楊永勤 季冬梅 李 婧 康相鵬

（上海市徐匯區(qū)人民檢察院，上海200235）

涉罪未成年人異地社會(huì)調(diào)查制度現(xiàn)行做法、困惑及設(shè)想

楊永勤 季冬梅 李 婧 康相鵬

（上海市徐匯區(qū)人民檢察院，上海200235）

新刑事訴訟法正式確立未成年人刑事案件社會(huì)調(diào)查制度，實(shí)踐中也對(duì)涉罪未成年人社會(huì)調(diào)查的內(nèi)容、程序以及配套制度等方面進(jìn)行了積極探索。上海市徐匯區(qū)人民檢察院社會(huì)調(diào)查的現(xiàn)行做法在上海檢察系統(tǒng)中具有典型性，通過(guò)梳理實(shí)踐問(wèn)題、總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，提出了完善社會(huì)調(diào)查制度的構(gòu)想。

社會(huì)調(diào)查；異地委托；力量整合

未成年人刑事案件訴訟中的社會(huì)調(diào)查制度是少年司法制度的重要內(nèi)容，修改后的刑事訴訟法正式確立了我國(guó)未成年人刑事案件社會(huì)調(diào)查制度，體現(xiàn)了國(guó)家監(jiān)護(hù)和少年特別保護(hù)的特殊理念。社會(huì)調(diào)查制度的產(chǎn)生與發(fā)展的直接誘因，主要是影響少年刑事案件處理的非法律因素很難通過(guò)成人的司法途徑來(lái)獲得。這種以刑罰個(gè)別化為理論基礎(chǔ)，賦予未成年人以特殊關(guān)注的司法制度，有利于達(dá)成量刑的科學(xué)化、合理化和準(zhǔn)確化，促進(jìn)刑罰效益的最優(yōu)實(shí)現(xiàn)，這種制度目前已成為各國(guó)少年刑事法中的通行做法。①劉建華,李敏.論我國(guó)社會(huì)調(diào)查主體制度的建立[J].預(yù)防青少年犯罪研究,2012(03).我國(guó)的司法實(shí)踐中各地方檢察院也對(duì)涉罪未成年人社會(huì)調(diào)查的內(nèi)容、程序以及配套制度等方面進(jìn)行了積極的探索,積累了諸多經(jīng)驗(yàn)，但各地的探索也因途徑、方法等不同而使得實(shí)踐結(jié)果呈多樣性和復(fù)雜性。上海市徐匯區(qū)人民檢察院是上海檢察系統(tǒng)中率先實(shí)行社會(huì)調(diào)查的試點(diǎn)基層檢察院，其做法及實(shí)踐中遇到的一些問(wèn)題在檢察系統(tǒng)中具有普遍性和典型性。

一、涉罪未成年人社會(huì)調(diào)查的現(xiàn)狀

（一）上海市徐匯區(qū)人民檢察院涉罪未成年人適用社會(huì)調(diào)查現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)

近三年來(lái)，上海市徐匯區(qū)人民檢察院未檢部門受理的外來(lái)未成年人犯罪比例相當(dāng)大。據(jù)統(tǒng)計(jì)，2011年，受理審查起訴未成年犯罪嫌疑人87人，其中外地來(lái)滬未成年人71人，滬籍未成年人16人；2012年，受理審查起訴未成年犯罪嫌疑人83人，其中外地來(lái)滬未成年人65人，滬籍未成年人18人；2013年，受理審查起訴未成年犯罪嫌疑人51人，其中外地來(lái)滬未成年人45人，滬籍未成年人5人，外地來(lái)滬未成年人基本上每年占受理未成年人總?cè)藬?shù)的83%左右。

隨著人口流動(dòng)進(jìn)程的加快，預(yù)計(jì)在未來(lái)的幾年，這個(gè)比例還將可能攀升。由于未成年人刑事案件社會(huì)調(diào)查報(bào)告可能成為對(duì)未成年人適用強(qiáng)制措施及量刑的重要參考依據(jù)，若內(nèi)外有別，將會(huì)間接導(dǎo)致對(duì)滬籍及外地戶籍未成年人量刑、特別是適用非監(jiān)禁刑方面的不平衡。

（二）對(duì)涉罪未成年人社會(huì)調(diào)查的現(xiàn)行做法

1.明確調(diào)查主體，合理配置司法資源

未成年人刑事案件社會(huì)調(diào)查主體的身份有獨(dú)立性和專業(yè)性兩點(diǎn)要求，較為合理的調(diào)查主體應(yīng)當(dāng)是具有專業(yè)精神和素養(yǎng)的相關(guān)社會(huì)團(tuán)體，他們?cè)谏鐣?huì)調(diào)查過(guò)程中有著司法機(jī)關(guān)不具備的諸多優(yōu)勢(shì)。上海市徐匯區(qū)人民檢察院未檢部門在審查案件時(shí)，針對(duì)戶籍在本區(qū)或在本區(qū)實(shí)際居住、就業(yè)、就學(xué)并滿6個(gè)月以上的非上海籍未成年人，由檢察機(jī)關(guān)委托司法局社區(qū)矯正部門工作人員開(kāi)展相關(guān)調(diào)查，其就未成年犯罪人的個(gè)人生活環(huán)境、學(xué)習(xí)經(jīng)歷、成長(zhǎng)歷程等進(jìn)行查訪，容易與其父母、街坊鄰里、學(xué)校老師及時(shí)溝通，容易獲得調(diào)查對(duì)象的信賴和合作，并從專業(yè)的角度，如心理學(xué)、教育學(xué)、社會(huì)學(xué)等的專業(yè)知識(shí)出發(fā)，對(duì)違法犯罪未成年人進(jìn)行全面評(píng)估，最后制作相關(guān)調(diào)查報(bào)告提交給司法機(jī)關(guān)。①吳燕,吳翎翎.未成年人品格證據(jù)若干問(wèn)題初探[J].青少年犯罪問(wèn)題,2008(05).為不斷提高社會(huì)調(diào)查主體的專業(yè)素質(zhì)，上海市徐匯區(qū)人民檢察院對(duì)上述調(diào)查人員定期開(kāi)展必要的業(yè)務(wù)培訓(xùn)和業(yè)績(jī)考核工作，以實(shí)現(xiàn)社會(huì)調(diào)查主體資源配置的最優(yōu)化。這樣既保證了調(diào)查人員的中立性，也保證了社會(huì)調(diào)查報(bào)告的客觀性與專業(yè)性。

對(duì)于“三無(wú)”來(lái)滬未成年人，則由未檢部門案件承辦檢察官承擔(dān)社會(huì)調(diào)查工作，通過(guò)訪談、電話溝通、聯(lián)系原籍相關(guān)部門獲取信息反饋等形式形成規(guī)范性報(bào)告，防止社會(huì)調(diào)查出現(xiàn)“真空地帶”。目前，上海市徐匯區(qū)人民檢察院未檢部門審查起訴的未成年人社會(huì)調(diào)查率達(dá)百分之百。

2.拓展多種調(diào)查方式，規(guī)范調(diào)查報(bào)告內(nèi)容

社會(huì)調(diào)查方式及調(diào)查報(bào)告內(nèi)容是否科學(xué)合理，直接關(guān)系到調(diào)查報(bào)告的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和全面性。關(guān)于社會(huì)調(diào)查的開(kāi)展方式，我們秉持“以直接接觸、實(shí)地考察為主，間接書面調(diào)查為輔”的基本原則，要求調(diào)查人員必須盡可能通過(guò)當(dāng)面會(huì)談、近距離觀察等方式進(jìn)行調(diào)查，要親自會(huì)見(jiàn)未成年犯罪人，走訪其家屬、鄰居、老師、同學(xué)、朋友等關(guān)系人，盡可能獲取第一手材料。除非存在難以克服的障礙，或者以直接調(diào)查的方式進(jìn)行調(diào)查可能損害到未成年犯罪人的利益時(shí)，才可考慮進(jìn)行間接調(diào)查。除了遵循傳統(tǒng)調(diào)查方式以外，還可以積極拓展社會(huì)調(diào)查的新方式、新渠道。通過(guò)對(duì)未成年犯罪人進(jìn)行心理學(xué)等專業(yè)的科學(xué)鑒定，通過(guò)人格測(cè)量等方式來(lái)更好地進(jìn)行人格調(diào)查，可以更好地印證調(diào)查走訪所得到的信息，再采用綜合分析，整體評(píng)估，使調(diào)查報(bào)告的內(nèi)容更加具有客觀性、真實(shí)性、完整性、實(shí)用性。

未成年人刑事案件社會(huì)調(diào)查報(bào)告的內(nèi)容，對(duì)辦案機(jī)關(guān)判斷未成年犯罪人的人身危險(xiǎn)性和再犯可能性有著重要影響。②盧琦.中外少年司法制度研究[M].北京:中國(guó)檢察出版社,2008.我區(qū)制作的社會(huì)調(diào)查報(bào)告主要有以下八方面內(nèi)容：未成年犯罪嫌疑人的家庭情況、成長(zhǎng)經(jīng)歷、性格特點(diǎn)、社會(huì)交往表現(xiàn)、犯罪原因、犯罪前后表現(xiàn)、監(jiān)護(hù)幫教條件、與案件有關(guān)的其他事項(xiàng)，制作書面社會(huì)報(bào)告并以調(diào)查筆錄附卷。

3.建立長(zhǎng)效機(jī)制，加強(qiáng)各司法主體之間的銜接與配合

上海市徐匯區(qū)人民檢察院會(huì)同長(zhǎng)寧區(qū)人民法院、上海市公安局徐匯分局、徐匯區(qū)司法局、團(tuán)區(qū)委召開(kāi)聯(lián)席會(huì)議，就貫徹實(shí)施刑訴法中社會(huì)調(diào)查等若干問(wèn)題進(jìn)行了深入探討，交流了辦理未成年人刑事案件中公檢法司各部門需要進(jìn)一步協(xié)調(diào)的工作及相關(guān)建議，形成會(huì)議紀(jì)要。會(huì)議紀(jì)要對(duì)社會(huì)調(diào)查啟動(dòng)的條件、社會(huì)調(diào)查的階段、社會(huì)調(diào)查報(bào)告的宣讀與質(zhì)證、社會(huì)調(diào)查報(bào)告的基本內(nèi)容、報(bào)告移送、社會(huì)調(diào)查的經(jīng)費(fèi)保障與培訓(xùn)等問(wèn)題進(jìn)行了溝通協(xié)調(diào)，達(dá)成一致意見(jiàn)。

通過(guò)聯(lián)席會(huì)議制度，使各司法主體互相之間加強(qiáng)工作的銜接和配合，從而在刑事訴訟進(jìn)程的不同階段層層遞進(jìn)，不斷完善和充實(shí)社會(huì)調(diào)查工作。

4.以評(píng)帶訓(xùn)，提高社會(huì)調(diào)查質(zhì)量

（1）建立隊(duì)伍。與區(qū)司法局、區(qū)社工站合作，在整合社區(qū)矯正社工、青少年社工的基礎(chǔ)上聘請(qǐng)了上海師范大學(xué)從事未成年人社會(huì)工作研究的兩名學(xué)者及該專業(yè)的五名大學(xué)生志愿者參與社會(huì)調(diào)查，以提高社會(huì)調(diào)查的理論水平。同時(shí)為調(diào)查員進(jìn)看守所創(chuàng)造條件，采用直接約談、進(jìn)所面談、電話訪談等多種形式展開(kāi)調(diào)查。對(duì)于取保候?qū)彽姆缸锵右扇撕捅桓嫒宋闯赡耆?，安排前期社?huì)調(diào)查社工對(duì)其開(kāi)展幫教工作，便于及時(shí)了解思想動(dòng)態(tài)，防止重新犯罪。

（2）進(jìn)行培訓(xùn)。聯(lián)合上海師范大學(xué)、團(tuán)區(qū)委、區(qū)司法局、區(qū)社工站召開(kāi)社會(huì)調(diào)查員參與刑事訴訟及社會(huì)調(diào)查推進(jìn)會(huì)，通報(bào)了市院未檢處《關(guān)于表彰檢察階段優(yōu)秀合適成年人及優(yōu)秀社會(huì)調(diào)查報(bào)告的決定》，并邀請(qǐng)上師大都市社會(huì)工作研究中心教授對(duì)到會(huì)的社會(huì)調(diào)查員進(jìn)行了業(yè)務(wù)培訓(xùn)。

（3）評(píng)比獎(jiǎng)勵(lì)。定期通過(guò)開(kāi)展考核評(píng)比，評(píng)選出優(yōu)秀社會(huì)調(diào)查員及優(yōu)秀社會(huì)調(diào)查報(bào)告范本，予以獎(jiǎng)勵(lì)；召開(kāi)社會(huì)調(diào)查工作經(jīng)驗(yàn)交流會(huì)，既創(chuàng)先推優(yōu)也查找不足，形成工作閉環(huán)，將優(yōu)秀社會(huì)調(diào)查報(bào)告印發(fā)給社會(huì)調(diào)查員供其學(xué)習(xí)參考，逐步提高社會(huì)調(diào)查員的專業(yè)素養(yǎng)，提高社會(huì)調(diào)查質(zhì)量。

5.建立多方協(xié)力調(diào)查機(jī)制，探索異地委托調(diào)查

未檢部門在辦理未成年人沈某盜竊案件過(guò)程中，委托安徽省檢察院未檢處聯(lián)合開(kāi)展異地社會(huì)調(diào)查，在協(xié)作過(guò)程中發(fā)現(xiàn)并糾正一起出具虛假證明材料事件。未成年犯罪嫌疑人沈某父親提交原沈某就讀中學(xué)出具的證明材料一份，證明沈某系在校學(xué)生，已報(bào)名參加2014年高考。承辦人致電聯(lián)系書證出具人班主任老師呂某及校行政辦公室圖章管理老師陳某核實(shí)上述情況，以證實(shí)該書證的合法性和有效性。后經(jīng)安徽省六安市裕安區(qū)檢察院開(kāi)展社會(huì)調(diào)查，深入走訪、調(diào)查，證明了上述書證內(nèi)容為虛假陳述，查實(shí)班主任呂某有出具虛假證明的行為，行政辦公室圖章管理人員有審核不力、濫用公章的失職行為?，F(xiàn)沈某已因涉嫌盜竊罪被依法提起公訴，未檢部門聯(lián)合當(dāng)?shù)貦z察機(jī)關(guān)向該學(xué)校上級(jí)主管教育行政管理部門制發(fā)檢察建議。通過(guò)跨省協(xié)作開(kāi)展社會(huì)調(diào)查，就調(diào)查過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及時(shí)發(fā)現(xiàn)、及時(shí)總結(jié)，為日后形成規(guī)范化操作打下基礎(chǔ)。

二、未成年人社會(huì)調(diào)查存在的主要問(wèn)題

1.未成年人刑事案件社會(huì)調(diào)查選擇性開(kāi)展

由于新刑事訴訟法對(duì)開(kāi)展社會(huì)調(diào)查的用語(yǔ)是“可以”而非“應(yīng)當(dāng)”，所以是否開(kāi)展此項(xiàng)工作并非刑事訴訟的必經(jīng)程序。而除了新刑事訴訟法以外的若干規(guī)定也多采用“可以”的措辭，這就意味著即使對(duì)未成年人刑事案件不進(jìn)行社會(huì)調(diào)查也并不違法。加之受到偵查期限、審查起訴期限、審理期限、未成年人戶籍所在地與實(shí)際居住地不一致等多方面因素的制約，我區(qū)辦案機(jī)關(guān)，尤其是公安機(jī)關(guān)，現(xiàn)在尚未做到對(duì)未成年人刑事案件適用社會(huì)調(diào)查制度的全覆蓋。

對(duì)那些外地來(lái)滬的未成年犯罪人適用社會(huì)調(diào)查困難重重，原因在于，對(duì)外地戶籍未成年人的社會(huì)調(diào)查要比滬籍未成年人的社會(huì)調(diào)查需投入更多時(shí)間、精力甚至財(cái)力，且外地來(lái)滬未成年人大多缺乏在本地的監(jiān)管條件，對(duì)其進(jìn)行社會(huì)調(diào)查通常需要與其原籍的相關(guān)組織、人員取得聯(lián)系，如果調(diào)查人員親自去外地調(diào)查，則既需要相對(duì)充裕的工作時(shí)間，又需要數(shù)額不菲的差旅經(jīng)費(fèi)，而若委托未成年人原籍所在地的公安機(jī)關(guān)或社區(qū)矯正組織進(jìn)行調(diào)查，又缺少對(duì)這種委托行為的指導(dǎo)性、規(guī)范性協(xié)作運(yùn)行機(jī)制。

2.未成年人刑事案件社會(huì)調(diào)查主體的多元化

《最高人民法院關(guān)于審理未成年人刑事案件的若干規(guī)定》中明確，社會(huì)調(diào)查的主體既包括控、辯、審三方，還包括社會(huì)團(tuán)體組織；而六機(jī)關(guān)《關(guān)于進(jìn)一步建立和完善辦理未成年人刑事案件配套工作體系的若干意見(jiàn)》中確認(rèn)社會(huì)調(diào)查的主體是未成年犯罪人戶籍所在地或居住地的司法行政機(jī)關(guān)社區(qū)矯正工作部門、共青團(tuán)組織以及其他社會(huì)組織；根據(jù)新刑事訴訟法的規(guī)定，公安機(jī)關(guān)、人民檢察院、人民法院是社會(huì)調(diào)查的主體；而從司法實(shí)踐看，上海市徐匯區(qū)人民檢察院未檢部門在審查案件時(shí)，對(duì)未成年犯罪嫌疑人社會(huì)調(diào)查的開(kāi)展或由未檢部門案件承辦檢察官承擔(dān)社會(huì)調(diào)查責(zé)任，或由檢察機(jī)關(guān)委托有關(guān)社會(huì)組織，主要是司法行政機(jī)關(guān)社區(qū)矯正工作部門的人員開(kāi)展相關(guān)調(diào)查。由此可見(jiàn)，實(shí)際上未成年人刑事案件社會(huì)調(diào)查主體不統(tǒng)一，有多元化特征。①史輝.對(duì)社會(huì)調(diào)查報(bào)告證據(jù)性問(wèn)題的思考[J].決策與信息,2012(10).多重主體均開(kāi)展社會(huì)調(diào)查工作的實(shí)際效果，我們可以逐項(xiàng)分析：

（1）公安機(jī)關(guān)作為犯罪案件的偵查機(jī)關(guān)，要對(duì)未成年人刑事案件進(jìn)行全面調(diào)查，這是其本身具有的義務(wù)，但這種調(diào)查主要側(cè)重在案件的事實(shí)與證據(jù)方面，往往側(cè)重那些法定情節(jié)，很少考慮行為人人格狀況，而社會(huì)調(diào)查主要針對(duì)犯罪嫌疑人人格，與案件偵查工作存在性質(zhì)和內(nèi)容上的不同。

（2）檢察機(jī)關(guān)作為控訴機(jī)關(guān)，其主要將精力放在對(duì)有罪行為的指控上，但對(duì)于大量的外地來(lái)滬未成年犯罪人自行制作社會(huì)調(diào)查報(bào)告有可能帶來(lái)幾個(gè)問(wèn)題：第一，庭審中檢察機(jī)關(guān)系代表國(guó)家提起公訴、指控犯罪，是控方，由控方宣布自行制作的調(diào)查報(bào)告并當(dāng)庭質(zhì)證，是否能確保該報(bào)告的公平公正性；第二，檢察機(jī)關(guān)自行制作社會(huì)調(diào)查報(bào)告僅依靠提審或者電話等途徑了解，對(duì)于未成年犯罪人的各項(xiàng)基本情況往往僅依賴犯罪嫌疑人的口供，至于該供述有多少客觀真實(shí)性，是否存在隱瞞或者欺騙，檢察機(jī)關(guān)無(wú)從查證。如果要保證客觀真實(shí)，勢(shì)必需要通過(guò)親自走訪未成年犯罪人的原籍或?qū)嶋H居住地，如此制作一份社會(huì)調(diào)查報(bào)告就需要長(zhǎng)途出差，不僅辦案時(shí)間被消耗，辦案的成本也大大增加。

（3）由法院主審法官承擔(dān)社會(huì)調(diào)查工作，難免會(huì)引發(fā)公眾對(duì)審判中立性的質(zhì)疑。雖然法官擔(dān)任社會(huì)調(diào)查主體，能夠通過(guò)調(diào)查活動(dòng)親自、真實(shí)地感受和了解未成年被告人的基本情況，但與其居中裁判的要求不相符合，會(huì)使人懷疑前期的調(diào)查是否會(huì)讓法官產(chǎn)生“先入為主”的觀念。社會(huì)調(diào)查的結(jié)論通常是法官量刑時(shí)考慮的酌定情節(jié)，社會(huì)調(diào)查員應(yīng)該是獨(dú)立于法官的第三人，從中立的視角提供相關(guān)資料，才能幫助法官做出更加公正、客觀的審判。

（4）由未成年被告人的辯護(hù)人擔(dān)任社會(huì)調(diào)查主體，其所承擔(dān)的訴訟職能決定了其兼具內(nèi)在與外觀上的傾向性。由于其處在辯方的立場(chǎng)上，進(jìn)行社會(huì)調(diào)查時(shí)必定盡量收集對(duì)未成年被告人有利的事實(shí)和情節(jié)，但卻會(huì)有意或無(wú)意地忽略對(duì)該未成年被告人不利的因素，對(duì)未成年被告人的人格狀態(tài)、心理特征未必能夠調(diào)查得全面詳細(xì)。因此，辯方成為社會(huì)調(diào)查主體，也有可能會(huì)出現(xiàn)“先入為主”現(xiàn)象，容易對(duì)其中立性產(chǎn)生懷疑。

（5）由社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)的工作人員擔(dān)任社會(huì)調(diào)查員，可以保證其出具的社會(huì)調(diào)查報(bào)告具有中立性，但目前由社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)開(kāi)展的社會(huì)調(diào)查是有戶籍所在地要求限制的，即其只負(fù)責(zé)對(duì)戶籍地在本區(qū)的未成年人或?qū)嶋H居住地在本區(qū)6個(gè)月以上的未成年人的社會(huì)調(diào)查，不承擔(dān)對(duì)外地戶籍未成年人的社會(huì)調(diào)查，因而對(duì)于外地戶籍未成年人犯罪比例高達(dá)85%以上的我區(qū)而言，實(shí)際上仍未解決大多數(shù)未成年人的社會(huì)調(diào)查主體需求。

3.社會(huì)調(diào)查具體實(shí)施程序無(wú)系統(tǒng)規(guī)定

由于我國(guó)現(xiàn)行法律關(guān)于未成年人刑事案件社會(huì)調(diào)查規(guī)定得比較原則，缺乏對(duì)具體的調(diào)查啟動(dòng)時(shí)間、調(diào)查方式等實(shí)施程序的細(xì)致規(guī)定，因此未成年人刑事案件社會(huì)調(diào)查工作在具體操作中表現(xiàn)出較大的靈活性。

（1）從我區(qū)未成年人刑事案件社會(huì)調(diào)查啟動(dòng)的時(shí)間看，公安機(jī)關(guān)在偵查階段即開(kāi)展相關(guān)社會(huì)調(diào)查的寥寥無(wú)幾，這也使公安機(jī)關(guān)因?yàn)闊o(wú)法通過(guò)先期了解未成年犯罪嫌疑人的一些案外情況，對(duì)可能具有監(jiān)護(hù)條件而又無(wú)需被羈押的未成年犯罪人先期剝奪了人身自由。但此項(xiàng)工作經(jīng)多方協(xié)調(diào)將在今年的司法實(shí)踐中提前至公安機(jī)關(guān)偵查階段進(jìn)行。

（2）從社會(huì)調(diào)查的方式看，形式多樣。在司法實(shí)踐中，有的是調(diào)查人員直接到未成年犯罪人生活、學(xué)習(xí)、工作的場(chǎng)所，采用當(dāng)面會(huì)談、實(shí)地走訪等更為直觀的方式進(jìn)行調(diào)查，會(huì)見(jiàn)未成年犯罪人的父母、監(jiān)護(hù)人或工作單位的同事等；有的采用書面調(diào)查方式，即通過(guò)收發(fā)信函、發(fā)放填寫表格的方式調(diào)查；還有的通過(guò)電話采訪的方式進(jìn)行訪談。①馬若怡,李國(guó)超.未成年人刑事案件社會(huì)調(diào)查制度的現(xiàn)狀與完善[J].法制與社會(huì),2012(06).上述這些方式有的主觀性很強(qiáng)，并不能獲得最全面、細(xì)致、真實(shí)、客觀的信息，難以準(zhǔn)確掌握未成年犯罪人的人格特征，很難評(píng)估和預(yù)測(cè)其行為的危險(xiǎn)性。

（3）調(diào)查報(bào)告樣式、內(nèi)容具有多樣性。司法實(shí)踐中發(fā)現(xiàn)，多數(shù)未成年人刑事案件社會(huì)調(diào)查報(bào)告采用日常公文寫作要求的報(bào)告樣式，少數(shù)也會(huì)采用調(diào)查表格或調(diào)查筆錄等形式。調(diào)查報(bào)告的內(nèi)容一般是圍繞未成年犯罪人的性格特點(diǎn)、文化程度、家庭環(huán)境、成長(zhǎng)經(jīng)歷、社會(huì)交往及實(shí)施被指控的犯罪前后表現(xiàn)等情況展開(kāi)，有的還將非羈押措施風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等情況納入報(bào)告內(nèi)容，還有的就如何量刑、如何進(jìn)行幫教提出了具體建議。

4.未成年人刑事案件社會(huì)調(diào)查報(bào)告的性質(zhì)定位不清

由于目前法律沒(méi)有規(guī)定未成年人社會(huì)調(diào)查報(bào)告的具體適用規(guī)則，只是粗略地規(guī)定了社會(huì)調(diào)查報(bào)告的大致內(nèi)容、使用必要性和其具有參考作用，理論界、實(shí)務(wù)界對(duì)于社會(huì)調(diào)查報(bào)告的性質(zhì)問(wèn)題一直存在爭(zhēng)議，在“社會(huì)調(diào)查報(bào)告是否屬于證據(jù)”、“庭審過(guò)程中是否應(yīng)就社會(huì)調(diào)查報(bào)告進(jìn)行質(zhì)證”等問(wèn)題的認(rèn)識(shí)上眾說(shuō)不一。

三、完善未成年人社會(huì)調(diào)查制度的幾點(diǎn)設(shè)想

1.多元化的基礎(chǔ)上規(guī)范調(diào)查主體

由于社會(huì)調(diào)查承載功能的復(fù)合性以及社會(huì)調(diào)查報(bào)告內(nèi)容的綜合性，因此，注定其不可能由一個(gè)機(jī)構(gòu)或某幾個(gè)人單獨(dú)完成。雖然目前社會(huì)調(diào)查主體模式不一，但是從將來(lái)發(fā)展的趨勢(shì)看，應(yīng)當(dāng)構(gòu)建以公、檢、法為主導(dǎo)的、相關(guān)社會(huì)團(tuán)體和組織共同參與的社會(huì)調(diào)查主體模式。這一模式有兩個(gè)層次：一是委托、審查主體；二是具體調(diào)查的執(zhí)行主體，其中司法機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)立足于委托、審查及指導(dǎo)的地位，并形成先后銜接的配合機(jī)制。①趙志梅.刑事案件中社會(huì)調(diào)查制度之主體研究[J].中北大學(xué)學(xué)報(bào),2010(01).正如前文所述，司法機(jī)關(guān)之所以不宜成為社會(huì)調(diào)查的直接執(zhí)行主體，只是根據(jù)犯罪情況進(jìn)行委托，對(duì)調(diào)查方向予以正確引導(dǎo)，并對(duì)社會(huì)調(diào)查的過(guò)程和調(diào)查結(jié)果進(jìn)行依法審查，一是有利于保證社會(huì)調(diào)查的中立性；二是有利于合理配置司法資源，提高訴訟效率；三是有利于實(shí)現(xiàn)未成年人刑事案件社會(huì)調(diào)查的專業(yè)化。

基于未成年人刑事案件社會(huì)調(diào)查主體的身份有獨(dú)立性和專業(yè)性的要求，較為合理的制作主體應(yīng)當(dāng)是具有專業(yè)精神和素養(yǎng)的相關(guān)社會(huì)團(tuán)體，他們?cè)谏鐣?huì)調(diào)查過(guò)程中有著司法機(jī)關(guān)不具備的諸多優(yōu)勢(shì)。未來(lái)立法也可以考慮借鑒現(xiàn)有的合適成年人隊(duì)伍機(jī)制，建立未成年人刑事案件社會(huì)調(diào)查專業(yè)人才庫(kù)，儲(chǔ)備一批熱心未成年人公益事業(yè)并且熟悉未成年人身心特點(diǎn)的專業(yè)社會(huì)調(diào)查員專門從事該項(xiàng)工作。為不斷提高社會(huì)調(diào)查主體的專業(yè)素質(zhì)，司法機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)定期開(kāi)展必要的業(yè)務(wù)培訓(xùn)和業(yè)績(jī)考核工作，以實(shí)現(xiàn)社會(huì)調(diào)查主體資源配置的最優(yōu)化。②劉建華,李敏.論我國(guó)社會(huì)調(diào)查主體制度的建立[J].預(yù)防青少年犯罪研究,2012(03).這樣既保證了調(diào)查人員的中立性，也保證了社會(huì)調(diào)查報(bào)告的客觀性與專業(yè)性。

2.調(diào)查方式豐富化，調(diào)查報(bào)告內(nèi)容統(tǒng)一化

社會(huì)調(diào)查方式及調(diào)查報(bào)告內(nèi)容是否科學(xué)合理，直接關(guān)系到調(diào)查報(bào)告的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和全面性。關(guān)于社會(huì)調(diào)查的開(kāi)展方式，應(yīng)當(dāng)樹立“以直接接觸、實(shí)地考察為主，間接書面調(diào)查為輔”的基本原則，要求調(diào)查人員必須盡可能通過(guò)當(dāng)面會(huì)談、近距離觀察等方式進(jìn)行調(diào)查，要親自會(huì)見(jiàn)未成年犯罪人，走訪其家屬、鄰居、老師、同學(xué)、朋友等關(guān)系人，盡可能獲取第一手材料。除非存在難以克服的障礙，或者以直接調(diào)查的方式進(jìn)行調(diào)查可能損害到未成年犯罪人的利益時(shí)，才可考慮進(jìn)行間接調(diào)查。除了遵循傳統(tǒng)調(diào)查方式以外，還可以積極拓展社會(huì)調(diào)查的新方式、新渠道。通過(guò)對(duì)未成年犯罪人進(jìn)行心理學(xué)等專業(yè)的科學(xué)鑒定，通過(guò)人格測(cè)量等方式進(jìn)行人格調(diào)查，可以更好地印證調(diào)查走訪所得到的信息，再采用綜合分析、整體評(píng)估，使調(diào)查報(bào)告的內(nèi)容更加具有客觀性、真實(shí)性、完整性和實(shí)用性。

未成年人刑事案件社會(huì)調(diào)查報(bào)告的內(nèi)容，對(duì)辦案機(jī)關(guān)判斷未成年犯罪人的人身危險(xiǎn)性和再犯可能性有著重要影響，建議由兩部分組成：一是未成年犯罪人的個(gè)人背景情況，二是依據(jù)這些背景情況提出的處理建議，同時(shí)將形成調(diào)查報(bào)告的會(huì)談?dòng)涗?、視頻資料等依據(jù)性材料作為附件一并提交。

3.規(guī)范未成年人刑事案件社會(huì)調(diào)查的實(shí)施程序

（1）前移調(diào)查啟動(dòng)時(shí)間。為了保證未成年人刑事案件社會(huì)調(diào)查在更為充裕的時(shí)間內(nèi)進(jìn)行得更為細(xì)致，應(yīng)當(dāng)將社會(huì)調(diào)查的啟動(dòng)時(shí)間前移到案件的偵查階段，有利于充分發(fā)揮社會(huì)調(diào)查報(bào)告在整個(gè)刑事訴訟各階段的作用，還可以對(duì)未成年犯罪人有效實(shí)現(xiàn)司法分流，減少不必要的刑罰處罰。

（2）規(guī)范社會(huì)調(diào)查報(bào)告介入刑事訴訟的模式。不論社會(huì)調(diào)查報(bào)告是否屬于證據(jù)，至少有一點(diǎn)是可以肯定的，即社會(huì)調(diào)查報(bào)告在很大程度上證明了未成年犯罪人的品格及可信度，是司法機(jī)關(guān)做出裁決的重要參考因素，也是對(duì)未成年犯罪人進(jìn)行有針對(duì)性教育和矯治的重要依據(jù)。①葉樹偉.為矯正人員制定專業(yè)矯正方案——淺談未成年犯罪嫌疑人審前社會(huì)調(diào)查[J].法苑,2012(04).既然是重要參考因素，應(yīng)當(dāng)允許訴訟參與人就調(diào)查報(bào)告充分發(fā)表意見(jiàn)并接受詢問(wèn)。具體到法庭審理中，建議設(shè)置一個(gè)相對(duì)獨(dú)立的聽(tīng)審程序，由社會(huì)調(diào)查主體宣讀社會(huì)調(diào)查報(bào)告，并允許到庭的訴訟參與人對(duì)此發(fā)表意見(jiàn)，對(duì)于控辯雙方均認(rèn)可的社會(huì)調(diào)查報(bào)告，法院可在綜合考慮的基礎(chǔ)上將社會(huì)調(diào)查報(bào)告作為量刑和法庭教育的重要參考。②汪貽飛.論社會(huì)調(diào)查報(bào)告對(duì)我國(guó)量刑程序改革的借鑒[J].當(dāng)代法學(xué),2010(01).

4.整合區(qū)域內(nèi)多部門力量，探索跨地區(qū)異地委托調(diào)查

應(yīng)該看到，社會(huì)調(diào)查報(bào)告是一個(gè)需要多部門分工合作、協(xié)調(diào)配合的系統(tǒng)工程，僅僅依靠某一家力量孤軍奮戰(zhàn)不可能達(dá)到該項(xiàng)工作的最佳預(yù)期效果。本區(qū)的公檢法司、綜治委、未保辦、團(tuán)區(qū)委等有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)聯(lián)合推出有關(guān)未成年人社會(huì)調(diào)查的指導(dǎo)意見(jiàn)或?qū)嵤┘?xì)則，將這些已有的呈“條塊狀”分布的經(jīng)驗(yàn)有機(jī)串聯(lián)起來(lái)，進(jìn)一步加以科學(xué)整合，共同研究制定全區(qū)、全市統(tǒng)一的未成年人刑事案件社會(huì)調(diào)查報(bào)告工作指導(dǎo)意見(jiàn)或?qū)嵤┘?xì)則。

探索異地委托調(diào)查，主要是為了解決外地戶籍未成年人的社會(huì)調(diào)查問(wèn)題?？梢詫?duì)近年來(lái)受理的外地未成年犯罪人的戶籍分布狀況做進(jìn)一步統(tǒng)計(jì)，根據(jù)統(tǒng)計(jì)結(jié)果，有針對(duì)性地選擇若干外地省市的司法行政機(jī)關(guān)，與之合作嘗試建立異地委托社會(huì)調(diào)查協(xié)作機(jī)制，從而使社會(huì)調(diào)查制度的有益價(jià)值惠及更多的外地戶籍未成年被告人，進(jìn)一步彰顯少年司法的公平。③高通.論我國(guó)社會(huì)調(diào)查報(bào)告制度的構(gòu)建[J].武陵學(xué)刊,2010(06).

5.完善未成年人刑事案件社會(huì)調(diào)查監(jiān)督制約機(jī)制

在肯定未成年人刑事案件社會(huì)調(diào)查制度積極意義的同時(shí)，我們也應(yīng)當(dāng)對(duì)其公正性給予充分關(guān)注，完善一系列的監(jiān)督制約措施。

（1）兩人調(diào)查制度。開(kāi)展社會(huì)調(diào)查的機(jī)構(gòu)必須指派兩人以上調(diào)查人員進(jìn)行調(diào)查，以確保調(diào)查過(guò)程的公正性。

（2）回避制度。調(diào)查人員與未成年犯罪人之間存在親屬或其他利害關(guān)系時(shí)，應(yīng)自行回避。當(dāng)其在庭審中被申請(qǐng)回避時(shí)，由法院決定是否采納其調(diào)查報(bào)告。④羅芳芳,常林.《未成年人社會(huì)調(diào)查報(bào)告》的證據(jù)法分析[J].法學(xué)雜志,2011(05).

（3）監(jiān)督制度。檢察機(jī)關(guān)有權(quán)利也有義務(wù)對(duì)調(diào)查工作實(shí)施全程法律監(jiān)督，法院應(yīng)當(dāng)對(duì)調(diào)查報(bào)告進(jìn)行審查和復(fù)核。對(duì)調(diào)查中不認(rèn)真盡責(zé)、違法違紀(jì)出具虛假報(bào)告的，根據(jù)情況給予相應(yīng)的制裁和懲罰。

（4）保密制度。在調(diào)查過(guò)程中調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)保障維護(hù)未成年犯罪人的隱私權(quán)，調(diào)查人員不得泄露、使用在開(kāi)展社會(huì)調(diào)查或參與訴訟中獲取的未成年犯罪人個(gè)人隱私等信息。

6.融合多方力量，將未成年人保護(hù)工作進(jìn)行整合

在完善未成年人刑事案件社會(huì)調(diào)查工作若干機(jī)制的基礎(chǔ)上，可以考慮整合社會(huì)多方力量，探索建立一支具有融合性的隊(duì)伍，將涉及未成年人的不捕、不訴幫教、附條件不起訴的監(jiān)督考察、社區(qū)矯正等一系列工作進(jìn)行全方位整合，并在建立相關(guān)配套措施的基礎(chǔ)上，將上述工作交給該支隊(duì)伍的不同人員承擔(dān)，共同維護(hù)涉罪未成年人的合法權(quán)益。

2014-08-20

楊永勤，上海市徐匯區(qū)人民檢察院副檢察長(zhǎng)。

季冬梅，上海市徐匯區(qū)人民檢察院未檢科科長(zhǎng)。李婧，上海市徐匯區(qū)人民檢察院檢察官。

康相鵬，上海市徐匯區(qū)人民檢察院檢察官。