。

同理可得對(duì)外部經(jīng)濟(jì)的企業(yè)津貼y，也能夠得到符合社會(huì)最優(yōu)的產(chǎn)量。

雖然理論上通過(guò)庇古稅能夠?qū)崿F(xiàn)社會(huì)最優(yōu)產(chǎn)量，但是仍有以下幾點(diǎn)需要注意：①稅收必須直接強(qiáng)加在產(chǎn)生外部性的行為上。如果企業(yè)的違法行為所帶來(lái)的社會(huì)成本很小，甚至沒(méi)有影響，那么征稅將導(dǎo)致資源配置失當(dāng)。②政府在實(shí)施賦稅和津貼的過(guò)程中必須知道兩個(gè)企業(yè)由外部性引起的成本和收益的大量信息，否則，上述方案無(wú)法達(dá)到最優(yōu)。

當(dāng)前，藥用野生動(dòng)物資源保護(hù)屬于多部門規(guī)制管理，在這種管理主體不明確的管理模式下，庇古手段更加缺乏科學(xué)的定價(jià)評(píng)估。

2.1.2 科斯手段 科斯發(fā)現(xiàn)，一定條件下并不需要賦稅、津貼和企業(yè)合并，市場(chǎng)機(jī)制本身就可以自動(dòng)地糾正外部影響帶來(lái)的低效率[7]。這就是著名的科斯定理。

科斯定理是說(shuō)，只要財(cái)產(chǎn)權(quán)明確，并且交易費(fèi)用為零，則無(wú)論在開(kāi)始時(shí)財(cái)產(chǎn)權(quán)是如何安排的，市場(chǎng)均衡的最終結(jié)果都是有效率的。無(wú)論產(chǎn)權(quán)配置規(guī)定企業(yè)x有無(wú)外部不經(jīng)濟(jì)的權(quán)利，兩企業(yè)通過(guò)市場(chǎng)協(xié)商都會(huì)使它們的產(chǎn)量符合帕累托最優(yōu)的原則。假設(shè)賦予企業(yè)y有阻止企業(yè)x實(shí)施外部不經(jīng)濟(jì)行為的權(quán)利，此時(shí)兩企業(yè)之間存在協(xié)議，當(dāng)企業(yè)x付給企業(yè)y費(fèi)用T，企業(yè)x可以產(chǎn)生外部水平xe。企業(yè)x當(dāng)且僅當(dāng)它由于這個(gè)協(xié)議所得到的福利和拒絕這個(gè)福利所損失的一樣多時(shí)才會(huì)選擇接受這個(gè)協(xié)議。

這種解決外部性問(wèn)題的方法相對(duì)于庇古手段的一個(gè)顯著優(yōu)點(diǎn)是，它只要求企業(yè)之間知道相互的偏好，而不需要政府掌握大量信息。企業(yè)知道相互偏好，對(duì)于通過(guò)協(xié)議取得最優(yōu)結(jié)果是重要的，如果不是這樣，協(xié)議不一定能導(dǎo)致最優(yōu)結(jié)果。

然而在我國(guó)，藥用野生動(dòng)物資源的法律主體是國(guó)家，這種資源配置方式還需要面對(duì)許多法律與制度的挑戰(zhàn)。

2.2 公共資源條件下市場(chǎng)失靈的解

理論證明，什么時(shí)候提供公共資源是一種帕累托改進(jìn)，取決于人們的支付意愿和公共資源的總成本。如果保留價(jià)格總額大于公共資源成本，肯定存在著某種支付方案，是擁有這種公共物品的境況比不擁有它的境況要好。但是，保留價(jià)格是有財(cái)富分配決定的，這就涉及到人們對(duì)于購(gòu)買公共產(chǎn)品的偏好。假設(shè)使用同種藥用野生動(dòng)物資源為原料的企業(yè)x和企業(yè)y，分別決定他們是否出資，對(duì)他們所使用的藥用野生動(dòng)物資源進(jìn)行保護(hù)。假設(shè)保護(hù)成本為50，每家企業(yè)對(duì)于保護(hù)所愿意支付的最大貨幣量（保留價(jià)格）為30，此時(shí)，形成的博弈矩陣如下：

使用同種藥用野生動(dòng)物資源為原料的兩家企業(yè)的博弈矩陣

這時(shí)，兩家企業(yè)的唯一那身均衡為（不出資，不出資）。這一結(jié)果意味著兩家企業(yè)都不會(huì)為藥用野生動(dòng)物資源進(jìn)行保護(hù)，從社會(huì)角度看，這時(shí)的帕累托是低效率的，因?yàn)楣参锲返摹按畋丬嚒眱A向?qū)ζ髽I(yè)的誘惑力太大，純粹個(gè)人主義機(jī)制不會(huì)產(chǎn)生最優(yōu)數(shù)量的公共產(chǎn)品。為了克服這種公共物品的有效供給不足，一個(gè)常用的補(bǔ)救方法是集體選擇，即通常所說(shuō)的投票表決。假設(shè)三家企業(yè)投票表決是否為藥用野生動(dòng)物資源進(jìn)行保護(hù)，設(shè)保護(hù)成本為99，企業(yè)x的保留價(jià)格為90，企業(yè)y和企業(yè)z的保留價(jià)格均為30。一旦進(jìn)行保護(hù)，每家企業(yè)在開(kāi)始時(shí)都需要支付成本33，于是企業(yè)y和企業(yè)z投反對(duì)票，最終投票結(jié)果為反對(duì)保護(hù)。盡管這里rx+ry+rz=150＞99，但投票機(jī)制卻否定了這個(gè)提案。這是因?yàn)槊總€(gè)個(gè)體的偏好不一樣，但是投票機(jī)制賦予每個(gè)個(gè)體的權(quán)益是相同的。

要保證公共資源的有效保護(hù)，關(guān)鍵問(wèn)題是知道每個(gè)個(gè)體對(duì)公共資源保護(hù)的偏好，或者更直接地知道個(gè)體的真實(shí)保留價(jià)格。但是個(gè)體的保留價(jià)格是個(gè)人的私人信息，如果說(shuō)真話意味著多出錢，那么就沒(méi)有說(shuō)真話的動(dòng)機(jī)[8]。

這種情況下，有學(xué)者提出可以改變公共物品的邊界，引入排他制度。公共物品在一定程度上就是共有產(chǎn)權(quán)的問(wèn)題，主要表現(xiàn)為共有財(cái)產(chǎn)導(dǎo)致很大的外部性，通過(guò)清晰界定產(chǎn)權(quán)的制度設(shè)置，確定私人產(chǎn)權(quán)能夠使得共有所有權(quán)造成的很多外部成本內(nèi)部化，縮小公共物品邊界。界定大象、鯨等瀕危動(dòng)物的私人產(chǎn)權(quán)，有助于避免可能滅絕的災(zāi)難后果，比如在非洲贊比亞、馬拉維、納米比亞、博茨瓦納等國(guó)家，大象數(shù)量在增長(zhǎng)，因?yàn)檫@些國(guó)家允許商業(yè)性捕獵大象。而在禁止捕獵大象的國(guó)家，比如肯尼亞、坦桑尼亞、烏干達(dá)，則缺乏繁育大象的激勵(lì)政策，普遍存在的偷獵行為導(dǎo)致大象趨于消失。另外有學(xué)者提出，如果政府不加以干預(yù)，公地悲劇便會(huì)以公共資源為舞臺(tái)普遍上演。為了遏制私人決策者過(guò)度使用公共資源，政府應(yīng)當(dāng)對(duì)公共資源的使用實(shí)行管制，包括季節(jié)性或無(wú)限期的禁獵、禁漁等。收費(fèi)作為一種重要的管制措施，雖然費(fèi)用會(huì)很高，但卻可以有效地緩解對(duì)公共資源的過(guò)度使用。

3 對(duì)藥用野生動(dòng)物資源保護(hù)規(guī)制的建議

通過(guò)對(duì)庇古手段、科斯手段以及共有產(chǎn)權(quán)對(duì)于藥用野生動(dòng)物資源配置影響的分析可以得出，藥用野生動(dòng)物資源所屬的外部性和非私人物品性這類典型的市場(chǎng)失靈領(lǐng)域內(nèi)，市場(chǎng)機(jī)制在一定條件下可以自發(fā)調(diào)節(jié)，但是仍需要政府部門規(guī)制保護(hù)。對(duì)我國(guó)在藥用野生動(dòng)物資源保護(hù)規(guī)制方面，提出以下幾個(gè)需要注意的問(wèn)題：

3.1 建立科學(xué)合理的管理體制

我國(guó)的藥用野生動(dòng)物資源管理采用的是多部門協(xié)調(diào)管理的模式。由于藥用野生動(dòng)物資源分布廣泛，而且通常是群落中的稀有種或非常見(jiàn)種，多部門管理具有一定的合理性。但是，鑒于我國(guó)目前藥用野生動(dòng)物資源多部門協(xié)調(diào)管理造成的管理主體不明的混亂現(xiàn)狀，考慮到藥用野生動(dòng)物資源較高的經(jīng)濟(jì)價(jià)值及獨(dú)特的文化價(jià)值，建議在多部門協(xié)調(diào)管理的基礎(chǔ)上，明確協(xié)調(diào)管理的主管部門。在這種協(xié)調(diào)主管模式下，相應(yīng)部門對(duì)所管轄范圍內(nèi)的藥用野生動(dòng)物資源享有管理制度權(quán)。這樣，既可以避免主管部門的缺乏，又可以避免因缺乏相關(guān)領(lǐng)域的專業(yè)知識(shí)和業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)而造成的資源補(bǔ)償定價(jià)不科學(xué)。

3.2 加強(qiáng)對(duì)瀕危藥用野生動(dòng)物養(yǎng)殖業(yè)的支持力度

建議設(shè)立并啟動(dòng)瀕危藥用野生動(dòng)物資源可持續(xù)利用工程。按照“科學(xué)保護(hù)、合理利用、持續(xù)發(fā)展”的基本原則，對(duì)瀕危藥用野生動(dòng)物資源的保護(hù)管理進(jìn)行深入系統(tǒng)研究，制定保護(hù)、管理、研究和開(kāi)發(fā)的長(zhǎng)遠(yuǎn)戰(zhàn)略規(guī)劃。鼓勵(lì)以企業(yè)為主體建立經(jīng)營(yíng)性瀕危藥用野生動(dòng)物養(yǎng)殖場(chǎng)，按照《國(guó)務(wù)院關(guān)于扶持和促進(jìn)中醫(yī)藥發(fā)展的若干意見(jiàn)》，切實(shí)改變藥用野生動(dòng)物資源歸國(guó)家所有但是國(guó)家無(wú)力實(shí)施全面有效保護(hù)的保護(hù)管理，所有權(quán)實(shí)化而經(jīng)營(yíng)權(quán)虛化的狀況，讓企業(yè)成為藥用野生動(dòng)物資源保護(hù)繁殖利用的主體，吸引社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)投資，聯(lián)合建立經(jīng)營(yíng)性藥用野生動(dòng)物繁育區(qū)，實(shí)行“誰(shuí)經(jīng)營(yíng)誰(shuí)所有，誰(shuí)投資誰(shuí)受益”的戰(zhàn)略扶持政策；對(duì)瀕危藥用野生動(dòng)物養(yǎng)殖企業(yè)的產(chǎn)品價(jià)格全面開(kāi)放，按照市場(chǎng)需求由供需雙方協(xié)商定價(jià)；國(guó)家和企業(yè)都應(yīng)當(dāng)設(shè)立瀕危藥用野生動(dòng)物養(yǎng)殖開(kāi)發(fā)基金，用于支持養(yǎng)殖產(chǎn)業(yè)發(fā)展關(guān)鍵技術(shù)研究和產(chǎn)品開(kāi)發(fā)。

3.3 加強(qiáng)藥材市場(chǎng)流通秩序的專業(yè)化管理

當(dāng)前藥材市場(chǎng)的管理主體是地方工商行政管理部門，具有濃厚的地方保護(hù)主義傾向，并且缺乏野生動(dòng)物藥材質(zhì)量監(jiān)管專業(yè)技術(shù)人員的具體指導(dǎo)和參與。因此，藥監(jiān)部門必須切實(shí)加強(qiáng)對(duì)藥材市場(chǎng)的監(jiān)管。應(yīng)當(dāng)組織中藥科研教學(xué)單位的專家教授，定期或不定期地對(duì)市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)人員進(jìn)行管理培訓(xùn)。同時(shí)，監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)建立藥材市場(chǎng)信息網(wǎng)絡(luò)，定期發(fā)布市場(chǎng)信息，為生產(chǎn)者和經(jīng)營(yíng)者提供及時(shí)、準(zhǔn)確、全面的藥材產(chǎn)銷信息，合理配置資源。

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