張家聰，洪慧芬

（上海鐵路公安局 刑偵處，上海200071）

為貫徹實施修訂后的刑事訴訟法，規(guī)范取保候?qū)徆ぷ?，切實提高依法適用取保候?qū)弿娭拼胧⒂行Т驌舴缸锏哪芰?，上海鐵路公安局刑偵處結(jié)合取保候?qū)徶械耐怀鰡栴}進行自查自糾，對2011年1月至2013年5月期間辦理的取保候?qū)彴讣M行了梳理分析。

一、適用取保候?qū)彽幕厩闆r

2011年1月至2013年5月，全局共對640名犯罪嫌疑人適用了取保候?qū)弿娭拼胧?/p>

從適用理由來看，可能判處有期徒刑以上刑罰、采取取保候?qū)彶恢掳l(fā)生社會危險性者共396人，占61.88%；羈押期限屆滿、案件尚未辦結(jié)、需要采取取保候?qū)徴吖?19人，占18.59%；患有嚴重疾病，生活不能自理，懷孕或者正在哺乳自己嬰兒的婦女，采取取保候?qū)彶恢掳l(fā)生社會危險性者共105人（含14名吞食異物者），占16.41%；可能判處管制、拘役或者獨立適用附加刑者共14人，占2.19%；因檢察院不批捕需要復議復核等其他原因而適用者共6人，占0.93%。

從取保階段看，刑事拘留變更為取保候?qū)徴吖?55名（其中39名由不批準逮捕變更而來），占55.47%；立案后直接取保候?qū)徴?68名，占41.88%；逮捕后變更為取保候?qū)徴?6名，占2.5%；監(jiān)視居住變更為取保候?qū)徴?名，占0.15%。

從保證方式看，財保499名，占77.97%，收取保證金數(shù)額最高50000元、最低1000元，其中5000元、3000元居多。人保140名，占21.87%。人保、財保均無1名，占0.16%。收取保證金258.47萬元，退還保證金193.45萬元，沒收保證金65.02萬元。

從打擊處理情況看，法院已判決219名，占34.22%；勞教或治安處罰31名，占4.84%；移送其他行政機關(guān)處理3名，占0.47%；變更為逮捕或被移送審查起訴但尚未判決者20名，占3.13%；移交地方公安機關(guān)、撤銷案件、檢察院不起訴者46名，占7.19%；已解?；蚱谙迣脻M未處理者216名，占33.75%；仍在期限內(nèi)者105名，占16.4%。

二、取保候?qū)忂m用中存在的問題

經(jīng)過對640名被取保候?qū)徣税妇淼暮瞬?，共自查涉及與取保候?qū)徶苯酉嚓P(guān)的問題的案件2729件，其中屬于公安部要求重點自查的13類問題者有830件。存在的主要問題如下。

（一）存在適用條件不符的現(xiàn)象

一是因客觀原因而不符合法定條件。因看守所對患有艾滋病等重大傳染病或吞食異物的流竄作案人員不予收押，故只得對其適用取保候?qū)?。二是因有特別規(guī)定而不符合法定條件。有的對象系累犯或“清網(wǎng)行動”中投案自首的人員，《公安機關(guān)辦理刑事案件程序》規(guī)定累犯不得取保候?qū)彛凇扒寰W(wǎng)行動”中，為提高“清網(wǎng)率”，對投案自首人員辦理了取保候?qū)彙?/p>

（二）保證方式存在不足

一是不得已對個別對象進行了“空保”。有的對象流竄作案，且系艾滋病加吸毒人員，因看守所不予收押只得在既無保證金又無保證人的情況下被取保候?qū)?。二是難以對保證人進行適格審查。在對流竄作案且無力繳納保證金的對象采取人保方式時，因時效、地處偏遠地區(qū)等原因，難以及時查明保證人是否與案件有牽連、有無履行保證能力等情況。

（三）執(zhí)行環(huán)節(jié)存在問題

一是未告知執(zhí)行派出所。因?qū)ο蠖嘞盗鞲Z作案人員，故在決定取保候?qū)徍笃毡槲醇皶r通知居住地派出所執(zhí)行，出現(xiàn)取保候?qū)弻ο笫Э亍⒚摫，F(xiàn)象。二是存在“保而不偵”或象征性偵查的現(xiàn)象。三是存在“以保代處”現(xiàn)象。有的盜竊案，因無法認定盜竊的具體數(shù)額，被檢察院建議另作處理，但未及時對行為人作行政處罰而待期限屆滿后予以解除。

（四）解除環(huán)節(jié)不夠規(guī)范

一是解保不及時。有的盜竊案，對象被取保候?qū)徍蟛痪?，價格鑒定部門出具的涉案物品價格鑒定結(jié)論書即證明其不構(gòu)成犯罪，但仍至期限屆滿才予以解除。有的職務(wù)侵占案，對象被法院作出刑事判決后，仍至期限屆滿才予以解保。二是退還保證金不及時。有的盜竊案，雖然公、檢、法三家分別作出取保候?qū)彌Q定并重新計算期限，但為了有利于罰金、賠償?shù)扰袥Q內(nèi)容的執(zhí)行而習慣在法院判決生效后再處置或退還保證金，或者到期解保、退還保證金時，難以聯(lián)系到對象本人或其家屬，使得保證金在公安機關(guān)長時間掛賬。

（五）保證金管理及相關(guān)處理不到位

一是無保證金專戶。因上級機關(guān)規(guī)定公安機關(guān)只能設(shè)立一個賬戶，故目前除徐州處外，其他公安處均按原規(guī)定在公安處賬戶內(nèi)設(shè)立保證金科目。二是未處理違反規(guī)定的保證人。有的盜竊案，保證人未履行保證義務(wù)，致使對象脫逃，但未依法對保證人進行處罰。

（六）辦案質(zhì)量存在瑕疵

一是案卷中缺少相關(guān)事實的調(diào)查材料。有的對象因患嚴重疾病或正在哺乳自己不滿一周歲嬰兒而被取保候?qū)?，但案卷中無相應(yīng)的調(diào)查證明材料，難以確定是否屬實。二是法律文書制作不符合要求。有的呈請取保候?qū)張蟾鏁鵁o取保候?qū)徖碛伞⒁罁?jù)、保證方式等內(nèi)容。三是相關(guān)法律文書未入卷。收取、退還保證金決定書、通知書和憑證以及保證金移交了法院，但法院協(xié)助執(zhí)行通知書未入卷。

（七）取保候?qū)徍箅y以轉(zhuǎn)捕轉(zhuǎn)訴

一是在專項行動中加大了打擊力度。在采取專項行動及查處內(nèi)部職工團伙犯罪時，對象多因報捕證據(jù)不足且難以繼續(xù)查證或基本難以認定犯罪而羈押期限屆滿，因而適用取保候?qū)彽?，故期限屆滿解除后難以繼續(xù)追訴。二是公安機關(guān)與檢、法兩院認識不一致，導致難以追究刑事責任。三是前期檢察機關(guān)系有條件批捕，由于難以補證而適用取保候?qū)?。四是有些案件涉及管轄問題，導致后續(xù)難以處理。有的銷售假冒注冊商標的商品案，由于鐵路公安機關(guān)僅查獲運輸環(huán)節(jié)，案件管轄受到限制，因而難以處理。

三、取保候?qū)忂m用存在問題的原因

（一）執(zhí)法理念存在偏差

傳統(tǒng)執(zhí)法理念以犯罪控制為主導，在“重打擊、輕保護”和“有罪推定”的思維模式下，一方面偏重于打擊犯罪、保護公眾利益，較少考慮對犯罪嫌疑人權(quán)益的保護。加之對象多系流竄作案人員以及辦案單位警力緊張等因素，往往采用羈押方式來控制犯罪嫌疑人，以規(guī)避因適用取保候?qū)徔赡艹霈F(xiàn)的犯罪嫌疑人干擾作證、逃匿等執(zhí)法風險。另一方面，在適用取保候?qū)忂@一非羈押性強制措施的案件中，存在“保而不偵”、“以保代處”的現(xiàn)象，以致出現(xiàn)犯罪嫌疑人逃避打擊處理的情形。

（二）法律規(guī)定存在缺陷

一是從自查自糾發(fā)現(xiàn)的問題來看，取保候?qū)徶贫缺旧泶嬖谝恍┮?guī)定不夠明確或難以操作的問題。比如，刑事訴訟法雖規(guī)定了取保候?qū)忂m用條件，但極具彈性，對“社會危險性”和“嚴重疾病”沒有規(guī)定明確的客觀標準，收取保證金數(shù)額只有下限無上限，取保候?qū)彌Q定與執(zhí)行缺乏相應(yīng)的監(jiān)督機制等。二是根據(jù)《看守所條例》等法規(guī)，看守所不收押患有精神病或急性傳染病或者屬于懷孕或正在哺乳自己不滿一周歲嬰兒的婦女的犯罪嫌疑人，因此對這類人員只能適用取保候?qū)弿娭拼胧y以對其進行有力打擊。

（三）辦案模式不適應(yīng)

一是取保候?qū)彌Q定機關(guān)與執(zhí)行機關(guān)（戶籍地公安機關(guān)）相分離，特別是鐵路公安機關(guān)辦理的對象大多系流竄作案人員，難以對被取保候?qū)弻ο筮M行有效的監(jiān)管，以致出現(xiàn)“保而不偵”現(xiàn)象。二是盡管上海鐵路公安局《刑事案件偵查責任制》規(guī)定“對犯罪嫌疑人采取刑事強制措施后的案件，由公安處刑警支隊承辦”，但有的刑警支隊僅辦理報捕移訴的刑事案件，而將其他的刑事案件交由所隊辦理，導致刑警支隊疏于審核把關(guān)。

（四）規(guī)范、監(jiān)督、指導不力

一是近年來局、處兩級機關(guān)針對取保候?qū)彴讣Y(jié)合辦案實際制定針對性、可操作性較強的規(guī)范性文件較少，難以從源頭上堵塞漏洞。二是相關(guān)監(jiān)督部門尚未形成監(jiān)督合力，難以及時發(fā)現(xiàn)、糾正并徹底根治取保候?qū)彴讣嬖诘膯栴}。三是上級業(yè)務(wù)部門偏重于發(fā)生問題后的個案查處，較少重視執(zhí)法過程的指導、執(zhí)法問題的預防及對執(zhí)法行為的全面規(guī)范，導致執(zhí)法問題不能有效地解決在萌芽狀態(tài)。

（五）部分民警辦案素質(zhì)不高

盡管近年來隨著公安或法律專業(yè)全日制大學畢業(yè)生不斷充實鐵路公安機關(guān)，整個執(zhí)法隊伍的年齡、文化及專業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)生了較大變化，但部分辦案民警特別是青年民警的實戰(zhàn)能力與法律知識不同步，不能將書本知識與執(zhí)法實踐有機結(jié)合并加以靈活運用，在辦案時往往難以準確理解并適用法律規(guī)定，影響了執(zhí)法法律效果和社會效果的有機統(tǒng)一。

四、進一步規(guī)范取保候?qū)忂m用的建議

（一）更新執(zhí)法理念

取保候?qū)徥菍ι鐣ｋU性較小的犯罪嫌疑人采取的較輕的限制人身自由的強制措施，即采取非羈押方式確保刑事訴訟得以順利進行的強制措施，代表著現(xiàn)代法治社會刑事執(zhí)法的發(fā)展方向。因此，在適用時，不僅要確保刑事訴訟的順利進行，而且應(yīng)盡可能采取對公民權(quán)利損害較小的方式，由傳統(tǒng)的“從案到人”被動偵查模式轉(zhuǎn)向“從人到案”主動進攻偵查模式，逐步提高取保候?qū)彽倪m用率。同時，要牢固樹立證據(jù)意識、時限意識和程序意識，依法調(diào)查取證，不斷提高辦案質(zhì)量。

（二）建立制度規(guī)范

一是對難以把握的“社會危險性”標準和適用條件，在上級機關(guān)出臺細化標準前，首先在全局予以細化，規(guī)范其適用。二是針對存在的問題，從適用條件和程序，特別是審核審批環(huán)節(jié)入手，建立《取保候?qū)彴讣k案規(guī)范》等制度，建立健全長效工作機制。三是對自查自糾中發(fā)現(xiàn)的且確實難以整改的問題，建議上級公安機關(guān)針對鐵路公安機關(guān)辦案對象多系流竄作案人員的實際出臺可操作性強的規(guī)定，以最大限度地發(fā)揮其應(yīng)有的作用。

（三）加強指導把關(guān)

一是針對修改后的《刑事訴訟法》和《公安機關(guān)辦理刑事案件程序規(guī)定》中有關(guān)取保候?qū)忂m用條件和法定程序的規(guī)定，通過輔導答疑、案件點評等形式，提高辦案民警的實戰(zhàn)能力。二是各刑警支隊的審理隊特別是分管領(lǐng)導要嚴把案件審核關(guān)，對發(fā)現(xiàn)的問題逐一分析，制定并嚴格落實改進措施，不斷提高辦案質(zhì)量。

（四）強化監(jiān)督檢查

一是實行集體通案。對擬適用取保候?qū)弿娭拼胧┑膶ο?，實行集體通案制度，確保正確適用。二是建立追責機制。堅持“誰辦案，誰負責”、“誰審核，誰負責”、“誰審批，誰負責”的原則，切實落實工作責任，對違反規(guī)定適用取保候?qū)彶⒃斐珊蠊男袨椋罁?jù)相關(guān)規(guī)定追究責任民警、責任領(lǐng)導的責任，著力解決違規(guī)取保、“保而不偵”、“保而不訴”、“以保結(jié)案”等問題。

（五）加強與法檢兩院的溝通、協(xié)調(diào)

一是及時掌握案件起訴審判進度。落實專人，加強與檢察院、法院的聯(lián)系，及時調(diào)取取保候?qū)彴讣鹪V書、判決書，適時掌握案件審查起訴、判決的進度，并及時解除取保候?qū)弿娭拼胧?、退還保證金。二是建立工作聯(lián)系機制。共同研究在適用取保候?qū)弿娭拼胧┕ぷ髦谐霈F(xiàn)的新情況、新問題，確保各類問題得到及時、有效、快速的解決。