吳宗憲

（北京師范大學(xué) 刑事法律科學(xué)研究院，北京100875）

寓教于審 預(yù)防犯罪的若干思考
——以旁聽李某某等5人強奸案一審宣判為切入點

吳宗憲

（北京師范大學(xué) 刑事法律科學(xué)研究院，北京100875）

寓教于審、預(yù)防犯罪是指在辦理未成年人犯罪案件的過程中，將教育與審判相結(jié)合，使被告人和其他相關(guān)人員在審判中受到教育，從而增強預(yù)防犯罪效果的做法。北京市海淀區(qū)人民法院未成年人審判庭在對李某某等5被告強奸案的一審宣判中，已經(jīng)很好地進行了這樣的活動。在未來，應(yīng)當(dāng)繼續(xù)增強判決書的說理性，繼續(xù)堅持法庭教育，注意將法庭教育的內(nèi)容書面化和進行適當(dāng)延伸，以便更好地發(fā)揮法庭教育的作用。

法庭教育；寓教于審；預(yù)防犯罪

一、引言

2013年9月26日上午，受北京市海淀區(qū)人民法院未成年人審判庭的邀請，筆者作為兩名專家之一，在該院第十七審判庭旁聽了對李某某等5被告強奸案的一審宣判。下面以這次旁聽經(jīng)歷為切入點，探討如何進一步寓教于審，增強預(yù)防犯罪效果的問題。

本文所講的“寓教于審、預(yù)防犯罪”，是指在辦理未成年人犯罪案件的過程中，將教育與審判相結(jié)合，使被告人和其他相關(guān)人員在審判中受到教育，從而增強預(yù)防犯罪效果的做法。

由于未成年人犯罪案件的審判是不公開進行的，對于審判的情況也不能進行詳細的報道，因此，這里的“教育”主要是針對參加審判活動的未成年被告人及其法定代理人、監(jiān)護人和親屬的，①為了行文的方便,下文中將未成年被告人及其法定代理人和近親屬等稱為"被告方".所預(yù)防的“犯罪”主要是指未成年被告人以后可能進行的重新犯罪行為。換言之，就是在法庭審判過程中進行的教育活動能夠產(chǎn)生切實的效果，使被告方特別是未成年被告人確實從法庭教育中受到觸動，對教育的內(nèi)容有了清楚的認識和真正的認同，從而吸取教訓(xùn)，在以后的行動中避免重蹈覆轍、再次犯罪。

二、已有的良好做法

在李某某案件的宣判過程中，已經(jīng)很好地進行了“寓教于審”的活動。

第一，判決書大大增強了說理性。在旁聽過程中深切地感受到對該案的判決書中，說理的內(nèi)容大大增強，不僅對法庭認定的案件事實做了細致地闡述，而且對不同被告人的辯護人提出的主要辯護意見做了是否采納的回應(yīng)：如果采納，講明采納的理由；如果不予采納，也給出不予采納的原因。

第二，公訴人的法庭教育。在宣讀判決書后，公訴人進行了法庭教育，從公訴人的立場談了未成年被告人應(yīng)當(dāng)吸取的教訓(xùn)。

第三，審判長的當(dāng)庭教育。在公訴人進行法庭教育后，審判長結(jié)合案件審理工作，講了案件審理過程中的感受，回顧了每個未成年被告人的成長情況，分析了他們犯罪的情況和應(yīng)當(dāng)從中吸取的教訓(xùn)等；審判長的當(dāng)庭教育中還包括了有關(guān)為什么要對未成年被告人判處具體刑罰的進一步解釋。審判長的當(dāng)庭教育，不僅是法庭教育的重要方面，也是對判決書中說理內(nèi)容的重要補充。

第四，陪審員的法庭教育。在審判長進行當(dāng)庭教育之后，人民陪審員做了系統(tǒng)的法庭教育，其內(nèi)容包括大量的未成年被告人及其法庭代理人、監(jiān)護人等應(yīng)當(dāng)從本案中吸取的教訓(xùn)，例如，家長的過分遷就和溺愛的后果等。陪審員特別根據(jù)本案的情況講到了這樣一個觀點：家庭教育是預(yù)防未成年人犯罪的基石。這是十分有道理的，可以說切中要害，發(fā)人深省，而且，在當(dāng)下的中國具有普遍意義。

從上述內(nèi)容來看，這次宣判不僅是審判該案的重要環(huán)節(jié)，也是一次很好的法制教育活動，對于參加宣判的所有人都產(chǎn)生了不同程度的教育作用。

三、未來的相關(guān)建議

（一）繼續(xù)增強判決書的說理性

增強判決書的說理性，是進行預(yù)防犯罪方面的法制教育的最有效方法之一。通過判決書中對于案件事實和判決理由的闡述，不僅有助于被告方和其他人了解犯罪與刑罰方面的法律規(guī)定，培養(yǎng)他們的守法意識，而且能夠產(chǎn)生其他任何文字都難以比擬的預(yù)防犯罪教育效果。這是因為，判決書是直接決定被告人未來命運的法律文書，在一定程度上也是決定被告方未來生活的法律文書，他們收到判決書后，必然會反復(fù)閱讀、仔細研究、深入思考判決書中的內(nèi)容；判決書中包含的依法查處案件事實、準確定罪量刑等方面的信息，必然會對被告方產(chǎn)生直接的、深刻的預(yù)防犯罪方面的教育作用。

（二）繼續(xù)堅持法庭教育

盡管法庭教育活動要占用不少時間，檢察官、法官和人民陪審員在準備法庭教育的內(nèi)容方面要花費巨大的精力，但是，應(yīng)當(dāng)看到，法庭教育具有十分重要的以案說法和預(yù)防犯罪的教育效果，應(yīng)當(dāng)繼續(xù)堅持。

為了更好地堅持進行法庭教育，應(yīng)當(dāng)重視以下方面：

首先，充分認識法庭教育的重要價值。在未成年人犯罪案件中，進行法庭教育具有重要的價值。第一，法庭教育內(nèi)容是對判決書的重要補充。特別是審判長和法官進行的法庭教育，包含對案件事實的更細致的認識，對量刑和其他案件處理措施的更詳細解釋等，這些方面的內(nèi)容可以很好地補充判決書的不足，有助于更好地理解判決書的內(nèi)容，有利于促進未成年被告人認罪服判。第二，法庭教育活動體現(xiàn)了辦案人員對于未成年被告人的真誠關(guān)懷。無論是檢察官的法庭教育，還是法官的法庭教育，往往都包含了對犯罪原因的深入分析，對未成年被告人罪錯行為的痛惜之情，對未成年被告人棄惡揚善的真誠祝愿，這些內(nèi)容反映了辦案人員對于未成年被告人的善意，使得嚴酷的審判活動具有了溫馨的色彩，散發(fā)出人性的光輝，有利于消除未成年被告人與辦案人員之間的心理對抗，能夠增進社會和諧。第三，法庭教育活動有益于預(yù)防重新犯罪行為。法庭教育中對于犯罪原因的剖析，對于犯罪危害性的闡述，有關(guān)改惡從善的建議等內(nèi)容，能夠幫助未成年被告人更加清楚地認識犯罪行為的產(chǎn)生與危害，更加理性地看待遵紀守法的重要性，更加清楚地看到變?yōu)槭胤ü竦耐緩?。這些方面的內(nèi)容，可以很好地發(fā)揮預(yù)防他們重新犯罪的作用。

其次，全面推行法庭教育活動。應(yīng)當(dāng)在所有未成年人犯罪案件的審理中，都進行法庭教育工作。這是因為，每一起未成年人犯罪案件都有其發(fā)生的具體原因和特殊情況，都有各自不同的未成年被告人及其親屬等相關(guān)人員，都有可以進行法庭教育的內(nèi)容和對象。對于法官而言，法庭教育工作可以具有一定的重復(fù)性，但是，對于所辦理的未成年人犯罪案件及其當(dāng)事人和相關(guān)人員而言，是沒有重復(fù)性的。

再次，重視恰當(dāng)評價法庭教育。應(yīng)當(dāng)把法庭教育的質(zhì)量作為工作考核的重要指標，在對未成年人犯罪案件的考核工作中，都應(yīng)當(dāng)把法庭教育的質(zhì)量作為重要的考核指標，對檢察官、法官和人民陪審員都進行這方面的考核，表彰、獎勵進行了高質(zhì)量的法庭教育工作的檢察官、法官和人民陪審員，督促、引導(dǎo)他們關(guān)注這方面的工作，花費時間和精力做好這方面的工作，通過法庭教育發(fā)揮審判工作在預(yù)防犯罪中的重要作用。

實際上，撰寫一份高質(zhì)量的法庭教育文字是很不容易的事情。好的法庭教育文字，就是一篇內(nèi)容具體、針對性強的個案研究報告。在撰寫過程中，不僅要對所辦理的案件有系統(tǒng)深入的了解和中肯恰當(dāng)?shù)膽B(tài)度，還要有廣博的知識。在法庭教育文字中，不僅有對于法律的闡釋，要有深厚的法學(xué)造詣，還要具有廣博的相關(guān)知識，包括犯罪學(xué)、犯罪心理學(xué)、社會學(xué)、教育學(xué)、倫理學(xué)、傳統(tǒng)文化與時代精神等方面的知識。高水平的法庭教育文字，應(yīng)當(dāng)是“情、理、法”的有機結(jié)合，不僅要對案件事實進行法律方面的解釋和評價，還要用“情”與“理”的尺度進行衡量。因此，僅僅具有法律專長而其他知識不足、思想視野狹窄、研究能力不強的人，是很難寫出這樣的文字的。撰寫出高質(zhì)量的法庭教育文字，是辦案人員專業(yè)化、高素質(zhì)的重要體現(xiàn)；要撰寫出這樣的文字，所付出的精力絕不比撰寫判決書少?？梢灾v，準備和進行法庭教育的工作，應(yīng)當(dāng)是未成年人犯罪案件審判工作的重要組成部分，是在審判環(huán)節(jié)進行刑事訴訟法第266條第一款①刑事訴訟法第266條第一款規(guī)定,"對犯罪的未成年人實行教育、感化、挽救的方針,堅持教育為主、懲罰為輔的原則."規(guī)定的“教育”的具體行動，將其納入正常的工作考核指標，是理所應(yīng)當(dāng)?shù)摹?/p>

（三）法庭教育書面化

將法庭教育的內(nèi)容落實到文字上，形成法律教育文書，隨判決書送達被告人，從而延伸法庭教育的內(nèi)容，增強法庭教育的效果，使法庭教育的內(nèi)容切實發(fā)揮預(yù)防犯罪的作用。

首先，法庭中的氣氛不利于法庭教育的效果。盡管在未成年人犯罪案件的審理中，法庭的凝重、肅穆氣氛大大減弱，一些地區(qū)對于未成年人犯罪案件的庭審改革中也試圖創(chuàng)造出寬松的環(huán)境氣氛，但是，即使實行圓桌審判，即使法官與被告方坐在一起，也不能改變法庭的性質(zhì)，不能從根本上改變法庭給被告方造成的壓抑、焦慮、緊張等氣氛，而這樣的環(huán)境氣氛會使被告方的情緒處于不同程度的抑制狀態(tài)，這會嚴重制約被告方對于法庭教育信息的有效接受。情緒心理學(xué)的研究發(fā)現(xiàn)，積極的感情對于學(xué)習(xí)和知覺是很重要的，而消極的感情具有干擾性的、壓抑性的作用。②[美] K. T. 斯托曼.張燕云譯.情緒心理學(xué)[M].遼寧:遼寧人民出版社,1986:174.如果將法庭教育文書送達他們，使他們能夠在法庭審判活動結(jié)束后再看法庭教育文書，就可以增強法庭教育文書對他們的影響作用。

其次，被告人的情緒會妨礙法庭教育的效果。在庭審階段，特別是在宣判階段，被告方（被告人及其監(jiān)護人等）最關(guān)注的是審判的結(jié)果，對審判結(jié)果的高度關(guān)注伴隨著強烈的情緒激動狀態(tài)，這種狀態(tài)可能不利于他們仔細聆聽法庭教育的內(nèi)容，會妨礙法庭教育的效果。這是因為，法庭宣判的結(jié)果，直接關(guān)系到被告人的命運，法庭宣判的任何結(jié)果都會引起被告方的情緒激動：

——如果法庭宣告的判決結(jié)果與被告方的預(yù)期相吻合，會使他們產(chǎn)生肯定的激動情緒，感到法官的判決確實公正，被告人受到了公正、公平的對待，因此，內(nèi)心會充滿快樂、興奮等激動情緒；

——如果法庭宣告的判決結(jié)果輕于被告方對判決結(jié)果的預(yù)期，例如，被告方預(yù)期可能會被判處實刑，但是，法官卻在判處實刑的同時宣告了緩刑；被告方預(yù)期可能判處三年有期徒刑，法官卻判處了一年有期徒刑等，都會使他們產(chǎn)生強烈的積極的激動情緒，甚至?xí)老踩艨瘢?/p>

——如果如果法庭宣告的判決結(jié)果大大重于被告方對判決結(jié)果的預(yù)期，例如，被告方預(yù)期會宣告緩刑，結(jié)果法官卻宣布判處實刑；被告方預(yù)期會判處一年有期徒刑，結(jié)果法官卻宣布判處三年有期徒刑等，都會使他們產(chǎn)生強烈的消極的激動情緒，包括沮喪、憤怒、絕望等，甚至?xí)z察官、法官等產(chǎn)生仇恨等心理。

在所有這些情況下，被告方的激動情緒狀態(tài)，都會造成他們心理關(guān)注點高度集中的現(xiàn)象，從而會嚴重影響他們對于教育信息的接受。無論聽到什么樣的宣判結(jié)果，被告方的心理關(guān)注點都會高度集中于所宣判的刑罰或者其他處理結(jié)果，頭腦中不斷涌現(xiàn)的都是判決結(jié)果及其相關(guān)的內(nèi)容，例如，聽到宣告緩刑后，會產(chǎn)生對于緩刑情況的聯(lián)想；聽到宣告剝奪自由的實刑后，會產(chǎn)生對于監(jiān)獄生活的聯(lián)想，等等。在這種情況下，他們很難將注意力分配到其他的事情上，很難將注意力集中到法庭教育上，很難有心思聆聽檢察官在講什么，法官在講什么。檢察官和法官等進行的法庭教育，很難“入耳入心”，真正影響到他們的內(nèi)心深處。因此，如果將法庭教育的內(nèi)容變成書面文字，隨判決書送達被告人，他們會在情緒激動狀態(tài)結(jié)束后，有可能在平靜的心理狀態(tài)中閱讀法庭教育的內(nèi)容，思考法庭教育的內(nèi)容是否合理，然后再決定對待法庭教育的態(tài)度：心悅誠服地接受和遵從，吹毛求疵地辯解和抗拒，等等。如果他們在冷靜狀態(tài)中認真閱讀了法庭教育文書，并且心悅誠服地接受其內(nèi)容的話，就有可能按照法庭教育的內(nèi)容去做，法庭教育的內(nèi)容就能夠發(fā)揮最大的預(yù)防犯罪的效果。

再次，信息的接受方式會制約教育效果。心理學(xué)的研究發(fā)現(xiàn)，人們對于信息的接收方式及接受效果是有差異的。一些人善于通過聆聽接受信息，另一些人善于通過閱讀接受信息。對于那些善于通過聆聽接受信息的未成年被告人而言，在宣判過程中進行的法庭教育活動，有可能對他們產(chǎn)生實際的影響作用；但是，對于那些善于通過閱讀接受信息的未成年被告人而言，在宣判過程中進行的法庭教育活動，就難以對他們產(chǎn)生實際的影響作用，如果將法庭教育文書送達他們，就可以解決這方面的問題，使其對這部分未成年被告人也能夠發(fā)揮積極影響。

第四，聽覺的疲勞現(xiàn)象會影響教育效果。一般而言，法庭教育是法庭審判的最后環(huán)節(jié)，是在進行了很多審判活動之后才進行的活動。在這個階段，未成年被告人往往會體驗到程度不同的聽覺疲勞現(xiàn)象，即在聲音刺激長時間連續(xù)作用之后出現(xiàn)的聽覺感受性顯著降低的現(xiàn)象。①葉奕乾等.普通心理學(xué)[M].上海:華東師范大學(xué)出版社,2010:80.聽覺疲勞現(xiàn)象是聽覺器官在受到較長時間的連續(xù)刺激后發(fā)生的生理抑制現(xiàn)象，在產(chǎn)生聽覺疲勞的情況下，未成年被告人的聽覺感受性顯著降低，會出現(xiàn)“聽而不聞”的現(xiàn)象：盡管表面上在“聽”辦案人員的教育，甚至是努力在“聽”辦案人員的教育，但是，實際上“聽不進去”。因此，在長時間的庭審活動之后進行的法庭教育，其效果是有問題的。如果能夠?qū)⒎ㄍソ逃齼?nèi)容轉(zhuǎn)變?yōu)槲淖?，讓未成年被告人在庭審之后閱讀，也許效果會有改善。

最后，記憶時間的有限會淡化教育效果。記憶和遺忘是一對矛盾，也是日常生活中十分普遍的現(xiàn)象。對于任何事物的記憶，都會隨著時間的流逝而逐漸被遺忘。對于法庭教育的內(nèi)容也是如此。盡管在進行法庭教育的當(dāng)時，科學(xué)的法庭教育會對被告人產(chǎn)生深刻的影響效果，甚至?xí)顾麄兺纯蘖魈椤⑼葱募彩?，但是，隨著時間的流逝，這方面的記憶會逐漸淡薄甚至?xí)粡氐走z忘，法庭教育的延續(xù)效果也會隨之發(fā)生相應(yīng)變化。如果間隔的時間很長，這一次法庭教育在預(yù)防犯罪方面的效果就可能大大減弱甚至完全消失。但是，如果將法庭教育文書隨判決書送達給被告人，就可以使法庭教育文書起到“提醒物”的作用：只要被告人看到這樣的文書，就會喚起他們的記憶，就能夠再次讓他們回憶起法庭教育的場景，從而延長法庭教育的效果，使法庭教育的效果能夠在更長的時間中發(fā)揮預(yù)防犯罪的作用。

（四）法庭教育延伸化

“法庭教育的延伸化”是指不僅在宣判時對未成年被告人進行法庭教育，還要讓法庭教育的內(nèi)容延伸影響到其他相關(guān)人員和其他相關(guān)機構(gòu)。未成年人審判庭應(yīng)當(dāng)將法庭教育文書的副本轉(zhuǎn)交、移送給這些人員和機構(gòu)。

首先，法庭教育的內(nèi)容要延伸到其他相關(guān)人員。這里所講的“其他相關(guān)人員”，是指未成年被告人的法定代理人和近親屬，未成年被告人所在學(xué)校、單位、居住地基層組織或者未成年人保護組織的代表（參見刑事訴訟法第270條第一款的規(guī)定）。犯罪學(xué)的研究表明，未成年人犯罪并不僅僅是未成年人自己的問題，而是未成年人及其家庭內(nèi)外相關(guān)問題的綜合性的、集中的體現(xiàn)。要準確認識未成年人犯罪案件，必須了解這些方面存在的問題；要幫助未成年犯罪人棄惡從善變成守法公民，更需要這些方面的努力與配合。因此，不僅要讓未成年被告人及其參加庭審的其他相關(guān)人員接受法庭教育，也要讓那些未參加庭審活動的其他相關(guān)人員了解法庭教育的內(nèi)容。

這里所講的“其他相關(guān)機構(gòu)”主要是指在判決后執(zhí)行刑罰和判決的刑罰執(zhí)行機構(gòu)。這樣的刑罰執(zhí)行機構(gòu)主要是指執(zhí)行監(jiān)禁刑的未成年犯管教所、執(zhí)行非監(jiān)禁刑的社區(qū)矯正機構(gòu)以及對未成年犯罪人執(zhí)行短期自由刑的看守所。高質(zhì)量的法庭教育文書實際上是一份類似于醫(yī)學(xué)診斷書的文書，其中包含了比判決書更具體、更深入、更豐富的信息，既有對犯罪原因的深刻分析，對案件事實的詳細介紹，又有對預(yù)防重新犯罪的思路、方法等的建議。這些方面的內(nèi)容，十分有利于刑罰執(zhí)行機構(gòu)快速準確地了解案件事實、未成年犯罪人及其相關(guān)信息，對于有效做好刑罰執(zhí)行工作具有重要的價值。因此，應(yīng)當(dāng)將法庭教育文書一并移送刑罰執(zhí)行機構(gòu)，讓法庭教育的內(nèi)容在刑罰執(zhí)行階段繼續(xù)發(fā)揮作用。

2014-05-17

吳宗憲，北京師范大學(xué)刑事法律科學(xué)研究院教授、博士生導(dǎo)師，中國預(yù)防青少年犯罪研究會副會長，主要研究刑事執(zhí)行法學(xué)、犯罪學(xué)。