朱樹林

（湖南大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易學(xué)院，湖南 長(zhǎng)沙 410079）

一 引 言

自20世紀(jì)中葉以來(lái)，對(duì)知識(shí)和智力資源的創(chuàng)造、占有、使用和保護(hù)已成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)進(jìn)步的重要推動(dòng)力量，知識(shí)形態(tài)商品在推動(dòng)經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程、形成新的國(guó)際貿(mào)易體制與格局中所起的作用也越來(lái)越大。自烏拉圭談判將知識(shí)產(chǎn)權(quán)列入貿(mào)易談判的議題，簽署《與貿(mào)易相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定》（TRIPs：Trade－Related Aspects of Intellectual Property Rights），要求發(fā)展中國(guó)家加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度，實(shí)現(xiàn)統(tǒng)一的最低知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)以來(lái)［1］，我國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)整體水平也得到了很大提升，僅用了20年的時(shí)間就完成了從中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)到國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的過(guò)渡。

由于知識(shí)資產(chǎn)使用邊際成本為零的公共產(chǎn)品性質(zhì)使“搭便車”現(xiàn)象極為嚴(yán)重，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)品壟斷性專有的法律賦權(quán)及對(duì)模仿行為的懲戒，就使得模仿者的模仿難度與成本增加，一定程度抑制了“搭便車”行為，增強(qiáng)了創(chuàng)新產(chǎn)品在國(guó)際貿(mào)易中的競(jìng)爭(zhēng)力，推動(dòng)了出口貿(mào)易行為。Rafiquzzaman對(duì)加拿大出口貿(mào)易的研究發(fā)現(xiàn)，出口目的國(guó)強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)會(huì)誘使加拿大增加對(duì)該國(guó)的出口，但高收入與模仿能力強(qiáng)的國(guó)家強(qiáng)化專利保護(hù)對(duì)加拿大出口的促進(jìn)作用更明顯［2］。Rodetal也指出，大部分實(shí)證研究表明了出口目的國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)出口國(guó)出口貿(mào)易的促進(jìn)作用，但可能受經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、模仿能力等因素的影響［3］。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)于出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)的影響則主要體現(xiàn)在對(duì)不同行業(yè)出口影響效應(yīng)的不一致上，F(xiàn)ink和Primo用引力模型和最大似然估計(jì)法研究知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)非燃料貿(mào)易和高技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易的影響，發(fā)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)非燃料出口貿(mào)易促進(jìn)作用顯著，而對(duì)高技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易具有統(tǒng)計(jì)上不顯著的抑制作用［4］。Kang和Park對(duì)韓國(guó)出口貿(mào)易的研究卻認(rèn)為，進(jìn)口國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度對(duì)韓國(guó)的總出口以及低技術(shù)行業(yè)的出口具有抑制作用，而對(duì)高技術(shù)行業(yè)的出口具有促進(jìn)作用［5］。Pradhan對(duì)印度出口貿(mào)易的研究指出，印度醫(yī)藥制造業(yè)的出口對(duì)國(guó)外專利保護(hù)比較敏感，若世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平由0增至5，印度醫(yī)藥制造業(yè)出口值將提高44，000美元［6］。

上述研究均以出口目的國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度對(duì)出口國(guó)出口貿(mào)易的影響為主，即考慮國(guó)外知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度對(duì)本國(guó)出口貿(mào)易的影響。實(shí)際上，一國(guó)出口的擴(kuò)張與升級(jí)除外在力量的拉動(dòng)外，內(nèi)部生產(chǎn)能力與效率的提高也是關(guān)鍵。本國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度一方面通過(guò)激勵(lì)國(guó)內(nèi)企業(yè)自主創(chuàng)新促進(jìn)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)升級(jí)而提升在國(guó)際貿(mào)易中的比較優(yōu)勢(shì)，另一方面也通過(guò)影響國(guó)內(nèi)外資企業(yè)的技術(shù)轉(zhuǎn)移方式與質(zhì)量，促進(jìn)中間產(chǎn)品貿(mào)易的技術(shù)升級(jí)而影響出口貿(mào)易。楊震寧、李東紅認(rèn)為，政府知識(shí)產(chǎn)權(quán)監(jiān)管行為對(duì)企業(yè)的運(yùn)營(yíng)績(jī)效、擴(kuò)張績(jī)效和動(dòng)態(tài)相乘績(jī)效均有顯著影響，即從知識(shí)產(chǎn)權(quán)的弱保護(hù)階段向強(qiáng)保護(hù)階段過(guò)渡的過(guò)程中，在侵權(quán)會(huì)受到嚴(yán)厲懲罰的壓力下，嚴(yán)峻的環(huán)境會(huì)使本地企業(yè)提高創(chuàng)新能力［7］。但對(duì)于模仿生產(chǎn)階段的企業(yè)來(lái)說(shuō)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度的強(qiáng)化也可能使得其模仿的成本與代價(jià)上升，抑制生產(chǎn)能力的擴(kuò)張。對(duì)于國(guó)內(nèi)外資企業(yè)而言，東道國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度的完善能減低其創(chuàng)新產(chǎn)品被模仿的可能性，促使外資企業(yè)轉(zhuǎn)移更高水平的技術(shù)。但外資企業(yè)壟斷控制力的上升，也可能會(huì)降低其從國(guó)外轉(zhuǎn)移技術(shù)的質(zhì)量，獲取現(xiàn)有產(chǎn)品的高額壟斷利潤(rùn)。Yang和Maskus考察了南方強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)南方企業(yè)出口策略的影響，認(rèn)為南方提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平會(huì)促使北方企業(yè)增加通過(guò)許可來(lái)轉(zhuǎn)移技術(shù)的決策行為，減少南方企業(yè)國(guó)際知識(shí)獲取的成本，提高南方企業(yè)出口概率及績(jī)效［8］。對(duì)于我國(guó)出口貿(mào)易的迅速發(fā)展，許多學(xué)者從制度上尋求一定程度的解釋。Rodrik注意到中國(guó)的出口商品結(jié)構(gòu)與人均收入相當(dāng)于我國(guó)三倍的國(guó)家相同，因此，他指出中國(guó)并非一個(gè)典型的依靠自由市場(chǎng)力量實(shí)現(xiàn)出口增長(zhǎng)的國(guó)家，政府的推動(dòng)和保護(hù)等“特殊合適的制度因素”是推進(jìn)中國(guó)獨(dú)特貿(mào)易結(jié)構(gòu)形成的重要因素［9］。本文從知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度角度，研究其對(duì)于我國(guó)出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)的影響，運(yùn)用2000－2010年的省際面板數(shù)據(jù)，進(jìn)行實(shí)證分析。

二 計(jì)量模型構(gòu)建及變量選取

（一）計(jì)量模型構(gòu)建

對(duì)于發(fā)展中國(guó)家而言，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)通過(guò)對(duì)創(chuàng)新與模仿的共同作用，改變一國(guó)的資源配置結(jié)構(gòu)與生產(chǎn)能力，進(jìn)而影響出口商品結(jié)構(gòu)。除此之外，依據(jù)傳統(tǒng)的要素稟賦理論，一國(guó)應(yīng)出口密集使用其充裕要素的產(chǎn)品，即出口商品應(yīng)受包括資本、勞動(dòng)在內(nèi)的一國(guó)基本要素稟賦及技術(shù)等要素的影響。外商直接投資則作為外部資源獲取的重要通道之一，可通過(guò)從國(guó)外傳遞資金、管理、經(jīng)營(yíng)經(jīng)驗(yàn)等，影響國(guó)內(nèi)的生產(chǎn)能力，作用于代表一國(guó)最高生產(chǎn)能力的出口商品。為此，本文建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)影響出口商品結(jié)構(gòu)的計(jì)量模型如下：

TCI為出口商品結(jié)構(gòu)度量指標(biāo)，CL、RD、FDI、IPR分別代表要素稟賦、研發(fā)、外商直接投資和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)變量。i、t代表區(qū)域和時(shí)間，εi，t為模型誤差項(xiàng)。

歷年的經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)顯示，我國(guó)資本勞動(dòng)比的不斷上升，勞動(dòng)力、資本等要素不斷從勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)向資本技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)移，推動(dòng)了我國(guó)資本要素密集型產(chǎn)品的出口。而隨著研發(fā)投入力度的不斷加大，技術(shù)市場(chǎng)成交額、國(guó)內(nèi)專利申請(qǐng)授權(quán)量也顯著上升，這些都促進(jìn)我國(guó)技術(shù)密集型產(chǎn)品的生產(chǎn)和出口。外商直接投資（FDI）則通過(guò)資本、技術(shù)、經(jīng)營(yíng)管理技能的跨國(guó)轉(zhuǎn)移，在增加?xùn)|道國(guó)資本積累的同時(shí)，還為東道國(guó)帶來(lái)了不可忽視的技術(shù)外溢作用，積極影響了東道國(guó)的出口商品結(jié)構(gòu)。但外資企業(yè)“產(chǎn)品未到，專利先行”的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略也會(huì)成為外資企業(yè)占領(lǐng)我國(guó)市場(chǎng)的銳利武器，掠奪相當(dāng)一部分國(guó)內(nèi)企業(yè)的生存空間，因此，反而不利于國(guó)內(nèi)生產(chǎn)能力的提高與出口商品結(jié)構(gòu)的優(yōu)化。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)明確地表明了知識(shí)生產(chǎn)者對(duì)其產(chǎn)品的排他性與專有性，能夠促使知識(shí)生產(chǎn)者的私人收益率接近社會(huì)收益率，從而可以促進(jìn)國(guó)內(nèi)技術(shù)進(jìn)步，提高我國(guó)出口商品的競(jìng)爭(zhēng)力。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)還會(huì)直接增加國(guó)外專利申請(qǐng)的流入（尤其是來(lái)自技術(shù)主導(dǎo)國(guó)家的專利申請(qǐng)），高額的技術(shù)許可費(fèi)用及知識(shí)存量的增加都會(huì)促進(jìn)國(guó)內(nèi)的二次創(chuàng)新活動(dòng)，促進(jìn)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)能力的提高及高新技術(shù)產(chǎn)品的出口。但知識(shí)產(chǎn)權(quán)的壟斷性保護(hù)也會(huì)增加一國(guó)用于模仿的資源使用，造成資源的非優(yōu)化配置，尤其對(duì)于創(chuàng)新能力較弱的區(qū)域來(lái)說(shuō)，壟斷性保護(hù)不但可能扼殺處于幼稚階段的創(chuàng)新活動(dòng)，而且增加了模仿成本，使更多的生產(chǎn)活動(dòng)停滯或鎖定于生產(chǎn)價(jià)值鏈的低端，反而不利于出口商品結(jié)構(gòu)優(yōu)化。最終，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)出口商品結(jié)構(gòu)的作用取決于不同區(qū)域的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)與現(xiàn)實(shí)情況。

（二）變量選取及數(shù)據(jù)來(lái)源

對(duì)于出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)的度量，Nicholas則提出了從初級(jí)產(chǎn)品、工業(yè)制成品兩個(gè)層面進(jìn)行度量的出口商品結(jié)構(gòu)指數(shù)，該指數(shù)能直接反映兩類商品在出口商品總額中的變動(dòng)情況［11］。進(jìn)一步拓展Nicholas指標(biāo)，納入高新技術(shù)產(chǎn)品出口額占總出口額的比重，從初級(jí)產(chǎn)品、高新技術(shù)產(chǎn)品、其他工業(yè)制成品三個(gè)層面構(gòu)建新的出口商品結(jié)構(gòu)指標(biāo)（簡(jiǎn)稱TCI2）。具體計(jì)算公式如下：

其中AE、ME分別表示初級(jí)產(chǎn)品、所有工業(yè)制成品出口額，HT、NHT代表高技術(shù)產(chǎn)品與非高新類工業(yè)制成品（其他工業(yè)制成品）出口額，T表示總出口額，GDP為國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值，0、t分別表示基期和分析期。

對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的度量，被廣泛使用是Ginarte和Park的方法（簡(jiǎn)稱GP方法），從5個(gè)領(lǐng)域細(xì)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度的得分［12］。鑒于我國(guó)執(zhí)法水平與立法水平存在一定差距的事實(shí)，韓玉雄和李懷祖構(gòu)建了“執(zhí)法力度”指標(biāo)，對(duì)僅從立法角度考慮的GP方法進(jìn)行了修正［13］。代中強(qiáng)則另辟蹊徑，從專利申請(qǐng)與授權(quán)角度構(gòu)建了區(qū)域的相對(duì)保護(hù)水平指標(biāo)［14］。本文借鑒上述方法，構(gòu)建了省際知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)度量指標(biāo)IPR＝立法強(qiáng)度×執(zhí)法強(qiáng)度，其中：

專利授權(quán)量包括發(fā)明、實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)三種專利授權(quán)量之和，專利糾紛包括侵權(quán)糾紛、其他糾紛、查處冒充專利行為、查處假冒他人專利行為等四種情況。在全國(guó)統(tǒng)一的知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法背景下，一個(gè)地區(qū)的立法及法律申請(qǐng)服務(wù)越完善，專利發(fā)明者就越傾向于采用法律形式來(lái)獲取對(duì)創(chuàng)新知識(shí)的壟斷權(quán)，因此，用各地區(qū)專利授權(quán)量的相對(duì)比重來(lái)衡量區(qū)域相對(duì)立法強(qiáng)度。在區(qū)域法律意識(shí)相對(duì)完善，創(chuàng)新者對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)品更多的愿意從法律途徑獲取保護(hù)的情況下，專利立案中可能結(jié)案的概率就一定程度反映了該地區(qū)司法部門投入執(zhí)法過(guò)程中的人力、物力、解決問(wèn)題的積極性等，也就是地區(qū)執(zhí)法強(qiáng)度大小。

要素稟賦變量（CL）用各地區(qū)的資本存量與就業(yè)人數(shù)的比率表示，其中資本存量的計(jì)算方法借鑒單豪杰。研發(fā)（RD）以各地區(qū)的研發(fā)投入經(jīng)費(fèi)占GDP的比重來(lái)表示。外商投資（FDI）指各地區(qū)的外商直接投資總額。數(shù)據(jù)樣本集為我國(guó)31個(gè)省市2000－2010年的區(qū)域平衡面板數(shù)據(jù)。由于數(shù)據(jù)的自然對(duì)數(shù)變換能在一定程度上消除異方差現(xiàn)象并不改變?cè)械木€性關(guān)系，所以出口商品結(jié)構(gòu)（TCI）、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)（IPR）、要素稟賦（CL）、FDI和研發(fā)（RD）等變量均以對(duì)數(shù)形式進(jìn)入模型，分別記為L(zhǎng)TCI、LIPR、LCL、LFDI、LRD。

三 實(shí)證結(jié)果分析

（一）總樣本估計(jì)

對(duì)于面板數(shù)據(jù)的估計(jì)主要考慮兩種模型：固定效應(yīng)模型（FE）和隨機(jī)效應(yīng)模型（RE）。Hausman檢驗(yàn)是確定選擇固定效應(yīng)還是隨機(jī)效應(yīng)的有效方法。其檢驗(yàn)基礎(chǔ)是在估計(jì)方程的殘差項(xiàng)與解釋變量不相關(guān)的假設(shè)下，固定效應(yīng)和隨機(jī)效應(yīng)模型是一致的，但固定效應(yīng)不具有效性；反之，若殘差項(xiàng)與解釋變量相關(guān)，則隨機(jī)效應(yīng)模型不具一致性，而應(yīng)采用固定效應(yīng)模型。本文檢驗(yàn)結(jié)果表明，對(duì)于TCI1適合采用固定效應(yīng)模型，對(duì)于TCI2適合采用隨機(jī)效應(yīng)模型。

表1 整體樣本的OLS及GLS回歸結(jié)果

回歸結(jié)果顯示，當(dāng)從初級(jí)產(chǎn)品與工業(yè)制成品角度度量出口商品結(jié)構(gòu)時(shí)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)出口商品結(jié)構(gòu)優(yōu)化存在促進(jìn)作用，但該作用在10%的水平下未能通過(guò)顯著性檢驗(yàn)。而從初級(jí)產(chǎn)品、高技術(shù)產(chǎn)品、其他工業(yè)制成品三個(gè)層面來(lái)度量出口商品結(jié)構(gòu)時(shí)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)促進(jìn)出口商品結(jié)構(gòu)優(yōu)化的顯著性有所增強(qiáng)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)出口商品的影響可能更多地體現(xiàn)在知識(shí)含量高、技術(shù)附加值較高的知識(shí)密集型產(chǎn)品，尤其是高技術(shù)產(chǎn)品上，僅將出口商品劃分為初級(jí)產(chǎn)品與工業(yè)制成品時(shí)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)高技術(shù)產(chǎn)品出口貿(mào)易的影響可能被弱化。盡管我國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)品在外貿(mào)中的比重已從2001年的21.7%提高到2010年的30.4%，高技術(shù)產(chǎn)品出口增長(zhǎng)率高達(dá)22%，但高技術(shù)產(chǎn)品出口貿(mào)易在總出口貿(mào)易中的占比仍相對(duì)較小。這從要素稟賦變量（LCL）中也可以得到一定程度的反映。資本存量與勞動(dòng)數(shù)量的比對(duì)TCI1的促進(jìn)作用在方程中不顯著，而對(duì)TCI2的促進(jìn)作用則通過(guò)了10%水平下的顯著性檢驗(yàn)。我國(guó)資本勞動(dòng)比的上升，更有利于高技術(shù)產(chǎn)品的出口，而對(duì)于一般性的工業(yè)制成品的作用可能并不明顯。值得注意的是，在以初級(jí)產(chǎn)品與工業(yè)制成品角度度量出口商品結(jié)構(gòu)的模型中，技術(shù)要素（LRD）是顯著為正的，而在初級(jí)產(chǎn)品、高技術(shù)產(chǎn)品、其他工業(yè)制成品三個(gè)層面度量出口商品結(jié)構(gòu)的模型中雖然仍表現(xiàn)出正向作用，但不顯著，技術(shù)要素是否對(duì)出口商品結(jié)構(gòu)優(yōu)化存在促進(jìn)作用就需要更進(jìn)一步的分析與探討。外商直接投資（LFDI）的作用方向更是與預(yù)期方向相反，對(duì)于TCI1的變化存在阻礙作用，對(duì)于TCI2的變化盡管其作用方向不再為負(fù)，但正向促進(jìn)作用也不顯著。上述結(jié)果到底是由于指標(biāo)變量選取上存在偏誤，還是估計(jì)方法未考慮異方差、共線性等問(wèn)題影響了系數(shù)的顯著性檢驗(yàn)及估計(jì)結(jié)果呢？

當(dāng)樣本數(shù)據(jù)存在異方差時(shí)，運(yùn)用OLS的估計(jì)結(jié)果雖然不會(huì)產(chǎn)生偏誤或不一致，但是由此產(chǎn)生的方差估計(jì)是有偏的，因而通常OLS的t統(tǒng)計(jì)量和F統(tǒng)計(jì)量不再有效，廣義最小二乘法（GLS方法）能從很大程度上消除以上問(wèn)題。因此，本文采用GLS方法進(jìn)行進(jìn)一步的估計(jì)，出口商品結(jié)構(gòu)同樣采用TCI1及TCI2兩種指標(biāo)。

GLS方法的輸出結(jié)果顯示，由于很好地消除了異方差的影響，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)變量不管是在TCI1還是在TCI1的方程中均變得顯著了，且在從初級(jí)產(chǎn)品、高技術(shù)產(chǎn)品、其它工業(yè)制成品三個(gè)層面來(lái)度量出口商品結(jié)構(gòu)的模型中的系數(shù)要明顯大于僅從初級(jí)產(chǎn)品、工業(yè)制成品兩個(gè)層面來(lái)度量出口商品結(jié)構(gòu)的模型中的系數(shù)，這再一次驗(yàn)證了前述結(jié)論，也就是說(shuō)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)于商品出口的正向促進(jìn)作用可能在高技術(shù)產(chǎn)品中更顯著，當(dāng)出口商品結(jié)構(gòu)考慮到高技術(shù)產(chǎn)品的占比時(shí)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)出口商品結(jié)構(gòu)優(yōu)化的作用就變得更顯著了。外商直接投資對(duì)出口商品結(jié)構(gòu)的作用與預(yù)期符號(hào)相同，盡管在TCI1模型中仍不顯著。外商直接投資一方面通過(guò)技術(shù)、知識(shí)、管理等外溢效應(yīng)促進(jìn)東道國(guó)技術(shù)進(jìn)步，另一方面由于相當(dāng)一部分外資企業(yè)的生產(chǎn)技術(shù)優(yōu)于國(guó)內(nèi)本土企業(yè)，具備“飛地特征”的一些外資企業(yè)的出口能力也就強(qiáng)于國(guó)內(nèi)企業(yè)，因此，外資企業(yè)的不斷進(jìn)入會(huì)促進(jìn)我國(guó)出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)的優(yōu)化。與前述關(guān)于外商直接投資的估計(jì)結(jié)果的比較分析可以發(fā)現(xiàn)，原模型中存在的異方差確實(shí)較大程度影響了估計(jì)結(jié)果。

異方差的消除并未給技術(shù)要素（LRD）變量的顯著性帶來(lái)實(shí)質(zhì)性影響，在TCI2的模型中仍未能通過(guò)10%水平下的顯著性檢驗(yàn)。這可能受到模型內(nèi)生性問(wèn)題的影響。一方面，前述分析結(jié)果表明，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度可以一定程度帶來(lái)商品結(jié)構(gòu)的優(yōu)化。另一方面，出口商品結(jié)構(gòu)優(yōu)化的最直接體現(xiàn)就是高技術(shù)產(chǎn)品或知識(shí)密集型工業(yè)制成品所占比重日益提高，這些知識(shí)產(chǎn)品對(duì)于法律保護(hù)的要求更高也更迫切，利益博弈的結(jié)果就會(huì)促使政策制定者進(jìn)一步提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平。技術(shù)要素作為知識(shí)產(chǎn)品的關(guān)鍵投入要素，會(huì)直接帶來(lái)知識(shí)產(chǎn)品國(guó)內(nèi)供給能力的上升，增加知識(shí)產(chǎn)品的出口貿(mào)易能力。同時(shí)，隨著高技術(shù)產(chǎn)品出口的增加，意味著從國(guó)外獲取市場(chǎng)規(guī)模與市場(chǎng)利潤(rùn)的動(dòng)力會(huì)增加，而要維持這些知識(shí)產(chǎn)品或者獲取新產(chǎn)品的國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，投入更多的技術(shù)要素是必然途徑之一。這就說(shuō)明，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、技術(shù)要素與出口商品結(jié)構(gòu)之間可能存在內(nèi)生性問(wèn)題，系統(tǒng)GMM估計(jì)能很好的消除這一問(wèn)題。

表2 整體樣本的GMM回歸結(jié)果

表2為采用GMM方法估計(jì)的輸出結(jié)果，不管是采用從初級(jí)產(chǎn)品與工業(yè)制成品角度來(lái)度量出口商品結(jié)構(gòu)指數(shù)，還是采用從初級(jí)產(chǎn)品、高技術(shù)產(chǎn)品、其它工業(yè)制成品三個(gè)層面來(lái)度量的出口商品結(jié)構(gòu)指數(shù)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度對(duì)出口商品結(jié)構(gòu)優(yōu)化的促進(jìn)作用都得到了很好的驗(yàn)證。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)通過(guò)從法律上明確知識(shí)生產(chǎn)者對(duì)其產(chǎn)品的排他性與專有性，通過(guò)對(duì)侵權(quán)行為的打擊，激勵(lì)了更多的技術(shù)創(chuàng)新與進(jìn)步，同時(shí)更好地優(yōu)化了國(guó)內(nèi)投資環(huán)境，吸引了更多更高質(zhì)量的技術(shù)轉(zhuǎn)移行為，提高了國(guó)內(nèi)二次創(chuàng)新與集成創(chuàng)新的能力，這都能促進(jìn)國(guó)內(nèi)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，提高工業(yè)制成品尤其是高技術(shù)產(chǎn)品的出口能力，優(yōu)化我國(guó)的出口貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)。由于我國(guó)人力資本素質(zhì)相對(duì)較高，模仿能力與創(chuàng)新能力都不斷增強(qiáng)，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度打擊模仿與侵權(quán)行為，惡化模仿型企業(yè)生存環(huán)境的同時(shí)，也迫使這些企業(yè)提高創(chuàng)新能力，絕地重生，“鰻魚效應(yīng)”明顯。消除內(nèi)生性問(wèn)題后，外商直接投資、技術(shù)要素對(duì)出口商品結(jié)構(gòu)優(yōu)化的促進(jìn)作用變得穩(wěn)定，且在大部分方程中通過(guò)了10%水平下的顯著性檢驗(yàn)。

（二）分區(qū)域樣本估計(jì)

由于我國(guó)的“大國(guó)特征”，各區(qū)域的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展政策也存在很大差異，出口貿(mào)易能力尤其是高技術(shù)產(chǎn)品的出口貿(mào)易能力就存在很大差距。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)與政府博弈的結(jié)果使得不同區(qū)域在統(tǒng)一的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度下的實(shí)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)執(zhí)法程度也不相同。因此，進(jìn)一步從東、中、西部區(qū)域進(jìn)行分樣本估計(jì)，以考察知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)出口商品結(jié)構(gòu)優(yōu)化的促進(jìn)作用是否在所有區(qū)域都存在，就顯得非常必要。上述計(jì)量估計(jì)過(guò)程還說(shuō)明，合適的估計(jì)方法的選取對(duì)于模型估計(jì)結(jié)果有很大影響。為此，本文針對(duì)兩種出口商品結(jié)構(gòu)指數(shù)，對(duì)東、中、西部區(qū)域分樣本面板數(shù)據(jù)進(jìn)行異方差與內(nèi)生性檢驗(yàn)，最終確定東部區(qū)域均用GMM方法，中部區(qū)域全部用GLS方法，而對(duì)西部區(qū)域的LTCI1用FE估計(jì)方法，LTCI2用GLS方法。針對(duì)不同區(qū)域，采用相應(yīng)估計(jì)方法所估計(jì)出來(lái)的結(jié)果見表3。

東部區(qū)域是知識(shí)資源投入、外商直接投資較集中的區(qū)域，資本勞動(dòng)比也明顯高于全國(guó)平均水平。從對(duì)東部區(qū)域的估計(jì)結(jié)果來(lái)看，不管是從初級(jí)產(chǎn)品與工業(yè)制成品兩個(gè)角度來(lái)度量出口商品結(jié)構(gòu)，還是從初級(jí)產(chǎn)品、高技術(shù)產(chǎn)品、其它工業(yè)制成品三個(gè)層面來(lái)度量出口商品結(jié)構(gòu)，各自變量對(duì)出口貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)的影響不但在所有方程中顯著，而且其系數(shù)也明顯高于全國(guó)總體樣本的估計(jì)結(jié)果。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)明顯地促進(jìn)了工業(yè)制成品與高技術(shù)產(chǎn)品的出口，其估計(jì)系數(shù)高于整體GMM的回歸結(jié)果。由于東部地區(qū)聚集了較多的工業(yè)企業(yè)，技術(shù)在企業(yè)間能較快傳遞，如果沒(méi)有較好的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，就有可能會(huì)導(dǎo)致這些地區(qū)大量侵權(quán)事件的發(fā)生，挫傷企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)力，導(dǎo)致出口商品結(jié)構(gòu)弱化。

中部地區(qū)在地理位置上連東接西，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展上處于全國(guó)中等水平的格局也相當(dāng)穩(wěn)固，但經(jīng)濟(jì)總量、經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)、資本勞動(dòng)比、技術(shù)投入等要素與東部還是存在較大距離，短期內(nèi)還無(wú)法趕超。從對(duì)中部地區(qū)的回歸結(jié)果來(lái)看，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)出口商品結(jié)構(gòu)TCI1指數(shù)的影響為正但不顯著，而對(duì)出口商品結(jié)構(gòu)TCI2指數(shù)的影響為負(fù)且不顯著。從兩種出口商品結(jié)構(gòu)指數(shù)的構(gòu)成來(lái)分析，這可能說(shuō)明，中部地區(qū)強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度可能會(huì)引起工業(yè)制成品出口比例相對(duì)于初級(jí)產(chǎn)品出口比例較快上升，卻也會(huì)帶來(lái)高技術(shù)產(chǎn)品出口比例相對(duì)于工業(yè)制成品比例的下降。這些區(qū)域高技術(shù)產(chǎn)品的出口額及技術(shù)水平相對(duì)全國(guó)來(lái)說(shuō)處于中等水平，在國(guó)際市場(chǎng)上的整體競(jìng)爭(zhēng)力不高，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度促進(jìn)高技術(shù)產(chǎn)品出口的整體效應(yīng)，可能就弱于對(duì)占出口較大比例的工業(yè)制成品出口的整體促進(jìn)效應(yīng)，也就是說(shuō)，強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度造成的高技術(shù)產(chǎn)品出口增速可能會(huì)弱于工業(yè)制成品的出口增速，這就使得從初級(jí)產(chǎn)品、高技術(shù)產(chǎn)品、其它工業(yè)制成品三個(gè)層面來(lái)度量的出口商品結(jié)構(gòu)也就反而被弱化了。但該作用未能通過(guò)10%水平下的顯著性檢驗(yàn)，對(duì)其結(jié)論還應(yīng)持謹(jǐn)慎態(tài)度。

西部區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平整體落后，盡管我國(guó)政府已日益關(guān)注到這種經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡問(wèn)題，也通過(guò)制定“西部大開發(fā)”等政策來(lái)大力扶持西部地區(qū)加快發(fā)展，但西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展滯后于中、東部地區(qū)的格局在短期內(nèi)是難以改變的。從西部地區(qū)回歸結(jié)果看，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)出口商品結(jié)構(gòu)TCI1和TCI2指數(shù)的估計(jì)系數(shù)均為負(fù)，但均未能通過(guò)10%水平下的顯著性檢驗(yàn)。若從出口商品結(jié)構(gòu)指數(shù)的兩種構(gòu)成方式來(lái)分析，則西部地區(qū)強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，不但不能帶來(lái)高技術(shù)產(chǎn)品出口額占工業(yè)制成品出口額比重的增加，也不能帶來(lái)工業(yè)制成品出口額與初級(jí)產(chǎn)品出口額相對(duì)比值的提高。由于西部地區(qū)出口主要集中于資源性產(chǎn)品與地方性特色產(chǎn)品，這些產(chǎn)品對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度的敏感性不強(qiáng)，因此，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度的變化并不能引起出口商品增速的較大變化。出口的工業(yè)制成品一般聚集于價(jià)值鏈低端，對(duì)知識(shí)資產(chǎn)依賴性較弱，較弱的人力資本水平卻可能在強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平的大背景下，短期內(nèi)反而促使更多的資源使資源性行業(yè)聚集，并不能帶來(lái)西部區(qū)域出口商品結(jié)構(gòu)的優(yōu)化。但我們要注意，若西部區(qū)域長(zhǎng)期被鎖定于價(jià)值鏈低端產(chǎn)品的生產(chǎn)，東、中、西區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡的格局就無(wú)法改變，西部區(qū)域只有下大力氣改革現(xiàn)有生產(chǎn)格局，加大研發(fā)投入，提高創(chuàng)新能力，才能實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展。所以從長(zhǎng)期來(lái)看，強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)是一種必然選擇。

表3 分區(qū)域樣本估計(jì)結(jié)果

四 結(jié) 論

考慮到我國(guó)出口商品中高技術(shù)產(chǎn)品的增加，借鑒Nicholas（2006），本文構(gòu)建了包含初級(jí)產(chǎn)品、高技術(shù)產(chǎn)品和其他工業(yè)制成品的出口商品結(jié)構(gòu)指標(biāo)。同時(shí)，從立法與執(zhí)法兩個(gè)角度構(gòu)建了我國(guó)區(qū)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)指標(biāo)。在此基礎(chǔ)上，運(yùn)用我國(guó)31個(gè)省市2000～2010年的省際面板數(shù)據(jù)，基于總樣本以及區(qū)分東、中、西部的地區(qū)樣本，實(shí)證分析了我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)出口商品結(jié)構(gòu)變化的影響，并詳細(xì)考察了這種影響的區(qū)際差異。得到如下結(jié)論：

（1）在消除異方差與內(nèi)生性影響的情況下，我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平的提高確實(shí)存在促進(jìn)出口商品結(jié)構(gòu)優(yōu)化的作用。當(dāng)不考慮模型的異方差與內(nèi)生性影響時(shí)，我國(guó)強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平對(duì)于出口商品結(jié)構(gòu)優(yōu)化的作用在相當(dāng)一部分方程中未能通過(guò)顯著性檢驗(yàn)。采用GLS和GMM方法消除以上問(wèn)題后，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)出口商品結(jié)構(gòu)優(yōu)化的作用變得顯著了，且在從初級(jí)產(chǎn)品、高技術(shù)產(chǎn)品、其它工業(yè)制成品三個(gè)層面來(lái)度量出口商品結(jié)構(gòu)的模型中的系數(shù)要明顯大于僅從初級(jí)產(chǎn)品、工業(yè)制成品兩個(gè)層面來(lái)度量出口商品結(jié)構(gòu)的模型中的系數(shù)。

（2）知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)于出口商品結(jié)構(gòu)優(yōu)化的促進(jìn)作用在區(qū)域之間存在差異。東部地區(qū)由于高技術(shù)產(chǎn)品生產(chǎn)能力、經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)均強(qiáng)于全國(guó)平均水平，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)出口貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)的正向促進(jìn)作用在所有方程中顯著，作用系數(shù)明顯高于全國(guó)總體樣本的估計(jì)結(jié)果，并且不依賴于出口商品結(jié)構(gòu)指標(biāo)的選取。但對(duì)于經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、人力資本水平相對(duì)較低的中、西部區(qū)域來(lái)說(shuō)，并沒(méi)有明顯證據(jù)表明知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的強(qiáng)化促進(jìn)了出口商品結(jié)構(gòu)的優(yōu)化。對(duì)于中部區(qū)域而言，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)會(huì)使工業(yè)制成品相對(duì)初級(jí)產(chǎn)品的出口增速提高，但卻可能使高技術(shù)產(chǎn)品相對(duì)工業(yè)制成品的出口增速減少。西部區(qū)域強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，對(duì)工業(yè)制成品出口及高技術(shù)產(chǎn)品出口的促進(jìn)作用不夠明顯，而資源性產(chǎn)品及區(qū)域特色產(chǎn)品的出口快速增長(zhǎng)，反而弱化了該區(qū)域的出口商品結(jié)構(gòu)。

（3）從全國(guó)層面來(lái)看，要素稟賦變量對(duì)出口商品結(jié)構(gòu)的優(yōu)化作用在大部分方程中通過(guò)了10%水平下的顯著性檢驗(yàn)，資本勞動(dòng)比越高，意味著更多的資源朝資本密集型行業(yè)聚集，提高了全國(guó)整體生產(chǎn)能力與技術(shù)水平，有利于出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)升級(jí)。外商直接投資通過(guò)技術(shù)、知識(shí)、管理等外溢效應(yīng)促進(jìn)東道國(guó)技術(shù)進(jìn)步，外資企業(yè)的不斷進(jìn)入促進(jìn)我國(guó)出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)的優(yōu)化。［15］技術(shù)要素作為高技術(shù)產(chǎn)品的關(guān)鍵投入要素，同樣對(duì)我國(guó)出口商品結(jié)構(gòu)的優(yōu)化做出了巨大貢獻(xiàn)。但在不同區(qū)域中，要素稟賦、技術(shù)要素、外商直投投資的作用同樣存在一定差異性。

基于上述結(jié)果我們認(rèn)為，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度作為一項(xiàng)非貿(mào)易性政策，其對(duì)于高技術(shù)產(chǎn)品出口的促進(jìn)作用是存在的，因此，強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平整體上有利于我國(guó)出口商品結(jié)構(gòu)的升級(jí)。但技術(shù)要素、外商直接投資、要素稟賦等因素在出口商品結(jié)構(gòu)變化過(guò)程中的作用也不可小視，只有充分結(jié)合我國(guó)的產(chǎn)業(yè)政策、技術(shù)扶持政策、經(jīng)濟(jì)刺激政策，才能有效促進(jìn)我國(guó)出口商品結(jié)構(gòu)的高級(jí)化，改變目前我國(guó)出口貿(mào)易技術(shù)含量不高、商品貿(mào)易附加值低的狀況。但對(duì)于中、西部區(qū)域來(lái)說(shuō)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)政策的完善短期并不能直接帶來(lái)出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)的優(yōu)化，反而可能阻礙出口商品結(jié)構(gòu)的升級(jí)，但只有通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)政策制造壓力、惡化生存環(huán)境，迫使企業(yè)全面改革提高自主創(chuàng)新能力，長(zhǎng)期而言才能實(shí)現(xiàn)中、西部地區(qū)的彎道超車，提高經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度，改變出口貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)。

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