■ 郭艷華 邱志軍（廣州市社會科學(xué)院經(jīng)濟研究所 廣州 510410）

“中等收入陷阱”（middle income trap）是世界銀行總結(jié)拉美一些國家經(jīng)濟發(fā)展經(jīng)驗時提出的概念，是指當(dāng)一個國家的人均收入達到中等水平后，由于不能順利實現(xiàn)經(jīng)濟發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變，導(dǎo)致經(jīng)濟增長動力不足，最終出現(xiàn)經(jīng)濟停滯的一種狀態(tài)（李揚，2011）?！爸械仁杖胂葳濉辈粌H僅是一個經(jīng)濟增長問題，更是一種社會現(xiàn)象，既是經(jīng)濟社會發(fā)展的“負效應(yīng)”，又是一個國家和地區(qū)進入中等收入之后出現(xiàn)的“發(fā)展悖論”。

廣州面臨“中等收入陷阱”的風(fēng)險與可能性分析

（一）經(jīng)濟增長速度放慢且固定資產(chǎn)投資乏力

2008年國際金融危機爆發(fā)后，廣州經(jīng)濟增長速度放緩，繼2009年大力推進和實施各種措施的“保增長”后，“十一五”期末（2010年），國民生產(chǎn)總值和地方財政一般預(yù)算收入有所回升。但進入“十二五”以后，主要經(jīng)濟指標(biāo)開始滑落（見表1）。國際金融危機的爆發(fā)使廣州面臨“中等收入陷阱”的風(fēng)險與可能性加大，即使沒有發(fā)生國際金融危機，由于正處在經(jīng)濟社會發(fā)展轉(zhuǎn)型期，廣州也有可能面臨經(jīng)濟增長速度放緩，投資增長乏力的窘境。

（二）城鄉(xiāng)發(fā)展差距過大及居民收入分化嚴(yán)重

國際經(jīng)驗表明，城鄉(xiāng)發(fā)展差距控制在1.5∶1的范圍內(nèi)相對合理，2012年廣州城鄉(xiāng)居民收入差距比為2.27∶1（見圖1）。雖然廣州的經(jīng)濟總量位列全國三甲，但廣州的城鄉(xiāng)區(qū)域發(fā)展差距依然比較明顯，北部山區(qū)農(nóng)村發(fā)展依然落后，農(nóng)民生活水平提高緩慢，扶貧開發(fā)任務(wù)繁重。

（三）居民收入和就業(yè)增長態(tài)勢慢于GDP增速

從經(jīng)濟發(fā)展的一般規(guī)律來看，城市居民人均可支配收入增長速度如果高于GDP增長速度，則表明經(jīng)濟發(fā)展的成果更多地體現(xiàn)在居民福利水平及生活質(zhì)量提升上，反之則表明經(jīng)濟的快速增長沒有讓居民從中得到實惠，是一種“虛假的繁榮”。從圖2可以看出，2001-2012年中，除個別年份外，廣州GDP增速都高于城市居民人均可支配收入增速。

（四）出口形勢不容樂觀致依賴外資拉動模式受到挑戰(zhàn)

改革開放后，廣州大力發(fā)展外向型經(jīng)濟，商品出口總額在2003年到國際金融危機爆發(fā)前，一直呈現(xiàn)20%以上的高增長態(tài)勢，2008年金融危機爆發(fā)后，增長出現(xiàn)回落，2009年增速同比下降12.86%，2011、2012年持續(xù)下降（見表2）。廣州出口商品總額和外商實際投資的下降趨勢，使廣州依賴外資拉動的發(fā)展模式受到嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。

（五）居民勞動報酬過低而政府所得過高

從表3可以看出：2011年廣州初次分配中勞動者報酬比重為44.4%，比北京市低4.8%；政府所得生產(chǎn)稅凈額比重為16.4%，分別比北京、上海高3%、4.4%。廣州政府收入增速快，是以居民或企業(yè)收入比重下降為代價的。廣州財政一般預(yù)算收入增長速度遠高于城市居民收入增速，超過GDP增速，表明經(jīng)濟增長的福利較多地向政府傾斜。2012年GDP增速為10.5%，財政一般預(yù)算收入增速為12.5%，而城市居民人均可支配收入增速為8.1%。

（六）科技創(chuàng)新能力弱致轉(zhuǎn)型發(fā)展動力不足

創(chuàng)新能力是支撐轉(zhuǎn)型的根本動力，創(chuàng)新能力弱是一些國家和地區(qū)跌落“中等收入陷阱”的“硬傷”。從表4和表5可以看出，廣州創(chuàng)新能力遠遜于北京和上海。以R&D投入占GDP比重指標(biāo)來看，廣州僅為1.8%，北京5.83%，上海3.11%；而專利授權(quán)量指標(biāo)，廣州15091件，僅為上海47960件的1/3左右；而最能代表和說明基礎(chǔ)科學(xué)研究水平的國家科學(xué)技術(shù)進步獎指標(biāo)，廣州僅8項，北京56項，上海41項。

廣州面臨“中等收入陷阱”的深層原因分析

（一）城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)的藩籬無法打破

表面上看，廣州已進入高中等收入發(fā)展階段，而實際上廣州城鄉(xiāng)差距仍然比較明顯，北部山區(qū)農(nóng)村發(fā)展依然落后，這種城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)是廣州乃至我國區(qū)別于拉美國家和東南亞地區(qū)，陷入“中等收入陷阱”更具有本土化標(biāo)簽意義的特征。城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)有可能會成廣州成功跨越“中等收入陷阱”的關(guān)鍵考量因素，廣州如果能在城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)上有所突破的話，則跨越“中等收入陷阱”的時間和周期可能會有所縮短，風(fēng)險成本也有可能降低。

（二）收入分配制度改革未能推進

由于廣州一直未出臺收入分配制度改革實施意見，無法從宏觀層面上調(diào)控、規(guī)范收入分配。從收入分配制度改革表面上看，只要在增加居民收入、調(diào)整收入結(jié)構(gòu)、規(guī)范收入分配秩序做些努力就能收到成效，但實際上它是一項綜合性的系統(tǒng)改革工程，與當(dāng)前正在推進和實施的戰(zhàn)略選擇、制度設(shè)計以及發(fā)展模式密切相關(guān)，可以說，選擇了什么樣的發(fā)展模式，就基本確定了什么樣的收入分配格局（李揚、裴長洪，2012）。因此，推進收入分配制度改革，如果缺乏通盤考慮難以有效推進。

表1 2001-2012年廣州市國內(nèi)生產(chǎn)總值、固定資產(chǎn)投資及增速

圖1 1997-2012年廣州市城鄉(xiāng)居民收入差距比情況

圖2 廣州GDP、城市居民人均可支配收入、全社會從業(yè)人員增長情況

（三）喪失了金融危機后經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)型的最好時機

金融危機沒有讓廣州清醒地認識到危機背后潛伏的“中等收入陷阱”，而是不斷密集地地出臺各種“保增長”的措施，忽視了調(diào)結(jié)構(gòu)、促消費及轉(zhuǎn)變發(fā)展方式的努力。喪失了利用金融危機促進經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)型，跨越“中等收入陷阱”的最好時機（王一鳴，2011），只是一味地通過擴大固定資產(chǎn)投資實現(xiàn)“保增長”，未能從根本上促進經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)型，沒有能夠處理好以犧牲眼前和短期的增長來換取長期發(fā)展后勁和競爭力的關(guān)系。

（四）相關(guān)改革配套措施嚴(yán)重滯后

在二十世紀(jì)八九十年代，廣州無論是在市場體系改革，還是國有企業(yè)改革等多方面都在全國處于領(lǐng)先地位，是名副其實的改革“領(lǐng)頭羊”，但進入新世紀(jì)后，特別是近年來廣州的改革步伐邁得不大，改革的亮點少，一些諸如國企改革、投融資改革等重點領(lǐng)域的改革措施明顯滯后。促進經(jīng)濟增長、轉(zhuǎn)變發(fā)展方式、跨越“中等收入陷阱”的視野不開闊、觀念陳舊、思路少、措施不得力。

（五）社會管理制度體系不夠完善

進入“十一五”以來，廣州雖然不斷加大社會建設(shè)步伐，但由于積重難返，加之有些社會問題本身就牽涉到眾多利益群體，很難權(quán)衡和兼顧各方利益，因而無形中加重了步入“中等收入陷阱”的風(fēng)險。目前社會管理已進入到“攻堅克難”階段，各種利益格局錯綜復(fù)雜，社會管理越是向縱深和精細化管理推進，其成本和風(fēng)險也就越大，但不加強社會管理與創(chuàng)新就更無法跨越“中等收入陷阱”。

廣州跨越“中等收入陷阱”的思路建議

針對廣州所處“中等收入陷阱”的程度與特點，提出廣州跨越“中等收入陷阱”的總體思路是一個核心、兩大重點、四大戰(zhàn)略。

（一）一個核心：轉(zhuǎn)變發(fā)展方式

轉(zhuǎn)變發(fā)展方式不僅僅局限于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、需求結(jié)構(gòu)、投入結(jié)構(gòu)的調(diào)整，更是經(jīng)濟社會發(fā)展的深刻變革。因此，一定要改變和擺脫既有思維方式束縛和路徑依賴，以促進經(jīng)濟社會全面發(fā)展和進步為最終目標(biāo)。

在發(fā)展中實現(xiàn)轉(zhuǎn)型。從某種程度上講，“中等收入陷阱”實際上也是一種“轉(zhuǎn)型危機”，但發(fā)展方式的轉(zhuǎn)型不是孤立和靜止的，而是在不斷的動態(tài)發(fā)展中實現(xiàn)的。因此，一定要在發(fā)展中促轉(zhuǎn)型，在轉(zhuǎn)型中謀發(fā)展，轉(zhuǎn)型的難點也就是擺脫“中等收入陷阱”的著力點。

在擴大開放中實現(xiàn)轉(zhuǎn)型。不斷擴大開放也是廣州提升發(fā)展能級的重要途徑，因而，廣州的發(fā)展必須放到經(jīng)濟全球化和一體化發(fā)展大背景下來思考和謀劃，必須在擴大開放、充分利用“兩個市場、兩種資源”中實現(xiàn)廣州發(fā)展模式轉(zhuǎn)型升級，要在“走出去”和拓展國際新市場上實現(xiàn)新突破。

在不斷創(chuàng)新中實現(xiàn)轉(zhuǎn)型。必須改變以往主要依靠投資驅(qū)動的發(fā)展模式，突破原有體制機制的框框和束縛，打破原有的路徑依賴，在不斷創(chuàng)新中推動和實現(xiàn)轉(zhuǎn)型。廣州未來發(fā)展“紅利”的取得要更多地依靠“制度紅利”、“創(chuàng)新紅利”和“人才紅利”，唯有此，才能突破轉(zhuǎn)型制肘和瓶頸約束。

在深化改革中實現(xiàn)轉(zhuǎn)型。轉(zhuǎn)型是對傳統(tǒng)經(jīng)濟社會發(fā)展模式的一場深刻變革和挑戰(zhàn)，必須要借助不斷的改革才能予以推進和實施。應(yīng)該從圍繞加快發(fā)展推進改革開放，轉(zhuǎn)向圍繞科學(xué)發(fā)展推進改革開放，把改革開放的步子邁得更大，積極探索通過發(fā)展方式轉(zhuǎn)型擺脫“中等收入陷阱”的經(jīng)驗道路。

在發(fā)揮廣州的優(yōu)勢中實現(xiàn)轉(zhuǎn)型。一定要把握好、發(fā)揮好、利用好廣州已有的優(yōu)勢和有利條件，把這些優(yōu)勢條件和要素予以合理的挖掘和整合，并通過一定的方式轉(zhuǎn)化成轉(zhuǎn)型的推動力量，轉(zhuǎn)化為實現(xiàn)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的資源、政策和環(huán)境，揚長避短，走出一條具有廣州自身優(yōu)勢和特色的轉(zhuǎn)型道路。

在人民生活的逐漸改善中實現(xiàn)轉(zhuǎn)型。更好地滿足人民群眾住房、醫(yī)療、教育、交通、文化等方面的需求是擺脫“中等收入陷阱”的重要任務(wù)。因此，要把轉(zhuǎn)方式、調(diào)結(jié)構(gòu)、促轉(zhuǎn)型和惠民生更好地結(jié)合起來，讓經(jīng)濟發(fā)展的成果、發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的成效更好地惠及最廣大人民群眾（馬曉河，2010），使經(jīng)濟增長和社會進步同步協(xié)調(diào)發(fā)展，從而體現(xiàn)社會公正、公平。

（二）兩大重點：保持適度經(jīng)濟增長、促進社會全面發(fā)展進步

保持適度的經(jīng)濟增長。一是尋求新的增長點和發(fā)展空間。當(dāng)前廣州經(jīng)濟發(fā)展之所以增長速度放緩，出現(xiàn)滑落狀態(tài)，原因在于增長的動力機制和原有發(fā)展模式不適合現(xiàn)有經(jīng)濟發(fā)展，必須在經(jīng)濟發(fā)展的“擴容”和“提質(zhì)”上下工夫。在副中心和新城區(qū)尋找經(jīng)濟規(guī)?！皵U容”的空間，在制度創(chuàng)新、結(jié)構(gòu)優(yōu)化等方面進行“提質(zhì)”。二是積極構(gòu)建戰(zhàn)略性發(fā)展平臺。建設(shè)完善一批樞紐型、功能性、網(wǎng)絡(luò)化的基礎(chǔ)設(shè)施，謀劃建設(shè)一批具有較高科技含量、較好經(jīng)濟效益、較強帶動作用的生產(chǎn)力骨干項目，培育壯大一批具有較高品牌價值、領(lǐng)先技術(shù)水平、良好市場前景的骨干企業(yè)，打造一批功能突出、特色鮮明、布局合理、支撐全市經(jīng)濟社會發(fā)展的平臺。三是積極謀劃戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)。聚焦國家戰(zhàn)略，集中資源發(fā)展新一代信息技術(shù)、生物與健康、新材料與高端制造、時尚創(chuàng)意、新能源與節(jié)能環(huán)保、新能源汽車等新興產(chǎn)業(yè)。推進廣州國際生物島、廣州國際健康產(chǎn)業(yè)城等重大創(chuàng)新平臺建設(shè)，打造國家重要的高端裝備制造及配套產(chǎn)業(yè)基地，建設(shè)新能源汽車公共技術(shù)創(chuàng)新、檢測和試驗平臺。

促進社會全面發(fā)展進步。一是完善社會建設(shè)投入機制。建立完善社會保障優(yōu)先的財政政策，明確各級政府社會建設(shè)的職責(zé)、事權(quán)和支出范圍，優(yōu)化財政支出結(jié)構(gòu)，確?；竟卜?wù)支出增長適當(dāng)高于財政一般預(yù)算收入增長，對公共服務(wù)設(shè)施基礎(chǔ)薄弱的地區(qū)適當(dāng)傾斜。二是調(diào)整收入分配結(jié)構(gòu)。以增加城鄉(xiāng)居民收入、縮小收入分配差距、規(guī)范收入分配秩序為重點，努力實現(xiàn)居民收入增長和經(jīng)濟發(fā)展同步，勞動報酬增長和勞動生產(chǎn)率提高同步，逐步形成合理有序的收入分配格局（馬巖，2011）。三是健全群眾利益保障機制。對城市公共租賃住房建設(shè)、城市更新改造等與民生權(quán)益息息相關(guān)的重大事項及時進行公示，在征地拆遷、勞動用工等矛盾多發(fā)領(lǐng)域搭建平等協(xié)商平臺，完善利益平等協(xié)商機制，保障各方的知情權(quán)、參與權(quán)和平等對話權(quán)。

表2 2001-2012年廣州市商品出口和外商實際投資情況

表3 2011年北京、上海、廣州居民勞動報酬與政府所得比較

表4 2012年北京、上海、廣州創(chuàng)新實力比較

表5 2011年北京、上海、廣州專利申請量和授權(quán)量情況 單位（件）

（三）四大戰(zhàn)略：改革創(chuàng)新統(tǒng)領(lǐng)、重塑動力機制、結(jié)構(gòu)優(yōu)化為先、社會公平公正

戰(zhàn)略之一：改革創(chuàng)新統(tǒng)領(lǐng)。一是刷新體制紅利。隨著改革由易而難地深入推進，出現(xiàn)了一定程度的改革減速或弱化現(xiàn)象，即所謂“改革疲勞癥”。為此，必須創(chuàng)新改革思路與改革方式，刷新體制紅利，為迎接新的繁榮周期，推動經(jīng)濟持續(xù)健康發(fā)展提供強大的體制動力。二是強調(diào)增量改革與存量改革結(jié)合。尤其要在推動增量改革的同時，加大存量改革力度，徹底突破舊體制壁壘（蔡昉，2011）。要做到漸進改革與重點領(lǐng)域突破性改革結(jié)合；突出整體協(xié)調(diào)推進與局部率先突破結(jié)合，以點帶面推動全局改革。

戰(zhàn)略之二：重塑動力機制。一是實現(xiàn)由投資驅(qū)動轉(zhuǎn)變?yōu)橥顿Y和消費雙輪驅(qū)動，進一步擴大內(nèi)需，增強消費對經(jīng)濟發(fā)展的貢獻度。二是由投資驅(qū)動向創(chuàng)新驅(qū)動轉(zhuǎn)變。創(chuàng)新驅(qū)動是經(jīng)濟發(fā)展方式實現(xiàn)根本性、跨越式轉(zhuǎn)變的重要途徑，是轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展發(fā)展方式的核心驅(qū)動力。三是實現(xiàn)由規(guī)模和速度驅(qū)動轉(zhuǎn)變?yōu)橘|(zhì)量和效益驅(qū)動，不斷擴大經(jīng)濟發(fā)展的數(shù)量規(guī)模，追求經(jīng)濟發(fā)展的速度，是經(jīng)濟發(fā)展初級階段的主要表現(xiàn)形式，轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式就是要推動經(jīng)濟發(fā)展由初級階段向中高級階段轉(zhuǎn)化，使驅(qū)動力轉(zhuǎn)向追求質(zhì)量和效益。

戰(zhàn)略之三：結(jié)構(gòu)優(yōu)化調(diào)整。一是要優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。大力發(fā)展現(xiàn)代服務(wù)業(yè)，提高服務(wù)業(yè)在地區(qū)生產(chǎn)總值中的比例，加快改造提升傳統(tǒng)服務(wù)業(yè)，促進二三產(chǎn)業(yè)融合發(fā)展，提升產(chǎn)業(yè)發(fā)展能級，培育以服務(wù)經(jīng)濟為基礎(chǔ)的現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系。二是優(yōu)化投資結(jié)構(gòu)。在保持一定的經(jīng)濟發(fā)展速度的基礎(chǔ)上，兼顧好社會及民生事業(yè)的發(fā)展，使經(jīng)濟發(fā)展的成果更好地惠及全體市民。三是優(yōu)化區(qū)域結(jié)構(gòu)。由重城市輕農(nóng)村、重工業(yè)輕農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)向城鄉(xiāng)并重、城鄉(xiāng)一體化發(fā)展，使城市與農(nóng)村、工業(yè)與農(nóng)業(yè)實現(xiàn)有機融合互動發(fā)展，不再區(qū)分誰重誰輕、誰主誰次，使城鄉(xiāng)協(xié)調(diào)發(fā)展成為轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式的明顯標(biāo)志（彭剛、彭憶歐，2011）。

戰(zhàn)略之四：社會公平公正。一是以健全的制度保障社會公平正義。為保障社會的公平正義，必須建立一個以權(quán)利公平、機會公平、規(guī)則公平、分配公平為主要內(nèi)容的完整的社會公平制度保障體系，使廣大人民群眾能夠共建共享社會發(fā)展的政治經(jīng)濟文化成果，真正實現(xiàn)和維護社會公平正義，促進社會和諧。二是健全再分配調(diào)節(jié)機制。健全公共財政體系，完善轉(zhuǎn)移支付制度，調(diào)整財政支出結(jié)構(gòu)，大力推進基本公共服務(wù)均等化。全面建成覆蓋城鄉(xiāng)居民的社會保障體系，不斷完善社會保險、社會救助和社會福利制度，穩(wěn)步提高保障水平。

1.李揚.借鑒國際經(jīng)驗 應(yīng)對“中等收入陷阱”的挑戰(zhàn).拉丁美洲研究，2011（3）

2.李揚，裴長洪.廣東經(jīng)驗：跨越“中等收入陷阱”—邁向2020年的發(fā)展戰(zhàn)略轉(zhuǎn)移、發(fā)展方式轉(zhuǎn)變和發(fā)展動力重構(gòu).社會科學(xué)文獻出版社，2012

3.王一鳴.“中等收入陷阱”的國際比較和原因分析.學(xué)習(xí)時報，2011-3-28

4.馬曉河.邁過“中等收入陷阱”的需求結(jié)構(gòu)演變與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整.宏觀經(jīng)濟研究，2010（11）

5.馬巖.中等收入陷阱的挑戰(zhàn)及對策—中國經(jīng)濟增長方式的國際視角.中國經(jīng)濟出版社，2011

6.蔡昉.“中等收入陷阱”的理論、經(jīng)驗與針對性.經(jīng)濟學(xué)動態(tài)，2011（9）

7.彭剛，彭憶歐.中等收入陷阱的國際視角與中國對策.重慶社會科學(xué)，2011（10）