●張 蘭（湖北工業(yè)大學(xué)圖書(shū)館，武漢430068）

我國(guó)圖書(shū)館中文名稱規(guī)范控制現(xiàn)狀調(diào)查與分析

●張 蘭（湖北工業(yè)大學(xué)圖書(shū)館，武漢430068）

規(guī)范控制；中文名稱；編目

對(duì)我國(guó)（包括港澳臺(tái)地區(qū)）圖書(shū)館的中文名稱規(guī)范數(shù)據(jù)庫(kù)的建設(shè)情況及中文名稱規(guī)范控制的應(yīng)用效果進(jìn)行了調(diào)查分析，以期對(duì)國(guó)內(nèi)圖書(shū)館的相關(guān)工作形成較為全面的認(rèn)識(shí)和評(píng)估。

中文名稱規(guī)范控制是指為確保中文文獻(xiàn)信息目錄中著錄標(biāo)目的唯一性和一致性而建立、維護(hù)與應(yīng)用關(guān)于中文名稱的規(guī)范系統(tǒng)的工作。20世紀(jì)90年代中后期，我國(guó)大陸和港澳臺(tái)地區(qū)名稱規(guī)范控制工作正式展開(kāi)，雖然發(fā)展歷史較短，但發(fā)展速度較快，各地都已建立了規(guī)模較大的個(gè)人和團(tuán)體名稱規(guī)范數(shù)據(jù)庫(kù)，這為中文名稱規(guī)范控制系統(tǒng)的共建共享奠定了基礎(chǔ)。2003年，由CALⅠS管理中心、國(guó)家圖書(shū)館和香港地區(qū)大學(xué)圖書(shū)館協(xié)作咨詢委員會(huì)（JULAC）聯(lián)合發(fā)起成立了中文名稱規(guī)范聯(lián)合協(xié)調(diào)委員會(huì)，秉承“協(xié)調(diào)規(guī)劃、兼容標(biāo)準(zhǔn)、合作建設(shè)、共享資源”的宗旨來(lái)“推動(dòng)中國(guó)大陸、港澳臺(tái)地區(qū)和海外華文圖書(shū)館的書(shū)目規(guī)范工作，推動(dòng)數(shù)字圖書(shū)館規(guī)范工作進(jìn)程，并最大程度地實(shí)現(xiàn)資源的共建共享”。［1］本文擬對(duì)我國(guó)（包括港澳臺(tái)地區(qū)）圖書(shū)館的中文名稱規(guī)范控制現(xiàn)狀展開(kāi)調(diào)查分析，以期對(duì)國(guó)內(nèi)圖書(shū)館的相關(guān)工作形成較為全面的認(rèn)識(shí)和評(píng)估。

1 調(diào)查設(shè)計(jì)說(shuō)明

1.1 調(diào)查目的

了解我國(guó)圖書(shū)館中文名稱規(guī)范控制現(xiàn)狀，分析目前這項(xiàng)工作取得的成績(jī)與存在的問(wèn)題，為更好地開(kāi)展這方面工作提供一些幫助。

1.2 調(diào)查內(nèi)容

一是考察現(xiàn)有中文名稱規(guī)范數(shù)據(jù)庫(kù)的建設(shè)情況，二是考察中文名稱規(guī)范控制的應(yīng)用效果。

1.3 調(diào)查對(duì)象

（1）對(duì)中文名稱規(guī)范數(shù)據(jù)庫(kù)建置情況調(diào)查，選擇國(guó)家圖書(shū)館中國(guó)名稱規(guī)范數(shù)據(jù)庫(kù)、中國(guó)古代著者規(guī)范數(shù)據(jù)庫(kù)、CALⅠS規(guī)范數(shù)據(jù)庫(kù)、HKCAN工作組共建共享香港中文名稱規(guī)范數(shù)據(jù)庫(kù)（HKCAN）、臺(tái)灣圖書(shū)館和臺(tái)灣大學(xué)圖書(shū)館合作建設(shè)的臺(tái)灣名稱權(quán)威資料庫(kù)。

（2）對(duì)中文名稱規(guī)范控制應(yīng)用效果的調(diào)查，選擇了能夠代表國(guó)內(nèi)編目水平的公共館和高校館，考察這些圖書(shū)館的OPAC系統(tǒng)對(duì)中文名稱的查準(zhǔn)率和查全率。對(duì)高校圖書(shū)館OPAC的調(diào)查，大陸以CALⅠS聯(lián)合目錄OPAC以及北京大學(xué)圖書(shū)館、清華大學(xué)圖書(shū)館、北京大學(xué)醫(yī)學(xué)部圖書(shū)館、中國(guó)農(nóng)業(yè)大學(xué)圖書(shū)館4個(gè)CALⅠS全國(guó)性文獻(xiàn)信息中心圖書(shū)館和吉林大學(xué)圖書(shū)館、南京大學(xué)圖書(shū)館、上海交通大學(xué)圖書(shū)館、中山大學(xué)圖書(shū)館、武漢大學(xué)圖書(shū)館、西安交通大學(xué)圖書(shū)館、四川大學(xué)圖書(shū)館、哈爾濱工業(yè)大學(xué)圖書(shū)館8個(gè)地區(qū)中心圖書(shū)館為調(diào)查對(duì)象；香港地區(qū)以香港中文大學(xué)圖書(shū)館為調(diào)查對(duì)象；臺(tái)灣地區(qū)以臺(tái)灣大學(xué)圖書(shū)館為調(diào)查對(duì)象。對(duì)公共圖書(shū)館OPAC的調(diào)查，大陸選擇CALⅠS全國(guó)中心和地方中心所在地的省級(jí)以上公共圖書(shū)館為調(diào)查對(duì)象，具體為國(guó)家圖書(shū)館、吉林省圖書(shū)館、南京圖書(shū)館（江蘇省公共圖書(shū)館）、上海市中心圖書(shū)館、廣東省立中山圖書(shū)館、湖北省圖書(shū)館、陜西省圖書(shū)館、四川省圖書(shū)館、黑龍江省圖書(shū)館；香港以香港公共圖書(shū)館為調(diào)查對(duì)象，臺(tái)灣以臺(tái)灣圖書(shū)館為調(diào)查對(duì)象。

1.4 調(diào)查方法

在對(duì)我國(guó)中文名稱規(guī)范數(shù)據(jù)庫(kù)內(nèi)容的調(diào)查中，以《中國(guó)文獻(xiàn)編目規(guī)則》（第二版）中22.2.4“各種類型的個(gè)人名稱標(biāo)目的具體規(guī)定”、23.2.3“各類型團(tuán)體機(jī)構(gòu)名稱標(biāo)目”以及24.3.2.3“各類型專著統(tǒng)一題名”中作為范例的個(gè)人名稱、團(tuán)體機(jī)構(gòu)名稱、統(tǒng)一題名為檢索項(xiàng)，分別通過(guò)各數(shù)據(jù)庫(kù)的公共檢索目錄，調(diào)查該數(shù)據(jù)庫(kù)中是否建立了相應(yīng)名稱規(guī)范記錄以及已建立的規(guī)范記錄中的規(guī)范標(biāo)目形式、記錄構(gòu)成、有未建立單純參照、有未建立相關(guān)參照、有無(wú)附注項(xiàng)和資料來(lái)源項(xiàng)。

為考察中文名稱規(guī)范數(shù)據(jù)庫(kù)的應(yīng)用效果，分別選擇部分中文個(gè)人名稱、中文團(tuán)體名稱、中文題名為檢索詞，調(diào)查圖書(shū)館OPAC系統(tǒng)中文名稱的檢索效率。在進(jìn)行查全率的調(diào)查時(shí)，中文個(gè)人名稱、中文團(tuán)體名稱、中文題名的選擇依據(jù)是該中文名稱在國(guó)家圖書(shū)館、CALⅠS、HKCAN和臺(tái)灣中文名稱權(quán)威資料庫(kù)中都有相關(guān)記錄，有一定文獻(xiàn)保障，能夠在一定程度上反映出進(jìn)行規(guī)范控制工作后OPAC的檢索效率的變化。

2 中文名稱規(guī)范數(shù)據(jù)庫(kù)建設(shè)情況

2.1 檢索界面

大部分?jǐn)?shù)據(jù)庫(kù)直接提供規(guī)范名稱檢索，如CALⅠS聯(lián)合目錄規(guī)范OPAC、香港中文名稱規(guī)范數(shù)據(jù)庫(kù)公眾檢索目錄（HKCAN）、臺(tái)灣中文名稱權(quán)威資料庫(kù)，都是專門(mén)的規(guī)范中文名稱檢索系統(tǒng)，提供對(duì)中文個(gè)人名稱、團(tuán)體名稱、統(tǒng)一題名的公共檢索。

個(gè)別數(shù)據(jù)庫(kù)不直接提供規(guī)范名稱檢索，如國(guó)家圖書(shū)館建設(shè)的“國(guó)家圖書(shū)館中國(guó)名稱規(guī)范數(shù)據(jù)庫(kù)”和“中國(guó)古代著者規(guī)范數(shù)據(jù)庫(kù)”都沒(méi)有提供專門(mén)的規(guī)范數(shù)據(jù)公共檢索入口，非國(guó)家圖書(shū)館成員用戶只能通過(guò)“著者”檢索字段檢索其書(shū)目數(shù)據(jù)庫(kù)，再鏈接到規(guī)范數(shù)據(jù)，使用過(guò)程對(duì)非成員館用戶來(lái)說(shuō)相對(duì)復(fù)雜。

2.2 中文名稱規(guī)范款目的構(gòu)成

國(guó)家圖書(shū)館中文名稱規(guī)范款目的著錄項(xiàng)目主要有系統(tǒng)號(hào)、名稱標(biāo)目（簡(jiǎn)體）、名稱標(biāo)目（拼音）、標(biāo)目附注、單純參照、更新標(biāo)志。

CALⅠS中文名稱規(guī)范款目的著錄項(xiàng)目主要有記錄控制號(hào)、母語(yǔ)/國(guó)籍、中文規(guī)范名稱（簡(jiǎn)體）、中文規(guī)范名稱（繁體）、中文規(guī)范名稱（拼音）、變異標(biāo)目名稱、中文互見(jiàn)標(biāo)目、附注、參考數(shù)據(jù)源以及資源鏈接。其中，“變異標(biāo)目名稱”等同于單純參照概念；“中文互見(jiàn)標(biāo)目”等同于相關(guān)參照概念；“參考數(shù)據(jù)源”主要是建立標(biāo)目時(shí)依據(jù)的文獻(xiàn)；“資源鏈接”則是關(guān)于標(biāo)目介紹的一些網(wǎng)絡(luò)資源。

HKCAN中文名稱規(guī)范款目的著錄項(xiàng)目主要有記錄級(jí)別、主標(biāo)目、連接款目、反見(jiàn)款目、參見(jiàn)款目和來(lái)源注。其中，“主標(biāo)目”為漢語(yǔ)拼音或英文形式；“連接款目”為繁體漢字形式；“反見(jiàn)款目”和“參見(jiàn)款目”分別為單純參照和相關(guān)參照。

臺(tái)灣中文名稱權(quán)威資料庫(kù)中中文名稱規(guī)范款目的著錄項(xiàng)目主要有主要名稱、國(guó)別、非主要名稱和資料來(lái)源四項(xiàng)。

由上述可見(jiàn)，4個(gè)大型中文名稱規(guī)范數(shù)據(jù)庫(kù)中的規(guī)范標(biāo)目形式存在較大差異：國(guó)家圖書(shū)館將簡(jiǎn)體漢字和漢語(yǔ)拼音作為名稱的規(guī)范形式，其中，拼音各個(gè)字母都為小寫(xiě)；CALⅠS將簡(jiǎn)體漢字、繁體漢字、拼音都作為名稱的規(guī)范形式，其中，姓和名的首字母都為大寫(xiě)，小寫(xiě)形式列為變異標(biāo)目名稱；HKCAN將名稱的漢語(yǔ)拼音或英文名稱作為名稱的規(guī)范形式；臺(tái)灣名稱權(quán)威資料庫(kù)將繁體中文作為名稱的規(guī)范形式。

2.3 中文名稱規(guī)范數(shù)據(jù)庫(kù)的特色

（1）國(guó)家圖書(shū)館建立中文名稱規(guī)范記錄時(shí)比較重視標(biāo)目附注，基本上每個(gè)個(gè)人名稱和大部分團(tuán)體名稱都建立了標(biāo)目附注。這一做法使用戶能夠清楚每個(gè)標(biāo)目尤其是團(tuán)體名稱標(biāo)目的來(lái)龍去脈，幫助用戶確認(rèn)標(biāo)目所代表的特定責(zé)任者。

（2）CALⅠS中文名稱規(guī)范數(shù)據(jù)比較重視標(biāo)目形式的多樣化，不僅建立了規(guī)范名稱的簡(jiǎn)體漢字形式，還建立了繁體漢字形式和拼音形式。另外，CALⅠS還比較重視規(guī)范名稱的來(lái)源，基本上每條規(guī)范記錄都有“參考數(shù)據(jù)源”項(xiàng)，用來(lái)記錄編制該條規(guī)范記錄時(shí)參考的書(shū)目記錄。

（3）HKCAN中文名稱規(guī)范檔的特色在于使用漢語(yǔ)拼音或英文名稱作為主標(biāo)目，繁體漢字作為連接款目，這為中文名稱規(guī)范文檔的相互連接以及與國(guó)際虛擬規(guī)范文檔的相互連接提供了條件。除此之外，HKCAN中文名稱規(guī)范檔還比較重視參照和規(guī)范記錄的來(lái)源，其所建立的每條規(guī)范記錄基本上都包含“反見(jiàn)款目”即單純參照項(xiàng)，且要求每條規(guī)范記錄必須有“來(lái)源注”?！皝?lái)源注”既包括建立規(guī)范記錄時(shí)參考的書(shū)目記錄，也包括中國(guó)近現(xiàn)代人物名稱大辭典等權(quán)威工具書(shū)。

（4）臺(tái)灣中文名稱權(quán)威資料庫(kù)的規(guī)范記錄比較重視參照項(xiàng)的制作和權(quán)威工具書(shū)的利用，如建立“周作人”這一個(gè)人名稱規(guī)范數(shù)據(jù)時(shí)，建立了“周起孟, 1885～1967.”、“萍云女士,1885～1967”等141個(gè)非主要名稱，并參考了《二十世紀(jì)中國(guó)作家筆名錄》《中國(guó)現(xiàn)代六百作家小傳》《民國(guó)人物小傳》3部權(quán)威工具書(shū)。

2.4 中文名稱規(guī)范數(shù)據(jù)庫(kù)存在的缺陷

國(guó)家圖書(shū)館中文名稱規(guī)范數(shù)據(jù)和CALⅠS中文名稱規(guī)范數(shù)據(jù)對(duì)相關(guān)參照根查都不夠重視，在筆者所檢索的109個(gè)中文個(gè)人名稱中，國(guó)家圖書(shū)館都沒(méi)有做相關(guān)參照，CALⅠS也僅對(duì)“弘一，1880～1943”這一名稱做了3個(gè)相關(guān)參照。而且，國(guó)家圖書(shū)館中文名稱規(guī)范數(shù)據(jù)庫(kù)和CALⅠS中文名稱規(guī)范數(shù)據(jù)庫(kù)都存在對(duì)同一責(zé)任者建立多個(gè)規(guī)范標(biāo)目和對(duì)同名的不同責(zé)任者區(qū)分不夠的問(wèn)題。如CALⅠS對(duì)“居里夫人”這一名稱分別建立了“居里（夫人Curie，Marie），1867～1934”“居里夫人（Curie,Marie）”兩條規(guī)范記錄；國(guó)家圖書(shū)館對(duì)“楊麗萍”這一名稱分別建立了“楊麗萍”、“楊麗萍（財(cái)務(wù)管理）”、“楊麗萍（俄語(yǔ)）”、“楊麗萍（女）”、“楊麗萍（女，金融）”、“楊麗萍（女，1954～）”、“楊麗萍（女，1959.12～）”等規(guī)范記錄。顯然，這些標(biāo)目的附加成分區(qū)分標(biāo)準(zhǔn)并不一致，很難起到區(qū)分不同責(zé)任者的作用。此外，國(guó)家圖書(shū)館中文名稱規(guī)范記錄多數(shù)沒(méi)有注釋項(xiàng)和來(lái)源項(xiàng)，這有可能對(duì)規(guī)范數(shù)據(jù)庫(kù)以后的維護(hù)造成一定影響。對(duì)于香港中文名稱規(guī)范數(shù)據(jù)庫(kù)，由于在建設(shè)時(shí)主要依據(jù)香港地區(qū)用戶的檢索習(xí)慣和圖書(shū)館工作習(xí)慣，其中，中文名稱規(guī)范范圍只限定于所有中外文出版物上出現(xiàn)的中文責(zé)任者和被研究者，而不包括外文譯著中出現(xiàn)的外國(guó)責(zé)任者的中文名稱，因此，導(dǎo)致如“羅曼·羅蘭”、“馬克·吐溫”等名稱在其數(shù)據(jù)庫(kù)中檢索不到。

總的來(lái)說(shuō)，我國(guó)大陸和港澳臺(tái)地區(qū)的中文名稱規(guī)范數(shù)據(jù)庫(kù)中的數(shù)據(jù)量已初具規(guī)模。然而，不同數(shù)據(jù)庫(kù)中的數(shù)據(jù)差別較大，這對(duì)數(shù)據(jù)庫(kù)的共建共享造成一定障礙。另外，各數(shù)據(jù)庫(kù)都比較重視個(gè)人名稱規(guī)范數(shù)據(jù)的制作，團(tuán)體名稱和統(tǒng)一題名則稍顯不足。

3 中文名稱規(guī)范數(shù)據(jù)庫(kù)的應(yīng)用效果

3.1 統(tǒng)計(jì)范圍

由于中國(guó)農(nóng)業(yè)大學(xué)和哈爾濱工業(yè)大學(xué)藏書(shū)結(jié)構(gòu)的特殊性，導(dǎo)致使用名稱樣本檢索得到的大部分結(jié)果均為零，這樣不能真實(shí)地反映其OPAC的檢索效率，因而在此不對(duì)其結(jié)果做出分析。另外，香港中文大學(xué)圖書(shū)館由于對(duì)規(guī)范數(shù)據(jù)的非規(guī)范名稱進(jìn)行檢索與使用規(guī)范名稱進(jìn)行檢索的檢索結(jié)果大體一致，故也不對(duì)其結(jié)果做出分析。筆者統(tǒng)計(jì)了其他圖書(shū)館OPAC的查全率。為了減小誤差，筆者在進(jìn)行樣本選擇時(shí)，盡量將規(guī)范名稱的常用非規(guī)范名稱列入調(diào)查范圍，也盡量排除了可能與其他責(zé)任者重名的非規(guī)范名稱。因此，所計(jì)算出的查全率能夠在一定程度上反映出各個(gè)圖書(shū)館名稱規(guī)范控制工作的情況。

3.2 統(tǒng)計(jì)結(jié)果

除CALⅠS聯(lián)合目錄、清華大學(xué)圖書(shū)館、南京大學(xué)圖書(shū)館、吉林省圖書(shū)館、四川省圖書(shū)館不提供“或”檢索，使得無(wú)法計(jì)算查全率外，其他各圖書(shū)館OPAC查全率計(jì)算結(jié)果見(jiàn)以下3個(gè)表。

表1 使用規(guī)范名稱和非規(guī)范名稱的總體查全率

從理論上說(shuō)，如果中文名稱規(guī)范數(shù)據(jù)庫(kù)內(nèi)容足夠完善，書(shū)目數(shù)據(jù)和規(guī)范數(shù)據(jù)建立了連接，那么使用規(guī)范標(biāo)目和非規(guī)范標(biāo)目得到的檢索結(jié)果應(yīng)該是一致的。然而在實(shí)際調(diào)查中沒(méi)有發(fā)現(xiàn)這種高度一致性的案例。

從以上統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)看，使用規(guī)范名稱進(jìn)行檢索時(shí)的查全率明顯高于使用非規(guī)范名稱進(jìn)行檢索時(shí)的查全率。在調(diào)查的11家公共圖書(shū)館中，除吉林省圖書(shū)館和四川省圖書(shū)館由于檢索方式的限制無(wú)法統(tǒng)計(jì)查全率外，其余9家圖書(shū)館中有4家圖書(shū)館使用非規(guī)范名稱進(jìn)行檢索時(shí)的查全率還不到20%，其他各館也都不到50%，而使用規(guī)范名稱來(lái)進(jìn)行檢索時(shí)的查全率大部分都能達(dá)到80%以上。這說(shuō)明盡管建立了規(guī)范文檔，在編目過(guò)程中也大部分使用了規(guī)范標(biāo)目做索引，但是在規(guī)范文檔和書(shū)目文檔的連接方面還做得不夠。

此外，從檢準(zhǔn)率角度來(lái)看，許多圖書(shū)館OPAC同名責(zé)任者的區(qū)分功能還有待改進(jìn)。在調(diào)查的圖書(shū)館中，除了國(guó)家圖書(shū)館、南京圖書(shū)館、廣東省立中山圖書(shū)館、臺(tái)灣圖書(shū)館、北京大學(xué)圖書(shū)館、上海交通大學(xué)圖書(shū)館、清華大學(xué)圖書(shū)館、武漢大學(xué)圖書(shū)館、西安交通大學(xué)圖書(shū)館、香港中文大學(xué)圖書(shū)館、臺(tái)灣大學(xué)圖書(shū)館等11家圖書(shū)館的OPAC具有區(qū)分同名責(zé)任者的功能外，其余圖書(shū)館OPAC均沒(méi)有這一功能。而且能夠提供這一功能的圖書(shū)館，其OPAC檢索效果也有待提高，以國(guó)家圖書(shū)館為例，使用“著者”為瀏覽字段來(lái)進(jìn)行查詢，可以分別列出同名異人的責(zé)任者的文獻(xiàn)，但是區(qū)分度不夠。因此，同名責(zé)任者是否需要區(qū)分、怎樣區(qū)分、區(qū)分到何種程度都是需要研究、改進(jìn)的地方。

總的來(lái)說(shuō)，根據(jù)調(diào)查結(jié)果可以發(fā)現(xiàn)：在公共圖書(shū)館中，國(guó)家圖書(shū)館和臺(tái)灣圖書(shū)館的規(guī)范控制工作明顯優(yōu)于其他公共圖書(shū)館；在高校圖書(shū)館中，上海交通大學(xué)圖書(shū)館OPAC檢索效率明顯高于其他高校圖書(shū)館，尤其是對(duì)規(guī)范控制更為重視的圖書(shū)館，其OPAC的檢索效率也更高。

表2 使用規(guī)范名稱的查全率

表3 使用非規(guī)范名稱的查全率

［1］中文名稱規(guī)范聯(lián)合協(xié)調(diào)委員會(huì)章程［EB/OL］.［2010－11－17］．http://www.cccna.org/intro.htm.

G254.3

A

1005－8214（2014）09－0055－04

張?zhí)m（1981－），女，碩士，湖北工業(yè)大學(xué)圖書(shū)館館員，研究方向：知識(shí)組織與知識(shí)管理。

2013－09－23［責(zé)任編輯］閻秋娟

本文系國(guó)家社科基金項(xiàng)目“國(guó)際性編目規(guī)則及其發(fā)展研究”（項(xiàng)目編號(hào)：11BTQ005）研究成果之一。