單曉云

(石河子大學(xué) 文學(xué)藝術(shù)學(xué)院，新疆 石河子 832003）

俄國著名語言學(xué)家和民間文學(xué)家弗拉基米爾·雅可夫列維奇·普羅普的 《故事形態(tài)學(xué)》在1928年出版后引起了很大的轟動，他運用結(jié)構(gòu)主義的方法對俄羅斯的民間故事進行研究，使得這些故事的結(jié)構(gòu)呈現(xiàn)出鮮明規(guī)律性特征。故事形態(tài)學(xué)方法在當(dāng)時是一種新的研究方法，不少人對普羅普的研究提出質(zhì)疑，比如列維·斯特勞斯就認為，普羅普的研究忽視了故事內(nèi)容對故事的重要性和人類生活重要性的關(guān)注。但即使是列維·斯特勞斯本人，也認為這是一種具有創(chuàng)新意義的研究方式。普羅普是一位偉大的民間文學(xué)研究者，“即使我們詳述某些保留意見并且提出一些異議，這些意見絕不會削弱普羅普的重大功績，也絕不可能剝奪他的最先發(fā)言權(quán)”[1]。世界上有一些民俗學(xué)家和人類學(xué)家將這種方法應(yīng)用到本民族的民俗學(xué)研究中，取得了可喜的研究成果，作者在閱讀新疆的民間故事時，也發(fā)現(xiàn)了清晰的結(jié)構(gòu)性線索。本文試圖利用故事形態(tài)學(xué)的方法，對存在于新疆的部分民間故事進行研究，探索這些故事中存在的結(jié)構(gòu)性線索。

一、理論基礎(chǔ)和研究方法簡述

所謂“形態(tài)學(xué)”一詞，是普羅普借自歌德的說法，歌德本來是把這個詞用于研究植物學(xué)，指的是“關(guān)于植物的各個組成部分、關(guān)于這些組成部分之間的相互關(guān)系以及它們與整體的關(guān)系的學(xué)說，換句話說，指的是植物結(jié)構(gòu)的學(xué)說。”[1]普羅普在故事研究中借用這一詞匯，強調(diào)的是研究故事的各個組成部分及其之間，以及組成部分與整體之間的關(guān)系。因此，在故事形態(tài)學(xué)的研究中，確定劃分故事的標(biāo)準(zhǔn)并對故事進行劃分，就是一個最關(guān)鍵且基礎(chǔ)的步驟。普羅普認為形態(tài)學(xué)是關(guān)于形式的學(xué)說，因此他對故事的研究從呈現(xiàn)于讀者眼前的故事的文字形式入手。普羅普確定了自己的研究材料范圍，“我們采用阿法納西耶夫的故事集，研究自50號故事始（根據(jù)阿法納西耶夫的編排，這是故事集里的第一個神奇故事），至151號故事終?！盵1]所謂神奇故事，普羅普說，“從形態(tài)學(xué)的角度說，任何一個始于加害行為或缺失、經(jīng)過中間的一些項之后終結(jié)于婚禮或其他作為結(jié)局的功能項的過程，都可以稱之為神奇故事?！盵1]他在對阿法納西耶夫故事集進行研究后發(fā)現(xiàn)，這些故事存在一些不變的因素，這些因素是角色的行動，變換的是故事的角色。普羅普認為，可以根據(jù)故事中的不變因素研究故事，他把這些不變因素稱為“功能項”，功能項是故事的基本組成成分，劃分并確定功能項就成為形態(tài)學(xué)研究的基礎(chǔ)。普羅普認為“功能指的是其對于行動過程意義角度定義的角色行為?！盵1]通過觀察阿法納西耶夫故事集中的功能項，普羅普認為功能項應(yīng)該包括如下特征，角色的功能充當(dāng)了故事的穩(wěn)定不變因素；神奇故事已知的功能項是有限的；功能項的排列順序永遠是同一的；所有神奇故事按其構(gòu)成都是同一類型。因此，從普羅普所進行的研究中不難看出，普羅普認為只要抓住了神奇故事中的功能項，就可以對故事進行科學(xué)的、客觀的、多方面的研究。

在對新疆的民間故事進行閱讀和觀察之后，筆者發(fā)現(xiàn)這些故事基本上都符合普羅普的神奇故事的定義，這些故事大部分開始于缺失，完成于獲得所缺之物或者消除災(zāi)難。而且這些故事中也存在一些固定不變的因素，也就是功能項。根據(jù)這些觀察，筆者萌生了對這些故事進行形態(tài)學(xué)研究的想法。本研究將以王永濤編寫的《傳說中的新疆》為基礎(chǔ)，以普羅普的對功能項的研究方法為依據(jù)，以其研究結(jié)果為參照，對故事集中的山川地名傳說和河流湖泊傳說進行分析論述，這些故事有19個，占全書故事的三分之一。本文的目的是尋找新疆民間故事的結(jié)構(gòu)性規(guī)律，為進一步進行角色研究和由此引出的社會學(xué)、宗教學(xué)、人類學(xué)等研究提供基礎(chǔ)，并為新疆各少數(shù)民族的民間故事的分類工作起到拋磚引玉的作用。

尋找并確定角色的功能項是形態(tài)學(xué)研究的基礎(chǔ)，也是本文研究的中心。筆者將按照故事本身記述的順序列舉出所有的角色功能項，這也是普羅普的研究方法。同時將依據(jù)普羅普對功能項的劃分和命名對本文的功能項進行命名，如果遇見普羅普的研究中所不包含的功能項，筆者將自行命名，并簡要敘述。

二、共有角色的功能項

新疆的山川地名傳說和河流湖泊傳說往往是從初始情境——“自有”開始的，隨后迅速出現(xiàn)功能項——缺失，自有被破壞。比如《麥蓋提》：“很早以前，在新疆的南部有一條美麗的河。河的兩岸，水草豐盛、土地肥沃。這塊地方有個游牧部落。他們安居樂業(yè)，過著太平日子”[2]

（一）缺失：某一個人或者某一個區(qū)域的全體人缺少某種東西，必須得到這種東西，這種東西是人們生存所必須的資源。

普羅普將這一項位列第八，給出的說明是“家庭成員之一缺少某種東西，他想得到這種東西。”[1]與筆者所研究的有些故事不同的是，普羅普所研究的故事中沒有顯示全體人所缺失的東西，也沒有強調(diào)所缺之物對人類生存的重要性。

根據(jù)所缺之物將缺失分為以下幾種情況：

1.缺少合適的人選：或者是繼承人，或者是未婚妻、未婚夫，這種缺失在故事中是明確提出的，為故事中的缺失者角色提供了充分的行動理由?！渡衬分邪鸵赖呐畠喝鄙俳Y(jié)婚對象，同時巴依本人想找一個能騎善射的女婿接替自己，故事的主人公之一阿里普就是個神射手，于是巴依和女兒就想將阿里普據(jù)為己家所有。

2.缺少生存的必要條件：絕大部分故事出現(xiàn)的是缺少生存所必須的水資源（《塔里木河》）。缺失的原因往往不作交代，故事開始是存在的，常常表現(xiàn)為這種語言形式“不知道為什么，天下大旱”[2]，或者“有一年，某某河突然干涸”[2]，于是主人公出門找水，同時查明缺水的原因。

3.缺少智慧：《阿爾泰山》中父親要求主人公出門尋找智者，學(xué)習(xí)人生的智慧。

4.缺少神奇之物：《溫泉》中缺少治療七仙女治病所需之藥，于是需要四處尋找。

缺失只是故事發(fā)生的起因和角色行動的直接根據(jù)，缺失物往往構(gòu)成了故事發(fā)生發(fā)展的線索。

（二）加害：加害者對某人或某一群人形成危害

這是故事開始的另外一種形式，為故事的開展提供了足夠的緣由和依據(jù)。在這些故事中，加害者的加害行為對承受者來說往往是致命的打擊，因此為了生存，承受者角色（大部分是主人公）必須進行反抗。加害行為的形式有如下幾種：

1.竊取寶物：《博格達山》中王沒牙偷走了依斯麻的寶物。

2.巴依搶走女主人公：《沙漠》、《慕士塔格峰》都是巴依搶走了與男主人公相愛的女主人公，造成了男主人公的反抗。

3.加害者為了自己的利益對另外一人實施加害：《孔雀河》貪婪的巴依為了拆散女兒和小皮匠，燒了皮匠的家。

4.一群外來人對本地人進行加害：《羅布泊》中外來人通過散布謠言、湖中投毒等方式使得當(dāng)?shù)貜囊粋€世外桃源變成一個充滿猜疑、妒忌、自私、貪婪的罪惡世界。

5.人們?yōu)榱藸帄Z某種東西自相殘殺：《金山》是為了爭奪金子而發(fā)生爭吵并相互殘殺。《塔里木河》因為找水爭奪水源而相互殘殺。

6.某種非人類對人類進行的加害：在這些故事中最常見的就是惡龍的加害行為，它通過發(fā)洪水、吃牲畜、噴吐火焰等手段殘害人類，使人們失去原有的安定生活，甚至危害生命。

普羅普將加害列為第八項，說明為“對一個家庭成員帶來危害或損失”[1]，認為這一項推動了故事的發(fā)展。對比可見，新疆的傳說中，危害的承受者不僅是一個家庭，更多的是某一個地區(qū)的所有人，甚至是整個人類（《天池》）。

在這些故事中，加害或缺失可以獨立形成故事的開端，有時又相互交錯共同構(gòu)成故事的開端，可以是加害造成的缺失（《坎兒井》），也可以是缺失造成的加害（《塔里木河》）。這種開端形式比普羅普所歸納的故事方式要復(fù)雜，更多變化。另外，缺失或加害并不是只在一個故事中出現(xiàn)一次，有時會出現(xiàn)兩次、三次，而每一次出現(xiàn)之后緊隨其后的就會是解決的過程。

（三）出發(fā)：主人公離家

這一項被普羅普列為第十一項，表達的是主人公行動的真正開始，從此之后真正的情節(jié)展開。普羅普將主人公分為兩類，一類是尋找者，一類是落難主人公。在本文的故事材料中，尋找者不再尋找被劫的姑娘，而是尋找水源（《葉爾羌河》、《塔里木河》、《坎兒井》）；另外一類出發(fā)的主人公也不是落難的主人公，而是決定除掉惡魔的英雄，這種情況在故事中占了更大的比例 （《博斯騰湖》、《塔里木河二》、《魔鬼城》、《麥蓋提》等）。尋找水源的主人公大量存在應(yīng)該是與新疆的自然條件有關(guān)，水在這個干旱地區(qū)對人類的生存是最重要的因素。而與惡魔做斗爭的英雄也是為了整個集體的利益才出發(fā)離家的。因此，可以看出，這兩類主人公之所以離家，完全是建立在集體利益甚至整個人類生死存亡的角度上的。

（四）交鋒或懲罰：主人公與對手正面交鋒

這一功能項被普羅普列為第十六項，說明為有時是激烈的戰(zhàn)斗，有時是機智的比賽。新疆的故事只存在主人公與危害者進行激烈的戰(zhàn)斗，或者是依靠計策、寶物和勇猛相結(jié)合 （《魔鬼城》、《天山》、《麥蓋提》），或者是單憑主人公的勇猛與對頭交鋒（《燕兒窩》、《阿爾泰山》）。另外，還有一種在普羅普的研究中不曾出現(xiàn)的情況，那就是神仙直接懲罰危害者（《鯉魚山》、《天池》）。

（五）消除：最初災(zāi)難或缺失的消除

普羅普將此項列為第十九項，認為“該功能項與加害行為構(gòu)成一對”[1]，該項在新疆的故事中表現(xiàn)要復(fù)雜些，加害和缺失有時是分開出現(xiàn)的功能項，也就是說與消除功能項構(gòu)成一對的不僅是加害行為還有缺失的情況。

1.尋找者找到水源：尋找者因為缺水而開始尋找并最終找到了水源，解決了人類生存的問題（《葉爾羌河》、《塔里木河》）。

2.主人公犧牲自己消除災(zāi)難：主人公雖然知道解決問題的辦法，但因為需要中介物才能完成，而這個中介物往往是人類自己，因此主人公寧愿舍身救民（《賽里木湖》、《羅布泊》、《天山》）。

3.殺死或收服造成災(zāi)難的元兇：主人公在神仙或?qū)毼锏膸椭?，或者憑借一己之力最終殺死作惡之物，比如《博斯騰湖》等。

三、特色功能項以及排序

除了普羅普提到的功能項之外，在新疆的山川地理故事中還存在一些他沒有提及的功能項或者功能項的表現(xiàn)更多樣性的情況，這些功能項體現(xiàn)了這一系列故事獨特性。

（一）反抗：主人公決定反抗或者尋找者決定或答應(yīng)去尋找

在這一項中，主人公往往被分成兩類，一類是神仙，一類是普通人，大部分的主人公都是普通人。神仙在故事中主動決定消除災(zāi)難，這是普羅普沒提到的。普羅普將這項列為第十項，描述為“尋找者應(yīng)允或決定反抗”[1]，并且認為，這一項只是在部分故事中存在，也就是在主人公是尋找者的故事中這一項是比較典型的。在本文的研究材料中，大多數(shù)的反抗是自愿的主動的行為。另外，普羅普所研究的故事的反抗基本上是屬于家庭的恩怨，而本文的材料卻大多是為了集體的利益進行的尋找或反抗，甚至犧牲個人生命，主人公意識到災(zāi)難和缺失后，往往立刻下定行動的決心。表現(xiàn)為如下幾種形式：

1.主人公反抗危害人類的怪獸：在所有故事中基本上都存在一個危害人類的角色，大多數(shù)情況下是惡龍，這些怪獸要么斷水（《塔里木河》）、發(fā)洪水（《燕兒窩》），要么吞噬一個地區(qū)的生靈（《魔鬼城》），無論是哪一種情況都已經(jīng)威脅到本地區(qū)的人類的生存。因此主人公毫不猶豫決定消除危害的源頭。

2.主人公決定找水：在故事中主人公看到缺水的嚴(yán)重性，決定出發(fā)去找水（《葉爾羌河》）。

3.主人公反抗壞人的壓迫：主人公的斗爭對象是巴依，而且是被迫進行反抗（《沙漠》、《慕士塔格峰》）。

從反抗的對象看，大多被設(shè)定為惡龍或者外來人，這種角色的固定設(shè)定似乎與歷史、宗教有關(guān)。

（二）調(diào)停：將災(zāi)難或缺失告知主人公，向主人公提出請求或發(fā)出命令，派遣主人公去做某事

普羅普將此項列為第九項，并說明這是“承上啟下的環(huán)節(jié)”，因為“這一功能項將主人公引入故事?！盵1]在本文所研究的故事中，這一功能項表現(xiàn)為兩種不同的情況，主人公被告知災(zāi)難并引進故事中，或者主人公在此項之前就已經(jīng)存在，本人就是災(zāi)難的受害者，因為要除害所以主動要求行動。調(diào)停包括如下幾種形式：

1.神仙自己發(fā)現(xiàn)災(zāi)難，發(fā)現(xiàn)者一般就是調(diào)停者和消除災(zāi)難者。比如《坎兒井》中這樣講到：“此事被天神知道后，他們施展神威，刮起鋪天蓋地的狂風(fēng)，將惡龍埋在它的藏身之地……”[2]此種調(diào)停方式是普羅普沒提到的，這種差異的出現(xiàn)有待研究。

2.災(zāi)難或缺失被告知：有時被告知者是主人公，主人公就會被派遣（《葉爾羌河》）或主動要求（《塔里木河》）去解決災(zāi)難或缺失；有時被告知者不是主人公，被派遣者才是主人公（《天池》）。這一類型有些類似普羅普所謂的追尋者，就是尋找某人或某物者。這一項中有一個普羅普所不曾表述的情況，就是在新疆的故事中，存在大量的主動要求消除災(zāi)難或缺失的情況，這似乎與族群的道德觀和價值觀有關(guān)系，具體的還需要進一步研究。另外尋找最多的是水源，這與新疆的自然環(huán)境有關(guān)，反映了人們的生存需要。

（三）主人公得到解決難題的辦法

普羅普將 “寶物落入主人公的掌握之中”[1]列為第十四項，這一項并不能涵蓋本文的故事材料，因此筆者決定放棄普羅普確定的功能項名稱和定義。普羅普在這一項的列舉中關(guān)注的集中要素是主人公獲得寶物的方式和寶物的種類，而在新疆的民間傳說中，主人公獲得寶物的機會不是很多，更多的是獲得消除災(zāi)難和缺失的一種方法，方法的提供者和提供方式也是多樣的。

1.主人公自己找到除害之法：主人公并沒有得到任何人的幫助，自己獨立解決難題。比如《燕兒窩》“燕兒請來一位有名的鐵匠，打了一把大鋼叉”[2]。另外有一種主人公是神仙的情況，在人們遇到危難時神仙動手解決問題，不存在“出發(fā)”的功能項，比如《紅山》、《鯉魚山》故事。這種故事一般都比較短小。

2.別人直接告訴主人公解決途徑：故事中或是有智慧的長者（《塔里木河一》、《天山》），或是自己的親人（《塔里木河二》、《阿爾泰山》），在主人公下定決心要出發(fā)之時會將解決問題的途徑告訴主人公。

3.神仙將辦法告訴主人公：在這里分兩種情況，有時神仙在告訴主人公解決的辦法時，會同時將寶物交給他（《葉爾羌河》、《博斯騰湖》），有時神仙只是告訴他解決問題需要的東西，至于如何得到這些東西要主人公自己想辦法（《賽里木湖》）。

在所有出現(xiàn)的神仙中，既有漢民族的神仙，比如玉皇大帝、太白金星等，也有伊斯蘭教所信仰的真主，基督教的上帝，或者還有不知道是哪里的神仙，比如一個白胡子的老人等，并不見有古代新疆各民族所信仰過的祆教、尼摩教、佛教等眾多宗教中的神仙，這似乎表明這些故事最早出現(xiàn)在隋唐以后，隋唐時期是漢文化深入影響新疆各民族和伊斯蘭教傳入新疆的時期。

另外必須注意的是，這一項和前一功能項順序在本文所使用的故事中是可以交換的，即有時是先出發(fā)再得到解決問題的辦法，有時卻是正好相反。這種功能項的排列順序和故事的講述方式，與普羅普所提到并不一致，普羅普認為先有出發(fā)項，然后再是得到寶物。

（四）交鋒結(jié)果：主人公在與對手的交鋒中不一定獲勝

普羅普將此項列為第十八項，并列舉了在戰(zhàn)斗中和非戰(zhàn)斗中對頭被打敗的情況。新疆的民間故事存在不同的情況：

1.主人公戰(zhàn)勝對頭：方式基本有兩種，一是通過激烈的交鋒，不論對方是人還是非人。還有一種情況就是消極的勝利，在《博格達峰》中惡人王沒牙的死亡并不是依斯麻與之交戰(zhàn)的結(jié)果，而是王沒牙偷了依斯麻的寶物，卻不知道使用口訣和注意事項，結(jié)果被壓在了山下。

2.主人公戰(zhàn)敗：主人公雖然竭盡全力但在交戰(zhàn)中并沒有獲勝，然后要么招致上天對人類的懲罰（《沙漠》、《羅布泊》），要么在神力的幫助下戰(zhàn)勝了對頭 （《阿爾泰山》），要么另辟蹊徑解決問題（《坎兒井》）。這種情況普羅普并沒有提過，似乎反映了人類早期的生活經(jīng)驗。

（五）死亡：人物在故事結(jié)局中死去

普羅普的故事功能項中不包括這一行動項，因為在俄羅斯故事中主人公是勝利者，結(jié)局是得到財富、獎賞或者王國。新疆的傳說卻不曾出現(xiàn)這種結(jié)局，更多的是主人公以自己的生命換來鄉(xiāng)親的幸福安寧生活。從這個意義上講，這些主人公就是英雄角色，這種角色性質(zhì)與俄羅斯民間故事顯然差異頗大。

1.主人公在完成任務(wù)的同時也犧牲了自己：這種故事中的主人公就是英雄人物，找水者用自己的生命換來水源（《葉爾羌河》），主人公在與作惡者交鋒的過程中（《阿爾泰山》）或之后精疲力竭而亡（《魔鬼城》）。

2.主人公在逃亡中死去：主人公無法戰(zhàn)勝對頭，于是只好逃亡，在逃亡的過程中或被殺（《沙漠》）或意外死亡 （《慕士塔格峰》），或不知所終（《孔雀河》）。與主人公做對的往往不是神仙或惡魔，而是握有權(quán)力的人物。

3.女主人公傷心而亡：這樣的故事往往與愛情有關(guān)，當(dāng)男主人公出現(xiàn)意外之后，女主人公并不知情，她往往會等待男主人公的返回，直到得到愛人的噩耗，女主人公傷心而亡 （《孔雀河》、《羅布泊》）。

本文所選取的新疆山川地名傳說和河流湖泊傳說的功能項基本就包括這些，與普羅普的功能項總結(jié)對比來看，這些故事的功能項較少，情節(jié)比較簡單，很多俄羅斯故事中存在的功能項在這里并不存在，而且即使存在的功能項，表現(xiàn)形式也不完全相同，充分表現(xiàn)了民間故事的民族性和地域性特征。

就普羅普在分析完俄羅斯民間故事的功能項之后提出的結(jié)論，本系列故事也有所區(qū)別:

首先，他認為所有故事的功能項只有31個，即使 “形形色色民族極其多樣的其他故事中的行動亦然”[1]。但是通過上文的分析不難看出，雖然本文所標(biāo)出的功能項只有十個，但是第十功能項已經(jīng)超出了普羅普所給定的31個功能項。至于普羅普認為功能項的數(shù)量是有限的，各民族、各國家、各地區(qū)的功能項數(shù)量是否一致，還有待進一步研究歸納證明。

其次，功能項的排列是按照順序出現(xiàn)的，這些功能項之間并不互相排斥，也不是所有的故事都必須擁有所有的功能項。每一個故事都會擁有其中的一部分行動，功能項越多，故事越復(fù)雜。這就表明在故事的講述形式上存在規(guī)律性，也就是故事結(jié)構(gòu)是有規(guī)律的。同時，我們還要注意到，本系列故事的功能項的排序和普羅普所研究的俄羅斯的故事材料是不同的，有著本身的規(guī)律。

通過對新疆山川地名傳說和河流湖泊傳說功能項的標(biāo)注和分析，我們將普羅普放到了參考坐標(biāo)上，就比較容易發(fā)現(xiàn)這些故事的特征。這些故事既有與普羅普分析相同的地方，也有只屬于自己的性質(zhì)。這些不同特征的出現(xiàn)就是我們需要進一步結(jié)合歷史、宗教、社會學(xué)進行分析的地方，同時這種規(guī)律也表征了古人在運用故事進行思維時有一定的習(xí)慣性規(guī)律，本文在這里不做具體分析，只是暫時將種種現(xiàn)象提出，以待進一步探討。

[1][俄]弗拉基米爾·雅可夫列維奇·普羅普.故事形態(tài)學(xué)[M].北京:中華書局，2006：7-89.

[2]王永濤.傳說中的新疆[M].烏魯木齊：新疆人民出版社，2003:21-52.