朱濤，韓康寧

（天津市東麗區(qū)人民檢察院反瀆職侵權(quán)局，天津300000）

受賄罪的偵查謀略

朱濤，韓康寧

（天津市東麗區(qū)人民檢察院反瀆職侵權(quán)局，天津300000）

受賄罪是一種典型的易犯難發(fā)、易犯難偵的犯罪，存在較高的犯罪黑數(shù)。受賄罪的預(yù)謀性、技術(shù)性、隱蔽性、對抗性決定了檢察機(jī)關(guān)開展偵查工作需要付出高昂的成本和代價(jià)。為了應(yīng)對被偵查對象及其相關(guān)利害關(guān)系人的干擾，確保證據(jù)扎實(shí)有效，偵查謀略在受賄罪偵查過程中的合理運(yùn)用愈來愈被人們所重視。

偵查謀略；受賄罪；證據(jù)固定

一、受賄罪偵查謀略綜述

受賄罪偵查謀略是指檢察機(jī)關(guān)在法律許可的范圍內(nèi)，為揭露、證實(shí)、懲治受賄犯罪，在偵破案件的整體思維指導(dǎo)下，所制定的能動(dòng)發(fā)展的偵查計(jì)劃、手段和方式的總稱。

“偵查謀略是偵查思維對抗中閃現(xiàn)出來的智慧之光。”謀為權(quán)宜之計(jì)，略為長遠(yuǎn)之策。受賄犯罪存在較高的犯罪黑數(shù)①所謂犯罪黑數(shù)，又稱刑事隱案，是指一些隱案或者潛伏犯罪雖然已經(jīng)發(fā)生，卻因各種原因沒有被計(jì)算在官方正式的犯罪統(tǒng)計(jì)之中。，偵查謀略是偵破受賄案件的必備武器，其精髓在于以巧制勝，目的是提高案件偵查效率。

受賄罪偵查謀略的特征表現(xiàn)在：第一，謀略內(nèi)容的針對性、對抗性和靈活性。偵查謀略要求偵查人員隨著案件的深入作出能動(dòng)反應(yīng)。第二，謀略運(yùn)用的綜合性。只有綜合運(yùn)用各種偵查措施、偵查謀略，檢察機(jī)關(guān)才能掌握案件偵查的主動(dòng)權(quán)。第三，謀略實(shí)施的隱蔽性。只有不暴露偵查謀略的意圖，才能出奇制勝、先發(fā)制人。在受賄案件的偵查過程中，應(yīng)當(dāng)知己知彼，因案因人因勢施謀用策。

二、受賄罪偵查工作中運(yùn)用偵查謀略的必要性

“上兵伐謀，其次伐交，最次伐兵，最下攻城。”偵查機(jī)關(guān)與犯罪嫌疑人之間存在偵查與反偵查的對抗型關(guān)系，只有在偵查工作中靈活運(yùn)用偵查謀略，通過縝密的邏輯分析，布局“客觀全面、操作性強(qiáng)”的偵查計(jì)劃，才能保證偵查活動(dòng)的效率和質(zhì)量。

（一）律師辯護(hù)權(quán)的擴(kuò)張要求偵查工作重視謀略

新刑訴法對辯護(hù)制度作了重大修改，以言辭證據(jù)為核心的偵查模式亟須轉(zhuǎn)變，給職務(wù)犯罪偵查工作帶來了很大的挑戰(zhàn)。

第一，調(diào)查取證難度加大。一方面，傳統(tǒng)賄賂犯罪偵查將突破犯罪嫌疑人口供作為破案的重要因素，辯護(hù)制度修改后，犯罪嫌疑人心理上有了依靠，可以借助律師的幫助獲取更多信息，心理上也不再是孤軍奮戰(zhàn)，心理防線更難突破，口供難取。另一方面，辯護(hù)律師會(huì)見犯罪嫌疑人并了解有關(guān)案情后，將會(huì)尋找有關(guān)證人調(diào)查取證，容易造成證人逃避詢問或者證言反復(fù)。

第二，證據(jù)固定的難度加大。律師介入后會(huì)與犯罪嫌疑人分析案情，使犯罪嫌疑人更加明白其行為及所交代事實(shí)的法律性質(zhì)和后果，極大提高了犯罪嫌疑人翻供的可能性。更有甚者，個(gè)別律師放棄道德底線，幫助犯罪嫌疑人編供、串供，嚴(yán)重影響證據(jù)的固定。

（二）犯罪嫌疑人反偵查能力的提高要求重視偵查謀略

受賄犯罪嫌疑人大都具有較高的智力水平、法律知識、豐富的社會(huì)閱歷、復(fù)雜的關(guān)系網(wǎng)，掌握較多的偵查和反偵查知識。這種天然的主體特殊性決定了受賄犯罪中的反偵查行為呈現(xiàn)出高隱蔽性、高智能性、強(qiáng)主動(dòng)性、強(qiáng)對抗性的特點(diǎn)以及鮮明的職權(quán)干預(yù)色彩。偵查謀略的有效運(yùn)用，可以最大程度減少反偵查對案件偵破的干擾。

三、受賄罪的初查謀略

賄賂犯罪多以行賄人和受賄人“一對一”形式進(jìn)行，且行、受賄雙方存在利害關(guān)系，局外人很難確切了解其中的情況。這種特殊的犯罪形式?jīng)Q定了受賄案件的證據(jù)收集難度很大，定案的關(guān)鍵還是依賴受賄人的供述和行賄人的證詞，偵查人員必須巧妙而恰當(dāng)?shù)剡\(yùn)用偵查謀略，才能克敵制勝，避免串供、翻供的發(fā)生。

初查，是指人民檢察院在立案前對已獲取的犯罪線索材料進(jìn)行審查的司法活動(dòng)。②此處“初查”的概念引自1995年7月21日最高人民檢察院檢察委員會(huì)討論通過的《關(guān)于要案線索備案、初查的規(guī)定》。初查的任務(wù)是收集必要的證據(jù)和材料，確定是否有犯罪事實(shí)并需追究其刑事責(zé)任。在對受賄線索展開初查之前，應(yīng)先進(jìn)行案件線索評估，包括成案性評估、可查性評估①可查性評估，即法律及社會(huì)效果評估。法律效果，是指偵查人員在查辦受賄犯罪過程中嚴(yán)格依法辦事，樹立和維護(hù)法律權(quán)威；社會(huì)效果，是指偵查人員在查辦受賄犯罪過程中是否可以把小案查成大案、把個(gè)案查成窩案、串案，化解社會(huì)矛盾，維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定。、風(fēng)險(xiǎn)性評估。一方面，綜合初查對象的職業(yè)、犯罪線索所涉領(lǐng)域及行業(yè)潛規(guī)則，全面分析存在受賄的可能性；另一方面，全面掌握初查對象的家庭情況、個(gè)人履歷、性格類型、生活習(xí)慣，為之后的偵查工作作鋪墊。

2013年，東麗區(qū)人民檢察院查辦了一起某機(jī)關(guān)行政執(zhí)法人員受賄的案件。行政執(zhí)法人員楊某某在對電動(dòng)自行車生產(chǎn)企業(yè)進(jìn)行執(zhí)法檢查過程中，利用職務(wù)之便，先后收受多家企業(yè)負(fù)責(zé)人給予的財(cái)物數(shù)萬元，幫助有關(guān)違法企業(yè)逃避處罰。此案雖然涉案金額不大，但辦案過程中的疏忽極易導(dǎo)致無法順利成案，也更能體現(xiàn)出偵查謀略的重要性。

在調(diào)查楊某某受賄一案過程中，接到楊某某受賄的舉報(bào)線索后，偵查人員多次召開會(huì)議，周密部署具體的初查方案，提出了“由外及里、先易后難、重在取證”的初查策略。初查中，偵查人員堅(jiān)持以獲取證據(jù)為切入點(diǎn)，并不急于正面接觸楊某某，對其實(shí)行內(nèi)緊外松的冷處理策略，以防打草驚蛇。同時(shí)，做好外圍工作。一方面，了解楊某某的工作履歷和家庭情況。楊某某退伍轉(zhuǎn)業(yè)后一直擔(dān)任行政執(zhí)法職務(wù)，有一定的反偵查意識，其妻子患病多年，兒子大學(xué)在讀，楊某某對家庭感情較深。另一方面，分別接觸曾向楊某某行賄的人員，開展細(xì)致的初查取證工作，層層深入，先把較易查清的犯罪事實(shí)和較易獲取的犯罪證據(jù)作為突破口，初步認(rèn)定了楊某某涉嫌犯罪的事實(shí)后迅速立案偵查。

四、受賄罪立案階段的偵查謀略

立案偵查階段主要有兩項(xiàng)任務(wù)：一是查明犯罪事實(shí)，二是收集固定犯罪證據(jù)。因此，立案偵查階段的偵查謀略必須圍繞這兩項(xiàng)任務(wù)制定和實(shí)施，重中之重便是獲取犯罪嫌疑人的供述和行賄人的證詞。楊某某受賄案中，行賄的企業(yè)負(fù)責(zé)人多為外地來津創(chuàng)業(yè)人員，企業(yè)都是正處在起步發(fā)展階段的小型企業(yè)，在突破行賄人方面存在較大困難。第一，行賄行為在電動(dòng)自行車行業(yè)普遍存在。行賄人向檢察機(jī)關(guān)揭發(fā)賄賂行為，在某些人看來是出賣行規(guī)的“惡行”，行賄人擔(dān)心自己成為行業(yè)的“公敵”。第二，行賄人擔(dān)心今后受到楊某某所在的執(zhí)法單位的避忌，必需的交往難以為繼。下面所講的幾種偵查謀略同時(shí)適用于受賄人和行賄人。

（一）順藤摸瓜法

在查辦受賄案件的過程中，要遵循“由易到難、由簡到繁”的原則。偵查人員要善于捕捉、利用受賄人與行賄人之間的矛盾，尋找案件的突破口，加以各個(gè)擊破。在楊某某受賄案的偵查過程中，辦案人員選擇與楊某某存在矛盾、能夠主動(dòng)交代行賄事實(shí)的行賄人作為突破口，以點(diǎn)帶面，尋找其他可能向楊某某行賄的人員；部分行賄人存在種種顧慮，有的害怕日后遭到刁難，有的擔(dān)心事情張揚(yáng)出去影響自己的聲譽(yù)。面對此類情況，辦案人員向其講解法律政策，進(jìn)行思想引導(dǎo)，消除他們思想上的顧慮，順利取得了行賄人的證言，掌握了進(jìn)攻楊某某的有力武器。

（二）敲山震虎法

這一偵查策略要求偵查人員在面對受賄人或者行賄人時(shí)，通過營造嚴(yán)肅緊張的氣氛以及法律法規(guī)、政策的教育引導(dǎo)，對其心理施加壓力，促使其坦白交待。首次詢問楊某某時(shí)，一開始他反復(fù)強(qiáng)調(diào)自己沒有經(jīng)濟(jì)問題，避重就輕地說一些與案件無關(guān)的事情。此種情形下，辦案人員用幾件受賄的案例去觸動(dòng)楊某某脆弱的神經(jīng)，同時(shí)不失時(shí)機(jī)地指出一兩個(gè)偵查人員已經(jīng)掌握的證據(jù)，摧垮了楊某某的僥幸心理。

（三）虛實(shí)攻心法

也可以稱為證據(jù)攻心法，是通過對掌握證據(jù)的運(yùn)用以印證擴(kuò)展案件證據(jù)并形成和完善案件證據(jù)鏈的一種偵查策略。在缺乏確實(shí)充分犯罪證據(jù)的情況下，偵查人員訊問時(shí)要針對受賄人供述中刻意回避的問題，采用“實(shí)則虛之、虛則實(shí)之”的審訊策略，強(qiáng)化和渲染手中證據(jù)的確實(shí)充分性，以形成強(qiáng)大的心理壓力，使其感到“鐵證如山”。

（四）剛?cè)岵?jì)法

這一策略在實(shí)質(zhì)上體現(xiàn)了寬嚴(yán)相濟(jì)的刑事政策，是指在訊問中要直擊被問人的要害部位，逐步使其瀕臨心理防線崩潰的臨界點(diǎn)，在此情形下，進(jìn)行巧妙的情感施壓，一緊一緩，一張一弛，促使其如實(shí)供述犯罪事實(shí)。在查辦楊某某受賄案的過程中，在收集固定了充分的證據(jù)后，辦案人員開門見山地訊問楊某某的犯罪事實(shí)，使其明白不能再心存僥幸；同時(shí)，考慮到楊某某對家庭感情較深，不想給妻兒造成太多負(fù)面影響，其妻子也確實(shí)需要人照顧，未對楊某某采取羈押的強(qiáng)制措施，并從家庭、事業(yè)、生活等方面對其進(jìn)行人性化關(guān)懷和開解。經(jīng)過辦案人員曉之以理、動(dòng)之以情的審訊，楊某某如實(shí)供述了自己的犯罪事實(shí)。

（五）防范受賄犯罪嫌疑人翻供的對策

受賄罪偵查對犯罪嫌疑人供述有著極高的依賴程度，倘若犯罪嫌疑人翻供，將直接影響能否定罪。因此，偵查工作必須圍繞證據(jù)的收集與固定開展?？刂坪头婪斗┈F(xiàn)象發(fā)生，具體說來有以下對策：

第一，嚴(yán)格實(shí)行訊問全程同步錄音錄像制度。這是科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步，更是執(zhí)法觀念的變革；既可以保護(hù)犯罪嫌疑人的合法權(quán)益，又可以保護(hù)訊問人員的人身權(quán)利和人格尊嚴(yán)。對于辦案過程中訊問人員是否存在誘供、騙供和刑訊逼供行為，這是最強(qiáng)有力的證據(jù)。

第二，預(yù)審人員要全面掌握證據(jù)情況并指導(dǎo)加固證據(jù)。預(yù)審人員要熟知犯罪嫌疑人的供述、辯解和證人證言等證據(jù)，研究證據(jù)中的瑕疵，指導(dǎo)辦案人員補(bǔ)充和完善證據(jù)，做到證據(jù)確實(shí)充分。

第三，要求犯罪嫌疑人反復(fù)書寫悔過書。除了對犯罪嫌疑人的有罪供述進(jìn)行記錄外，還應(yīng)要求犯罪嫌疑人自己書寫悔過書，一遍不透徹就再寫一遍。這些悔過書是犯罪嫌疑人不敢翻供、不能翻供的有力證據(jù)。

D631.2

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1673―2391(2014)08―0031―02

2014-03-22責(zé)任編校：邊草