王瑞雪

(北京大學(xué)法學(xué)院，北京 100871)

郵政事業(yè)是攸關(guān)國計民生的基礎(chǔ)公用事業(yè)，它控制著覆蓋全國的網(wǎng)絡(luò)，同時掌握著實物流、資金流和信息流，它所提供的服務(wù)，公益性更強而營利性較弱，集國有、公營、自然壟斷、涉及國家安全與國家主權(quán)、提供重要公共產(chǎn)品和服務(wù)于一身。“郵政例外”(postal exception)這一西方公用事業(yè)規(guī)制中的特定術(shù)語就形象地傳達了郵政事業(yè)的特殊性，郵政業(yè)的風(fēng)險規(guī)制與相關(guān)制度建設(shè)，具有特殊的重要地位［1］。下文筆者將對郵政業(yè)風(fēng)險規(guī)制的英國經(jīng)驗進行細致描摹，以期為我國相關(guān)制度的建設(shè)與完善提供鏡鑒。

一、英國郵政業(yè)概況

英國的郵政業(yè)歷史悠久，同時也是世界上最早進行郵政改革的國家之一，1969年便開始郵政體制改革，2001年實現(xiàn)了政企分開，實現(xiàn)了郵政所有者、監(jiān)管者和經(jīng)營者的分離。2006年1月1日，英國郵政監(jiān)管機構(gòu)開始實施新規(guī)則，允許各家郵政公司公開競爭。至2008年，英國商業(yè)投遞(business to business delivery)市場已經(jīng)全面打開，但普通信函投遞(ordinary letter delivery)尚未完全開放。

英國郵政服務(wù)委員會(Postal Services Commission)是郵政市場的獨立規(guī)制機構(gòu)，它是依據(jù)2000年《郵政服務(wù)法》(Postal Services Act 2000)建立的，屬于非內(nèi)閣部門(non－ministerial government department)①英國政府部門分為內(nèi)閣部門和非內(nèi)閣部門，非內(nèi)閣部門通常是由資深公務(wù)員，名為常務(wù)次官或副常務(wù)次官(Second Permanent Secretary)掌管的。某非內(nèi)閣部門擁有監(jiān)督或管理功能，令其地位免受政冶抵觸。，其主要任務(wù)是保證英國郵政的普遍服務(wù)在每一個工作日都可以遍及每一個鄉(xiāng)鎮(zhèn)，并負責(zé)監(jiān)管郵政網(wǎng)絡(luò)發(fā)展以及市場開放，但它僅在必要時才能介入市場。同時依據(jù)2000年《郵政服務(wù)法》建立的還有郵政用戶理事會(Consumer Council for Postal Services，又稱Postwatch)，它代表消費者的利益。

英國共有32家獲得許可的郵政運營商①關(guān)于各運營商的情況，詳細內(nèi)容可參見http://www.psc.gov.uk/licensed－postal－operators.html。，其中最重要的是皇家郵政集團(Royal Mail Group Limited)②2001年，英國郵政為表示政企分開的決心，特意將“皇家郵政”更名為“托運人(consignia)公共有限公司”，但其后出現(xiàn)了一系列的問題，尤其是郵政普遍服務(wù)的履行情況糟糕，使英國政府采取了一系列補救措施，其中一項即為其恢復(fù)原名。皇家郵政旗下有兩家子公司，分別是Post Office Ltd.和Parcelforce。詳細內(nèi)容可參見皇家郵政網(wǎng)站http://www.royalmail.com/portal/rm/home/。?；始亦]政是英國目前所剩不多的大型國有獨資企業(yè)，有20萬人的龐大員工隊伍，在全國均勻分布了14 500個郵局網(wǎng)點，使得全國94%的人口在居住地1英里內(nèi)就能找到一個郵局。業(yè)務(wù)種類除了傳統(tǒng)的郵政業(yè)務(wù)如信函、包裹、快遞服務(wù)等，還包括電子匯款、儲蓄、物流和一系列商務(wù)禮儀服務(wù)等新興業(yè)務(wù)，它同時也是英國最大的外幣供應(yīng)商和最主要的旅游保險提供商。

在英國郵政體系中，不可忽視通信工人聯(lián)盟(Communication Workers Union)的力量，該聯(lián)盟建立于1995年，現(xiàn)有25萬成員，代表郵政工人與皇家郵政就薪金、養(yǎng)老金、工作時間等事宜進行談判，影響力不可小覷。另外，直銷協(xié)會(Direct Marketing Association)是英國最大的通信業(yè)協(xié)會;郵政業(yè)聯(lián)合會(Mail User Association)則涵蓋了直郵、郵政金融、通信以及其他郵政相關(guān)事業(yè);郵政競爭理事會(Mail Competition Forum)亦有一定的話語權(quán)。

風(fēng)險既包括行業(yè)風(fēng)險，也包括企業(yè)風(fēng)險。下文將從這兩方面分別展開論述。

二、英國郵政業(yè)整體風(fēng)險的法律規(guī)制

風(fēng)險規(guī)制是郵政服務(wù)委員會監(jiān)管工作的重要組成部分，郵政服務(wù)委員會的戰(zhàn)略只有在確定和評估風(fēng)險的基礎(chǔ)上才能展開。郵政服務(wù)委員會建立了風(fēng)險管理框架(management of risk)，規(guī)定了各類處理危機事件的程序。郵政服務(wù)委員會行政長官和項目委員會在風(fēng)險管理中起領(lǐng)導(dǎo)作用。該項目委員會承擔(dān)風(fēng)險審查職能，并為郵政服務(wù)委員會提供整體的決策制定和風(fēng)險應(yīng)對方案。風(fēng)險管理官(Risk Manager)負責(zé)郵政服務(wù)委員會監(jiān)管過程中的風(fēng)險分析和風(fēng)險管理流程。審計委員會(Audit Committee)則負責(zé)審查內(nèi)部控制系統(tǒng)，內(nèi)部審計人員作出風(fēng)險審計報告后，外部審計人員可以以信函或報告的形式進行評論。作為未來工作規(guī)劃程序的一部分，郵政服務(wù)委員會還會根據(jù)實際需要隨時調(diào)整風(fēng)險規(guī)制的目標［2］。下文將就幾種風(fēng)險應(yīng)對機制進行詳述。

(一)緊急權(quán)力行使的法律安排

英國2000年《郵政服務(wù)法》第10條規(guī)定，政府有處理郵政業(yè)外部風(fēng)險的緊急權(quán)力，但不得超過6個月的最長期限，也不能超過特定的范圍。而2000年《郵政服務(wù)法解釋》(Explanatory Notes to Postal Services Act)中規(guī)定，政府可以為國家利益暫停一段時間的郵政業(yè)準入許可，時間不超過6個月，非許可持有人亦可在預(yù)設(shè)區(qū)域內(nèi)投遞信件而不受處罰。遇到突發(fā)的特殊困難情形，譬如洪水、降雪、火災(zāi)、安全警報、疾病暴發(fā)等，可以短期暫停皇家郵政的普遍服務(wù)義務(wù)。但正常的降雪與季節(jié)性洪水不應(yīng)成為皇家郵政不履行普遍服務(wù)義務(wù)的理由。

暫停服務(wù)的程序為:第一，在特殊情況被證實后，由相關(guān)部門進行風(fēng)險評估;第二，將暫停服務(wù)進行書面通知;第三，通知顧客有尋求救濟的權(quán)利和途徑;第四，經(jīng)皇家郵政審查并告知其裁決;第五，皇家郵政須向郵政用戶理事會與郵政服務(wù)委員會備案。

(二)信息安全的政策與程序

對于郵政監(jiān)管機構(gòu)而言，信息是一種極具價值的資源，必須加以保護?？茖W(xué)的決策必須依賴信息的準確性、及時性、相關(guān)性、完整性、保密性和關(guān)鍵性。如果沒有可靠的信息，郵政監(jiān)管機構(gòu)將無法有效地進行決策。

與此相關(guān)的政策和程序有:第一，符合規(guī)制與立法要求(這也適用于記錄保存，包括立法要求，例如郵政服務(wù)法和數(shù)據(jù)保護法);第二，企業(yè)的連續(xù)性計劃會被妥善保存(以確保用戶需要時可以提供信息和關(guān)鍵性服務(wù));第三，應(yīng)妥善進入、應(yīng)用、管理網(wǎng)絡(luò);第四，對所有職員進行信息安全的必要培訓(xùn);第五，針對信息安全的所有實際或疑似違規(guī)行為，都必須向資源主管(Director Resource)報告，資源主管的職責(zé)是進行事件評估，確保符合安全信息調(diào)查程序;第六，資源主管必須在信息安全的限制下進行決策［3］。信息安全需要大家的共同參與(包括顧問和臨時工作人員)。

(三)火災(zāi)與爆炸物預(yù)警的應(yīng)對規(guī)則

針對郵政企業(yè)最常見的風(fēng)險，郵政服務(wù)委員會對火災(zāi)與爆炸物預(yù)警進行了專門規(guī)定。

郵政服務(wù)委員會采取一切手段防范或盡量減少火災(zāi)的可能性。郵政監(jiān)管范圍內(nèi)的火災(zāi)風(fēng)險會每年進行一次評估。這項評估工作由郵政服務(wù)委員會內(nèi)部的健康與安全風(fēng)險評估部門主持。郵政服務(wù)委員會承認，風(fēng)險評估與預(yù)警并不能確保火災(zāi)不會發(fā)生。但處理不測事件的系統(tǒng)已建立，并會定期審核，危險發(fā)生之時即能保證可及時處理，如進行消防疏散演習(xí)，培訓(xùn)如何逃離火場，完善火災(zāi)預(yù)警系統(tǒng)并對滅火設(shè)備定期進行檢查維修。為此，應(yīng)對所有郵政工作員工給予基本的防火措施指導(dǎo)。這項工作由信息中心(Central Office of Information)負責(zé)，發(fā)現(xiàn)任何火災(zāi)隱患均可立即向其報告，以使郵政服務(wù)委員會能夠盡快解除隱患。

如果發(fā)現(xiàn)火災(zāi)應(yīng)立即報警。無論火看上去有多小，在郵政場所，這都是必須要采取的首要措施。郵政服務(wù)委員會反對只在發(fā)生大火時才應(yīng)當拉響警報的作法。所有員工都可以在認為有火警發(fā)生時拉響警報，任何人不得因其善意的誤報而受到責(zé)罰。郵政服務(wù)委員會并不要求任何人冒生命危險去滅火。一個必須謹記的原則是，發(fā)生火警時，生命是第一位的，生命高于一切，包括救火與財產(chǎn)。

為了盡量減少發(fā)生火災(zāi)的危險，最重要的三點是:第一，確保足夠的安全，防止縱火的風(fēng)險;第二，定期檢查、測試和維護所有電力裝置和電器;第三，限制指定的吸煙區(qū)。

對于爆炸物預(yù)警，一旦得到炸彈威脅的消息，信息中心將會立即通過特定程序公布。任何發(fā)現(xiàn)蛛絲馬跡的人都可以立即向當值主管人員或健康與安全委員會成員報告，郵政服務(wù)委員會將立即采取措施消除危險。

多數(shù)爆炸物的危險很難當場排除，一定要對風(fēng)險控制有所準備。制訂一項緊急計劃是至關(guān)重要的:第一，由特定的專門人員對緊急行動負責(zé)，他們必須是經(jīng)過特別訓(xùn)練能夠勝任這項工作的人員;第二，確保不負有特殊責(zé)任的工作人員毫不遲延地撤離現(xiàn)場;第三，進行排除危險的演習(xí)［4］。

三、寄遞企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營中的風(fēng)險規(guī)制

寄遞企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營中面臨的風(fēng)險主要包括內(nèi)部風(fēng)險和外部風(fēng)險兩種，它們的成因不同，表現(xiàn)各異，應(yīng)對方法也殊有不同。

(一)內(nèi)部風(fēng)險控制

寄遞企業(yè)面臨的內(nèi)部風(fēng)險主要是指寄遞企業(yè)在進行公司管理和資金運作時，由于自身的原因?qū)е鹿竟芾砗唾Y金運作出現(xiàn)問題，從而造成管理混亂、運行困難以及市場份額丟失的可能性。產(chǎn)生內(nèi)部風(fēng)險的主要原因在于內(nèi)部技術(shù)資源與控制處理能力的不足。內(nèi)部風(fēng)險具體又可分為經(jīng)營風(fēng)險與違規(guī)風(fēng)險。

1.經(jīng)營風(fēng)險控制

對于寄遞企業(yè)而言，經(jīng)營風(fēng)險預(yù)警的第一步就是要控制投資風(fēng)險，建立完善的風(fēng)險評估系統(tǒng)。英國郵政企業(yè)處理經(jīng)營風(fēng)險的體系相當周密。

首先，皇家郵政通過嚴格計算投資回報率來控制風(fēng)險。雖然皇家郵政是毋庸置疑的領(lǐng)軍企業(yè)，但它在改革之后很長一段時間是虧損的，皇家郵政已經(jīng)在近年內(nèi)扭虧為盈，但來自私人企業(yè)的競爭，仍使國有的皇家郵政面臨巨大的市場壓力。因此，對每筆投資精打細算則成為規(guī)避風(fēng)險的必由之路。

租賃是降低英國皇家郵政固定資產(chǎn)投資與經(jīng)營風(fēng)險的又一項舉措，除倫敦以外，英國的所有郵件處理中心全部采取租用場地的方式，由此大大節(jié)約了場地的購置費，也方便了郵件處理中心布局的調(diào)整及搬遷。英國皇家郵政的郵車每兩年更換一次，全部采用集中批量采購方式，皇家郵政以極優(yōu)惠的價格大批量購置郵車，使用兩年后，撤掉這些郵車的郵政標志再出售給中小企業(yè)及個人。

此外，為降低內(nèi)部系統(tǒng)運行與管理風(fēng)險，英國皇家郵政委托日本富士通公司和EDS電子資料系統(tǒng)公司合作開發(fā)了英國郵政支局計算機系統(tǒng)，這是歐洲地區(qū)最大的電子化網(wǎng)絡(luò)，15 500個郵政支局中的45 000個柜臺聯(lián)成了一個整體，提供實時的郵局零售服務(wù)、銀行業(yè)務(wù)和金融交易，客戶可以使用信用卡和借記卡進行支付?；始亦]政集團的數(shù)據(jù)中心、電腦和網(wǎng)絡(luò)則外包給了由英國電信公司(BT)、美國CSC電腦科學(xué)公司和Xansa公司(主營IT管理及商務(wù)咨詢)三家組建的合資公司——Prism聯(lián)盟。這些舉措大大優(yōu)化了郵政的內(nèi)部系統(tǒng)，提高了管理的效率和能力。

2.違規(guī)風(fēng)險控制

為降低違規(guī)風(fēng)險，英國郵政企業(yè)采取了多種有效舉措:第一，它以委托代辦的形式降低了普遍服務(wù)義務(wù)的成本;第二，在郵件服務(wù)中心配備名址識別系統(tǒng)，并開通了郵件追蹤系統(tǒng)，以減低郵件錯投的風(fēng)險;第三，在郵件處理中心設(shè)置了效率工程師，以降低郵件延誤與丟失風(fēng)險;第四，頒布《郵件完整性規(guī)范》，以規(guī)范郵政企業(yè)的寄遞行為。

郵政企業(yè)負有普遍服務(wù)義務(wù)是國際慣例，英國郵政業(yè)也不例外，具體而言，在英國擔(dān)負普遍服務(wù)的企業(yè)是皇家郵政。從前，皇家郵政能夠獲得巨額的政府補貼［5］，但從英國開放郵政市場之后，任何來自政府的補貼都有可能被視為不正當競爭，被認為是政府在支持壟斷，所以皇家郵政必須依靠更為成熟的商業(yè)運作來降低經(jīng)營風(fēng)險，否則便難以從連年的虧損中解脫出來。由于規(guī)制者的首要任務(wù)是保證普遍服務(wù)，為此，郵政服務(wù)委員會與皇家郵政緊密合作進行風(fēng)險管理，確保公司有足夠的現(xiàn)金來持續(xù)運行［6］。為了在偏遠的農(nóng)村以最低的成本履行普遍服務(wù)義務(wù)，皇家郵政最終采取了委托代辦的形式開辦業(yè)務(wù)。自辦郵政局所都分布在人口稠密、業(yè)務(wù)繁忙的中心城市，其余的郵政局所全部為委托代辦點。絕大部分的委托代辦點設(shè)在商店，方便顧客在購物的同時辦理相關(guān)郵政業(yè)務(wù)，對于商店來說，代辦郵政業(yè)務(wù)不是負擔(dān)，而是有利可圖的事情。英國皇家郵政則和這些委托代辦點簽訂了服務(wù)標準、規(guī)范等方面的協(xié)議，這樣皇家郵政既完成了普遍服務(wù)的任務(wù)，又節(jié)約了大筆資金①完成普遍服務(wù)義務(wù)確須大量的投資，但是，這樣的變通作法也并不是完美無缺的，根據(jù)MORI的調(diào)查，有5%的英國農(nóng)村居民認為到達最近的郵局并不容易。參見RAND Europe，Cost－benefit analysis of rural post office branches，A Final Report to the Postal Services Commission，http://www.psc.gov.uk/post－offices/research/NeraFinalRprt.pdf。然而，即使在公共服務(wù)體系較為完善的歐洲，英國郵政業(yè)的普遍服務(wù)標準也是公認最高的國家之一，給皇家郵政帶來了巨大的經(jīng)濟壓力，使其不得不依靠這些方法來預(yù)防經(jīng)營風(fēng)險，即使如此，虧損仍常常發(fā)生。參見Postcomm’s Second submission to the independent review of the postal sector，http://www.psc.gov.uk/postcomm/.../independent－review/Postcomm_Second_submission_to_the_Independent_review.pdf。。

為降低郵件錯投風(fēng)險②信件或包裹的錯投或投遞遲延是郵政普遍服務(wù)義務(wù)的對立面之一，參見Consignia Licence Condition 1－Exceptions to the Universal Service Obligation，http://www.psc.gov.uk/postcomm/.../011002responsestogeoexcepcondoc.pdf。，所有的郵件中心都配備了名址識別系統(tǒng)。它可以識別一個完整的名址，甚至是手寫體名址，同時識別和修正部分錯誤名址、補充遺漏的郵編。該系統(tǒng)1小時可以識別3萬至4萬個地址，在英國皇家郵政數(shù)據(jù)庫的2 700萬個名址中，如果該系統(tǒng)不能識別某個名址，該郵件就被送到視頻標碼中心，皇家郵政在全國共建有3個視頻標碼中心，中心員工會為郵件添加正確的名址。相比原來的光學(xué)字符識別系統(tǒng)，這一識別系統(tǒng)的效率提高了50%。

皇家郵政借助全球衛(wèi)星定位系統(tǒng)和手持式設(shè)備，開通了郵件跟蹤系統(tǒng)。這使得全球包裹公司的員工在投遞時可以獲取收件人的電子簽名，客戶在任何時間(郵件跟蹤系統(tǒng)每周7天，每天24小時全天候服務(wù))都可以在線查詢郵件所處的位置。自2003年開始，皇家郵政啟用24小時語音識別系統(tǒng)，客戶可以通過電話使用這一系統(tǒng)，要求包裹公司投遞郵件，或要求皇家郵件公司提供專門的投遞服務(wù)。

為降低郵件延誤與丟失風(fēng)險，在英國的郵件處理中心設(shè)有效率工程師，專門負責(zé)測算機器和人員的生產(chǎn)效率，進行郵件流量流向分析，并向中心負責(zé)人提出提高效率的建議。這些測算數(shù)據(jù)被用來進行成本核算、分析與控制，并對郵件流量流向進行預(yù)測以及和別的郵政部門進行內(nèi)部結(jié)算。中心負責(zé)人可以根據(jù)郵件流量流向數(shù)據(jù)進行生產(chǎn)管理和作業(yè)組織，合理安排運能和組織運力。

英國自2006年1月1日頒布《郵件完整性規(guī)范》后，規(guī)定各郵政企業(yè)都必須保證郵件的安全送達，采取行動以避免在郵政場所、交通工具和設(shè)備方面發(fā)生問題，并制定出具體的實施細則與程序［7］?；始亦]政的首席執(zhí)行官亞當克羅澤曾說過，“每一個字母是重要的”［8］。

除卻傳統(tǒng)信件與包裹外，混合郵件(hybrid mail)對郵件安全的內(nèi)部控制提出了更高要求。所謂混合郵件，是指用戶只需使用個人電腦完成信件，通過網(wǎng)絡(luò)鏈接發(fā)送至最近的郵局站點，在那里他的信件會被打印、裝入信封與郵寄。此類信件服務(wù)最早流行于地廣人稀的澳大利亞，之所以會在英國推廣，得益于其方便與快捷。

(二)外部風(fēng)險控制

郵政業(yè)面臨的外部風(fēng)險包括安全事故、經(jīng)濟危機和信任危機等。為應(yīng)對這些風(fēng)險，寄遞企業(yè)采取了進行常規(guī)風(fēng)險評估、拓展經(jīng)營范圍、推出新商業(yè)保險、開展反向物流業(yè)務(wù)等措施，取得了一定的成效。

1.防范安全事故

在外部風(fēng)險的控制上，如何防范安全事故、確保郵遞員的健康與安全，是非常重要的議題。這就需要建立健全風(fēng)險評估系統(tǒng)、工作安全系統(tǒng)以及事故調(diào)查程序和危險貨物特殊配送程序。法律要求皇家郵政為其雇員提供一個安全的工作環(huán)境?；始亦]政對健康及安全風(fēng)險的評估載于英國皇家郵政的《內(nèi)部風(fēng)險評估手冊》上。風(fēng)險評估每年至少必須進行一次，在某些特定的情況下則會更為頻繁。

皇家郵政與通訊工人聯(lián)盟共同致力于推動郵政環(huán)境的建設(shè)，皇家郵政專門設(shè)有郵遞健康與安全部門(Health and Safety of Delivery Personnel)。英國郵政每月都會出具雇員健康與安全月度報告。此外，英國郵政服務(wù)委員會也在積極推動引入新的雇主法律責(zé)任認證體系。

2.應(yīng)對經(jīng)濟危機

經(jīng)濟危機對各個行業(yè)都會造成影響，郵政企業(yè)當然也不可豁免。英國皇家郵政的財務(wù)報告曾提及:“由于英國經(jīng)濟萎縮，其經(jīng)營也是雪上加霜……企業(yè)用戶和私人用戶采取了一些降低成本的措施，直接導(dǎo)致在全部郵件總量中占有重要地位的商函業(yè)務(wù)量迅速下降。”

萬國郵聯(lián)的經(jīng)濟學(xué)家安森提出，應(yīng)對金融危機，郵政擁有一件有力的武器，即它的美譽度——許多人認為，郵政是值得信任的。安森說:“用戶重視速度和可靠性，但目前的危機使得可靠性成為用戶的第一考慮，很多不滿意銀行的客戶投向了郵政?！保?］

3.克服信任危機

電子媒介的興起對傳統(tǒng)服務(wù)形式構(gòu)成了極大的挑戰(zhàn)。人們逐漸將原本依托于郵政的服務(wù)需求轉(zhuǎn)向其他媒介，譬如使用互聯(lián)網(wǎng)方式付費。

不過，互聯(lián)網(wǎng)給郵政業(yè)帶來的除了挑戰(zhàn)亦有機遇，譬如網(wǎng)上購物給郵政帶來的契機。對此，英國郵政提供的反向物流服務(wù)大大提高了公眾對郵政與網(wǎng)上購物平臺的信任，實現(xiàn)了雙贏的局面。英國郵政的反向物流服務(wù)是在ReTurn物流有限公司①美國物流公司，開發(fā)了DART軟件系統(tǒng)(直接自動退貨跟蹤系統(tǒng))來跟蹤反向物流過程中從貨物信息的每次掃入到貨物最終處理的全過程中的每個細節(jié)。成果的基礎(chǔ)上開發(fā)出來的。該項服務(wù)的主要對象是生產(chǎn)廠商、批發(fā)商、零售商以及書籍、CD、錄像帶、DVD等商品的直銷商，所有這些商家在有效地管理退貨、降低成本、騰出資金進行投資等方面正面臨著挑戰(zhàn)。英國郵政發(fā)揮自己的網(wǎng)絡(luò)優(yōu)勢，推出了獨特的反向物流服務(wù)，成立了專業(yè)的物流部門，利用自身的人力資源、現(xiàn)代化的網(wǎng)絡(luò)以及由英國包裹公司和皇家郵政提供的技術(shù)保障，為新老用戶提供一條龍物流解決方案。

四、結(jié) 語

郵政業(yè)的監(jiān)管，是一個頗為復(fù)雜的公法議題。一方面，在2005年國家郵政體制改革之后，政企分開已經(jīng)完成②2005年的郵政體制改革后，我國郵政業(yè)實現(xiàn)了政企分開，在剝離原國家郵政局的企業(yè)職能、資產(chǎn)和人員的基礎(chǔ)上重組國家郵政局。我國目前的郵政監(jiān)管機構(gòu)設(shè)置采取的是“兩級設(shè)置、垂直管理”的模式。國家郵政局負責(zé)全國郵政監(jiān)管工作，31個省(區(qū)、市)郵政管理局負責(zé)本轄區(qū)的郵政監(jiān)管工作，并受國家郵政局垂直領(lǐng)導(dǎo)。根據(jù)2008年國務(wù)院機構(gòu)改革方案的要求，為加強郵政與交通運輸?shù)慕y(tǒng)籌管理，國家郵政局由原信息產(chǎn)業(yè)部管理整編制劃歸新組建的中華人民共和國交通運輸部管理，成為交通運輸部管理的一個副部級的國家局。。但負有普遍服務(wù)義務(wù)的郵政企業(yè)作為典型的公用事業(yè)，仍具有特殊的公法性質(zhì)，政府的監(jiān)管措施必須與普遍服務(wù)目標相契合，制度目標更多地偏向于保護公民的基本通信權(quán)利，而這也正是憲法賦予公民的一項高度的權(quán)利。另一方面，快遞企業(yè)作為私法主體，郵政管理部門對它的監(jiān)管是一個融合了行政許可、標準制訂、信息規(guī)制、行政處罰等多元規(guī)制手段的綜合性控制過程，制度目標更多地偏向于尊重市場競爭規(guī)律，引導(dǎo)培育有國際競爭力的中國快遞品牌。再有，如何引導(dǎo)剛剛建立起來的快遞企業(yè)行業(yè)協(xié)會發(fā)揮更多的作用，同樣是郵政管理部門晚近工作的一個重點。在這樣復(fù)雜的背景下，郵政業(yè)風(fēng)險規(guī)制對于我國有著極為重要的意義。無論是郵政行業(yè)，還是寄遞企業(yè)自身，都需要一系列完整、詳細、可操作性強的常態(tài)化風(fēng)險控制機制。

觀察2009年4月修訂、10月1日正式生效的《中華人民共和國郵政法》，雖然對郵政業(yè)監(jiān)管提供了重要的法律依據(jù)，但其并沒有對郵政業(yè)風(fēng)險規(guī)制進行詳細規(guī)定。與風(fēng)險規(guī)制相關(guān)的文件只有《郵政通信突發(fā)公共事件應(yīng)急預(yù)案(試行)》，但有一些省市制定了本區(qū)域的郵政業(yè)突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案(譬如安徽省、山西省、廣東省等)。不過，這些是遠遠不夠的，在風(fēng)險規(guī)制方面，英國經(jīng)驗可以為我們提供鏡鑒，一方面，規(guī)制機構(gòu)應(yīng)當著力強化風(fēng)險預(yù)警理念、細化風(fēng)險應(yīng)對規(guī)則;另一方面，郵政企業(yè)應(yīng)當對通過內(nèi)外部風(fēng)險的控制，最大限度地降低風(fēng)險，同時增強應(yīng)對突發(fā)事件的能力。

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