摘 要：本文利用序列DEA-Malmquist指數(shù)法，對(duì)河南省2004-2011年的分行業(yè)服務(wù)業(yè)全要素生產(chǎn)率（TFP）進(jìn)行了測(cè)算和分解。結(jié)果顯示，在2004-2011年期間，河南省服務(wù)業(yè)的全要素生產(chǎn)率呈現(xiàn)負(fù)增長(zhǎng)，這主要是由河南省服務(wù)業(yè)的相對(duì)技術(shù)效率是負(fù)增長(zhǎng)所導(dǎo)致的。傳統(tǒng)服務(wù)業(yè)的TFP稍高于現(xiàn)代服務(wù)業(yè)，但二者的TFP都小于1，二者均面臨著進(jìn)一步優(yōu)化升級(jí)、提高生產(chǎn)效率的任務(wù)。

關(guān)鍵詞：服務(wù)業(yè) 全要素生產(chǎn)率 DEA-Malmquist指數(shù)

隨著生產(chǎn)力的發(fā)展，服務(wù)業(yè)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中所占的比重日益上升，地位和作用越來(lái)越重要。目前，服務(wù)業(yè)的發(fā)展水平已經(jīng)成為衡量一個(gè)國(guó)家或地區(qū)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)程度的重要標(biāo)志。改革開(kāi)放以來(lái)，河南省服務(wù)業(yè)以較快的速度發(fā)展，對(duì)全省經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)起到了極大的促進(jìn)作用。但是，從總體上看，河南省服務(wù)業(yè)發(fā)展還存在一些問(wèn)題，如服務(wù)業(yè)增加值占GDP比重低、傳統(tǒng)服務(wù)業(yè)所占比重偏大、服務(wù)業(yè)技術(shù)含量不高等。這些問(wèn)題已嚴(yán)重制約了河南省經(jīng)濟(jì)的進(jìn)一步發(fā)展，大力發(fā)展服務(wù)業(yè)將是今后河南省經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重點(diǎn)。而服務(wù)業(yè)生產(chǎn)效率的高低直接影響服務(wù)業(yè)的發(fā)展，因此研究河南省服務(wù)業(yè)的生產(chǎn)效率具有重要意義。

生產(chǎn)效率即生產(chǎn)率，目前生產(chǎn)率研究問(wèn)題中普遍采用的方法是非參數(shù)的DEA-Malmquist指數(shù)法。該方法的優(yōu)點(diǎn)主要有：1.可同時(shí)計(jì)算多種輸入和輸出指標(biāo)，且不受計(jì)量單位的影響；2.相對(duì)于參數(shù)方法，不需設(shè)定生產(chǎn)函數(shù)的具體形式；3.可以將全要素生產(chǎn)率分解為技術(shù)效率和技術(shù)進(jìn)步，并可進(jìn)一步將技術(shù)效率變化分解為純技術(shù)效率指數(shù)和規(guī)模效率指數(shù)。在采用DEA確定最佳生產(chǎn)前沿時(shí)主要有當(dāng)期DEA和序列DEA兩種方法，運(yùn)用序列DEA方法可以避免當(dāng)期DEA方法所產(chǎn)生的技術(shù)倒退問(wèn)題。本文即采用非參數(shù)的序列DEA-Malmquist指數(shù)法計(jì)算河南省服務(wù)業(yè)的全要素生產(chǎn)率。

一、序列DEA-Malmquist指數(shù)法簡(jiǎn)介

假設(shè)時(shí)期，每個(gè)時(shí)期有n個(gè)決策單元，每個(gè)決策單元投入的要素有m個(gè)，產(chǎn)出有s個(gè)，用和分別表示某個(gè)特定決策單元在t期的投入和產(chǎn)出向量，由此n個(gè)決策單元的投入、產(chǎn)出數(shù)據(jù)就可以由矩陣和表示出來(lái)。按照當(dāng)期DEA方法，t期在規(guī)模報(bào)酬不變、投入要素強(qiáng)可處置條件下的參考技術(shù)可定義為：

其中 為權(quán)重向量。

在序列DEA方法中，參考技術(shù)則被定義為：

其中Xt=（Xt ，Xt ，...，Xt），Yt=（Yt ，Yt ，...，Yt）

應(yīng)用DEA方法可以得到各決策單元的相對(duì)效率，距離函數(shù)定義為相對(duì)效率的倒數(shù)，而Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)定義為兩個(gè)不同時(shí)期的距離函數(shù)的比率。

定義某個(gè)特定決策單元基于投入導(dǎo)向的距離函數(shù)為：

基于投入導(dǎo)向距離函數(shù)的Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)定義為：

此指數(shù)衡量TFP的變化情況，若M0>1，表示被評(píng)價(jià)的生產(chǎn)決策單元的生產(chǎn)率水平從t期到t+1期有所提高和改善；若M0<1，表示被評(píng)價(jià)的生產(chǎn)決策單元的生產(chǎn)率水平從t期到t+1期有所退步。在不變規(guī)模報(bào)酬（CRS）條件下TFP可以分解為技術(shù)效率變動(dòng)和技術(shù)進(jìn)步。而在規(guī)模報(bào)酬可變（VRS）條件下，EC又可分解為純技術(shù)效率變動(dòng)指數(shù)和規(guī)模效率變動(dòng)指數(shù)。

二、變量選擇與數(shù)據(jù)處理

本文采用勞動(dòng)力和資本作為服務(wù)業(yè)的投入指標(biāo)，用服務(wù)業(yè)增加值作為產(chǎn)出指標(biāo)。使用的數(shù)據(jù)是分行業(yè)的面板數(shù)據(jù)，根據(jù)數(shù)據(jù)的可比性和可得性，選擇河南省2004-2011年的服務(wù)業(yè)分行業(yè)面板數(shù)據(jù)進(jìn)行分析。統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)來(lái)自《河南統(tǒng)計(jì)年鑒》（2005-2012），數(shù)據(jù)的處理辦法如下：

1.服務(wù)業(yè)增加值。用2004-2012年各行業(yè)的服務(wù)業(yè)增加值指數(shù)折算得到2004年不變價(jià)格的服務(wù)業(yè)增加值。

2.勞動(dòng)投入。用2004-2012年各行業(yè)的年末從業(yè)人員數(shù)衡量勞動(dòng)投入。

3.資本投入。資本投入應(yīng)該用資本存量來(lái)衡量，但統(tǒng)計(jì)年鑒上沒(méi)有資本存量的數(shù)據(jù)。利用常用的核算資本存量的方法——永續(xù)盤(pán)存法進(jìn)行估算，公式為：

其中Kt和Kt-1分別是第t年和第t-1年的資本存量，It是第t年的實(shí)際固定資產(chǎn)投資額，δ為年度折舊率。計(jì)算資本存量需要先確定初始資本存量和年度折舊率。初始資本存量的算法采用王恕立、胡宗彪（2012）的做法：

其中g(shù)t是服務(wù)業(yè)各行業(yè)實(shí)際增加值在2004-2011年的年平均增長(zhǎng)率，年度折舊率δt亦采用王恕立、胡宗彪（2012）的做法，取為4%。由于缺乏各行業(yè)的固定資產(chǎn)投資指數(shù)，所以用服務(wù)業(yè)的固定資產(chǎn)投資指數(shù)將固定資產(chǎn)投資額折算為2004年不變價(jià)的實(shí)際固定資產(chǎn)投資。

三、河南省服務(wù)業(yè)全要素生產(chǎn)率測(cè)算分析

利用DEAP2.1和Mathcad14.0測(cè)算得到了河南省服務(wù)業(yè)各年的Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)和各行業(yè)的生產(chǎn)率指數(shù)，并得到各種分解結(jié)果。利用此結(jié)果可以對(duì)河南省服務(wù)業(yè)2004-2011年間的生產(chǎn)率狀況有一個(gè)比較全面的認(rèn)識(shí)。

（一）河南省服務(wù)業(yè)總體TFR變動(dòng)分析

表1 河南省服務(wù)業(yè)總體的Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)及其分解

從表1可以看出，在2004-2011年期間，雖然河南省服務(wù)業(yè)TFP的變化是下降和上升交替，但TFP本身一直小于1，即TFP是負(fù)增長(zhǎng)的。平均來(lái)看，TFP增長(zhǎng)率為-5.5%。從TFP的分解中我們可以看出，技術(shù)進(jìn)步率都大于等于1，而技術(shù)效率指數(shù)都小于1，且技術(shù)效率下降的幅度超過(guò)了技術(shù)進(jìn)步提高的幅度，所以最終導(dǎo)致TFP的增長(zhǎng)率為負(fù)。平均來(lái)看，技術(shù)進(jìn)步增長(zhǎng)率為2.3%，技術(shù)效率增長(zhǎng)率為-7.6%，二者作用的結(jié)果是TFP變化率為-5.5%。不僅技術(shù)效率為負(fù)增長(zhǎng)，對(duì)技術(shù)效率進(jìn)行分解得到的純技術(shù)效率和規(guī)模效率也都是負(fù)增長(zhǎng)，其平均增長(zhǎng)率分別為-5.4%和-2.3%。這說(shuō)明近年來(lái)河南省服務(wù)業(yè)的生產(chǎn)效率在下降。事實(shí)上，在2004-2011年間，按當(dāng)年價(jià)計(jì)算，河南省服務(wù)業(yè)增加值年均增長(zhǎng)14.41%，而固定資產(chǎn)投資和勞動(dòng)力分別增長(zhǎng)21.51%和4.26%，表明河南省服務(wù)業(yè)的快速增長(zhǎng)并非來(lái)源于生產(chǎn)效率的提高，而是投入要素增加的結(jié)果，尤其是靠固定資產(chǎn)投資增加來(lái)拉動(dòng)服務(wù)業(yè)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。

（二）河南省服務(wù)業(yè)各行業(yè)的TFP變動(dòng)分析

表2 2004-2011年河南服務(wù)業(yè)細(xì)分行業(yè)的Malmquist生產(chǎn)率指

數(shù)及其分解

從表2可以看出，在2004-2011年間，河南省服務(wù)業(yè)分行業(yè)的生產(chǎn)率狀況是：除公共管理和社會(huì)組織這個(gè)行業(yè)的TFP超過(guò)1外，其余行業(yè)的TFP均小于1。說(shuō)明河南省服務(wù)業(yè)各行業(yè)的全要素生產(chǎn)率幾乎全部是負(fù)增長(zhǎng)。相對(duì)來(lái)說(shuō)TFP較高的行業(yè)（年均增長(zhǎng)率大于-5%）有：交通運(yùn)輸、倉(cāng)儲(chǔ)和郵政業(yè)，批發(fā)和零售業(yè)，住宿和餐飲業(yè)，金融業(yè)、居民服務(wù)和其他服務(wù)業(yè)，教育業(yè)，衛(wèi)生、社會(huì)保障和社會(huì)福利業(yè)、公共管理和社會(huì)組織。其中交通運(yùn)輸、倉(cāng)儲(chǔ)和郵政業(yè)，批發(fā)和零售業(yè)，住宿和餐飲業(yè)，居民服務(wù)和其他服務(wù)業(yè)，公共管理和社會(huì)組織，這些行業(yè)是傳統(tǒng)服務(wù)業(yè)；金融業(yè)、教育業(yè)、衛(wèi)生、社會(huì)保障和社會(huì)福利業(yè)是現(xiàn)代服務(wù)業(yè)。其余行業(yè)的TFP年均增長(zhǎng)率均小于-5%，而且其余行業(yè)均是現(xiàn)代服務(wù)業(yè)。這表明雖然河南省服務(wù)業(yè)各行業(yè)的TFP基本都在下降，但是相對(duì)于現(xiàn)代服務(wù)業(yè)而言，傳統(tǒng)服務(wù)業(yè)的TFP下降的幅度稍微小一些。主要是傳統(tǒng)服務(wù)業(yè)在河南省有一定的發(fā)展基礎(chǔ)，在服務(wù)業(yè)中所占的比重較高，是河南省服務(wù)業(yè)的主體。而河南省的現(xiàn)代服務(wù)業(yè)盡管在近年來(lái)有了較快發(fā)展，但由于尚處于起步階段，基礎(chǔ)差，規(guī)模小，在整個(gè)服務(wù)業(yè)中所占的比重也低，總體上處于較低水平，效益也偏低。

從各行業(yè)TFP的分解結(jié)果看，河南省服務(wù)業(yè)各行業(yè)的技術(shù)進(jìn)步率都大于等于1，而技術(shù)效率指數(shù)都小于1，且技術(shù)效率下降的幅度超過(guò)了技術(shù)進(jìn)步提高的幅度，所以各行業(yè)TFP為負(fù)的主要原因也在于技術(shù)效率增長(zhǎng)率為負(fù)。由技術(shù)效率進(jìn)行分解得到的純技術(shù)效率和規(guī)模效率也大多都是負(fù)增長(zhǎng)。其中批發(fā)和零售業(yè)、金融業(yè)和房地產(chǎn)業(yè)的純技術(shù)效率沒(méi)有增長(zhǎng)也沒(méi)有倒退。住宿和餐飲業(yè)、租賃和商務(wù)服務(wù)業(yè)、居民服務(wù)和其他服務(wù)業(yè)、教育、公共管理和社會(huì)組織這幾個(gè)行業(yè)的規(guī)模效率指數(shù)大于1，表明這幾個(gè)行業(yè)在2004-2011年的規(guī)模報(bào)酬是遞增的。

四、結(jié)論及對(duì)策

通過(guò)以上分析可知，2004-2011年期間河南省服務(wù)業(yè)的TFP為負(fù)增長(zhǎng)，這主要是由相對(duì)技術(shù)效率為負(fù)增長(zhǎng)所導(dǎo)致的。在此期間河南省服務(wù)業(yè)的快速增長(zhǎng)并非來(lái)源于生產(chǎn)效率的提高，而是投入要素增加的結(jié)果。傳統(tǒng)服務(wù)業(yè)的TFP稍高于現(xiàn)代服務(wù)業(yè)，但二者的TFP都為負(fù)增長(zhǎng)。事實(shí)上，河南省的服務(wù)業(yè)還是以傳統(tǒng)服務(wù)業(yè)為主，現(xiàn)代服務(wù)業(yè)所占的比重低。因此，河南省的傳統(tǒng)服務(wù)業(yè)和現(xiàn)代服務(wù)業(yè)都需要快速發(fā)展，在發(fā)展過(guò)程中尤其要注重提高效率。

一是要重點(diǎn)發(fā)展金融保險(xiǎn)業(yè)、信息服務(wù)業(yè)、商務(wù)服務(wù)業(yè)、旅游業(yè)、物流業(yè)、房地產(chǎn)業(yè)等現(xiàn)代服務(wù)業(yè)，優(yōu)化服務(wù)業(yè)內(nèi)部結(jié)構(gòu)?，F(xiàn)代服務(wù)業(yè)是現(xiàn)代技術(shù)廣泛運(yùn)用的部門(mén)，現(xiàn)代服務(wù)業(yè)的大力發(fā)展本身就代表著經(jīng)濟(jì)效率的提高。要鼓勵(lì)發(fā)展專(zhuān)業(yè)化、社會(huì)化的科研開(kāi)發(fā)、技術(shù)推廣和市場(chǎng)開(kāi)發(fā)、品牌營(yíng)銷(xiāo)等服務(wù)業(yè)，充分發(fā)揮科技對(duì)服務(wù)業(yè)發(fā)展的支撐和引領(lǐng)作用，大力發(fā)展科技服務(wù)業(yè)，促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步，提高技術(shù)效率，全面提升服務(wù)業(yè)全要素生產(chǎn)率。

二是要積極利用信息技術(shù)、引進(jìn)先進(jìn)管理模式對(duì)傳統(tǒng)服務(wù)業(yè)進(jìn)行升級(jí)改造，提高傳統(tǒng)服務(wù)業(yè)的生產(chǎn)效率和服務(wù)水平。交通運(yùn)輸、商貿(mào)、餐飲、住宿等傳統(tǒng)服務(wù)業(yè)，規(guī)模龐大、涉及面廣，具有很大的發(fā)展?jié)摿ΑＲe極利用新技術(shù)、新業(yè)態(tài)和新服務(wù)方式改造傳統(tǒng)服務(wù)業(yè)，以創(chuàng)造需求引導(dǎo)消費(fèi)，向社會(huì)提供高附加值、高層次、知識(shí)型的生產(chǎn)和生活服務(wù)業(yè)，從而改變傳統(tǒng)服務(wù)業(yè)生產(chǎn)率較低的狀況，促進(jìn)傳統(tǒng)服務(wù)業(yè)經(jīng)營(yíng)效率的提高和高級(jí)化發(fā)展，以實(shí)現(xiàn)傳統(tǒng)服務(wù)業(yè)的信息化、市場(chǎng)化、產(chǎn)業(yè)化和現(xiàn)代化。

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責(zé)任編輯：張莉莉