康乃美

1 問(wèn)題提出

自學(xué)考試制度是我國(guó)教育制度的重大創(chuàng)新，是改革開(kāi)放和現(xiàn)代化建設(shè)的時(shí)代產(chǎn)物，也是我國(guó)從精英教育邁向大眾教育、從傳統(tǒng)教育邁向終身教育的實(shí)踐產(chǎn)物。它符合我國(guó)現(xiàn)階段的基本國(guó)情，滿足大眾渴望接受教育的基本需求，順應(yīng)世界終身教育發(fā)展的基本趨勢(shì)。然而，隨著我國(guó)改革開(kāi)放和社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展、科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的調(diào)整、社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的不斷完善、現(xiàn)代化和城鎮(zhèn)化進(jìn)程的加快，創(chuàng)建于20世紀(jì)80年代的自學(xué)考試制度已不能適應(yīng)形勢(shì)發(fā)展的需要。面對(duì)新形勢(shì)和新要求，自學(xué)考試制度必須從國(guó)家頂層設(shè)計(jì)和宏觀調(diào)控等方面作出快速反應(yīng)，通過(guò)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型，使自學(xué)考試更加符合教育規(guī)律和客觀實(shí)際，更加符合中國(guó)國(guó)情和世界發(fā)展潮流。如果外部環(huán)境和現(xiàn)實(shí)情況已經(jīng)發(fā)生根本性的變化，而自學(xué)考試制度仍拘泥于以往的發(fā)展模式，不能與時(shí)俱進(jìn)地進(jìn)行創(chuàng)新升級(jí)和戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型，那么就有可能遭受嚴(yán)重的挫折。自學(xué)考試制度如何進(jìn)行戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的問(wèn)題，不僅僅是自學(xué)考試戰(zhàn)線的當(dāng)務(wù)之急，也是深化教育綜合改革的一項(xiàng)重要戰(zhàn)略任務(wù)。

從我國(guó)高等教育改革和發(fā)展的情況來(lái)看，隨著高等教育改革和發(fā)展的步伐加快，辦學(xué)層次和形式更加多樣，入學(xué)條件更加寬松，學(xué)習(xí)方式更加靈活，終身教育和繼續(xù)教育時(shí)空更加拓展。特別是1999年以來(lái)，普通高等學(xué)校和成人高等學(xué)校大幅度擴(kuò)招，高等職業(yè)教育和民辦高等學(xué)校迅速壯大，網(wǎng)絡(luò)學(xué)校和遠(yuǎn)程教育大量崛起，廣播電視大學(xué)和開(kāi)放教育項(xiàng)目相繼推出等，使整個(gè)高等教育格局發(fā)生巨大變化。這些變化既為自學(xué)考試制度戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型提供良好的發(fā)展機(jī)遇，同時(shí)也提出嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。另外，國(guó)際和國(guó)內(nèi)高等教育市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)也愈來(lái)愈激烈，自學(xué)考試制度在高等教育體系中的許多優(yōu)勢(shì)逐漸失去，迫使自學(xué)考試制度需要在戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型中尋找新的活力和生機(jī)。

從自學(xué)考試發(fā)展?fàn)顩r來(lái)看，從1981年至2010年，全國(guó)共有5 579萬(wàn)人、2.17億人次參加學(xué)歷教育考試，累計(jì)本、專科畢業(yè)生達(dá)1 050萬(wàn)人，相當(dāng)于130所萬(wàn)人規(guī)模的大學(xué)20年畢業(yè)生的總量。還有5 739多萬(wàn)人參加非學(xué)歷教育證書(shū)考試，其中2000多萬(wàn)人獲得各種證書(shū)。[1]這些數(shù)據(jù)顯示自學(xué)考試強(qiáng)大的吸引力和生命力。實(shí)踐證明，我國(guó)的自學(xué)考試已經(jīng)成為世界上規(guī)模最大、最能體現(xiàn)終身教育理念的高等教育形式。但是，隨著我國(guó)高等教育大眾化的快速發(fā)展，已有不少省市自學(xué)考試事業(yè)發(fā)展出現(xiàn)停滯、嚴(yán)重滑坡和萎縮的態(tài)勢(shì)，這不能不說(shuō)已給自學(xué)考試制度敲響警鐘。[2]自學(xué)考試能否經(jīng)受各方面嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)和考驗(yàn)，關(guān)鍵在于能否審時(shí)度勢(shì)，興利除弊，揚(yáng)長(zhǎng)避短，轉(zhuǎn)型發(fā)展。

從教育研究發(fā)展趨勢(shì)來(lái)看，教育制度研究正成為當(dāng)今國(guó)際教育界和學(xué)術(shù)界日益突出的課題和令人關(guān)注的焦點(diǎn)。什么樣的教育制度才是好的教育制度，如何才能制定出最佳教育制度，已成為當(dāng)前教育研究宗旨的新主題。對(duì)于一個(gè)國(guó)家和民族來(lái)說(shuō)，選擇和實(shí)施什么樣的教育制度，意味著選擇走什么樣的教育發(fā)展道路，從某種意義上說(shuō)也就意味著選擇一種什么樣的命運(yùn)和前途。自學(xué)考試制度戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型實(shí)際上是整個(gè)國(guó)家教育制度設(shè)計(jì)與選擇的重要組成部分。當(dāng)前，擺在自學(xué)考試制度設(shè)計(jì)者和執(zhí)行者面前的戰(zhàn)略選擇是多種多樣的，諸如充實(shí)、完善、調(diào)整、合并、修補(bǔ)、廢除或終止自學(xué)考試制度等選擇。同時(shí)，自學(xué)考試制度也面臨如何戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型、創(chuàng)新升級(jí)等課題，諸如自學(xué)考試制度向構(gòu)建終身教育體系、繼續(xù)教育體系或?qū)W習(xí)化社會(huì)轉(zhuǎn)型等問(wèn)題。如果自學(xué)考試制度戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的方向選擇正確，自學(xué)考試就會(huì)繼續(xù)走向成功和輝煌；如果選擇失誤，自學(xué)考試制度也就可能歸于失敗，甚至自毀前途。因此，研究自學(xué)考試制度的戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型，不僅可以為自學(xué)考試制度設(shè)計(jì)者和執(zhí)行者提供重大決策的咨詢、參考依據(jù)，而且可以提高國(guó)家自學(xué)考試科學(xué)決策和執(zhí)行的水準(zhǔn)，對(duì)自學(xué)考試制度改革的完善和可持續(xù)發(fā)展，具有實(shí)用價(jià)值和現(xiàn)實(shí)指導(dǎo)意義。

總之，自學(xué)考試制度戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型問(wèn)題的提出，是總結(jié)自學(xué)考試制度建設(shè)經(jīng)驗(yàn)與教訓(xùn)，展望自學(xué)考試制度發(fā)展趨勢(shì)和未來(lái)前景的必然需要；是推動(dòng)自學(xué)考試制度科學(xué)發(fā)展，加快高等教育改革發(fā)展，構(gòu)建中國(guó)特色終身學(xué)習(xí)體系的必然需要；是加快建設(shè)學(xué)習(xí)型社會(huì)和創(chuàng)新型國(guó)家，為社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供人才和智力支持的必然需要；也是全面貫徹黨的十八大精神，深入實(shí)施科教興國(guó)和人才強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略，促進(jìn)國(guó)民素質(zhì)提高和人的全面發(fā)展，推進(jìn)全面建設(shè)小康社會(huì)與和諧社會(huì)的必然需要。無(wú)論從時(shí)代性、國(guó)際性，還是從前沿性、實(shí)用性來(lái)看，自學(xué)考試制度戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型問(wèn)題都是當(dāng)今教育理論和實(shí)踐領(lǐng)域亟待研究和需要解決的重大課題。

2 戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的研究基礎(chǔ)

自學(xué)考試制度是一個(gè)不斷發(fā)展完善的過(guò)程，實(shí)際上也是不斷深化研究的過(guò)程。國(guó)內(nèi)外專家和研究者對(duì)自學(xué)考試制度進(jìn)行了持之以恒的研究與探討，為自學(xué)考試制度戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型研究奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

第一階段，1978年至1981年，主要為自學(xué)考試制度醞釀和設(shè)計(jì)研究時(shí)期。主要成果和文獻(xiàn)表現(xiàn)為當(dāng)時(shí)政府、教育部門(mén)的決策咨詢調(diào)研、制度設(shè)計(jì)方案論證等。例如，教育部于1978年起草《關(guān)于業(yè)余高等教育的考核辦法》，1980年起草《高等教育自學(xué)考試辦法》（試行草案），北京市人民政府參照教育部文件，于1980年起草《北京市人民政府關(guān)于建立高等教育學(xué)歷考核制度的決定》等。[3]

第二階段，1982年至1986年，主要為自學(xué)考試制度創(chuàng)立和試點(diǎn)研究時(shí)期。這一階段的主要成果與文獻(xiàn)表現(xiàn)為陳斌《自學(xué)考試制度研究》（《教育研究》1982年第5期）、《自學(xué)考試制度由試點(diǎn)到逐步推廣》（《自修大學(xué)》1983年第1期）、《在改革中完善高教自學(xué)考試制度》（《高教戰(zhàn)線》1986年第1期），康乃美《自學(xué)考試制度的由來(lái)、性質(zhì)與特點(diǎn)》（《福建自學(xué)考試》1984年第2期）等論文。

第三階段，1987年至1995年，主要為自學(xué)考試制度鞏固和推廣研究時(shí)期。主要成果和文獻(xiàn)是1987年3月經(jīng)國(guó)家教育部批準(zhǔn)正式成立“全國(guó)自學(xué)考試指導(dǎo)委員會(huì)考試研究委員會(huì)”（以下簡(jiǎn)稱“全國(guó)自考研究會(huì)”）及其所組織的“七五”、“八五”期間全國(guó)教育考試科學(xué)規(guī)劃課題。例如，“七五”期間重點(diǎn)課題“自學(xué)考試的考試科學(xué)研究”，“八五”期間重點(diǎn)課題“自學(xué)考試的改革與管理研究”，此外還有遼寧省教育科學(xué)規(guī)劃重點(diǎn)課題“自學(xué)考試應(yīng)考對(duì)象和助學(xué)活動(dòng)的變化趨勢(shì)及對(duì)策研究”等。

第四階段，1996年至2001年，主要為自學(xué)考試制度發(fā)展和規(guī)劃研究時(shí)期。主要成果和文獻(xiàn)是，以全國(guó)自考研究會(huì)合并重組為標(biāo)志，組織實(shí)施“九五”全國(guó)教育科學(xué)規(guī)劃課題和全國(guó)教育考試規(guī)劃重點(diǎn)課題。例如，“九五”期間重點(diǎn)課題“自學(xué)考試在高等教育宏觀結(jié)構(gòu)中的地位與作用”等。主要專著有：邊星燦著《多視野中的自學(xué)考試制度》（中國(guó)人民大學(xué)出版社1998年版），康乃美、葛為民等著《中國(guó)自學(xué)考試學(xué)分制研究》（高等教育出版社1999年版），何曉淳等著《高等教育自學(xué)考試產(chǎn)生與發(fā)展研究》（遼寧人民出版社2000年版），劉海峰、葛為民、康乃美等著《高等教育自學(xué)考試比較研究》（福建教育出版社2001年版），潘桂明等著《高等教育自學(xué)考試在高等教育宏觀結(jié)構(gòu)中的地位與作用》（高等教育出版社2001年版）等。

第五階段，2002年至2010年，主要為自學(xué)考試制度調(diào)整和改革研究時(shí)期。主要成果和文獻(xiàn)是“十五”、“十一五”期間全國(guó)教育考試科學(xué)規(guī)劃重點(diǎn)課題及其專著論文。主要專著論文有：王啟云主編《自學(xué)考試制度論》（湖南人民出版社2004年版），康乃美著《自學(xué)考試制度研究》（湖北人民出版社2006年版），陳寶瑜、周子壽等編著《高等自學(xué)考試教育論》（人民日?qǐng)?bào)出版社2007年版），戴家干撰寫(xiě)的《創(chuàng)新，“十一五”高教自考肩負(fù)使命》（《中國(guó)教育報(bào)》2006年4月5日）等。

第六階段，2011年至今，主要為自學(xué)考試制度轉(zhuǎn)型和創(chuàng)新研究時(shí)期。主要成果和文獻(xiàn)是“十二五”期間和《國(guó)家中長(zhǎng)期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要（2010—2020年）》頒發(fā)之后的全國(guó)教育考試規(guī)劃重點(diǎn)課題及其專著論文。主要專著論文有：王海東等《依托自學(xué)考試制度構(gòu)建國(guó)家繼續(xù)教育學(xué)分銀行》（《開(kāi)放教育研究》2011年第3期），季薇《高等教育大眾化背景下的自學(xué)考試轉(zhuǎn)型》（《決策》2011年第10期），薛平等《從補(bǔ)償教育走向發(fā)展教育——終身學(xué)習(xí)視野下自學(xué)考試制度的轉(zhuǎn)型變革與戰(zhàn)略選擇》（《中國(guó)成人教育》2011年第7期），劉廣明等《發(fā)展模式轉(zhuǎn)型——知識(shí)社會(huì)視域下高等教育自學(xué)考試的路徑選擇》（《繼續(xù)教育研究》2013年第1期）等。

關(guān)于國(guó)外對(duì)自學(xué)考試制度及其戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的研究，通過(guò)國(guó)家科技圖書(shū)文獻(xiàn)中心對(duì)《外文期刊數(shù)據(jù)庫(kù)》（1979—）和《外文會(huì)議論文數(shù)據(jù)庫(kù)》（1979—）兩個(gè)數(shù)據(jù)庫(kù)反復(fù)搜查，至今尚無(wú)引人注目的重大成果。但是，也有少數(shù)國(guó)外目光敏銳的學(xué)者和專家，從20世紀(jì)80年代末起對(duì)自學(xué)考試進(jìn)行制度分析和實(shí)證研究，例如，日本大塚豐《關(guān)于中國(guó)高等教育自學(xué)考試制度的考察》[4]，南部廣孝《作為中國(guó)終身學(xué)習(xí)支援體系的自學(xué)考試制度》[5]等，這些研究提出了一些頗有見(jiàn)地的學(xué)術(shù)觀點(diǎn)和政策建議。

雖然自學(xué)考試制度及其戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型研究的成果較多，但主要集中在教育學(xué)、管理學(xué)、測(cè)量學(xué)等研究領(lǐng)域。從總體上看，由于自學(xué)考試制度戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型理論思維的孕育時(shí)間還不夠充分等原因，自學(xué)考試宏觀政策和制度設(shè)計(jì)層面的研究比較薄弱，自學(xué)考試制度戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型目前還尚未形成相對(duì)獨(dú)立和頗具特色的研究體系。因此，必須吸收前人的研究成果，站在同類研究的前沿，把自學(xué)考試制度戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型當(dāng)作當(dāng)今國(guó)內(nèi)外一項(xiàng)重大的教育課題加以全面系統(tǒng)的研究，著力從構(gòu)建終身教育體系和建設(shè)學(xué)習(xí)型社會(huì)的全球視野來(lái)推進(jìn)自學(xué)考試制度戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型。

3 戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的依據(jù)分析

3.1 理論基礎(chǔ)分析

自學(xué)考試制度的自身理論，是指對(duì)自學(xué)考試制度的要素、結(jié)構(gòu)、機(jī)制和功能等基本問(wèn)題所進(jìn)行的理論思考與概括。自學(xué)考試制度戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型，離不開(kāi)自學(xué)考試制度原有的理論基礎(chǔ)。以下依據(jù)三大自學(xué)考試?yán)碚摶痆6]，對(duì)自學(xué)考試制度戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型進(jìn)行理論思維和理論創(chuàng)新。

3.1.1 自學(xué)考試制度要素組合論

包括教考要素、教考組合、教考運(yùn)行“小三論”。教考要素論，把自學(xué)考試制度要素分為過(guò)程要素和構(gòu)成要素，前者包括個(gè)人自學(xué)、社會(huì)助學(xué)和國(guó)家考試三要素，后者包括教育主體、教育客體、教育中介、考試主體、考試客體、考試中介六大要素。每一構(gòu)成要素都有各自特點(diǎn)，并按照一定的方式相互聯(lián)系。關(guān)于教考組合方式和運(yùn)行機(jī)制，在總結(jié)前人理論成果的基礎(chǔ)上，提出“二元多重論”和“三個(gè)相互論”等新觀點(diǎn)。所謂“二元多重論”，是指自學(xué)考試制度由開(kāi)放教育和國(guó)家考試兩個(gè)子系統(tǒng)及其六大構(gòu)成要素的優(yōu)化組合方式。所謂“三個(gè)相互論”，是指自學(xué)考試制度是由教育主體與考試主體相互分離、教育客體與考試客體相互兼容、教育中介與考試中介相互統(tǒng)一的運(yùn)行機(jī)制。

3.1.2 自學(xué)考試制度多重屬性論

自學(xué)考試制度的多重結(jié)構(gòu)，決定教育與考試屬性的多樣化。從自學(xué)考試的繼續(xù)教育屬性看，具體體現(xiàn)在自學(xué)考試的政策法規(guī)、專業(yè)設(shè)置、報(bào)考對(duì)象文化結(jié)構(gòu)等方面，并表現(xiàn)出開(kāi)放、靈活、多樣等特點(diǎn)。從自學(xué)考試的教育測(cè)量屬性看，則具體反映在間接測(cè)量、抽樣測(cè)量和書(shū)面為主的測(cè)驗(yàn)等方面，并在考試的目標(biāo)和側(cè)重點(diǎn)、功能和取樣范圍、信息種類和解釋等方面有別于高等學(xué)校招生入學(xué)考試。

3.1.3 自學(xué)考試制度雙向功能論

自學(xué)考試制度的功能是由教考要素及其組合結(jié)構(gòu)所決定。從開(kāi)放教育系統(tǒng)來(lái)看，自學(xué)考試具有激勵(lì)、選擇、發(fā)展、篩選、調(diào)節(jié)等功能；從國(guó)家考試系統(tǒng)來(lái)看，自學(xué)考試具有導(dǎo)向、檢定、評(píng)價(jià)、診斷、反饋、預(yù)測(cè)等功能，兩方面功能有機(jī)結(jié)合并形成整體。由于自學(xué)考試制度的客觀功能未必完全符合人們的愿望和社會(huì)的需求，因而形成“雙向功能論”，即自學(xué)考試制度對(duì)社會(huì)與經(jīng)濟(jì)的積極作用，以及考試與教育自身隱含的消極作用。

3.2 實(shí)踐狀況分析

自學(xué)考試制度的戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型，必須建立在對(duì)自學(xué)考試已有實(shí)踐狀況的科學(xué)分析之上。進(jìn)行自學(xué)考試實(shí)踐狀況分析，莫過(guò)于對(duì)自學(xué)考試的規(guī)模、結(jié)構(gòu)、質(zhì)量和效益等方面進(jìn)行實(shí)證分析。建立在大量、完整和客觀統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)分析基礎(chǔ)之上的自學(xué)考試發(fā)展波動(dòng)曲線，包括自學(xué)考試規(guī)模與速度“增長(zhǎng)曲線”、學(xué)習(xí)群體結(jié)構(gòu)“變動(dòng)曲線”或“特征曲線”、課程與專業(yè)考試合格率“分布曲線”，揭示自學(xué)考試制度發(fā)展的規(guī)模、速度、結(jié)構(gòu)、質(zhì)量等基本狀況，為自學(xué)考試制度戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型提供客觀分析和參考依據(jù)。

3.2.1 自學(xué)考試規(guī)模狀況分析

從以報(bào)考規(guī)模、實(shí)考規(guī)模與增長(zhǎng)速度為中心的分析來(lái)看，無(wú)論是全國(guó)還是局部均呈現(xiàn)平穩(wěn)發(fā)展、急劇膨脹和下滑萎縮“三段式”的基本態(tài)勢(shì)。

3.2.2 自學(xué)考試結(jié)構(gòu)狀況分析

一般包括類型結(jié)構(gòu)、層次結(jié)構(gòu)、學(xué)科結(jié)構(gòu)和專業(yè)結(jié)構(gòu)等內(nèi)容。若從自學(xué)考試學(xué)習(xí)群體結(jié)構(gòu)狀況來(lái)看，以自然構(gòu)成和社會(huì)構(gòu)成分析為中心，全體考生性別構(gòu)成變動(dòng)曲線折射出“陰轉(zhuǎn)盛”和“大輪回”的走勢(shì)；年齡構(gòu)成特征曲線折射出“兩個(gè)世界”（指青年人、成年人）和“兩極分化”（成人邊緣化）的走勢(shì)；職業(yè)構(gòu)成特征曲線折射出“在職為主”和“業(yè)余學(xué)習(xí)為主”的趨勢(shì)；考前學(xué)歷構(gòu)成變動(dòng)曲線則折射出高學(xué)歷化等“水準(zhǔn)提升”的走勢(shì)。

3.2.3 自學(xué)考試質(zhì)量狀況分析

從以課程考試合格率、專業(yè)考試合格率與畢業(yè)問(wèn)卷調(diào)查為中心的分析來(lái)看，全國(guó)課程報(bào)考合格率、實(shí)考合格率基本趨于穩(wěn)定和偏低狀態(tài)；而專業(yè)考試合格率和考生畢業(yè)率則長(zhǎng)期陷入低迷狀態(tài)。由此也說(shuō)明，自學(xué)考試尚為粗放型的開(kāi)放教育形式，并存在學(xué)習(xí)低成本、學(xué)習(xí)效率不高的現(xiàn)象。

3.2.4 自學(xué)考試效益狀況分析

從以宏觀經(jīng)濟(jì)效益和面向農(nóng)村成效為中心的分析結(jié)果來(lái)看，自學(xué)考試的效益是比較顯著的。自學(xué)考試的宏觀經(jīng)濟(jì)效益，具體表現(xiàn)在人才數(shù)量、教育資金和社會(huì)財(cái)富的增量方面。自學(xué)考試的社會(huì)效益，則從解決人才匱乏、高等教育精英化、“三農(nóng)”問(wèn)題入手，具體表現(xiàn)在自學(xué)考試對(duì)于提高國(guó)民素質(zhì)、促進(jìn)社會(huì)發(fā)展、推動(dòng)國(guó)家建設(shè)現(xiàn)代化等方面具有重要的作用。

3.3 歷史過(guò)程分析

自學(xué)考試制度發(fā)展的過(guò)程，主要受到內(nèi)部和外部、歷史和現(xiàn)實(shí)、國(guó)內(nèi)和國(guó)際等多種因素制約。自學(xué)考試制度戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型同樣也要受到這些客觀因素的制約。從自學(xué)考試制度自身系統(tǒng)已經(jīng)演變的歷史過(guò)程，可以看出自學(xué)考試制度不斷轉(zhuǎn)型提升的基本軌跡和互相關(guān)聯(lián)的特點(diǎn)。

1.從法規(guī)政策系統(tǒng)來(lái)看，自學(xué)考試制度經(jīng)歷四個(gè)階段：醞釀和催生（1979.2—1981.1）、試點(diǎn)和形成（1981.1—1988.3）、鞏固和發(fā)展（1988.3—2000.6）、改革和挑戰(zhàn)（2000.6—）。[7]每個(gè)階段均有各自特定的使命和任務(wù)，同時(shí)也顯示出權(quán)威性、強(qiáng)制性、合法性等主要特點(diǎn)。

2.從業(yè)務(wù)規(guī)范系統(tǒng)來(lái)看，自學(xué)考試制度經(jīng)歷六個(gè)時(shí)期：全國(guó)高等教育自學(xué)考試指導(dǎo)委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“全國(guó)考委”）首屆全會(huì)（1983.5）；全國(guó)考委第二屆全會(huì)（1986.10）；全國(guó)考委第三屆全會(huì)（1991.5）；全國(guó)考委第四屆全會(huì)（1995.12）；全國(guó)考委第五屆全會(huì)（2000.2）；全國(guó)考委第五屆二次全會(huì)（2002.5）。[8]每個(gè)時(shí)期均以全國(guó)考委全體會(huì)議及其重要文件為主要標(biāo)志，并從中折射出制度設(shè)計(jì)與安排的創(chuàng)新精神。業(yè)務(wù)規(guī)范系統(tǒng)演變，清晰地顯示出統(tǒng)一性、排它性、替代性等重要特點(diǎn)。

3.從管理體制來(lái)看，自學(xué)考試分級(jí)管理經(jīng)歷三個(gè)階段：中央、省二級(jí)管理（1981.1—1988.3）；中央、省、地（市）三級(jí)管理（時(shí)期難以劃定）；中央、省、地（市）、縣四級(jí)管理（時(shí)期難以劃定）。而自考管理權(quán)限概括為三種模式：適當(dāng)放權(quán)（1980—1985），逐步收權(quán)（1985—1996），部門(mén)集權(quán)（1996—）。[9]自學(xué)考試管理體制的演變軌跡，清晰地顯示出集權(quán)性、搖擺性和差異性等重要特點(diǎn)。

4.從組織機(jī)構(gòu)系統(tǒng)來(lái)看，自學(xué)考試機(jī)構(gòu)作為教育機(jī)構(gòu)有其獨(dú)特性和獨(dú)創(chuàng)性。筆者對(duì)自學(xué)考試組織機(jī)構(gòu)采用新的分類方法，劃分為工作領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)、日常管理機(jī)構(gòu)、教育實(shí)體機(jī)構(gòu)和其他業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)四大類型。前兩類機(jī)構(gòu)經(jīng)歷三次調(diào)整或變更；第三類機(jī)構(gòu)分主考大學(xué)、助學(xué)單位和考點(diǎn)三大子系統(tǒng)；第四類機(jī)構(gòu)分專業(yè)委員會(huì)、研究委員會(huì)和委托部門(mén)服務(wù)機(jī)構(gòu)。每一種類型機(jī)構(gòu)均有一個(gè)從無(wú)到有、從小到大、從少到多的演進(jìn)過(guò)程，并對(duì)自學(xué)考試制度轉(zhuǎn)型升級(jí)給予巨大影響。其中，主考大學(xué)經(jīng)歷主考、參與主考和準(zhǔn)主考三個(gè)階段，對(duì)自學(xué)考試制度的影響尤為深遠(yuǎn)。自學(xué)考試組織機(jī)構(gòu)系統(tǒng)的演進(jìn)，清晰地顯示出誘致性、滯后性、依附性等重要特點(diǎn)。

5.從影響自學(xué)考試制度發(fā)展的國(guó)際因素來(lái)看，自學(xué)考試制度并不是也不可能是世界教育發(fā)展潮流的局外之物。特別是在國(guó)外終身教育理念的傳播、國(guó)外開(kāi)放大學(xué)經(jīng)驗(yàn)的借鑒、國(guó)外考察培訓(xùn)交流的影響、國(guó)際教育考試合作項(xiàng)目的滲入等方面，無(wú)不感受到我國(guó)自學(xué)考試制度的轉(zhuǎn)型提升與當(dāng)今世界教育與考試發(fā)展潮流的相互激蕩與作用。

3.4 未來(lái)取向分析

自學(xué)考試制度戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的未來(lái)趨向，主要包括發(fā)展趨勢(shì)和戰(zhàn)略取向兩大方面。在新時(shí)期新背景下，如何全面把握自學(xué)考試制度戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的基本趨勢(shì)，怎樣選擇自學(xué)考試制度戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的基本方向、路徑和對(duì)策，關(guān)系到自學(xué)考試制度的興衰成敗。未來(lái)自學(xué)考試制度的轉(zhuǎn)型，由于受自學(xué)考試內(nèi)力和外力的驅(qū)動(dòng)，將呈現(xiàn)“兩個(gè)必然”的發(fā)展趨勢(shì)：建設(shè)學(xué)習(xí)型社會(huì)是自學(xué)考試制度發(fā)展的必然趨勢(shì)，而自學(xué)考試制度則是我國(guó)建設(shè)學(xué)習(xí)型社會(huì)的必然選擇。自學(xué)考試制度戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的取向，包含戰(zhàn)略定位、戰(zhàn)略選擇和戰(zhàn)略舉措，都必須主動(dòng)適應(yīng)和融入學(xué)習(xí)型社會(huì)建設(shè)，把構(gòu)建我國(guó)特色終身教育體系當(dāng)作自學(xué)考試制度戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的必然趨向。提升全民學(xué)習(xí)的價(jià)值意義、拓寬開(kāi)放教育的社會(huì)渠道、強(qiáng)化國(guó)家考試的主導(dǎo)地位，將是自學(xué)考試制度戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的必由之路。而更新教育觀念、改革考試制度、優(yōu)化管理結(jié)構(gòu)，則不失為自學(xué)考試制度戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的有效舉措。

4 戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的對(duì)策建議

4.1 自學(xué)考試體制與機(jī)制的轉(zhuǎn)型升級(jí)

4.1.1 從全球發(fā)展的視野審視制度更名問(wèn)題

無(wú)論是從自學(xué)考試制度戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型，還是從自學(xué)考試制度改革完善的角度來(lái)看，自學(xué)考試制度及其名稱問(wèn)題都需要在新的歷史條件下來(lái)加以審視。從世界高等教育情況來(lái)看，目前國(guó)外還沒(méi)有專門(mén)采用“自考”名稱的教育制度和法規(guī)。我國(guó)是世界上唯一使用“高等教育自學(xué)考試”制度名稱的國(guó)家。雖然這一制度及名稱屬于我國(guó)原創(chuàng)，具有中國(guó)特色，也符合我國(guó)國(guó)情，但常常難以被其他國(guó)家所理解和接受，也不容易與國(guó)際接軌。也正因?yàn)檫@樣，自學(xué)考試作為嶄新的教育事業(yè)常常被排除在我國(guó)乃至世界教育事業(yè)統(tǒng)計(jì)之外。比如，在我國(guó)高等教育毛入學(xué)率當(dāng)中，長(zhǎng)期沒(méi)有統(tǒng)計(jì)自考的學(xué)生，直至2000年，自考在校生數(shù)才按當(dāng)年自考畢業(yè)生數(shù)再乘以年系數(shù)“5”的口徑計(jì)入高等教育毛入學(xué)率。實(shí)際上，在“八五”和“九五”計(jì)劃期間，我國(guó)的自考學(xué)生曾經(jīng)超過(guò)全國(guó)普通高等學(xué)校和成人高等學(xué)校教育規(guī)模的總和。但是，由于自學(xué)考試制度及其名稱沒(méi)有與國(guó)際規(guī)范接軌，因而無(wú)法得到應(yīng)有的重視和關(guān)注。為了讓世界了解我國(guó)的自學(xué)考試，也為了讓我國(guó)的自學(xué)考試走向世界，筆者建議：既然自學(xué)考試制度已經(jīng)成為中國(guó)原創(chuàng)的品牌，就按照這一既成事實(shí)，用“自學(xué)考試”或者用其簡(jiǎn)稱“自考”作為教育制度前綴用語(yǔ)，組成“自學(xué)考試型教育制度”或者“自考型教育制度”。這樣可以在自考型或自考制之后連接上教育事業(yè)、大學(xué)、學(xué)生、畢業(yè)生等國(guó)內(nèi)外通用和規(guī)范的后綴用語(yǔ)，也可以重新組合成自考制終身教育、自考制高等教育、自考制職業(yè)教育、自考制繼續(xù)教育、自考制技能鑒定或者自考型國(guó)家學(xué)習(xí)檢定認(rèn)證制度等專門(mén)用語(yǔ)。這樣不僅有利于把自學(xué)考試制度完全納入國(guó)民教育體系和國(guó)家教育事業(yè)統(tǒng)計(jì)范疇，又可以保留和延續(xù)自學(xué)考試制度的中國(guó)特色與中國(guó)原創(chuàng)，也有利于與國(guó)際接軌。

4.1.2 從國(guó)家治理的層面建立新型統(tǒng)管體制

自學(xué)考試制度一般被當(dāng)作一種教育基本制度和教考結(jié)合制度。但是，筆者認(rèn)為自學(xué)考試制度應(yīng)該朝“三個(gè)相融通”的國(guó)家基本制度轉(zhuǎn)型，即個(gè)人自學(xué)與全民終身學(xué)習(xí)相融通、社會(huì)助學(xué)與社會(huì)開(kāi)放教育相融通、國(guó)家考試與終身學(xué)習(xí)成果檢定相融通的國(guó)家創(chuàng)新體系。自學(xué)考試制度主要存在于國(guó)民、社會(huì)、國(guó)家三大活動(dòng)主體，并呈現(xiàn)出自主性、終身性、全民性、開(kāi)放性、主導(dǎo)性和分離性等特征。自學(xué)考試制度已經(jīng)打破學(xué)校教育一統(tǒng)天下的學(xué)制，沖破遠(yuǎn)程教育院校模式的桎梏，與普通高等學(xué)校、成人高等學(xué)校形成獨(dú)具特色的終身教育格局，在各種教育與社會(huì)考試形式當(dāng)中獨(dú)占鰲頭。因此，自學(xué)考試制度戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型必須賦予其新的時(shí)代內(nèi)容。在全國(guó)范圍構(gòu)建和實(shí)施自學(xué)考試制度，是治理國(guó)家的有效途徑，是為民、利民、惠民的戰(zhàn)略舉措，也是通向全民終身學(xué)習(xí)和建設(shè)學(xué)習(xí)型社會(huì)的基本保障。自學(xué)考試制度作為一項(xiàng)真正代表和實(shí)現(xiàn)數(shù)以千萬(wàn)計(jì)學(xué)習(xí)者基本利益的公共事業(yè)，它不僅僅是一種國(guó)家教育基本制度，還涉及國(guó)家勞動(dòng)人事、工資分配、干部任用等諸多制度；它不僅僅是一種大規(guī)模的國(guó)家教育考試，還兼有職業(yè)資格考試、干部公開(kāi)選拔考試和其他能力水平等級(jí)考試等諸多功能；它不僅僅是一種人才培養(yǎng)基本模式，還包括人才選拔、人才使用等諸多內(nèi)容。自學(xué)考試制度建設(shè)所覆蓋的任務(wù)和內(nèi)容，已大大超出教育基本制度的范疇，并將繼續(xù)在實(shí)施人才強(qiáng)國(guó)、開(kāi)發(fā)人力資源、全面建設(shè)小康社會(huì)、提升綜合國(guó)力等方面發(fā)揮巨大作用。對(duì)這樣一項(xiàng)涉及面廣、規(guī)?？涨暗墓彩聵I(yè)，劃歸教育考試行政部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)的管理體制顯然是不能適應(yīng)的。因此，建議在參考1983年5月前自考制度由國(guó)務(wù)院直接領(lǐng)導(dǎo)和國(guó)家統(tǒng)管體制的基礎(chǔ)上，應(yīng)該提升到國(guó)家治理的高度來(lái)建立有利于自學(xué)考試制度戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型和全面創(chuàng)新升級(jí)的新型統(tǒng)管體制。

4.1.3 從構(gòu)建終身教育體系的高度來(lái)設(shè)立國(guó)家自學(xué)考試審議委員會(huì)

從全國(guó)考委現(xiàn)有組成人員來(lái)看，雖然已吸收中組部、人事部、勞動(dòng)保障部、財(cái)政部、發(fā)改委等方面的負(fù)責(zé)人參加，但在目前全國(guó)考委的制度框架下，全國(guó)考委當(dāng)中各部門(mén)負(fù)責(zé)人基本上沒(méi)有辦法真正履行各自的職責(zé)，也沒(méi)有辦法充分發(fā)揮各自應(yīng)有的作用。也正因?yàn)槿绱?，全?guó)考委近幾年連每年召開(kāi)全體會(huì)議的工作都難以落實(shí)，全國(guó)考委的作用和影響明顯衰減。因此，建議對(duì)全國(guó)考委成員和職責(zé)進(jìn)行調(diào)整，設(shè)立國(guó)家自學(xué)考試審議委員會(huì)，加強(qiáng)國(guó)家對(duì)自學(xué)考試制度建設(shè)的領(lǐng)導(dǎo)和管理。設(shè)立國(guó)家自學(xué)考試審議委員會(huì)，既有利于國(guó)家教育制度與勞動(dòng)人事、工資分配、干部任用等國(guó)家其他制度統(tǒng)籌起來(lái)，又有利于把國(guó)家教育考試與職業(yè)資格考試、干部公開(kāi)選拔考試、能力及水平認(rèn)定考試等國(guó)家其他考試統(tǒng)籌起來(lái)。設(shè)立國(guó)家自學(xué)考試審議委員會(huì)的目的，是把自學(xué)考試制度所具有的國(guó)際終身教育理念和中國(guó)元素的終身教育形式有機(jī)地結(jié)合起來(lái)，把它所具有的人才培養(yǎng)功能與人才選拔、人才任用等功能有機(jī)地結(jié)合起來(lái)，真正當(dāng)作全面提升國(guó)家學(xué)習(xí)能力和國(guó)家綜合實(shí)力的戰(zhàn)略舉措，真正當(dāng)作中國(guó)獨(dú)創(chuàng)的、世界典范的一種終身教育制度與形式來(lái)加以強(qiáng)化完善。[10]另外，自學(xué)考試制度并不單是一種學(xué)校教育，它的主要教育對(duì)象是社會(huì)成年人，還包括校外教育和社會(huì)教育；自學(xué)考試活動(dòng)并不僅局限于教育系統(tǒng)內(nèi)部，還涉及社會(huì)的方方面面和各行各業(yè)。比如，建立健全考委，與各級(jí)政府及分管負(fù)責(zé)人重視有關(guān)；解決自考機(jī)構(gòu)和人員編制、自考畢業(yè)生分配和待遇，與人事編制部門(mén)有關(guān)；核撥自考事業(yè)經(jīng)費(fèi)，防止挪用自考經(jīng)費(fèi)等，與財(cái)政部門(mén)有關(guān)；維持考場(chǎng)秩序，保護(hù)監(jiān)考人員人身安全，與公安部門(mén)有關(guān)；等等。自學(xué)考試制度所涉及的行政職責(zé)范圍之廣泛，絕不僅僅只限于教育行政部門(mén)和自學(xué)考試機(jī)構(gòu)本身。因此，只有站在構(gòu)建我國(guó)特色終身教育體系的高度來(lái)調(diào)整全國(guó)考委，改為設(shè)立國(guó)家自學(xué)考試審議委員會(huì)，調(diào)動(dòng)國(guó)家和社會(huì)各方面的力量，推進(jìn)自學(xué)考試制度向終身化學(xué)習(xí)、全民化教育轉(zhuǎn)型升級(jí)，最終實(shí)現(xiàn)國(guó)家利益和人民福利最大化。

4.2 自學(xué)考試政策與法規(guī)的轉(zhuǎn)型升級(jí)

4.2.1 從國(guó)家法律保障的視角來(lái)修訂基本法規(guī)

從自學(xué)考試基本法規(guī)建設(shè)來(lái)看，國(guó)務(wù)院1988年3月頒布的《高等教育自學(xué)考試暫行條例》（以下簡(jiǎn)稱《暫行條例》），在我國(guó)高等教育和終身教育實(shí)踐當(dāng)中發(fā)揮了巨大的積極作用。在1999年頒布的《中共中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于深化教育改革全面推進(jìn)素質(zhì)教育的決定》中，國(guó)家已把自學(xué)考試制度作為實(shí)現(xiàn)終身學(xué)習(xí)體系的重要途徑。從法律的角度來(lái)看，《暫行條例》是我國(guó)最早獨(dú)創(chuàng)的一部蘊(yùn)含著終身教育理念的法規(guī)性文件。但是，《暫行條例》在今天看來(lái)，其中有些條文已滯后于自學(xué)考試實(shí)踐，甚至嚴(yán)重制約和束縛了自學(xué)考試制度的改革和發(fā)展，在內(nèi)容和形式上均有不少需要修訂的地方。因此，建議在我國(guó)《成人教育法》或《終身教育法》尚未制定之前，全國(guó)考委必須盡快組織力量把《暫行條例》修訂擴(kuò)展為推進(jìn)我國(guó)終身教育體系的重要法規(guī)。此類法規(guī)的修訂，在國(guó)際立法上也不乏先例。例如，美國(guó)1966年正式通過(guò)的《成人教育法》，實(shí)際上是由1962年《經(jīng)濟(jì)權(quán)益法》所增加的第118條“成人基本教育計(jì)劃”發(fā)展而成，并經(jīng)1970年、1978年等數(shù)次修改完善。[11]又如，韓國(guó)1996年醞釀將原有《社會(huì)教育法》修改擴(kuò)充為《終身學(xué)習(xí)法》，1999年制定的《平生教育法》就是吸收了原有《社會(huì)教育法》的內(nèi)容。[12]值得一提的是，教育部部長(zhǎng)袁貴仁曾經(jīng)批示，同意按照程序組織開(kāi)展《暫行條例》的修訂工作，并要求在這項(xiàng)工作中“要從全局、從長(zhǎng)遠(yuǎn)的高度，構(gòu)建現(xiàn)代國(guó)民教育體系、終身學(xué)習(xí)體系、學(xué)習(xí)型社會(huì)，以及各類高等教育改革發(fā)展的精神相銜接”。[13]無(wú)論從內(nèi)部修訂工作的進(jìn)程，還是從外部同類法規(guī)比較來(lái)看，修訂《暫行條例》，不僅非常必要，而且完全可行。從國(guó)家法律保障的角度，提出修訂《暫行條例》的具體建議：一是明確自學(xué)考試條例的行政法律責(zé)任；二是建立自學(xué)考試條例的法律救濟(jì)機(jī)制；三是控制自學(xué)考試條例的法律使用范圍；四是疏通自學(xué)考試條例的法律接軌渠道。

4.2.2 從國(guó)家頂層設(shè)計(jì)的層面來(lái)調(diào)控宏觀政策

隨著我國(guó)從學(xué)歷社會(huì)向?qū)W習(xí)型社會(huì)轉(zhuǎn)型，必然要逐漸淡化學(xué)歷文憑而強(qiáng)化職業(yè)資格準(zhǔn)入制度。自學(xué)考試制度要通向?qū)W習(xí)型社會(huì)，也必然要在重視發(fā)展學(xué)歷考試的同時(shí)，積極拓展以職業(yè)資格準(zhǔn)入制度為目標(biāo)的非學(xué)歷考試。這是大勢(shì)所趨，也是勢(shì)在必行。當(dāng)然，非學(xué)歷考試范圍廣泛、種類繁多，既有屬于國(guó)家職業(yè)資格技能性質(zhì)的考試，也有行業(yè)性質(zhì)的考試。從全國(guó)和省級(jí)自學(xué)考試機(jī)構(gòu)目前的實(shí)際運(yùn)作情況來(lái)看，除了承擔(dān)國(guó)家授權(quán)的高等教育學(xué)歷考試之外，還積極發(fā)展大量非國(guó)家授權(quán)的非學(xué)歷考試，例如，教育部高等教育自學(xué)考試辦公室開(kāi)發(fā)的計(jì)算機(jī)等級(jí)考試、英語(yǔ)等級(jí)考試，國(guó)外的劍橋少兒英語(yǔ)等級(jí)證書(shū)培訓(xùn)考試、劍橋高級(jí)金融管理、商務(wù)管理、秘書(shū)證書(shū)考試等職業(yè)資格技能考試。再?gòu)慕逃亢腿珖?guó)考委的要求來(lái)看，也多次強(qiáng)調(diào)大力發(fā)展非學(xué)歷考試。例如，2000年6月，教育部要求全國(guó)“在辦好自學(xué)考試學(xué)歷教育的同時(shí)，應(yīng)積極拓展非學(xué)歷教育的證書(shū)考試”，還提出“要逐步實(shí)現(xiàn)自學(xué)考試學(xué)歷教育與部門(mén)、行業(yè)結(jié)合的非學(xué)歷的專業(yè)等級(jí)證書(shū)考試共同發(fā)展的格局”。[14]教育部實(shí)際上把“大力發(fā)展非學(xué)歷的證書(shū)考試”作為自學(xué)考試制度的一項(xiàng)重要任務(wù)提出來(lái)?，F(xiàn)在問(wèn)題的關(guān)鍵在于，需要從國(guó)家制度層面進(jìn)行統(tǒng)籌規(guī)劃和頂層設(shè)計(jì)，給予全國(guó)考委在戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型時(shí)期大力發(fā)展非學(xué)歷證書(shū)考試和構(gòu)建終生學(xué)習(xí)創(chuàng)新體系等方面的特殊政策和靈活措施，調(diào)整自學(xué)考試職責(zé)范圍和宏觀結(jié)構(gòu)，從以學(xué)歷考試為主轉(zhuǎn)向以技能考試為主，從學(xué)歷教育為主轉(zhuǎn)向以終身教育為主，與國(guó)家學(xué)分銀行制度[15]、職業(yè)資格準(zhǔn)入制度、人才選拔制度乃至領(lǐng)導(dǎo)干部選拔制度相融通，有力推進(jìn)自學(xué)考試制度的戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型和政策調(diào)控。

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